[中报]*ST雪莱(002076):2022年半年度报告
原标题:*ST雪莱:2022年半年度报告 2022年半年度报告 2022年8月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人冼树忠、主管会计工作负责人柴华及会计机构负责人(会计主管人员)汤浩声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”描述了公司经营中可能面临的风险，公司存在资金流动性及债务风险、退市等风险，敬请投资者关注相关内容，注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ...................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................... 6 第三节 管理层讨论与分析 .......................................... 9 第四节 公司治理 .................................................. 18 第五节 环境和社会责任 ............................................ 20 第六节 重要事项 .................................................. 21 第七节 股份变动及股东情况 ........................................ 33 第八节 优先股相关情况 ............................................ 37 第九节 债券相关情况 .............................................. 38 第十节 财务报告 .................................................. 39 备查文件目录 一、载有董事长签名的2022年半年度报告全文及摘要。 二、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 三、报告期内在中国证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义
第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介
1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 ?不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 ?不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化， 具体可参见2021年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用 ?不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 ?否
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 ?适用 □不适用 单位：元
□适用 ?不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 ?不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司主要业务为紫外线杀菌灯、LED照明、汽车照明、锂电池生产设备。 公司紫外线杀菌灯业务具体产品包括：照明杀菌一体化教室灯、移动式消毒机、壁挂式消毒机、物流冷链自动消毒 机、222nm准分子灯及杀菌模组、水族养殖领域消毒系列、污水净化系列、消毒台灯、消毒支架灯、一体化电子灯、紫 外线灯管等。可广泛应用于学校、医院、教室、商场、仓库、机场等空间场所的杀菌消毒，也可应用于消毒柜、净水机、 空气净化器、除螨仪、消毒机等小家电、医疗器械设备领域及工业中废水废气的治理。公司是国内少数几家有能力生产 大功率紫外线杀菌灯的企业之一，可根据客户需求提供功率为2W至800W的低气压紫外杀菌汞灯产品，目前以国内直销 为主，海外主要出口美国、英国、意大利、俄罗斯、韩国、马来西亚等。 公司LED照明业务的具体产品包括：LED室内照明、LED户外灯具及智能灯具，该类产品广泛应用于家居照明、教室照明、商业照明领域，公司主要以客户订单需求为中心组织生产，海外主要出口美国、加拿大、印度、巴西、斯里兰卡 等，国内主要通过经销商渠道进行销售。 公司汽车照明业务的具体产品包括：LED汽车前照灯、汽车氙气前大灯。公司主要以客户订单需求为中心组织生产， 目前以国内销售和海外OEM／ODM为主，主要通过经销商渠道进行销售。公司车灯前装客户主要包括汽车整车配套商、汽 车灯具厂/车灯总成制造商；公司车灯后改客户主要包括汽车4S集团公司、汽车美容店、汽车维修站、汽车改装批发渠 道等。公司汽车照明业务收入目前主要来源于国内外后改客户。公司汽车灯主要出口欧洲、中东、美国、日本、韩国等。 公司锂电池生产设备业务由全资子公司深圳市卓誉自动化科技有限公司负责运营，主要为新能源动力电池生产企业 提供锂电池整条生产工艺链的中后段设备，主要产品包括：方形电池热压机、方形电池极耳焊接机、方形电池卷芯包膜 机、方形卷芯入壳机、方形电池（正、负）压氦检测漏机等。公司根据客户的特定需求进行个性化设计、生产和服务， 并紧跟客户新动向和新需求，通过招投标等方式获取订单，目前设备销售均为国内直销，与行业知名企业建立了合作关 系。 二、核心竞争力分析 报告期内，公司未有因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到严重 影响的情况发生。公司坚持主业为核心，重视产品与研发，不断提升经营能力并稳定管理团队，以保持并增强核心能力， 应对市场竞争，具体如下： 1、研发优势：自1992年成立至今，公司已在照明领域深耕近30年，一直注重技术研发和产品质量。公司秉承“品质源于科技，科技源于人才”的经营理念，公司曾获国家科学技术进步二等奖、中国专利优秀奖等，并参与起草了多项 国家标准——紫外线杀菌灯（GB/T19258-2012）、光催化材料性能测试用紫外光光源（GB/T30809-2014）、道路机动车 辆灯泡尺寸、光电性能要求（GB/T15766.1-2008）、单端荧光灯性能要求（GB/T17262-2011）、普通照明用自镇流荧光 灯性能要求（GB/T17263-2013）等。截至报告期末，公司及主要控股子公司获授权且维持有效状态的专利数量近 200项。 2、产品优势：公司拥有丰富的产品种类，公司基于光科技应用技术开发出紫外线杀菌灯、LED照明、汽车照明三项 业务，相关产品应用领域广且在国内外、线上线下渠道均有销售，公司积累了深厚的客户资源，并在长期合作中与大客 户建立起稳定的合作关系。此外，为提升盈利能力，公司布局了锂电池生产设备业务，并专注于锂电池整条生产工艺链 的中后段设备，在细分领域精益求精，拥有获授权的有效专利20余项，与行业知名客户保持着紧密的合作关系。 3、团队优势：公司以“团结奋进、追求第一”为企业精神，持续保持核心管理团队的稳定性。公司主要高管及核心 人员在公司任职时间均为10年以上，稳定的核心团队形成了公司持续发展的重要推动力。 4、其他：因紫外线杀菌灯产品，公司于 2020年被列入国家工业和信息化部第二批新冠肺炎疫情防控重点保障企业， 并被佛山市工业和信息化局列入佛山市第一批疫情防控物资重点生产企业，体现了公司在紫外线杀菌灯领域的行业地位 及市场竞争力，公司将不断提升产能和业务规模，切实履行社会责任。 三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元
?适用 □不适用 单位：元
四、非主营业务分析 ?适用 □不适用 单位：元
1、资产构成重大变动情况 单位：元
□适用 ?不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 ?适用 □不适用 单位：元
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 ?否 4、截至报告期末的资产权利受限情况
1、总体情况 □适用 ?不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 ?不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 ?不适用 4、金融资产投资 （1） 证券投资情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2） 衍生品投资情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 ?适用 □不适用 （1） 募集资金总体使用情况 ?适用 □不适用 单位：万元
□适用 ?不适用 （3） 募集资金变更项目情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 ?不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 ?不适用 八、主要控股参股公司分析 ?适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元
?适用 □不适用
九、公司控制的结构化主体情况 □适用 ?不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、资金流动性及债务风险 公司目前面临资金紧张的流动性问题，大额债务逾期，对公司的经营业绩造成了较大的不利影响，且部分债权人已 提起诉讼、仲裁，并冻结了公司部分银行账户、子公司股权、土地房产等，以致公司资金压力进一步加大。因公司债务 逾期、原子公司富顺光电债务逾期（公司为其部分债务提供担保，已确认预计负债），公司已涉及多起诉讼，部分诉讼 处于执行状态，如大量诉讼进行执行阶段，将可能对公司的生产经营及资产状况造成较大的不利影响，被查封资产存在 着后续被司法拍卖偿还债务的可能。若因富顺光电债务事项导致公司承担担保责任的，则履行该担保义务可能要发生的 支出金额依赖于富顺光电的偿债能力及资产变现能力的变化，另公司承担担保责任后有权向富顺光电及其他担保人追偿。 目前，公司正在通过推进破产重整并引入战略投资者事项，争取通过本次重整以有效化解公司经营与债务风险。同时， 公司会通过加快回收应收账款、处置资产等方式全力筹措资金，并积极与债权人商谈和解，推进债务重组，降低偿债压 力，化解债务风险。 2、回购义务风险 本公司于2018年和普洱交通投资（集团）有限责任公司、普洱城投置业有限公司、普洱市展翼置业有限公司、普洱 鑫泰能源投资有限公司签署了《合资协议书》，成立普洱普顺智能科技有限公司（以下简称“普洱普顺”），同时约定 普洱普顺购买本公司原子公司富顺光电充电桩产品。本公司承诺为普洱普顺在2019年前生产的、本协议项下充电桩产品 推荐新客户，普洱普顺应当给予本公司推荐的客户18个月货款账期。同时，上述产品普洱普顺在6个月内未能实现销售 或本公司推荐的客户未能完成销售的，本公司同意 2018年按照每台 5万元价格向普洱普顺回购，2018年后回购价格按 市场行情调整（运费由普洱普顺承担），回购的产品普洱普顺同意给予本公司18个月货款账期。2019年10月，本公司 已经处置持有的原子公司富顺光电的全部股权，以上《合资协议书》中本公司的回购义务并未解除。根据相关协议约定， 公司对普洱普顺未最终出售的充电桩具有按照目前市场价格回购的义务；截止2022年6月末，普洱普顺尚有部分充电桩 未最终对外出售。普洱普顺未来计划向本公司提出回购请求，目前，回购日期、回购数量及回购价格尚未协商一致。如 公司实际进行回购，则会带来公司资金流动压力增加的风险，公司将积极与普洱普顺沟通商谈并妥善处理回购事宜。 3、其他风险 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）的相关规定，因公司 2021年度经审计的期末净资产为负值， 公司股票自 2022年4月29日起被实施“退市风险警示”；另因公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰 低者均为负值，且2021年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，公司股票自2022年4月29日起继续被实施 “其他风险警示”。如2022年度经审计的期末净资产仍为负值，深圳证券交易所将决定公司股票终止上市。公司将通过 引入战略投资人并获取其资金和资源支持，以改善财务状况和资产结构。 公司债权人向法院申请对公司进行重整，法院就公司破产重整一案于 2022年 7月 7日已予以立案审查，案号为（2022）粤 06破申 30号。如果法院裁定受理对公司的重整申请，公司将依法配合法院及管理人开展相关重整工作，在 平衡保护各方合法权益前提下，积极与各方共同论证债务化解方案，同时将积极争取有关方面的支持，实现预重整工作 顺利推进，推动公司早日回归健康、可持续发展轨道。如果公司顺利实施重整并执行完毕重整计划，将有利于优化公司 资产负债结构，恢复持续经营能力。若重整失败，公司将存在被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《深圳证 券交易所股票上市规则》（2022年修订）的相关规定，公司股票将面临被终止上市的风险。无论公司是否能进入重整程 序，公司将在现有基础上积极做好日常生产经营管理工作。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况
□适用 ?不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 ?适用 □不适用
□适用 ?不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 ?适用 □不适用 1、股权激励 2020年限制性股票激励计划： 公司于2020年11月24日召开第五届董事会第五十三次会议，审议通过了《广东雪莱特光电科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》（以下简称“本激励计划”）。2020年11月26日，公司于巨潮资讯网 披露了《2020年限制性股票激励计划(草案)》。本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为15,000,000股，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额764,113,035股的1.96%。本激励计划授予的限制性股票的授予价格为1.0元/股。 本激励计划涉及的激励对象总人数为11人，包括：在公司或控股子公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核 心技术（业务）人员。本激励计划授予的限制性股票分为两次解除限售，分别为50%、50%。 2020年12月14日，公司召开2020年第六次临时股东大会，审议通过了《广东雪莱特光电科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》等相关议案。2020年12月14日，公司召开第五届董事会第五十四次会议及 第五届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2020年限制性股票的议案》，授予日为2020年12月 14日。 2021年 2月 3日，公司于巨潮资讯网披露了《关于 2020年限制性股票授予完成的公告》（公告编号：2021-004）， 公司完成了2020年限制性股票激励计划限制性股票的授予登记工作，本次授予2020年限制性股票的激励对象共11人， 授予的限制性股票数量为1500万股，上市日期为2021年2月4日。 2022年4月27日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，于2022年5月19日召开2021年度股东大会，先后审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司同意回购注销未达到第一 个解锁期解锁条件已获授但尚未解锁的限制性股票共计750万股。本次回购注销完成后公司总股本将由目前的769,571,569股减少至762,071,569股。 2022年5月24日，公司于巨潮资讯网披露了《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》。 截至本报告期末，本次限制性股票的相关回购注销手续正在办理中。 2、员工持股计划的实施情况 □适用 ?不适用 3、其他员工激励措施 □适用 ?不适用 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □是 ?否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 ?不适用 未披露其他环境信息的原因 不适用 二、社会责任情况 公司一直追求社会、企业、员工共同努力、和谐发展的经营理念，主动承担社会责任，履行企业应尽义务，为股东 创造价值，维护员工合法权益，重视环境保护，积极为地区经济建设与发展贡献力量。 公司成立以来，依据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《公司章程》，建立 了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层 之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，为公司稳健经营、维护股东权益提供了组织保证。公司通过定期 报告、临时公告、业绩说明会和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通，提高了公司的透明度和诚信度。 公司严格遵守《劳动合同法》，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度。公司努力完善职 工培训机制，并组织职工开展岗位技能竞赛，提高职工的技能操作水平。通过组织各类员工活动以打造公司文化氛围、 凝聚职工队伍，尽力为职工谋福祉。同时，为强化职工安全防护，公司各部门设置安全员，定期进行安全教育培训和全 面安全检查，提高职工的安全生产和工作意识，做好消防设备的日常维护与更换，保障职工安全。 公司高度重视环境保护工作，不断提高员工的环境保护意识，从源头上进行控制，节约资源、能源，降低消耗。公 司经营场所严格遵守国家有关环境保护的法律法规运行，建立了ISO14001环境管理体系，严格按照有关环保法规及相应 标准对废水、废气进行有效处理。 公司在云南建立雪莱特希望小学，多年来，公司长期支持和关爱希望小学的师生们，为这里的孩子们送去了各种爱 心物资。新型冠状病毒肺炎疫情发生后，公司作为国内知名的紫外线杀菌灯生产企业，提前开工组织生产，积极捐赠， 保障紫外消杀抗疫防疫物资的供应，助力全社会抗击疫情，被广东省工商业联合会授予“广东省抗击新冠肺炎疫情突出 贡献民营企业”荣誉称号。 2021年，公司向河南灾区捐赠了一批紫外线杀菌器、太阳伞物资，用于防汛救灾和灾后重建工作。 报告期内，公司向上海复旦大学捐赠了一台自主设计研发的行李快速消毒机，为抗击疫情贡献一份力量。 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 ?适用 □不适用
□适用 ?不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □适用 ?不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 ?否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 ?不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 ?适用 □不适用 （一）大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报表审计后出具了保留意见审计报告。具体内容详 见公司刊登在巨潮资讯网的《广东雪莱特光电科技股份有限公司出具保留意见涉及事项的专项说明》（大华核字[2022]008154号）。 （二）公司结合当前实际经营情况，为促进企业正常运转，继续采取以下措施来维持公司的持续经营：1、以聚焦主 业、做强主业为核心，紧抓市场机遇，优化资源配置，重点提升紫外线杀菌灯等优势业务的销售规模；并继续做大教育 照明业务，不断提升产品与服务质量，深耕大客户平台渠道、打造市场教室灯标杆项目、提升市场影响力、强化市场开 拓，以增强公司盈利能力，提升经营业绩。2、继续盘活资产和加快资产处置，回笼资金，用于清偿债务，减少财务费用， 以改善公司资产结构和盈利能力。3、以控制流动性风险为经营前提，加强公司全面预算管理，强化内部经营责任考核， 降低费用开支，提升盈利能力。同时，做好科学的资金统筹，合理安排资金使用，重点关注应收账款及存货周转效率， 加快资金周转。4、快速推进引入战略投资人的相关工作，并积极向当地政府部门寻求支持，彻底解决公司资金及债务问 题。5、争取战略投资人向公司注入资金，解决公司日常经营资金短缺的压力，解决公司经营困难，不断优化公司业务结（未完）  |