[中报]锦龙股份(000712):2022年半年度报告
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时间：2022年08月30日 04:02:38 中财网 |
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原标题:锦龙股份:2022年半年度报告
广东锦龙发展股份有限公司
2022年半年度报告
2022年8月
第一节 重要提示、目录和释义
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司负责人张丹丹、主管会计工作负责人张海梅及会计机构负责人（会计主管人员）骆伟明声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
三、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
四、影响公司未来发展的风险因素及应对措施详见本半年度报告第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”。
五、公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ..................................... 5 第三节 管理层讨论与分析 ........................................... 9 第四节 公司治理 ................................................... 20 第五节 环境和社会责任 ............................................. 21 第六节 重要事项 ................................................... 22 第七节 股份变动及股东情况 ......................................... 29 第八节 优先股相关情况 ............................................. 33 第九节 债券相关情况 ............................................... 33 第十节 财务报告 ................................................... 34
备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 | | 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 深交所、交易所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 公司、本公司、锦龙股份 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司 | | 新世纪公司 | 指 | 东莞市新世纪科教拓展有限公司 | | 中山证券 | 指 | 中山证券有限责任公司 | | 东莞证券 | 指 | 东莞证券股份有限公司 | | 董事会 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司董事会 | | 监事会 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司监事会 | | 股东大会 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司股东大会 | | 《公司章程》 | 指 | 《广东锦龙发展股份有限公司章程》 | | 本期、报告期、本报告期 | 指 | 2022年1月1日至2022年6月30日 | | 上年同期、去年同期、上期 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 | | 本报告、本半年度报告 | 指 | 广东锦龙发展股份有限公司2022年半年度报告 | | 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 锦龙股份 | 股票代码 | 000712 | | 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | | | 公司的中文名称 | 广东锦龙发展股份有限公司 | | | | 公司的中文简称（如有） | 锦龙股份 | | | | 公司的外文名称（如有） | Guangdong Golden Dragon Development Inc. | | | | 公司的法定代表人 | 张丹丹 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，
具体可参见2021年年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用 ?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
合并
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业总收入（元） | -13,497,030.21 | 689,230,470.27 | -101.96% | | 归属于上市公司股东的净利
润（元） | -222,570,582.46 | 1,370,377.82 | -16,341.55% | | 归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
（元） | -248,928,839.69 | 38,979,783.16 | -738.61% | | 其他综合收益（元） | -30,328,589.28 | 11,964,425.09 | -353.49% | | 经营活动产生的现金流量净
额（元） | 171,084,148.17 | -2,144,463,126.95 | 107.98% | | 基本每股收益（元/股） | -0.248 | 0.002 | -12,500.00% | | 稀释每股收益（元/股） | -0.248 | 0.002 | -12,500.00% | | 加权平均净资产收益率 | -7.00% | 0.04% | 减少7.04个百分点 | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 资产总额（元） | 23,963,494,086.77 | 20,873,339,282.22 | 14.80% | | 负债总额（元） | 18,748,746,586.24 | 15,626,369,828.09 | 19.98% | | 归属于上市公司股东的净资
产（元） | 3,025,873,393.18 | 3,290,801,581.51 | -8.05% |
母公司
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业总收入（元） | -62,234,088.00 | 13,392,962.53 | -564.68% | | 净利润（元） | -89,164,799.40 | -13,625,572.14 | -554.39% | | 其他综合收益（元） | -33,954,883.18 | 13,384,616.99 | -353.69% | | 经营活动产生的现金流量净
额（元） | -24,462,363.57 | -24,724,799.55 | 1.06% | | 基本每股收益（元/股） | -0.10 | -0.02 | -400.00% | | 稀释每股收益（元/股） | -0.10 | -0.02 | -400.00% | | 加权平均净资产收益率 | -4.25% | -0.62% | 减少3.63个百分点 | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 资产总额（元） | 7,446,101,421.87 | 6,992,837,871.51 | 6.48% | | 负债总额（元） | 5,437,688,288.08 | 4,852,345,055.14 | 12.06% | | 所有者权益总额（元） | 2,008,413,133.79 | 2,140,492,816.37 | -6.17% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准
备的冲销部分） | -32,370.90 | | | 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标
准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 951,706.53 | | | 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 815,741.61 | | | 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益 | -1,232,000.00 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 51,258,439.99 | | | 减：所得税影响额 | 12,937,396.33 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 12,465,863.67 | | | 合计 | 26,358,257.23 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
七、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 核心净资本 | 3,693,188,528.71 | 3,651,394,532.64 | 1.14% | | 附属净资本 | 0.00 | 0.00 | | | 净资本 | 3,693,188,528.71 | 3,651,394,532.64 | 1.14% | | 净资产 | 2,008,413,133.79 | 2,140,492,816.37 | -6.17% | | 净资本/各项风险资本准备之和 | 291.04% | 250.15% | 增加40.89个百分点 | | 表内外资产总额 | 11,728,937,542.82 | 9,687,234,672.67 | 21.08% | | 风险覆盖率 | 291.04% | 250.15% | 增加40.89个百分点 | | 资本杠杆率 | 31.49% | 37.69% | 下降6.20个百分点 | | 流动性覆盖率 | 291.99% | 1,133.50% | 下降841.51个百分点 | | 净稳定资金率 | 182.70% | 183.07% | 下降0.37个百分点 | | 净资本/净资产 | 68.10% | 68.86% | 下降0.76个百分点 | | 净资本/负债 | 61.05% | 90.56% | 下降29.51个百分点 | | 净资产/负债 | 89.65% | 131.52% | 下降41.87个百分点 | | 自营权益类证券及证券衍生品/
净资本 | 19.61% | 18.31% | 增加1.30个百分点 | | 自营固定收益类证券/净资本 | 165.18% | 94.90% | 增加70.28个百分点 | | 注：本表所述“净资产”项目按锦龙股份母公司口径填写，其余项目按中山证券母公司口径填写。 | | | |
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
公司主要经营业务为证券公司业务，公司持有中山证券67.78%股权，持有东莞证券40%股份。公司主要依托中山证券
和东莞证券开展证券业务，中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、
资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。截至报告期末，中山证券设立了22家分公司、59家证券营业
部，东莞证券设立了29家分公司、60家证券营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。
报告期内，公司共实现营业总收入-1,349.70万元，比上年同期减少101.96%；营业利润-40,564.69万元，比上年同期减
少552.33%；实现投资收益20,318.80万元，比上年同期减少45.89%；利润总额-35,446.92万元，比上年同期减少6,281.57%；
归属于母公司所有者的净利润-22,257.06万元，比上年同期减少16,341.55%。报告期内，控股子公司中山证券实现营业收入
4,873.71万元，实现归属于母公司所有者的净利润-19,457.22万元；参股公司东莞证券实现营业收入120,948.06万元，实现归
属于母公司所有者的净利润42,579.59万元。此前，证券监管部门对中山证券采取了限制部分业务活动的监管措施，受此影
响，报告期内中山证券投资银行业务收入下降较大。另外，受宏观经济和行业政策影响，中山证券部分持仓地产债券估值
下跌，公允价值变动出现损失。
二、核心竞争力分析
1．控股子公司中山证券的核心竞争力
（1）灵活高效的民营控股机制
中山证券是民营控股券商，公司控股中山证券有利于中山证券明确战略发展目标、提高决策效率、降低代理成本、提
高市场化程度、把握证券市场机会、提升经营业绩。
（2）健全有效的公司治理机制
中山证券建立了完整的业务及管理制度流程，并以构建全面风控管理体系为目标，建立了配套的合规管理、风险控制
体系，为中山证券合规经营、稳健发展打下坚实基础。中山证券健全有效的内部治理机制、对风险的认知和管控能力使其
在经营中得以稳健成长。
（3）健康向上的企业文化
中山证券高度重视企业文化建设，经过近三十年的沉淀、丰富、提升，中山证券构筑起了“客户至上、以人为本”的
公司文化体系。中山证券始终把尊重、服务客户的多样化需求作为公司的生命线，始终把与员工共同成长作为公司可持续
发展的核心动力，通过价值创造与价值共享，追求客户、员工、股东的和谐发展与共赢，健康向上的企业文化提高了中山
证券的凝聚力和向心力。
（4）富有竞争力的人才队伍
中山证券近年来干部年轻化已见成效，通过努力构筑吸引优秀人才的好机制、好平台和好舞台，让创造者和奋斗者有
成就感、归属感和幸福感。同时，中山证券通过加强内部员工的培养，初步形成了结构合理的人才梯队，构筑了符合员工
多元化发展的纵向和横向职业发展通道，为员工长期发展和自我价值实现提供持久坚实的职业保障，员工的整体素质和竞
争力得到了大幅提升。
2．参股公司东莞证券的核心竞争力
东莞证券是东莞市属国有控股重点企业，也是全国首批承销保荐机构之一。三十多年来，东莞证券以经纪、资管、投
行三大业务为核心，积极发展证券自营、私募基金、另类投资等业务，已成为全国性综合类证券公司。东莞证券全资拥有
东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。2022年2月，东莞证券IPO申请获
得证监会第十八届发行审核委员会2022年第19次发审委会议审核通过。未来，东莞证券将继续在合规前提下稳健发展，努
力打造成为资本规模和实力雄厚、整体布局和结构合理、核心竞争力全面提升，运行稳健且可持续发展，能高效参与国际
国内资本市场竞争的全国性综合金融服务提供商。
三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | | 营业总收入 | -13,497,030.21 | 689,230,470.27 | -101.96% | 主要是中山证券公允价值变动收
益、投资收益、手续费及佣金净
收入较去年同期大幅减少所致。 | | 营业总支出 | 392,149,870.17 | 599,551,065.80 | -34.59% | 主要是业务及管理费较去年同期
减少所致。 | | 所得税费用 | -71,935,854.58 | -3,821,928.84 | -1,782.19% | 主要是应纳税所得较去年同期减
少所致。 | | 经营活动产生的现金流
量净额 | 171,084,148.17 | -2,144,463,126.95 | 107.98% | 主要是中山证券本期经营活动现
金流入增加，同时经营活动现金
流出减少所致。 | | 投资活动产生的现金流
量净额 | -35,020,798.94 | 24,553,646.20 | -242.63% | 主要是本期投资活动现金流入较
上年同期减少所致。 | | 筹资活动产生的现金流
量净额 | -142,769,608.45 | 59,930,099.97 | -338.23% | 主要是本期筹资活动现金流出较
上年同期增加所致。 | | 现金及现金等价物净增
加额 | -5,133,185.41 | -2,060,325,631.57 | 99.75% | 主要是本期经营活动产生的现金
流量净额较上年同期增加所致。 | | 手续费及佣金净收入 | 188,368,739.67 | 508,075,372.23 | -62.93% | 主要是中山证券本期投资银行业
务净收入及期货经纪业务净收入
减少所致。 | | 投资收益 | 203,187,950.02 | 375,539,263.05 | -45.89% | 主要是中山证券交易性金融资产
持有期间的利息收入及持仓证券
买卖价差收入减少所致。 | | 公允价值变动收益 | -272,744,865.59 | -81,123,615.75 | -236.21% | 主要是中山证券本期交易性金融
资产公允价值波动较大所致。 | | 汇兑收益 | 1,573,073.81 | -346,250.79 | 554.32% | 主要是汇率变动所致。 | | 资产处置收益 | 19,571.96 | -51,578.37 | 137.95% | 主要是本期处置固定资产的收益
较上期增加所致。 | | 税金及附加 | 2,452,411.16 | 5,226,826.24 | -53.08% | 主要是中山证券本期营业收入减
少，相应应交税金减少所致。 | | 业务及管理费 | 369,448,308.40 | 592,539,602.69 | -37.65% | 主要是中山证券本期营业收入减
少，相应发生的费用支出减少所
致。 | | 信用减值损失 | 19,318,425.99 | 1,206,062.94 | 1,501.78% | 主要是中山证券本期计提融出资
金减值准备增加所致。 | | 其他业务成本 | 930,724.62 | 578,573.93 | 60.87% | 主要是中山证券本期物业水电费
支出增加所致。 | | 营业外收入 | 52,392,553.93 | 1,260,537.13 | 4,056.37% | 主要是中山证券根据法院裁定结
果，转回北极皓天案件预计负债
所致。 | | 营业外支出 | 1,214,872.45 | 85,205,651.08 | -98.57% | 主要是中山证券上年同期计提集
合资产管理计划预计补偿支出所
致。 | | 经营活动现金流入小计 | 4,035,578,866.56 | 2,117,590,793.16 | 90.57% | 主要是中山证券本期回购业务及
代理买卖证券业务产生的现金净
流入较上年同期增加所致。 | | 投资活动现金流入小计 | 85,041.46 | 79,988,501.36 | -99.89% | 主要是本期取得投资收益收到的
现金较上年同期减少所致。 | | 投资活动现金流出小计 | 35,105,840.40 | 55,434,855.16 | -36.67% | 主要是中山证券本期购建固定资
产、无形资产和其他长期资产支
付的现金减少所致。 | | 筹资活动现金流入小计 | 1,524,000,000.00 | 882,090,000.00 | 72.77% | 主要是取得借款收到的现金较上
年同期增加所致。 | | 筹资活动现金流出小计 | 1,666,769,608.45 | 822,159,900.03 | 102.73% | 主要是本期偿还债务支付的现金
以及支付其他与筹资活动有关的
现金较上年同期增加所致。 | | 资产项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比
上年度末增减 | 变动原因 | | 存出保证金 | 1,192,200,283.88 | 863,756,152.04 | 38.03% | 主要是中山证券期末存出的交易
保证金增加所致。 | | 买入返售金融资产 | 231,520,000.00 | 524,091,543.88 | -55.82% | 主要是中山证券期末国债逆回购
交易规模减少所致。 | | 其他债权投资 | 3,645,943,522.88 | 852,967,959.24 | 327.44% | 主要是中山证券期末国债及地方
政府债持仓规模增加所致。 | | 其他权益工具投资 | 14,123,981.40 | 10,252,931.93 | 37.76% | 主要是中山证券本期非交易性权
益工具公允价值波动所致。 | | 负债及所有者权益项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比
上年度末增减 | 变动原因 | | 应付短期融资款 | 339,227,315.07 | 675,650,657.52 | -49.79% | 主要是中山证券本期发行收益凭
证规模减少所致。 | | 拆入资金 | 200,067,083.33 | - | - | 主要是中山证券期末银行间拆入
资金业务规模增加所致。 | | 衍生金融负债 | 2,113,429.03 | 1,051,259.73 | 101.04% | 主要是中山证券本期持有利率互
换及国债期货公允价值波动所
致。 | | 卖出回购金融资产款 | 3,970,634,281.15 | 1,710,116,304.24 | 132.19% | 主要是中山证券本期债券质押式
卖出回购规模增加所致。 | | 应交税费 | 18,862,013.28 | 86,134,591.08 | -78.10% | 主要是中山证券本期应交企业所
得税及增值税减少所致。 | | 预计负债 | | 52,375,533.68 | -100.00% | 主要是中山证券根据法院裁定结
果，转回北极皓天案件预计负债
所致。 | | 其他综合收益 | 3,361,650.77 | 33,288,390.27 | -89.90% | 主要是公司权益法下可转损益的
其他综合收益减少所致。 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业总收入构成
单位：元
| 项目 | 本报告期 | | 上年同期 | | 同比增减 | | | 金额 | 占营业总收入比重 | 金额 | 占营业总收入比重 | | | 利息净收入 | -148,873,902.56 | 1,103.01% | -128,150,734.35 | -18.59% | -16.17% | | 手续费及佣金净
收入 | 188,368,739.67 | -1,395.63% | 508,075,372.23 | 73.72% | -62.93% | | 投资收益 | 203,187,950.02 | -1,505.43% | 375,539,263.05 | 54.49% | -45.89% | | 其他收益 | 5,043,376.52 | -37.37% | 6,280,839.84 | 0.91% | -19.70% | | 公允价值变动收
益 | -272,744,865.59 | 2,020.78% | -81,123,615.75 | -11.77% | -236.21% | | 汇兑收益 | 1,573,073.81 | -11.65% | -346,250.79 | -0.05% | 554.32% | | 其他业务收入 | 9,929,025.96 | -73.56% | 9,007,174.41 | 1.31% | 10.23% | | 资产处置收益 | 19,571.96 | -0.15% | -51,578.37 | -0.01% | 137.95% | | 营业总收入合计 | -13,497,030.21 | 100.00% | 689,230,470.27 | 100.00% | -101.96% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
?适用 □不适用
1.手续费及佣金净收入较上年同期减少 62.93%，主要是中山证券本期投资银行业务净收入及期货经纪业务净收入减
少所致。
2.投资收益较上年同期减少 45.89%，主要是中山证券交易性金融资产持有期间的利息收入及持仓证券买卖价差收入
减少所致。
3.公允价值变动收益较上年同期减少236.21%，主要是中山证券本期交易性金融资产公允价值波动较大所致。
4.汇兑收益较上年同期增加554.32%，主要是汇率变动所致。
5.资产处置收益较上年同期增加137.95%，主要是本期处置固定资产的收益较上期增加所致。
主营业务分业务情况
单位：元
| 业务类别 | 营业总收入 | 营业总支出 | 营业利润率 | 营业总收入比
上年同期增减 | 营业支出比上
年同期增减 | 营业利润率比
上年同期增减 | | 证券经纪业务 | 134,409,874.07 | 114,942,971.57 | 14.48% | -4.94% | -4.60% | -0.31% | | 期货经纪业务 | 42,773,582.59 | 39,253,019.51 | 8.23% | -76.03% | -77.19% | 4.69% | | 证券投资业务 | -182,496,292.38 | 70,520,872.94 | -138.64% | -813.23% | 8.60% | 不适用 | | 投资银行业务 | 32,692,639.61 | 49,112,711.39 | -50.23% | -85.85% | -25.23% | -121.79% | | 信用交易业务 | 53,391,186.66 | 60,701,061.77 | -13.69% | -4.14% | 42.30% | -37.11% | | 资产管理业务 | 7,334,044.23 | 12,392,892.68 | -68.98% | -58.93% | -52.71% | -22.23% | | 投资咨询业务 | 702,483.32 | 5,057.88 | 99.28% | -32.31% | -32.31% | 0.00% | | 结构化主体业务 | 12,866,926.96 | -606,096.16 | 104.71% | 150.58% | -114.98% | 220.61% | | 私募业务 | -91,844.36 | 1,747,766.64 | -2,002.97% | -117.67% | -31.04% | 不适用 | | 另类投资 | -35,962,645.74 | -6,275,854.20 | -82.55% | -413.15% | -303.02% | -155.63% | | 总部（含中山证
券总部） | -65,380,782.91 | 50,623,563.12 | -177.43% | -358.37% | -49.82% | 不适用 | | 抵消 | -13,736,202.26 | -268,096.97 | | | | | | 合计 | -13,497,030.21 | 392,149,870.17 | -3,005.45% | -101.96% | -34.59% | -3,018.46% |
变动原因
1.期货经纪业务营业收入较去年同期减少 76.03%，主要是受疫情和《期货公司居间人管理办法（试行）》新规的影
响，大陆期货居间业务规模减少所致；营业支出较去年同期减少77.19%，主要是随营业收入减少所致。
2.证券投资业务营业收入较去年同期减少813.23%，主要是本期金融资产公允价值波动所致。
3.投资银行业务营业收入较去年同期减少 85.85%，主要是证券承销收入减少所致；营业利润率较去年同期减少121.79%，主要是投资银行业务营业收入减少所致。
4.信用交易业务营业支出较去年同期增加 42.30%，主要是计提信用减值损失所致；营业利润率较去年同期减少37.11%，主要是信用业务营业支出增加所致。
5.资产管理业务营业收入较去年同期减少 58.93%，主要是定向资产管理和专项资产管理的手续费收入减少所致；营
业支出较去年同期减少52.71%，主要是随营业收入减少所致。
6.投资咨询业务营业收入较去年同期减少 32.31%，主要是投资咨询业务规模减少所致；营业支出较去年同期减少32.31%，主要是税金及附加减少所致。
7.结构化主体业务营业收入较去年同期增加 150.58%，主要是持仓金融资产公允价值波动所致；营业支出较去年同
期减少114.98%，主要是业务及管理费减少和转回信用减值损失所致；营业利润率较去年同期增加220.61%，主要是营业
收入增加所致。
8.私募业务营业收入较去年同期减少 117.67%，主要是投资业务收益减少所致；营业支出较去年同期减少 31.04%，
主要是业务及管理费减少所致。
9.另类投资业务营业收入较去年同期减少 413.15%，主要是本期金融资产公允价值波动所致；营业支出较去年同期
减少303.02%，主要是职工薪酬减少所致；营业利润较去年同期减少155.63%，主要是营业收入减少所致。
10.总部（含中山证券总部） 营业收入较去年同期减少 358.37%，主要是借款及债券利息支出增加所致；营业支出
较去年减少49.82%，主要是职工薪酬减少所致。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ?不适用
主营业务分地区情况
（1）营业总收入地区分部情况
单位：元
| 地区 | 本报告期 | | 上年同期 | | 营业总收入比上
年同期增减 | | | 营业部数量 | 营业总收入 | 营业部数量 | 营业总收入 | | | 安徽 | 1 | 97,818.51 | 1 | 75,947.38 | 28.80% | | 北京 | 3 | 5,978,827.41 | 3 | 7,138,932.22 | -16.25% | | 福建 | 6 | 1,441,020.10 | 7 | 956,209.61 | 50.70% | | 广东 | 28 | 55,367,873.93 | 33 | 57,737,321.93 | -4.10% | | 贵州 | 1 | 68,700.90 | 1 | 49,855.15 | 37.80% | | 河南 | 2 | 329,198.10 | 2 | 275,241.05 | 19.60% | | 黑龙江 | 1 | 85,800.21 | 1 | 511,728.49 | -83.23% | | 湖北 | 2 | 3,018,754.10 | 4 | 3,006,954.36 | 0.39% | | 湖南 | 2 | 712,627.36 | 3 | 735,938.80 | -3.17% | | 吉林 | 1 | 36,539.48 | 1 | 72,604.66 | -49.67% | | 江苏 | 9 | 2,063,610.75 | 9 | 2,310,621.50 | -10.69% | | 江西 | 1 | 22,230.24 | 1 | 5,090.02 | 336.74% | | 辽宁 | 5 | 15,290,325.11 | 5 | 16,338,161.39 | -6.41% | | 山东 | 1 | 295,592.45 | 2 | 396,588.79 | -25.47% | | 陕西 | 1 | 20,500.97 | 1 | 97,505.42 | -78.97% | | 上海 | 7 | 8,981,187.29 | 10 | 11,735,667.57 | -23.47% | | 四川 | 1 | 252,911.68 | 1 | 274,327.92 | -7.81% | | 天津 | 1 | 447,180.53 | 1 | 214,899.69 | 108.09% | | 浙江 | 6 | 1,812,319.38 | 8 | 1,675,471.85 | 8.17% | | 重庆 | 2 | 617,190.32 | 3 | 243,498.02 | 153.47% | | 内蒙古 | | | 1 | 39,820.13 | | | 海南 | | | 1 | -185,090.71 | | | 总部（含中山证
券总部） | | -116,287,056.22 | | 394,162,301.86 | -129.50% | | 结构化主体 | | 12,866,926.96 | | -25,441,242.72 | 150.58% | | 期货子公司 | | 42,773,582.59 | | 178,432,119.74 | -76.03% | | 私募投资 | | -91,844.36 | | 519,870.68 | -117.67% | | 另类投资 | | -35,962,645.74 | | 11,484,032.86 | -413.15% | | 抵消 | | -13,736,202.26 | | 26,366,092.61 | | | 合计 | 81 | -13,497,030.21 | 99 | 689,230,470.27 | -101.96% |
（2）营业利润地区分部情况
单位：元
| 地区 | 本报告期 | | 上年同期 | | 营业利润比上年
同期增减 | | | 营业部数量 | 营业利润 | 营业部数量 | 营业利润 | | | 安徽 | 1 | -391,857.44 | 1 | -483,185.20 | 18.90% | | 北京 | 3 | -151,371.36 | 3 | 1,147,369.87 | -113.19% | | 福建 | 6 | -1,757,500.64 | 7 | -3,070,284.47 | 42.76% | | 广东 | 28 | 25,736,774.00 | 33 | 27,373,369.20 | -5.98% | | 贵州 | 1 | -417,203.29 | 1 | -520,163.58 | 19.79% | | 河南 | 2 | -847,242.91 | 2 | -788,859.56 | -7.40% | | 黑龙江 | 1 | -452,136.96 | 1 | -56,821.98 | -695.71% | | 湖北 | 2 | 119,630.41 | 4 | -520,076.27 | 123.00% | | 湖南 | 2 | -1,281,636.95 | 3 | -1,755,410.23 | 26.99% | | 吉林 | 1 | -235,123.67 | 1 | -305,494.19 | 23.03% | | 江苏 | 9 | -2,953,750.50 | 9 | -2,964,174.95 | 0.35% | | 江西 | 1 | -279,449.59 | 1 | -290,974.29 | 3.96% | | 辽宁 | 5 | 5,502,225.26 | 5 | 6,086,329.45 | -9.60% | | 山东 | 1 | -906,167.88 | 2 | -699,498.99 | -29.55% | | 陕西 | 1 | -446,872.89 | 1 | -406,378.13 | -9.96% | | 上海 | 7 | 2,737,054.71 | 10 | 3,690,319.44 | -25.83% | | 四川 | 1 | -801,401.73 | 1 | -846,459.74 | 5.32% | | 天津 | 1 | -170,897.58 | 1 | -310,351.97 | 44.93% | | 浙江 | 6 | -1,896,413.02 | 8 | -2,556,887.45 | 25.83% | | 重庆 | 2 | -873,993.70 | 3 | -1,783,202.14 | 50.99% | | 内蒙古 | | | 1 | -590,138.56 | | | 海南 | | | 1 | -479,619.15 | | | 总部（含中山证
券总部） | | -397,878,643.02 | | 57,140,312.64 | -796.32% | | 结构化主体 | | 13,473,023.12 | | -29,486,732.53 | 145.69% | | 期货子公司 | | 3,520,563.08 | | 6,311,012.32 | -44.22% | | 私募投资 | | -1,839,611.00 | | -2,014,603.33 | 8.69% | | 另类投资 | | -29,686,791.54 | | 8,392,843.29 | -453.72% | | 抵消 | | -13,468,105.29 | | 29,467,164.97 | | | 合计 | 81 | -405,646,900.38 | 99 | 89,679,404.47 | -552.33% |
四、非主营业务分析
?适用 □不适用
单位：元
| | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有
可持续性 | | 投资收益 | 203,187,950.02 | -57.32% | 主要是权益法核算的长期股权投资收益及
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益。 | 是 | | 公允价值变动损益 | -272,744,865.59 | 76.94% | 主要是以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产的公允价值变动。 | 是 | | 信用减值损失 | 19,318,425.99 | -5.45% | 主要是中山证券本期计提融出资金减值准
备增加所致。 | 是 | | 营业外收入 | 52,392,553.93 | -14.78% | 主要是中山证券根据法院裁定结果，转回
北极皓天案件预计负债所致。 | 否 | | 营业外支出 | 1,214,872.45 | -0.34% | 主要是罚款及违约赔偿支出。 | 否 |
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 本报告期末 | | 上年末 | | 比重增减 | 重大变动说明 | | | 金额 | 占总资
产比例 | 金额 | 占总资
产比例 | | | | 货币资金 | 5,984,891,235.46 | 24.98% | 5,487,824,771.80 | 26.29% | -1.31% | 无重大变动 | | 结算备付金 | 1,389,853,698.07 | 5.80% | 1,483,230,304.17 | 7.11% | -1.31% | 无重大变动 | | 交易性金融资
产 | 3,294,046,651.63 | 13.75% | 3,418,584,208.16 | 16.38% | -2.63% | 无重大变动 | | 其他债权投资 | 3,645,943,522.88 | 15.21% | 852,967,959.24 | 4.09% | 11.12% | 无重大变动 | | 其他权益工具
投资 | 14,123,981.40 | 0.06% | 10,252,931.93 | 0.05% | 0.01% | 无重大变动 | | 投资性房地产 | 1,049,129,700.00 | 4.38% | 1,050,361,700.00 | 5.03% | -0.65% | 无重大变动 | | 长期股权投资 | 3,322,617,267.80 | 13.87% | 3,187,050,192.68 | 15.27% | -1.40% | 无重大变动 | | 固定资产 | 80,071,044.97 | 0.33% | 86,175,303.90 | 0.41% | -0.08% | 无重大变动 | | 在建工程 | 378,075,711.05 | 1.58% | 353,886,284.07 | 1.70% | -0.12% | 无重大变动 | | 使用权资产 | 64,259,802.62 | 0.27% | 81,097,340.84 | 0.39% | -0.12% | 无重大变动 | | 拆入资金 | 200,067,083.33 | 0.83% | | | 0.83% | 主要是中山证券期末银
行间拆入资金业务规模
增加所致。 | | 卖出回购金融
资产款 | 3,970,634,281.15 | 16.57% | 1,710,116,304.24 | 8.19% | 8.38% | 无重大变动 | | 短期借款 | 940,336,598.08 | 3.92% | 804,519,229.22 | 3.85% | 0.07% | 无重大变动 | | 合同负债 | 8,351,169.04 | 0.03% | 9,705,840.93 | 0.05% | -0.02% | 无重大变动 | | 长期借款 | 4,478,276,319.45 | 18.69% | 4,041,806,666.66 | 19.36% | -0.67% | 无重大变动 | | 租赁负债 | 61,384,004.88 | 0.26% | 76,237,070.94 | 0.37% | -0.11% | 无重大变动 |
2、主要境外资产情况 （未完）
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