[中报]北方华创(002371):2022年半年度报告
|
时间：2022年08月29日 20:28:38 中财网 |
|
原标题:北方华创:2022年半年度报告
北方华创科技集团股份有限公司
2022年半年度报告
2022年 08月
| 公司董事会、监
度报告内容的真实、
漏，并承担个别和连
公司负责人赵晋
主管人员)王亚声明
除下列董事外， | 第一节 重要提示
会及除杨征帆外的
确、完整，不存在
的法律责任。
、主管会计工作负
保证本半年度报告中
他董事亲自出席了 | 目录和释义
事、监事、高级管
假记载、误导性陈
人李延辉及会计机
财务报告的真实、准
议本次半年报的董 | 人员保证半
或者重大遗
负责人(会计
确、完整。
会会议 | | 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 | | 杨征帆 | 董事 | 个人原因无法履职 | 无 |
公司存在的风险详细内容见本报告“第三节 管理层讨论与分析”—“十、公司面临的风险和应对措施”，敬请广大投资者注意。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 6
第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................................................ 9
第四节 公司治理............................................................................................................................... 18
第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................. 22
第六节 重要事项............................................................................................................................... 23
第七节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 28
第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 34
第九节 债券相关情况 ...................................................................................................................... 34
第十节 财务报告............................................................................................................................... 35
备查文件目录
一、载有公司法定代表人签名的 2022年半年度报告原件。
二、载有公司法定代表人、总裁、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、其他相关资料。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 | | 公司、本公司、北方华创 | 指 | 北方华创科技集团股份有限公司 | | 北京电控 | 指 | 北京电子控股有限责任公司 | | 北方华创微电子 | 指 | 北京北方华创微电子装备有限公司 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | SiC | 指 | Silicon Carbide 碳化硅 | | GaN | 指 | Gallium Nitride 氮化镓 | | PVD | 指 | Physical Vapor Deposition物理气相沉积 | | CVD | 指 | Chemical Vapor Deposition 化学气相沉积 | | ALD | 指 | Atomic Layer Deposition原子层沉积系统 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 北方华创 | 股票代码 | 002371 | | 变更前的股票简称（如有） | 七星电子 | | | | 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | | | 公司的中文名称 | 北方华创科技集团股份有限公司 | | | | 公司的中文简称（如有） | 北方华创 | | | | 公司的外文名称（如有） | NAURA Technology Group Co.,Ltd. | | | | 公司的外文名称缩写（如有） | NAURA | | | | 公司的法定代表人 | 赵晋荣 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2021年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，
具体可参见 2021年年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用 ?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 5,443,813,858.90 | 3,608,358,719.53 | 50.87% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 754,624,930.22 | 310,345,603.44 | 143.16% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元） | 645,288,949.57 | 224,962,619.71 | 186.84% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | -1,536,461,229.08 | -199,107,008.17 | -671.68% | | 基本每股收益（元/股） | 1.4332 | 0.6251 | 129.28% | | 稀释每股收益（元/股） | 1.4321 | 0.6251 | 129.10% | | 加权平均净资产收益率 | 4.35% | 4.47% | -0.12% | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 35,320,071,129.93 | 31,054,473,364.61 | 13.74% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 17,712,972,387.93 | 16,897,559,553.30 | 4.83% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资
产减值准备的冲销部分） | 268,603.78 | | | 计入当期损益的政府补助（与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策
规定、按照一定标准定额或定量持续
享受的政府补助除外） | 121,713,430.10 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和
支出 | 9,253,225.94 | | | 减：所得税影响额 | 18,958,252.93 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 2,941,026.24 | | | 合计 | 109,335,980.65 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项
目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
北方华创主要从事半导体基础产品的研发、生产、销售和技术服务，主要产品为电子工艺装备和电子元器件，是国
内主流高端电子工艺装备供应商，也是重要的高精密电子元器件生产基地。公司电子工艺装备主要包括半导体装备、真空
装备和新能源锂电装备，广泛应用于集成电路、先进封装、半导体照明、第三代半导体、新能源光伏、新型显示、真空热
处理、新能源锂电等领域。电子元器件产品主要包括电阻、电容、晶体器件、模块电源、微波组件等，广泛应用于精密仪
器仪表、自动控制等领域。
报告期内，国内新冠肺炎疫情有所反复，给公司的生产经营活动带来挑战。通过积极采取各项疫情防控措施，提升
生产效率和服务能力，积极拓展市场，公司新签订单持续增长，产品有序交付，经营业绩保持增长。报告期内，公司实现
营业收入 54.43亿元，同比增长 50.87%，归属于上市公司股东的净利润 7.54亿元，同比增长 143.16%，截至 2022年 6月 30
日，公司总资产 353.20亿元，同比增长 13.74%，归属于上市公司股东的净资产 177.13亿元，同比增长 4.83%。
2022年上半年，公司电子工艺装备和电子元器件业务保持良好发展势头。半导体装备业务方面，在新能源汽车、高
性能计算等应用需求不断增长及半导体芯片结构性缺货影响下，集成电路、功率半导体等产线扩产投资旺盛；新能源汽车
对 SiC/GaN等第三代半导体需求快速增长拉动了扩产投资；在“碳达峰、碳中和”目标驱动下，光伏装机需求持续增加，产
业快速增长。受下游行业需求拉动，公司半导体装备产品工艺覆盖率及客户渗透率持续提高，刻蚀机、PVD、CVD、立式
炉、清洗机、ALD等设备新产品市场导入节奏进一步加快，在集成电路领域主流生产线实现大批量销售，第三代半导体、
功率半导体及光伏设备出货量快速增长。公司真空热处理及磁性材料设备在市场拓展方面取得良好进展。电子元器件方面，
新产品销售规模持续扩大，整体业务同比实现较快增长。
公司 2019年非公开发行募集资金投资项目“高端集成电路装备研发及产业化项目”中，工程建设项目上年度完成，于
2022年上半年全面投入运营，研发及产业化验证项目持续推进中；“高精密电子元器件产业化基地扩产项目”已按计划建设
完成，达到规划产能；2021年非公开发行募集资金投资项目“半导体装备产业化基地扩产项目（四期）”及“高精密电子元器
件产业化基地扩产项目（三期）”已全面开工建设，“高端半导体装备研发项目”也按计划推进实施中。
公司 2018年、2019年两期股权激励计划的实施取得了显著激励效果。为进一步发挥中长期激励机制对企业发展的促
进作用，公司于 2022年上半年推出了新一期股权激励计划，首次授予股票期权 1047.60万份，激励对象包括核心技术人才
和管理骨干共 838人。多期股权激励计划的实施，有效增强了公司核心人才的稳定性，激发了团队的创造力。
在 “十四五”战略目标指引下，公司持续提高治理水平，提升技术研发、精益生产、客户服务能力，推行全级次内控
管理和合规建设，不断增强公司核心竞争能力。
二、核心竞争力分析
经过多年的发展，公司在电子工艺装备及电子元器件领域构建了坚实的技术基础，形成了以共性核心技术为基础、
产品种类多、应用领域广、综合服务能力强的平台型业务体系，打造了专业的技术和管理团队，具有较强的核心竞争能力。
公司研发和生产条件较为完善，形成了先进的技术研发、验证，以及产品设计、制造和服务综合能力。自主创新能
力持续提升，通过不断的技术研发，逐步积累了刻蚀技术、薄膜沉积技术、氧化/扩散技术、清洗技术、晶体生长技术、精
密气体计量及控制技术，以及高真空、高压、高温热处理技术和高精密电子元器件工艺技术等核心技术，形成了多元化、
跨领域的核心技术体系，具备工艺覆盖广、多工艺整合的技术协同优势，有效缩短了新产品开发周期和投产周期。同时，
通过智能制造技术融合应用，高端装备规模化生产能力快速增强，提高了市场反应速度，有力支撑了公司多产品、多业务
领域的协同发展模式，为公司综合市场竞争能力提升奠定了坚实的技术基础。
公司产品体系丰富，在细分领域有较强的市场竞争能力，产品广泛应用于半导体、新材料、新能源等领域。刻蚀机、
PVD、CVD、氧化/扩散炉、退火炉、清洗机等产品在集成电路及泛半导体领域实现量产应用，构建了半导体装备多品种、
跨领域的产品平台，成为国内先进的半导体装备供应商。真空热处理设备、气氛保护热处理设备、连续式热处理设备、晶
体生长设备及磁性材料制造设备等应用范围涵盖真空电子、半导体材料、高端磁性材料等领域，成为新材料、新能源领域
高端设备的供应商。电阻、电容、晶体器件、模块电源等精密电子元器件，持续为精密仪器仪表、自动控制等行业用户提
供服务，是国内高精密电子元器件的重要供应商。公司始终坚持以客户为中心的服务理念，建立了售前、售中、售后服务
体系，不断优化创新响应模式，优化服务组合，为客户个性化需求提供精准服务。目前，公司已经在全球范围内建立服务
中心 30余个，打造了贴近客户的服务网络，在技术支持、现场服务、备品备件供应、维护培训等方面与客户形成了良好的
合作关系。
公司建立了一支与主营业务发展相匹配的管理和技术团队，形成了以高端管理人才、高端技术人才为核心的多层次、
多梯度的人才队伍，具备了在技术研发、生产管理、质量控制、售后服务及各职能体系方面的专业能力。近年来，公司大
力推进国有企业改革，加快机制创新，完成全级次职业经理人市场化改革，持续推进职级体系优化工作，建立了市场化的
选人用人机制。
公司严格遵守法律法规及相关监管要求，建立了规范的法人治理体系和内控体系，保障了公司决策的科学性和高效
性， 规范财务管控、推行合规管理、完善全流程审计、贯彻安全文化，持续提升公司运营质量和风险防控能力。
三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | | 营业收入 | 5,443,813,858.90 | 3,608,358,719.53 | 50.87% | 销售及订单、生产规模较上期
增加。 | | 营业成本 | 2,918,992,128.07 | 2,051,312,345.17 | 42.30% | 销售及订单、生产规模较上期
增加，对应成本相应增加。 | | 销售费用 | 309,297,732.99 | 221,520,732.40 | 39.62% | 主要为销售人员人工成本增
加。 | | 管理费用 | 503,626,745.77 | 406,894,711.69 | 23.77% | | | 财务费用 | -38,024,979.08 | -6,378,867.60 | -496.11% | 主要为银行存款增加，利息收
入增加。 | | 所得税费用 | 163,076,878.44 | 77,261,808.13 | 111.07% | 销售及订单、生产规模较上期
增加，使得利润有所增加，相
应的所得税增加。 | | 研发投入 | 1,475,297,765.36 | 1,496,747,976.67 | -1.43% | | | 经营活动产生的现金
流量净额 | -1,536,461,229.08 | -199,107,008.17 | -671.68% | 订单同比增加，人工成本及材
料采购支付的现金大幅增加；
同时，收入增加导致应收款项
随之增加。 | | 投资活动产生的现金
流量净额 | -623,488,968.15 | -254,717,097.65 | -144.78% | 主要为本期构建长期资产金额
增加。 | | 筹资活动产生的现金
流量净额 | 1,287,611,580.95 | 253,840,500.03 | 407.25% | 取得借款收到的现金增加；偿
还债务支付的现金减少。 | | 现金及现金等价物净
增加额 | -849,970,502.44 | -202,144,201.34 | -320.48% | 订单同比增加，人工成本及材
料采购支付的现金大幅增加；
同时，收入增加，应收款项随
之增加，导致经营活动产生的
现金流量金额减少。 |
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成
单位：元
| | 本报告期 | | 上年同期 | | 同比增减 | | | 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | | | 营业收入合计 | 5,443,813,858.90 | 100% | 3,608,358,719.53 | 100% | 50.87% | | 分行业 | | | | | | | 电子工艺装备 | 4,099,522,005.68 | 75.31% | 2,825,937,455.54 | 78.32% | 45.07% | | 电子元器件 | 1,334,174,812.54 | 24.51% | 773,306,396.70 | 21.43% | 72.53% | | 其他业务收入 | 10,117,040.68 | 0.18% | 9,114,867.29 | 0.25% | 10.99% | | 分产品 | | | | | | | 电子工艺装备 | 4,099,522,005.68 | 75.31% | 2,825,937,455.54 | 78.32% | 45.07% | | 电子元器件 | 1,334,174,812.54 | 24.51% | 773,306,396.70 | 21.43% | 72.53% | | 其他业务收入 | 10,117,040.68 | 0.18% | 9,114,867.29 | 0.25% | 10.99% | | 分地区 | | | | | | | 东北及华北 | 1,249,682,706.05 | 22.96% | 873,824,193.10 | 24.22% | 43.01% | | 中部及东南部 | 3,389,932,380.81 | 62.27% | 1,725,340,882.38 | 47.82% | 96.48% | | 西北及西南 | 675,920,474.50 | 12.42% | 828,252,738.24 | 22.95% | -18.39% | | 其他地区 | 128,278,297.54 | 2.35% | 180,940,905.81 | 5.01% | -29.10% |
占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
?适用 □不适用
单位：元
| | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上
年同期增减 | 营业成本比上
年同期增减 | 毛利率比上年
同期增减 | | 分行业 | | | | | | | | 电子工艺装备 | 4,099,522,005.
68 | 2,605,131,866.
58 | 36.45% | 45.07% | 41.61% | 1.55% | | 电子元器件 | 1,334,174,812.
54 | 310,960,018.07 | 76.69% | 72.53% | 50.72% | 3.37% | | 分产品 | | | | | | | | 电子工艺装备 | 4,099,522,005.
68 | 2,605,131,866.
58 | 36.45% | 45.07% | 41.61% | 1.55% | | 电子元器件 | 1,334,174,812.
54 | 310,960,018.07 | 76.69% | 72.53% | 50.72% | 3.37% | | 分地区 | | | | | | | | 东北及华北 | 1,239,744,929.
30 | 586,307,395.01 | 52.71% | 43.37% | 36.86% | 2.25% | | 中部及东南部 | 3,389,870,222.
29 | 1,999,897,368.
98 | 41.00% | 96.48% | 104.49% | -2.32% | | 西北及西南 | 675,803,369.09 | 268,736,913.28 | 60.23% | -18.41% | -46.38% | 20.75% | | 其他地区 | 128,278,297.54 | 61,150,207.38 | 52.33% | -29.10% | -55.79% | 28.78% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ?不适用
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□适用 □不适用
四、非主营业务分析
?适用 □不适用
| | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | | 投资收益 | 134,699.10 | 0.01% | 联营公司投资收益 | 是 | | 资产减值 | -2,691,361.01 | -0.26% | 合同资产计提减值准
备 | 否 | | 营业外收入 | 5,994,032.52 | 0.58% | 主要为政府补助 | 否 | | 营业外支出 | 42,761.80 | 0.00% | | 否 |
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 本报告期末 | | 上年末 | | 比重增减 | 重大变动说明 | | | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | | | | 货币资金 | 8,236,632,089.
28 | 23.32% | 9,067,562,269.
03 | 29.20% | -5.88% | 订单同比增
加，人工成本
及材料采购支
付的现金大幅
增加；同时，
收入增加，应
收款项随之增
加，导致经营
活动产生的现
金流量金额减
少。 | | 应收账款 | 3,017,647,289.
56 | 8.54% | 1,899,157,846.
34 | 6.12% | 2.42% | | | 合同资产 | 346,743,535.87 | 0.98% | 295,607,676.88 | 0.95% | 0.03% | | | 存货 | 10,709,922,562
.93 | 30.32% | 8,034,633,766.
60 | 25.87% | 4.45% | | | 投资性房地产 | 58,368,270.94 | 0.17% | 59,363,668.40 | 0.19% | -0.02% | | | 长期股权投资 | 1,704,379.10 | 0.00% | - | 0.00% | 0.00% | | | 固定资产 | 2,440,673,148.
74 | 6.91% | 2,422,848,306.
82 | 7.80% | -0.89% | | | 在建工程 | 563,487,407.60 | 1.60% | 143,764,410.19 | 0.46% | 1.14% | | | 使用权资产 | 141,924,674.23 | 0.40% | 67,966,704.53 | 0.22% | 0.18% | | | 短期借款 | 217,861,563.97 | 0.62% | - | 0.00% | 0.62% | | | 合同负债 | 5,678,224,630.
58 | 16.08% | 5,046,171,822.
03 | 16.25% | -0.17% | | | 长期借款 | 1,500,000,000.
00 | 4.25% | - | 0.00% | 4.25% | | | 租赁负债 | 85,978,087.61 | 0.24% | 21,926,846.64 | 0.07% | 0.17% | |
2、主要境外资产情况
□适用 ?不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允
价值变动
损益 | 计入权益
的累计公
允价值变
动 | 本期计提
的减值 | 本期购买
金额 | 本期出售
金额 | 其他变动 | 期末数 | | 金融资产 | | | | | | | | | | 4.其他权益
工具投资 | 33,295,537.
82 | | | | 5,432,876.7
1 | | | 38,728,414.
53 | | 金融资产
小计 | 33,295,537.
82 | | | | 5,432,876.7
1 | | | 38,728,414.
53 | | 应收款项
融资 | 243,595,39
4.82 | | | | | 93,917,290.
49 | | 149,678,10
4.33 | | 上述合计 | 276,890,93
2.64 | | | | 5,432,876.7
1 | 93,917,290.
49 | | 188,406,51
8.86 | | 金融负债 | 0.00 | | | | | | | 0.00 |
其他变动的内容
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是 ?否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 | | 货币资金 | 55,794,358.32 | 保证金 | | 应收票据 | 137,036,906.25 | 质押 | | 合计 | 192,831,264.57 | |
六、投资状况分析
1、总体情况
?适用 □不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 | | 1,356,987,708.77 | 1,178,434,300.96 | 15.15% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用 ?不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用 ?不适用
4、金融资产投资
（1） 证券投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2） 衍生品投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
?适用 □不适用
（1） 募集资金总体使用情况
?适用 □不适用
单位：万元
| 募集年
份 | 募集方
式 | 募集资
金总额 | 本期已
使用募
集资金
总额 | 已累计
使用募
集资金
总额 | 报告期
内变更
用途的
募集资
金总额 | 累计变
更用途
的募集
资金总
额 | 累计变
更用途
的募集
资金总
额比例 | 尚未使
用募集
资金总
额 | 尚未使
用募集
资金用
途及去
向 | 闲置两
年以上
募集资
金金额 | | 2019年 | 非公开
发行 | 199,999.
99 | 1,176.59 | 189,163.
65 | 0 | 0 | 0.00% | 8,856.6 | 募集资
金专户 | 0 | | 2021年 | 非公开
发行 | 849,999.
99 | 102,469.
15 | 338,559.
15 | 0 | 0 | 0.00% | 506,362.
04 | 募集资
金专户 | 0 | | 合计 | -- | 1,049,99
9.98 | 103,645.
74 | 527,722.
8 | 0 | 0 | 0.00% | 515,218.
64 | -- | 0 | | 募集资金总体使用情况说明 | | | | | | | | | | | | 1.2019年 11月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 199,999.99万元，扣除各项发行费用共计人民币
1,867.68万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 198,132.31万元。本报告期投入募集资金总额为 1,176.59万
元。截至 2022年 6月 30日，已累计投入募集资金总额 189,163.65万元,募集资金专户余额 11,422.61万元。
2.2021年 11月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 849,999.99万元，扣除各项发行费用共计人民币
4,791.32万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 845,208.67万元。本报告期投入募集资金总额为 102,469.15万
元。截至 2022年 6月 30日，已累计投入募集资金总额 338,559.15万元，闲置募集资金暂时补充流动资金 250,000.00万
元，其中已归还 43,739.80万元，募集资金专户余额 305,675.11万元。 | | | | | | | | | | |
（2） 募集资金承诺项目情况
?适用 □不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和
超募资金投向 | 是否已
变更项
目(含部
分变更) | 募集资
金承诺
投资总
额 | 调整后
投资总
额(1) | 本报告
期投入
金额 | 截至期末
累计投入
金额(2) | 截至期
末投资
进度(3)
＝
(2)/(1) | 项目达
到预定
可使用
状态日
期 | 本报
告期
实现
的效
益 | 是否达
到预计
效益 | 项目可
行性是
否发生
重大变
化 | | 承诺投资项目 | | | | | | | | | | | | 高端集成电路装
备研发及产业化
项目 | 否 | 176,238.
02 | 176,238.
02 | 1,176.59 | 167,291.9
9 | 94.92% | | -142.1 | 不适用 | 否 | | 高精密电子元器
件产业化基地扩
产项目 | 否 | 21,782.2
3 | 21,782.2
3 | | 21,871.66 | 100.41
% | 2021年
12月 31
日 | 3,547.
44 | 是 | 否 | | 半导体装备产业
化基地扩产项目
（四期） | 否 | 348,339 | 348,339 | 22,621.9
3 | 26,521.26 | 7.61% | | | 不适用 | 否 | | 高端半导体装备
研发项目 | 否 | 241,420 | 241,420 | 62,743.5
3 | 111,826.7
9 | 46.32% | | | 不适用 | 否 | | 高精密电子元器
件产业化基地扩
产项目（三期） | 否 | 73,403.2
3 | 73,403.2
3 | 17,103.6
9 | 17,761.83 | 24.20% | | | 不适用 | 否 | | 补充流动资金 | 否 | 181,758.
96 | 181,758.
96 | | 182,449.2
7 | 100.38
% | | | 不适用 | 否 | | 承诺投资项目小
计 | -- | 1,042,94
1.44 | 1,042,94
1.44 | 103,645.
74 | 527,722.8 | -- | -- | 3,405.
34 | -- | -- | | 超募资金投向 | | | | | | | | | | | | 无 | | | | | | | | | | | | 合计 | -- | 1,042,94
1.44 | 1,042,94
1.44 | 103,645.
74 | 527,722.8 | -- | -- | 3,405.
34 | -- | -- | | 未达到计划进度
或预计收益的情
况和原因（分具
体项目） | 不适用 | | | | | | | | | | | 项目可行性发生
重大变化的情况
说明 | 不适用 | | | | | | | | | | | 超募资金的金
额、用途及使用
进展情况 | 不适用 | | | | | | | | | | | 募集资金投资项
目实施地点变更
情况 | 不适用 | | | | | | | | | | | 募集资金投资项
目实施方式调整
情况 | 不适用 | | | | | | | | | | | 募集资金投资项
目先期投入及置
换情况 | 适用 | | | | | | | | | | | | 截至 2019年 12月 31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 284,867,554.45
元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入 229,857,609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩
产项目已投入 55,009,945.27元。募集资金到位后，公司以 284,867,554.45元募集资金置换预先已投入募投
项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字
（2019）010679号专项审核报告。2020年 2月 21日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2020年 3月 23日前置换完毕。
截至 2021年 10月 31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币
505,323,466.50 元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入 38,878,297.90元，高端半导体装
备研发项目 464,504,668.60元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入 1,940,500.00元。
募集资金到位后，公司以 505,323,466.50 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2021）011090号专项审核报告。
2021年 12月 10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集
资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2021年 12月 22日前置换完毕。 | | | | | | | | | | | | 适用 | | | | | | | | | |
| 用闲置募集资金
暂时补充流动资
金情况 | 2020年 7月 23日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北方华创微电子使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充
流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2021年 5月 31日，已全部归还。
2021年 12月 10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北方华创微电子使用闲置募集资金 250,000 万元暂时
补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2021年 12月 20日，已补充流
动资金 250,000万元。截至 2022年 6月 21日，已偿还流动资金 43,739.80万元。 | | 项目实施出现募
集资金结余的金
额及原因 | 适用 | | | 截至 2022年 6月 30日，北京飞行博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地扩产项目的账户注
销，账户剩余金额共 4,094.37元，为利息收入和手续费支出，已转入北京飞行博达电子有限公司基本户。 | | 尚未使用的募集
资金用途及去向 | 募集资金账户 | | 募集资金使用及
披露中存在的问
题或其他情况 | 无 |
（3） 募集资金变更项目情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用 ?不适用
八、主要控股参股公司分析
?适用 □不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 | | 北京北方
华创微电
子装备有
限公司 | 子公司 | 半导体设
备 | 1,141,537,0
83.11 | 26,500,569,
576.87 | 11,301,369,
833.14 | 3,870,500,0
63.22 | 299,850,49
3.58 | 255,242,61
5.04 | | 北京七星
华创精密
电子科技
有限责任
公司 | 子公司 | 电子元器
件 | 5,000,000.0
0 | 6,062,753,9
01.16 | 4,398,117,9
23.60 | 1,334,174,8
12.54 | 750,646,03
6.72 | 642,503,20
9.72 |
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用 ?不适用
九、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十、公司面临的风险和应对措施
1.外部环境不确定性风险
近年来，随着国际环境严峻复杂程度加剧，半导体行业存在供应链不稳定的风险，进口原材料采购周期延长，给企
业生产制造带来压力，导致半导体设备产品交付周期延长。为此，公司进一步加强了供应链安全建设，以防范外部环境不
确定性带来的供应链风险。
2.技术迭代风险
半导体行业技术日新月异，技术不断更新迭代。虽然公司近年来通过持续研发投入，已推出多款集成电路工艺装备，
并进入生产线应用。但是，同行业企业也持续保持高强度投入，使得公司新产品产业化存在一定风险。为减少技术更新对
未来业务发展的影响，公司将保持高强度的研发投入力度，加快新产品开发和新技术预研，逐步提升公司核心技术竞争优
势。
3.人力资源风险
国内产线新建扩建带来了对行业高端人才需求的急剧增加，引发了人才总量供需矛盾，公司更好地吸引和留住技术
和管理人才存在挑战，可能使公司面临经营与发展人才不足的风险。目前，公司已经建立广阔的事业发展平台，提供了有
竞争力的薪酬福利，同时持续开展股权激励，有效提高了人才团队的凝聚力。
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 | | 2021年度股东大
会 | 年度股东
大会 | 57.66% | 2022年 05月
18日 | 2022年 05
月 19日 | 会议审议通过了如下议案：1.
《2021年度董事会工作报告》;2.
《2021年度监事会工作报告》；3.
《2021年年度报告及摘要》；4.
《2021年度财务决算报告》；5.
《2021年度利润分配及公积金转
增股本预案》；6.《关于公司 2022
年度日常关联交易预计的议案》；
7.《关于公司 2022年度申请综合
授信额度的议案》；8.《关于对子
公司担保的议案》；9《关于为公
司及公司董监事购买责任保险的
议案》。详见巨潮资讯网披露的
《2021年年度股东大会决议公
告》（2022-027） | | 2022年第一次临
时股东大会 | 临时股东
大会 | 56.75% | 2022年 07月
04日 | 2022年 07
月 05日 | 会议审议通过了如下议案：1.
《关于<北方华创科技集团股份有
限公司 2022年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》；2.
《关于<北方华创科技集团股份有
限公司 2022年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》；3.
《关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议案》。
详见巨潮资讯网披露的《2022年
第一次临时股东大会决议公告》
（2022-035） | | 2022年第二次临
时股东大会 | 临时股东
大会 | 56.56% | 2022年 08月
05日 | 2022年 08
月 06日 | 会议审议通过了如下议案：1.
《关于回购注销 2019年股票期权
与限制性股票激励计划部分限制
性股票的议案》；2.《关于变更会
计事务所的议案》。
详见巨潮资讯网披露的《2022年
第二次临时股东大会决议公告》
（2022-054） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 ?不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2021年年报。
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 ?不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 ?适用 □不适用
1、股权激励
一、2018年股票期权激励计划
1. 截至 2022年 5月 11日，公司 2018年股票期权激励计划第二个行权期的股票期权全部行权完毕。
2.2022年 7月 20日，公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于注销 2018年
股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于 2018年股票期
权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2018年第一次临时股东大会授权，因公司派发股票红利、激励对
象考核未达标等原因，对 2018年股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，2018年股票
期权激励计划激励对象由 324名调整为 322名，股票期权的数量由 1,437,730份调整为 1,426,231份，行权价格由 35.14元/股
调整为 34.94元/股。同时结合公司 2021年度行权业绩考核情况和各激励对象 2021年度个人业绩考评结果，董事会认为公
司 2018年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就，同意公司 2018年股票期权激励计划 322名激励对象在第三
个行权期内以自主行权方式行权，行权的股票期权数量为 1,426,231份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监
事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2022年 7月 21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二十二次会议决议公告》《第七届监事会第十七次会议决议公告》等相关披露
文件。
3.2022年 7月 28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述 11,499份股票期权的注销事宜已
办理完成。具体内容详见 2022年 7月 29日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2018年股票期权激励计划部
分股票期权注销完成的公告》。
4.2022年 7月 28日，公司 2018年股票期权激励计划第三个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在（未完）
|
|
