[中报]*ST沈机(000410):2022年半年度报告
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时间：2022年08月29日 20:31:18 中财网 |
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原标题:*ST沈机:2022年半年度报告
沈阳机床股份有限公司
2022年半年度报告
【2022年8月】
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人安丰收、主管会计工作负责人秦琴及会计机构负责人(会计主管人员)夏桂园声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 .......................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................ 6 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................... 9 第四节 公司治理 ........................................................................ 15 第五节 环境和社会责任 ................................................................. 17 第六节 重要事项 ........................................................................ 20 第七节 股份变动及股东情况 ............................................................ 26 第八节 优先股相关情况 ................................................................. 29 第九节 债券相关情况 ................................................................... 30 第十节 财务报告 ........................................................................ 31
备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 | | 公司、本公司、沈阳机床 | 指 | 沈阳机床股份有限公司 | | 报告期、本报告期 | 指 | 2022年1月1日-6月30日 | | 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、万元、亿元 | | 通用技术集团 | 指 | 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 | | 沈机集团 | 指 | 沈阳机床（集团）有限责任公司（或“通用技术集团沈阳机床有
限责任公司”） | | 普通车床 | 指 | 主要用车刀在工件上加工旋转表面的普通机床 | | 普通钻、镗床 | 指 | 主要用钻头在工件上加工孔的普通机床和主要用镗刀在较复杂工
件（如箱体）上镗孔的普通机床 | | 数控机床 | 指 | 按加工要求预先编制的程序、由控制系统发出数字信息指令进行
工作的各类机床 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | *ST沈机 | 股票代码 | 000410 | | 变更前的股票简称（如有） | 无 | | | | 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | | | 公司的中文名称 | 沈阳机床股份有限公司 | | | | 公司的中文简称（如有） | 沈阳机床 | | | | 公司的外文名称（如有） | SHENYANG MACHINE TOOL CO.，LTD. | | | | 公司的外文名称缩写（如有） | 无 | | | | 公司的法定代表人 | 安丰收 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，
具体可参见2021年年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用 ?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 863,699,616.68 | 838,211,369.91 | 3.04% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 10,976,951.59 | -178,462,344.18 | 106.15% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元） | -142,823,555.92 | -202,088,940.68 | 29.33% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | -65,341,101.68 | -123,389,240.36 | 47.04% | | 基本每股收益（元/股） | 0.01 | -0.11 | 109.09% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.01 | -0.11 | 109.09% | | 加权平均净资产收益率 | 不适用 | -64.95% | 不适用 | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 3,038,371,827.98 | 2,994,332,205.09 | 1.47% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | -485,615,367.44 | -497,623,907.36 | 2.41% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
的冲销部分） | 113,319,374.37 | | | 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府补助除外） | 16,472,157.75 | | | 债务重组损益 | 13,670,040.48 | | | 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -532,203.38 | | | 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 11,571,454.39 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -480,083.35 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 220,232.75 | | | 合计 | 153,800,507.51 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司主要业务
沈阳机床股份有限公司属于装备制造行业，是国家重要的基础工业和战略性产业。主要产品包括数控机床设备、普通机床设备及相关零部件、工业服务、配套产品等，业务涵盖产品研发、机床制造、机床销售、行业解决方案、金融服务、功能部件等多个模块。
公司主营业务包括产品研发、机床制造、销售服务、行业解决方案、机床零部件配套等，可面向机械制造核心领域提供量大面广的通用型机床，面向行业客户提供个性化的解决方案，面向行业内企业提供铸件和主轴等关键功能部件。
（二）2022年上半年公司所属行业发展情况
机床行业是充分竞争行业，市场集中度低，行业竞争激烈。公司以服务国家战略为导向，以推动企业高质量发展为主题，聚焦机床核心主业，对标一流，深化改革，提质增效，推动产品向中高端为主转变。
从短期看，我国 6 月 PMI 综合指数和新订单已重回扩张区间，制造业开始逐渐恢复正常生产。此外，钢材、铜等大宗商品价格开始趋势性下降，也将从产业链上游改善我国制造业的盈利状况。因此，我国制造业利润增速也有望逐渐得以修复，从而带动金属切削机床产量降幅逐渐收窄。而从中长期看，对比欧美等发达国家，我国机床数控化率家仍有较大提升空间，产业链的国产化替代也在持续进行，新能源汽车、5G及半导体等新兴行业的快速发展，对机床工具产品提出了很多新的要求，并使创新成为驱动行业和企业发展的迫切需求。
二、核心竞争力分析
1.实力雄厚的科技创新主体
公司拥有涵盖机床研发、工艺设计等多技术领域的复合人才队伍，先后承担、完成了多项数控机床领域的重要科研课题与尖端产品研发工作，具有完善的中间试验条件，拥有较为先进的研发试验测试设备，拥有主导产品关键技术知识产权，实施“揭榜挂帅”机制，进一步提升科技创新力，具备为国家重点项目和国民经济各部门提供成套技术装备的能力。
2.长期积累与沉淀的制造工艺
公司经过多年的工艺技术沉淀，构建了机床制造工艺技术体系，涵盖铸造、加工、装配、喷漆、测量以及测试工艺技术等，形成了较为全面的工艺技术能力，专有的制造技术，满足数控车、加工中心等产品的生产制造要求。
3.公司销售和服务网络具有明显竞争优势
经过多年的市场耕耘，公司形成全面覆盖中国工业各个细分市场的销售网络。在主要城市设立主渠道,可为客户提供销售、售后、技术支持一体服务，更加贴近用户
4.高素质的行业人才队伍
基于“打造一支结构科学、专业突出、国际化的人才队伍”的人才价值观，公司致力于经营管理人才、专业技术人才、科技人才、技能人才“四支队伍”建设，实施开放多维的人才培养模式，储备优秀人才。公司强化人才梯队建设，培育工匠精神，孕育了享受国务院特殊津贴获得者、全国劳动模范、全国五一劳动奖章获得者、专业领域领军人物、大工匠、全国技术能手等高层次技术人才和高技能人才，为公司高质量发展提供了坚实的高素质行业人才队伍。
5.国有上市公司平台优势
公司可借助上市平台，优化公司的财务结构，降低公司的财务杠杆，减轻公司的现金流压力。上市平台对公司品牌的溢价有深刻的影响，有利于市场品牌的推广，在商务合作中更具优势。
三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | | 营业收入 | 863,699,616.68 | 838,211,369.91 | 3.04% | | | 营业成本 | 724,335,334.13 | 767,566,612.20 | -5.63% | | | 销售费用 | 34,220,684.31 | 46,424,000.08 | -26.29% | | | 管理费用 | 85,953,993.44 | 120,618,002.46 | -28.74% | | | 财务费用 | 28,949,243.85 | 43,643,927.52 | -33.67% | 本期利息费用减少所致 | | 所得税费用 | 2,367,052.31 | 94,070.21 | 2,416.26% | 本期递延所得税变动所致 | | 研发投入 | 12,532,557.41 | 11,012,858.93 | 13.80% | | | 经营活动产生的现金
流量净额 | -65,341,101.68 | -123,389,240.36 | 47.04% | 本期经营性付款减少所致 | | 投资活动产生的现金
流量净额 | -1,394,142.10 | 244,110,881.12 | -100.57% | 本期未发生其他投资活动
所致 | | 筹资活动产生的现金
流量净额 | 2,023,508.96 | 165,210,199.51 | -98.78% | 本期筹资收款减少所致 | | 现金及现金等价物净
增加额 | -64,711,734.82 | 285,931,840.27 | -122.63% | 受上述综合影响所致 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动情况
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成
单位：元
| | 本报告期 | | 上年同期 | | 同比增减 | | | 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | | | 营业收入合计 | 863,699,616.68 | 100% | 838,211,369.91 | 100% | 3.04% | | 分行业 | | | | | | | (1)工业
（机床主机） | 644,184,839.99 | 74.58% | 645,850,342.94 | 77.05% | -0.26% | | (2)工业
（机床配套） | 219,514,776.69 | 25.42% | 192,361,026.97 | 22.95% | 14.12% | | 分产品 | | | | | | | 数控机床 | 575,890,060.65 | 66.68% | 565,999,474.45 | 67.52% | 1.75% | | 普通车床 | 35,264,302.73 | 4.08% | 27,988,306.42 | 3.34% | 26.00% | | 普通钻、镗床 | 21,730,775.83 | 2.52% | 55,354,166.51 | 6.60% | -60.74% | | 其他 | 230,814,477.47 | 26.72% | 188,869,422.53 | 22.53% | 22.21% | | 分地区 | | | | | | | 东北 | 250,754,217.61 | 29.03% | 183,719,566.86 | 21.92% | 36.49% | | 东南 | 115,005,557.96 | 13.32% | 67,929,876.58 | 8.10% | 69.30% | | 华北 | 71,707,322.58 | 8.30% | 79,289,809.45 | 9.46% | -9.56% | | 华东 | 268,011,648.08 | 31.03% | 312,973,730.15 | 37.34% | -14.37% | | 华南 | 50,470,818.43 | 5.84% | 40,259,154.88 | 4.80% | 25.36% | | 华中 | 26,850,001.54 | 3.11% | 49,629,125.21 | 5.92% | -45.90% | | 西北 | 12,885,102.54 | 1.49% | 26,935,605.53 | 3.21% | -52.16% | | 西南 | 19,843,634.94 | 2.30% | 21,632,089.58 | 2.58% | -8.27% | | 中南 | 43,018,086.56 | 4.98% | 53,736,152.85 | 6.41% | -19.95% | | 国外 | 5,153,226.44 | 0.60% | 2,106,258.82 | 0.25% | 144.66% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
?适用 □不适用
单位：元
| | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上
年同期增减 | 营业成本比上
年同期增减 | 毛利率比上年
同期增减 | | 分行业 | | | | | | | | 工业
（机床主机） | 644,184,839.99 | 524,048,432.00 | 18.65% | -0.26% | -11.40% | 10.23% | | 工业
（机床配套） | 219,514,776.69 | 200,286,902.13 | 8.76% | 14.12% | 13.73% | 0.31% | | 分产品 | | | | | | | | 数控机床 | 575,890,060.65 | 468,428,570.40 | 18.66% | 1.75% | -10.63% | 11.26% | | 其他 | 230,814,477.47 | 207,589,443.12 | 10.06% | 22.21% | 17.70% | 3.44% | | 分地区 | | | | | | | | 东北 | 250,754,217.61 | 220,421,666.82 | 12.10% | 36.49% | 35.85% | 0.41% | | 东南 | 115,005,557.96 | 98,196,243.37 | 14.62% | 69.30% | 70.50% | -0.60% | | 华东 | 268,011,648.08 | 228,572,748.01 | 14.72% | -14.37% | -16.91% | 2.61% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ?不适用
四、非主营业务分析
□适用 ?不适用
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 本报告期末 | | 上年末 | | 比重增减 | 重大变动说明 | | | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | | | | 货币资金 | 34,836,201.16 | 1.15% | 94,814,895.50 | 3.17% | -2.02% | | | 应收账款 | 290,722,835.09 | 9.57% | 284,999,734.85 | 9.52% | 0.05% | | | 合同资产 | 14,034,699.96 | 0.46% | 7,357,784.29 | 0.25% | 0.21% | | | 存货 | 708,897,521.40 | 23.33% | 671,399,109.30 | 22.42% | 0.91% | | | 长期股权投资 | 5,167,408.18 | 0.17% | 5,642,887.54 | 0.19% | -0.02% | | | 固定资产 | 923,819,359.62 | 30.41% | 825,833,040.00 | 27.58% | 2.83% | | | 在建工程 | 55,076,537.76 | 1.81% | 105,496,139.01 | 3.52% | -1.71% | | | 合同负债 | 108,895,894.94 | 3.58% | 266,643,169.53 | 8.90% | -5.32% | |
2、主要境外资产情况
□适用 ?不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
□适用 ?不适用
4、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 | | 货币资金 | 6,234,357.21 | 银行保证金、诉讼冻结及封存账户资金 | | 应收款项融资 | 7,094,640.91 | 质押开票 | | 存货 | 162,723.00 | 法院封存 | | 固定资产 | 60,206,546.67 | 重整相关抵押资产、法院查封等 | | 合计 | 73,698,267.79 | | | | | | | | | |
六、投资状况分析
1、总体情况
?适用 □不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 | | 15,616,763.72 | 38,500,000.00 | -59.45% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用 ?不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
?适用 □不适用
单位：元
| 项目名称 | 投资
方式 | 是否为
固定资
产投资 | 投资项
目涉及
行业 | 本报告期投入
金额 | 截至报告期末
累计实际投入
金额 | 资金
来源 | 项目
进度 | 预计收益 | 截止报告期
末累计实现
的收益 | 未达到计划进
度和预计收益
的原因 | 披露日期
（如有） | 披露索引
（如有） | | 银丰铸造技
术改造环保
升级项目 | 自建 | 是 | 铸造 | 15,616,763.72 | 90,010,224.72 | 自筹 | 75.00% | 51,380,000.00 | 0.00 | 项目正在改造
中，一期大件
车间刚投入试
生产 | 2021年5
月29日 | 巨潮资讯
网 | | 合计 | -- | -- | -- | 15,616,763.72 | 90,010,224.72 | -- | -- | 51,380,000.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
4、金融资产投资
（1） 证券投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2） 衍生品投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□适用 ?不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用 ?不适用
八、主要控股参股公司分析
?适用 □不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：万元
| 公司名称 | 公司
类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 | | 沈阳机床成
套设备有限
责任公司 | 子
公
司 | 数控机床、专用机床及机床附件的制造、销售及相关的技术咨询与服
务；机械加工及检测；自营和代理各类和技术的进出口，但国家限定公
司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动。） | 3,000.00 | 12,799.09 | -30,864.38 | 8,394.17 | 334.22 | 387.24 | | 沈阳机床银
丰铸造有限
公司（单
体） | 子
公
司 | 铸件、锻件、机器零部件、机械备品备件、机床制造、销售；机械加
工、销售；模具制造、销售；铸件与锻件检验、检测服务；普通货物道
路运输；人力资源服务（不含劳务派遣）；国内一般商业贸易（涉及行
政许可项目的，持证经营）；技术贸易（涉及行政许可项目的，持证经
营）；技术咨询；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司
经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动。） | 10,000.00 | 78,950.63 | 33,186.81 | 24,774.57 | -791.05 | -791.05 | | 沈阳机床西
丰铸造有限
公司 | 子
公
司 | 铸件、锻件、机器零部件、机械备品备件、机床制造、销售；机械加
工、销售；模具制造、销售；铸件与锻件检验、检测服务；国内一般商
业贸易；货物或技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动。） | 32,300.00 | 12,567.84 | -5,749.85 | 12,261.49 | 848.37 | 864.48 | | 沈阳机床
（东莞）智
能装备有限
公司 | 子
公
司 | 智能机械设备制造，机床制造，机械加工，设备租赁，批发零售业，建
筑装饰，室内装潢，经济信息咨询服务，货物及技术进出口，道路普通
货运，珠宝首饰及黄金饰品的加工、销售、技术咨询服务；国内货运代
理；物业租赁；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动。） | 40,000.00 | 40,948.42 | -35,145.06 | 3,958.48 | 992.24 | 992.73 |
报告期内取得和处置子公司的情况
?适用 □不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 | | 希斯机床（沈阳）有限责任公司 | 破产清算 | 36,951,312.39 |
九、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（一）公司面临的主要风险
1.市场竞争风险
我国机床工具市场已经成为世界机床行业竞争最激烈的市场之一，国际强手纷纷抢滩中国市场。近年来，海外竞争对手的营销策略已开始发生变化，更多的选择在中国本土建厂，有效降低了产品成本，挤压了国产机床份额。
2.国际疫情蔓延、国内疫情反复加剧供应链紧张
受国内外疫情影响，供应链不稳定不确定因素显著增多。若未来疫情未能持续有效控制，可能影响公司采购、销售相关供应链，影响公司产销安排，对公司经营生产提出了的严重的挑战。
3.对下游行业依赖的风险
机床行业是为下游行业提供生产设备的行业，下游制造业的固定资产投资需求态势直接影响机床行业的供需状况，而固定资产投资需求直接受制于国家宏观经济发展形势和国民经济增长幅度的制约，周期性明显。若未来国内外宏观经济走势、市场需求、疫情管控等因素发生变化，则会影响公司经营业绩。
（二）下一步工作安排及应对措施
1.坚持以高质量党建引领企业高质量发展为主线，进一步强化党建与经营工作深度融合 一是围绕创新驱动发展理念，深入发掘公司创新能力，不断增强创新自主能力和意识；二是围绕经营中心工作常态化举办“共创共赢”客户开放日活动，深化“现场就是市场”专项行动，建设“品牌宣传素材库”，不断提升客户满意度和客户体验；三是结合深入开展“关注细节 擦亮品牌”活动、合理化建议活动、“质量年”活动，不断深化“5+N”型班组建设，不断提高经营管控能力。
2.持续提升技术创新能力
一是加速推进高端产品研发，着力打造公司的战略产品。二是加速推进主营产品升级换代，加快立加VMC-Q的2代机型、排刀机CHK46、针对阀门、汽车摩拖车行业的立加产品、针对盘类零件的车床产品等新产品上市。三是进一步聚焦新能源等重点行业，提升为客户提供成套解决方案的能力和产品综合竞争力。
3.持续提升市场获得能力
一是以“提高客户满意度”为目标开展营销工作、管理工作；二是进一步加强市场宣传力度，精准定位地方展会，宣传视频，定制化客户培训；三是加大服务纵深，加强客户粘性；四是行业市场纵深推广，丰富行业地图，行业机新产品投放市场；五是从销、产、供、研、管各环节，提高服务客户的能力。
4.持续提升企业经营能力
一是制造环节精准管理，加强产供销协同，调节出产节奏，均衡出产，进一步提升产品交货能力，进一步压缩产品交付周期；二是着力降低生产制造费用，提高企业盈利能力；三是切实提升产品质量，严控产品外部故障率，强化供应商质量管控力度，重点强化外购件质量。
5.持续提升企业管理能力
一是借助信息化提升管理水平，通过ERP系统持续将企业的生产经营活动紧密集成，坚持“严、细、实”的工作要求，实现企业内外部资源的整合和优化；二是加强内控建设，优化管理流程，全方位改善工作方法，科学统筹工作内容，务求实效，提高效率；三是加强预算管控和资金统筹，控制和压缩各项费用支出。
6.统筹疫情防控与安全生产
一是精准防控、坚持常态化防控措施，提升疫情防控能力水平；二是加强技术、工艺规范，从源头和过程消除安全隐患；三是用智能化硬件提升安全管理水平，完善安全风险分级管控机制；四是压实责任，以考促学，落实安全生产责任制。
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议
类型 | 投资者参
与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 | | 第一次临时
股东大会 | 临时股
东大会 | 33.80% | 2022年1
月27日 | 2022年1
月28日 | 审议通过了《关于公司计提预计负债的议案》 | | 第二次临时
股东大会 | 临时股
东大会 | 35.55% | 2022年3
月16日 | 2022年3
月17日 | 审议通过了《二○二二年度预计日常关联交易的议案》《关于向通
用技术集团财务公司申请综合授信额度暨关联交易的议案》 | | 第三次临时
股东大会 | 临时股
东大会 | 43.60% | 2022年3
月23日 | 2022年3
月24日 | 审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《关
于公司2022年非公开发行A股股票方案的议案》《关于公司2022
年度非公开发行A股股票预案的议案》《关于公司2022年度非公
开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司
无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司与中国通
用技术（集团）控股有限责任公司签署<附生效条件的非公开发行
股票之认购协议>的议案》《关于公司本次非公开发行A股股票涉
及关联交易的议案》《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊
薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于<沈阳机床
股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划>的议案》
《关于批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》《关于授
权公司董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行股票具体事宜
的议案》《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司股东大会议事规
则>的议案》《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司独立董事工作
规则>的议案》《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司关联交易管
理制度>的议案》《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司募集资金
使用管理办法>的议案》 | | 二〇二一年
度股东大会 | 年度股
东大会 | 41.20% | 2022年5
月6日 | 2022年5
月7日 | 审议通过了《2021年度董事会工作报告》《2021年度监事会工作
报告》《2021年度报告及摘要》《2021年度决算报告及2022年预
算报告》《2021年度利润分配预案》《关于授权管理层办理二〇二
二年度授信额度的议案》《关于向通用技术集团申请借款额度暨关
联交易的议案》 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 ?不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2021年年报。
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 ?不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 ?不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
?是 □否
| 公司或子公司
名称 | 主要污染物及特征
污染物的名称 | 排放方式 | 排放口
数量 | 排放口分布
情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放
总量 | 超标排
放情况 | | 沈阳机床股份
有限公司 | COD | 经污水站处理后达标排放 | 1 | 均位于厂区
内 | 14mg/L | 污水综合排放标准
（DB21/1627-2008 ）300mg/L | 1.697t | 36.66t | 达标
排放 | | 沈阳机床股份
有限公司 | 非甲烷总烃 | 经过滤纸盒+活性炭双层吸
附净化处理后＋15米高排
气筒有组织排放 | 2 | 均位于厂区
内 | 2.33mg/m3 | 工业涂装工序挥发性有机物排
放标准（DB21/316 0-
2019） 60mg/Nm3 | 0.0745t | - | 达标
排放 | | 沈阳机床股份
有限公司 | 非甲烷总烃 | 经过滤纸盒+活性炭双层吸
附净化处理后＋15米高排
气筒有组织排放 | 10 | 均位于厂区
内 | 3.66 mg/m3 | 工业涂装工序挥发性有机物排
放标准（DB21/316 0-
2019） 60mg/Nm3 | 0.1170t | - | 达标
排放 | | 沈阳机床银丰
铸造有限公司 | 废气/颗粒（粉尘） | 布袋除尘器＋15米高排气
筒有组织排放 | 9 | 分布在厂区
铸型车间 | ＜120mg/m3 | 《大气污染物综合排放标准》 | 6.9000t | 21.7t | 达标
排放 | | 沈阳机床西丰
铸造有限公司 | 废气/颗粒（烟尘） | 脱硫设施＋旋风除尘器＋
30米高排气筒有组织排放 | 1 | 锅炉房 | ＜120mg/m3 | 《大气污染物综合排放标准》 | 2.4t | 15.19万m3 | 达标
排放 | | 沈阳机床西丰
铸造有限公司 | 废气/粉尘 | 布袋除尘器＋15米高排气
筒有组织排放 | 14 | 分布在厂区
铸型车间 | ＜120mg/m3 | 《大气污染物综合排放标准》 | 9.1656t | 54.1万m3 | 达标
排放 |
1、防治污染设施的建设和运行情况
公司排放的废气主要是喷漆尾气，铸造粉尘，涂装作业均在配置尾气净化设施的喷漆间内进行，经过净化处理的废气通过超过15米高的排气筒有
组织的排放到大气，铸造粉尘经过旋风除尘+布袋除尘（或旋风除尘+滤筒除尘）设备处理后,经过净化处理的废气通过超过20米高的排气筒有组织的排
放到大气。目前废气处理设施正常运行。
公司污水处理站收集处置的废水主要是生活废水，生产废水全部作为危险废物外委处置。生活废水经过BAF生物滤膜+AO深层处理工艺处理达标后
经市政污水管网排入沈阳西部污水处理厂。目前工业废水处理站正在建设中，建成后将缩减工业废水（乳化液）的外委处置量，全面提升污水处理站处
理效率。
公司定期进行环境检测评价，检测结果显示公司废水、废气以及厂界噪声均符合国家标准，无超标排放。
排污费缴纳情况：按时足额缴纳排污费。
截止目前，未发生任何环境污染事故，未收到任何环保处罚。
2、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
2022年公司在建项目为沈阳机床银丰铸造有限公司技术改造环保升级项目 2022年3月9日，已取得沈环辽中审字【2022】6号《关于沈阳机床银丰铸造有限公司技术改造环保升级项目环境影响报告表的批复》。
3、突发环境事件应急预案
按照国家环保、安全法律法规，沈阳机床股份有限公司及下属子公司沈阳机床银丰铸造有限公司、沈阳机床西丰铸造有限公司分别编制了突发环境事件应急预案，并向各自上级环保主管部门备案，确保在突发环境事件发生后能及时予以控制，防止重大事故的蔓延及污染，有效地组织抢险和救助，保障员工人身安全及公司财产安全，同时，在企业内部定期开展现场应急预案培训、预案演练，以全面提升公司及子公司应对突发环境事件的能力。
4、环境自行监测方案
公司及子公司根据环境主管部门要求，定期开展环境监测，制定了相应的自我监测方案和监测计划，委托具有资质的第三方按照排污许可证要求的检测项目、周期和检测方法进行废水、废气、噪声的检测，并及时将环境监测结果上报环保主管部门及环境信息公开。
5、报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名
称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产
经营的影响 | 公司的整改措施 | | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
6、其他应当公开的环境信息
公司每年在沈阳企事业单位环境信息公开系统和沈阳机床股份有限公司官网进行环保方面信息公开。
http://218.61.71.247/enterpriseopen/enterpriseCenter/reglogin.aspx 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
?适用 □不适用
1.公司使用光伏电，按光伏用电量3000万kwh/年计算,每年可减少CO2排放量1.27479万吨。
2.沈阳银丰铸造有限公司正在进行技术改造环保升级项目，主要针对银丰老化的设备设施进行更新，将冲天炉升级改造为电炉，不使用焦炭熔化工艺改为电熔化工艺，从而实现污染因子二氧化硫、二氧化碳减量排放。
其他环保相关信息
无
二、社会责任情况
公司暂未出具社会责任报告。
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
□适用 ?不适用
公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□适用 ?不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□是 ?否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 ?不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用 ?不适用
七、破产重整相关事项
?适用 □不适用
1.2022年1月，公司持股比例50%的原控股子公司沈阳布卡特委博机床有限公司收到沈阳市中级人民法院的《民事裁定书》[（2020）辽01破2-4号]。《民事裁定书》显示：“沈阳布卡特委博机床有限公司破产财产已分配完毕，管理人已向法院提交破产财产分配报告，管理人的申请符合法律规定，依据《中华人民共和国企业破产法》第一百二十条第二款之规定，裁定终结沈阳布卡特委博机床有限公司破产程序。”
2.2022年1月，公司子公司希斯机床（沈阳）有限责任公司收到沈阳市铁西区人民法院《民事裁定书》（2022）辽0106破申2号。民事裁定书显示法院裁定受理沈阳中晟自动化设备有限公司以希斯沈阳公司无力偿还到期债务、资产不足以清偿全部债务为由向法院提出的破产清算申请。
根据沈阳市铁西区人民法院《决定书》（2022）辽 0106破 2-1号。经沈阳市中级人民法院诉讼证据鉴定中心摇号随机选取，依照《中华人民共和国企业破产法》第十三条、第二十二条第一款、第二十四条第一款，《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第二十条、第二十七条之规定，指定辽宁成功金盟律师事务所担任希斯机床（沈阳）有限责任公司管理人，崔增平为负责人。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
?适用 □不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额
(万元) | 是否形成
预计负债 | 诉讼(仲
裁)进展 | 诉讼(仲裁)审
理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判
决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 | | 山东省博山经济开发
区管理委员会诉优尼
斯智能制造谷淄博有
限公司、上海优尼斯
工业服务有限公司、
淄博慧投智能科技合
伙企业（有限合
伙）、沈阳机床股份
有限公司 | 4,500.00
及利息 | 是 | 一审未开
庭 | 一审未开庭 | 尚未判决 | 2022年5
月10日 | 巨潮资讯
网 | | 浙江省诸暨经济开发
区管理委员会诉诸暨
优尼斯智能智造谷有
限公司、上海优尼斯
工业服务有限公司、
沈阳机床股份有限公
司买卖合同纠纷案 | 2,521.39 | 是 | 一审未开
庭 | 一审未开庭 | 尚未判决 | 2022年3
月17日 | 巨潮资讯
网 | | 浙江省武义经济开发
区管理委员会诉上海
优尼斯工业服务有限
公司、沈阳机床股份
有限公司 | 2,922.42 | 是 | 二审审理
中 | 案件正在审理
中 | 尚未判决 | 2021年6
月26日 | 巨潮资讯
网 | | 福建梅列经济开发区
管理委员会诉上海优
尼斯工业服务有限公
司、优尼斯智能制造
谷（三明）有限公
司、沈阳机床股份有
限公司合同纠纷案 | 2,242.19 | 是 | 二审审理
中 | 案件正在审理
中 | 尚未判决 | 2021年
11月3日 | 巨潮资讯
网 | | 沈阳沈鑫巴士汽车客
运有限公司诉沈阳机
床股份有限公司租赁
合同纠纷案 | 1,779.53 | 否 | 一审审理
中 | 案件正在审理
中 | 尚未判决 | 2022年3
月17日 | 巨潮资讯
网 | | 河北博路天宝石油设
备制造有限公司诉沈
阳机床股份有限公司 | 744.44 | 否 | 一审审理
中 | 一审审理中 | 尚未判决 | 2021年6
月26日 | 巨潮资讯
网 |
其他诉讼事项
?适用 □不适用
| 诉讼(仲裁)
基本情况 | 涉案金额
（万元） | 是否形成预
计负债 | 诉讼(仲裁)
进展 | 诉讼(仲裁)
审理结果及
影响 | 诉讼(仲裁)
判决执行情
况 | 披露日期 | 披露索引 | | 合同纠纷 | 1,562.52 | 是 | 尚未判决 | 案件正在审
理中 | 尚未判决 | 2022年05
月10日 | 巨潮资讯网 |
九、处罚及整改情况
□适用 ?不适用
十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
?适用 □不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿情况。
十一、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
?适用 □不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交
易类型 | 关联交
易内容 | 关联交易
定价原则 | 关联交
易价格 | 关联交易金
额(万元) | 占同类交易
金额的比例 | 获批的交易
额度(万元) | 是否超过
获批额度 | 关联交易
结算方式 | 可获得的同
类交易市价 | 披露日期 | 披露
索引 | | 沈阳机床（集
团）有限责任
公司 | 控股股东
子公司 | 购买 | 购买材
料、设
备及接
受劳务
等 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 12,975.48 | 18.45% | 29,140 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年3
月28日 | 巨潮
资讯
网 | | 中国通用咨询
投资有限公司 | 控股股东
子公司 | 购买 | 购买材
料 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 19,891 | 28.28% | 65,150 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年2
月28日 | 巨潮
资讯
网 | | 通用技术集团
大连机床有限
责任公司 | 控股股东
子公司 | 购买 | 购买材
料 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 184.22 | 0.27% | 252 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年2
月28日 | 巨潮
资讯
网 | | 天津中海国际
货运有限公司 | 控股股东
孙公司 | 购买 | 运输费
用 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 112.8 | 0.16% | 1,943 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年2
月28日 | 巨潮
资讯
网 | | 沈阳机床（集
团）有限责任
公司 | 控股股东
子公司 | 销售 | 销售备
件、提
供劳务
等 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 3,839.66 | 4.45% | 16,832 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年2
月28日 | 巨潮
资讯
网 | | 优尼斯智能制
造谷高邮有限
公司 | 公司下属
处于破产
清算过程
企业的下
属公司 | 销售 | 销售整
机、备
件 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 1,606.95 | 1.86% | 0 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年8
月30日 | 巨潮
资讯
网 | | 关联交易方 | 关联关系 | 关联交
易类型 | 关联交
易内容 | 关联交易
定价原则 | 关联交
易价格 | 关联交易金
额(万元) | 占同类交易
金额的比例 | 获批的交易
额度(万元) | 是否超过
获批额度 | 关联交易
结算方式 | 可获得的同
类交易市价 | 披露日期 | 披露
索引 | | 通用技术集团
大连机床有限
责任公司 | 控股股东
子公司 | 销售 | 销售备
件 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 1,555.54 | 1.81% | 5,071 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年2
月28日 | 巨潮
资讯
网 | | 齐齐哈尔二机
床（集团）有
限责任公司 | 控股股东
子公司 | 销售 | 销售备
件 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 702.99 | 0.82% | 5,071 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年2
月28日 | 巨潮
资讯
网 | | 北京工研精机
股份有限公司 | 控股股东
孙公司 | 销售 | 销售备
件 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 11.01 | 0.02% | 0 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年8
月30日 | 巨潮
资讯
网 | | 朝阳优尼斯智
能制造谷有限
公司 | 公司下属
处于破产
清算过程
企业的下
属公司 | 销售 | 销售备
件、提
供劳务
等 | 公允市价 | 参照市
场价格 | 10.18 | 0.02% | 0 | 否 | 电汇或票
据 | 市场价格 | 2022年8
月30日 | 巨潮
资讯
网 | | 合计 | -- | -- | 40,889.83 | -- | 123,459 | -- | -- | -- | -- | -- | | | | | 大额销货退回的详细情况 | 无 | | | | | | | | | | | | | | 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额
预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 1.公司日常关联交易经9届25次董事会审议通过，并经公司2022年第二次临时股东大会审议通过。
2.部分小额关联交易未达到审议披露标准。
3.优尼斯智能制造谷高邮有限公司为公司原合并报表范围内子公司上海优尼斯工业服务有限公司子公司。公司与优尼斯智能制
造谷高邮有限公司的交易合同于2021年签署，由于2021年12月上海优尼斯工业服务有限公司进入破产程序，故公司与优尼
斯智能制造谷高邮有限公司构成关联关系。上述合同签署时不构成关联交易，无需履行审议披露程序。 | | | | | | | | | | | | | | 交易价格与市场参考价格差异较大的原因
（如适用） | 不适用 | | | | | | | | | | | | |
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 （未完）
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