[中报]海航科技(600751):海航科技股份有限公司2022年半年度报告
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时间：2022年08月30日 19:47:12 中财网 |
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原标题:海航科技:海航科技股份有限公司2022年半年度报告
公司代码：600751 900938 公司简称：海航科技 海科B
海航科技股份有限公司
2022年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人朱勇、主管会计工作负责人晏勋及会计机构负责人（会计主管人员）陈文声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，均不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 7
第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 13
第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 16
第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 17
第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 32
第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 35
第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 35
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 36
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人（会计主管人员）签名
的会计报表。 |
| | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本
及公告的原稿。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | | |
| 公司、本公司、海
航科技、上市公司 | 指 | 海航科技股份有限公司，曾用名“天津天海投资发展股份
有限公司”、“天津市海运股份有限公司” |
| 海航科技集团、控
股股东 | 指 | 海航科技集团有限公司 |
| 大新华物流 | 指 | 大新华物流控股（集团）有限公司 |
| 海航实业 | 指 | 海航实业集团有限公司 |
| 海航信管 | 指 | 海南海航二号信管服务有限公司 |
| 上海尚融供应链 | 指 | 上海尚融供应链管理有限公司 |
| 英迈国际、英迈、
IMI | 指 | Ingram Micro, Inc. |
| 天海物流 | 指 | 天津天海物流投资管理有限公司 |
| 重大资产重组、重
大资产出售交易 | 指 | 公司控股子公司天海物流的下属子公司 GCL IM 与交易对
方新设子公司 Imola Merger 根据美国法律进行合并，合
并完成后 GCL IM 作为存续公司，并由交易对方持有其
100%股权，Imola Merger 终止存续。本次交易完成后，天
海物流将不再持有 GCL IM 股权。 |
| 海航集团 | 指 | 海航集团有限公司 |
| 慈航基金 | 指 | 海南省慈航公益基金会 |
| 资产购买 | 指 | 公司或公司子公司向万汇资源、万瑞航运、万福航运、万
领航运和万洲航运购买六艘船舶的交易行为 |
| 资产购买交易对
方、资产出售方 | 指 | 万瑞轮、万嘉轮、万福轮、万恒轮、万领轮、万洲轮六艘
船舶的资产出售方，即万汇资源、万瑞航运、万福航运、
万领航运和万洲航运 |
| 资产购买交易各方 | 指 | 公司或公司子公司及万瑞轮、万嘉轮、万福轮、万恒轮、
万领轮、万洲轮六艘船舶的资产出售方 |
| 标的资产、交易标
的 | 指 | 万瑞轮、万嘉轮、万福轮、万恒轮、万领轮、万洲轮六艘
船舶 |
| 万瑞航运 | 指 | VAN AUSPICIOUS LTD、万瑞航运有限公司 |
| 万汇资源 | 指 | VANHUI RESOURCES (HK) CO.,LIMITED、香港万汇资源有限
公司 |
| 万福航运 | 指 | VAN DUFFY LIMITED、万福航运有限公司 |
| 万领航运 | 指 | VAN GENERAL LIMITED、万领航运有限公司 |
| 万洲航运 | 指 | VAN CONTINENT LIMITED、万洲航运有限公司 |
| 万运航运 | 指 | VAN FORTUNE LIMITED、万运航运有限公司 |
| 万运轮 | 指 | VAN FORTUNE |
| 万瑞轮 | 指 | VAN AUSPICIOUS |
| 万嘉轮 | 指 | VAN BONITA |
| 万福轮 | 指 | VAN DUFFY |
| 万恒轮 | 指 | VAN ENTERNITY |
| 万领轮 | 指 | VAN GENERAL |
| 万洲轮 | 指 | VAN CONTINENT |
| 《重整计划》 | 指 | 《海航集团有限公司等三百二十一家公司实质合并重整案
重整计划》 |
| 上海标基 | 指 | 上海标基投资合伙企业（有限合伙） |
| 中合担保 | 指 | 中合中小企业融资担保股份有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 海航科技股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 海航科技 |
| 公司的外文名称 | HNA Technology Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | HNA Technology |
| 公司的法定代表人 | 朱勇 |
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 天津自贸试验区（空港经济区）中心大道华盈大厦803 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 无 |
| 公司办公地址 | 天津市和平区重庆道143号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 300050 |
| 公司网址 | www.hna-tic.com |
| 电子信箱 | [email protected] |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
《证券时报》、《大公报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 海航科技 | 600751 | 天海投资、天津海运、S*ST天海 、SST天海
、S天海、*ST天海、ST 天海 |
| B股 | 上海证券交易所 | 海科B | 900938 | 天海B、*ST天海B、ST天海B |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年
同期增减(%) |
| 营业收入 | 61,910 | 167,920,359 | -99.96 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 166,017 | 983,187 | -83.11 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 | 74,269 | 963,948 | -92.30 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 37,279 | -6,183,793 | 不适用 |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上
年度末增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 7,102,850 | 6,924,691 | 2.57 |
| 总资产 | 10,732,000 | 12,337,755 | -13.01 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同
期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.0573 | 0.3391 | -83.11 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.0573 | 0.3391 | -83.11 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／
股） | 0.0256 | 0.3325 | -92.30 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.37 | 23.21 | 减少20.84个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%） | 1.06 | 22.76 | 减少21.70个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 48,654 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外 | | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | | |
| 非货币性资产交换损益 | | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | | |
| 债务重组损益 | 42,795 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益 | 13,599 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | | |
| 对外委托贷款取得的损益 | | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益 | | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响 | | |
| 受托经营取得的托管费收入 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,200 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | | |
| 减：所得税影响额 | | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 11,100 | |
| 合计 | 91,748 | |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）报告期内公司所处行业情况
2022年上半年，受全球经济发展放缓、欧美地区高通胀、局部地缘政治冲突以及国内疫情防控等因素影响，航运市场整体呈分化趋势，出现了集装箱运价下滑、油运偏强、干散货运价震荡的分化行情。其中，国际干散货航运市场上半年总体震荡上行，一季度处于季节性旺季抬升，二季度末有所走软。根据波罗的海航运交易所资料，2022年上半年 BDI均值为 2279点，较去年同期上涨 1％。总体来看，中小型船市场表现优于大船市场。其中好望角型船 ( CAPESIZE 180K ) 5条代表性航线平均租金水平为 18,089美元/天，同比下跌 24.7%；巴拿马型船 ( PANAMAX 82K ) 5条代表性航线平均租金水平为 24,876美元/天，同比上涨 12.0%；超级大灵便型船 ( SUPRAMAX 58K ) 10条代表性航线平均租金水平为 26,983美元/天，同比上涨 28.4%；小灵便型船 ( HANDYSIZE 38K ) 7条代表性航线平均租金水平为 25,782美元/天，同比上涨32.1%。
2022年下半年，预计国际干散货市场将继续受制于宏观经济层面和地缘政治冲突影响，但政策相继出台落地，对全球干散货航运市场前景仍保持谨慎乐观，预估干散货航运市场将继续保持高位震荡走势。
（二）报告期内公司主要业务
公司经营全球干散货航线运输，与国内外多家大型货主建立了合作关系，长期从事澳洲、巴西、美国、加拿大及印尼的干散货运输，主要运输货物为铁矿石、煤炭、粮食、钢材等。公司现运营好望角型散货船舶两艘，总运力 35余万载重吨。主要运营航线有：澳洲-中国/东南亚、南美-中国/东南亚航线的铁矿运输；南美-中国、美湾/美西-中国航线的粮食运输；澳洲-中国/东南亚、澳洲-印度、印尼-中国航线的铝土矿运输。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）公司在航运业务方面具有长久的经营历史
公司前身为“天津市海运股份有限公司”，自成立之初便立足航运，主营业务为国际近洋集装箱班轮运输、国内沿海集装箱班轮运输及船务代理和货运代理等，至今已有近 30年的航运业务经营历史。2021年 4月，公司以现金形式收购“丰收轮”、“喜悦轮”两艘 17.6万吨级干散货船，重新组建航运业务部，再次切回航运市场。公司目前运营船舶航线十余条，均为公司业务团队在过去数十年中了解和熟悉的细分货品市场，并在一年多的运营中取得了优异的经营效益，为公司进一步做大做强航运业务奠定了坚实的基础。
（二）公司核心管理团队和业务骨干拥有丰富的海运业务运营和管理经验 公司主要管理团队拥有丰富的海运业务相关经历或物流集团管理背景，具备较强的市场意识和专业的海运业务运营和管理能力。另外公司配备核心业务骨干组建独立的海运业务部，在发展业务的同时，牢固树立人才引领发展战略理念，不断创新人才队伍建设工作，为公司发展奠定了坚实的人才基础。
（三）客户资源优势
公司具有优秀的营运水平和船舶管理长期安全记录，赢得了国内外大货主的信任，构筑了进一步发展的市场基础。并以长期合作协议、包运合同、中短期期租等方式与淡水河谷、宝钢、首钢、中钢、中粮、ADM、CARGILL、FMG、BHPB等主要客户保持着友好的合作关系。
（四）财务状况优势
面对复杂的外部经济环境，公司高度强化风险管理意识，保持良好的经营性现金流。截至2022年 6月 30日，公司资产负债率为 33.82%，持有货币资金 81.21亿元。公司健康稳健的财务指标以及良好的现金流水平，为公司重塑主业和日常经营创造了有利的发展条件，奠定了良好的基础。
三、 经营情况的讨论与分析
报告期内，面对复杂严峻的全球政治经济形势、局部爆发的地缘政治冲突和持续反复的新冠疫情，公司董事会和管理层全力应对，公司生产经营稳步提升，主业重塑工作取得重要进展，资产规模逐步扩大，公司治理结构进一步完善。
（一）上半年公司保持持续盈利
2022年上半年，公司实现营业收入 0.62亿元，同比减少 99.96%，实现归属于上市公司股东的净利润 1.66亿元，同比减少 83.11%。截至 2022年 6月 30日，公司总资产为 107.32亿元，比上年度末减少 13.01%；归属于上市公司的净资产为 71.03亿元，比上年度末增加 2.57%。上半年业绩下降的主要原因是公司 2021年半年度报告包含英迈国际经营数据，而 2022年半年度报告不再包含英迈国际的经营数据。
（二）散货船资产规模不断扩大
报告期内，公司完成七艘干散货船舶资产的购买合同签署。其中一艘已于 2022年 8月 8日完成交付，预计 2022年 9月正式投入运营。购买其余六艘散货运输船舶资产草案的议案已分别于 2022年 6月 30日、2022年 8月 15日，经公司第十一届第二次董事会、第十一届第三次董事会审议通过，尚需经公司 2022年第四次临时股东大会审议批准，预计将于 2022年年底前交付。
角型干散货船两艘，巴拿马型干散货船一艘。多样化的船型将有助于公司更好地开展揽货业务，在经营策略上能够具备更多的选择，规避单一船型市场波动对公司运营产生风险，提升经营效益，确保上市公司持续健康发展。
（三）积极参与参股公司治理，保障公司利益
公司重要参股企业中合担保是国务院利用外资设立担保公司的试点项目，于 2012年 7月由国家发改委根据《国务院关于进一步做好利用外资工作的若干意见》推动成立。2012年至 2021年，联合资信等国内主流评级机构连续九年授予中合担保 AAA级主体信用等级。公司高度重视重要资产的管理，积极行使股东权利，合法合规参与中合担保经营决策，保障公司利益。
（四）其他业务情况
公司积极盘活存量物业资产，不断拓展房产租赁渠道，提高可租房产出租率，用以提升资产利用效率，增加公司收入。
（五）完善公司治理结构，规范公司运作
报告期内，公司严格按照法律法规的规定以及监管机构的要求，进一步完善公司治理结构，规范公司运作。2022年 1月，公司 2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。新修订的章程标志着公司完善法人治理结构迈出重要步伐，将党建与公司经营发展和改革创新的具体工作相结合，引领公司更好发展；2022年 6月，经公司 2022年第三次临时股东大会审议通过，选举确定了公司新一届董事会、监事会非职工监事成员。公司同日召开2022年第一次职工代表大会、第十一届董事会第一次会议和第十一届监事会第一次会议，选举了职工监事、新任董事长和监事会主席，并完成聘任公司高级管理人员的程序。本次换届工作的顺利完成，标志着公司治理结构取得了进一步完善。
（六）进一步健全安全生产责任体系
截至 2022年 6月 30日，公司船队上半年累计安全航行 36361海里，安全运营率 100%。报告期内，公司完成安全生产管理领导机构人员调整及责任细化工作，同时针对业务发展及重点安全防控需求，成立海运业务安全管理工作组、疫情防控工作组，安全生产月活动工作组等负责专项安全管理工作。组织下发了自有物业安全管理办法、2022年度安全生产月活动方案，修订完善了船舶运营应急处置预案、疫情防控应急处置预案等相关制度文件。全力推进企业安全风险管控体系建设，进一步落实安全生产主体责任，推动公司安全生产形势持续稳定向好。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
√适用 □不适用
公司于 2022年 5月 31日召开第十届董事会第十九次会议，审议通过了《关于购买“万运”轮的议案》，同意公司或公司子公司以 1,650万美元购买大灵便型干散货船“万运”轮（VAN FORTUNE），详见公司于 2022年 6月 1日披露的《关于购买“万运”轮的公告》（临 2022-021）。2022年 8月 8日，公司正式完成“万运”轮的接船。根据船舶登记证书，船舶名称由“VAN FORTUNE”（“万运”轮）变更为“AE VENUS”（“亚鹰金星”轮），详见公司于 2022年 8月9日披露的《关于购买“万运”轮的进展公告》（临 2022-047）。
2022年 6月 30日，公司召开第十一届董事会第二次会议审议通过《关于海航科技股份有限公司资产购买方案的议案》《关于<海航科技股份有限公司资产购买预案>及其摘要的议案》等相关议案。2022年 8月 15日，公司召开第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于<海航科技股份有限公司资产购买报告书>（草案）及其摘要的议案》等相关议案。公司或公司子公司拟使用 1.06亿美元（或等值人民币）自有资金，向香港万汇资源有限公司（VANHUI RESOURCES (HK) CO.,LIMITED）、万瑞航运有限公司（VAN AUSPICIOUS LTD）、万福航运有限公司（VAN DUFFY LIMITED）、万领航运有限公司（VAN GENERAL LIMITED）和万洲航运有限公司（VAN CONTINENT LIMITED）购买六艘散货运输船舶（以下简称“本次交易”）。独立董事审核了本次交易相关文件，对本次交易事项进行书面认可，同意提交公司董事会审议，并对本次交易事项发表了独立董事意见。本次交易尚需经公司 2022年第四次临时股东大会审议批准。
本次交易的六艘散货运输船舶预计将于 2022年年底前交付，全部交付完成后，公司自有运力将达到 75万载重吨，船队将包括大灵便型干散货船六艘，好望角型干散货船两艘，巴拿马型干散货船一艘。多样化的船型将有助于公司更好地开展揽货业务，在经营策略上能够具备更多的选择，规避单一船型市场波动对公司运营产生风险，提升经营效益，确保上市公司持续健康发展。
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：千元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 61,910 | 167,920,359 | -99.96 |
| 营业成本 | 52,362 | 154,896,728 | -99.97 |
| 销售费用 | 82 | 2,021,287 | -99.99 |
| 管理费用 | 31,144 | 6,790,752 | -99.54 |
| 财务费用 | -70,736 | 1,741,221 | -104.06 |
| 研发费用 | | | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 37,279 | -6,183,793 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 2,088,662 | -554,091 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,720,454 | 5,251,160 | -132.76 |
营业收入变动原因说明：主要系2021年7月2日本集团完成英迈股权交割，本报告期不再合并英迈收入所致；
营业成本变动原因说明：主要系2021年7月2日本集团完成英迈股权交割，本报告期不再合并英迈成本所致；
销售费用变动原因说明：主要系2021年7月2日本集团完成英迈股权交割，本报告期不再合并英迈销售费用所致；
管理费用变动原因说明：主要系2021年7月2日本集团完成英迈股权交割，本报告期不再合并英迈管理费用所致；
财务费用变动原因说明：主要系2021年7月2日本集团完成英迈股权交割，本报告期不再支付并购贷款利息所致；
研发费用变动原因说明：无
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系2021年7月2日本集团完成英迈股权交割，本报告期不再合并英迈经营活动所致；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本报告期收回上年转让子公司GCL IM额外收款及冻结款项所致；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系2021年7月2日本集团完成英迈股权交割，本报告期不再合并英迈筹资活动所致；
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
币种：人民币 单位：千元
| 项目名称 | 本期期末 | 本期 | 上年期末 | 上年 | 本期期末 | 情况说明 |
| | 数 | 期末
数占
总资
产的
比例
（%） | 数 | 期末
数占
总资
产的
比例
（%） | 金额较上
年期末变
动比例
（%） | |
| 货币资金 | 8,121,353 | 75.67 | 7,710,661 | 62.50 | 5.33 | |
| 交易性金融
资产 | 13,599 | 0.13 | 2,135,860 | 17.31 | -99.36 | 主要为本期收回上年转
让子公司GCL IM额外收
款及冻结款项所致 |
| 应收账款 | 13,225 | 0.12 | 25,933 | 0.21 | -49.00 | 主要为本期收回前期应
收运费款项所致 |
| 预付款项 | 33,244 | 0.31 | 1,559 | 0.01 | 2,032.39 | 主要为本期购置船舶支
付定金所致 |
| 其他应收款 | 2,847 | 0.03 | 10,260 | 0.08 | -72.25 | 主要为本期收到应收银
行存款利息所致 |
| 存货 | 20,201 | 0.19 | 15,529 | 0.13 | 30.09 | 主要为本期期末加装燃
油及燃油价格上升所致 |
| 长期股权投
资 | 2,125,014 | 19.80 | 2,093,955 | 16.97 | 1.48 | |
| 固定资产 | 345,002 | 3.21 | 334,502 | 2.71 | 3.14 | |
| 使用权资产 | 40,112 | 0.37 | 3,656 | 0.03 | 997.16 | 主要为本期续租办公场
所所致 |
| 长期待摊费
用 | 15,439 | 0.14 | | | | 主要为本期运输船舶产
生坞修费用所致 |
| 短期借款 | 0 | 0.00 | 367,230 | 2.98 | -100.00 | 主要为本期偿还银行借
款所致 |
| 应付账款 | 35,353 | 0.33 | 60,086 | 0.49 | -41.16 | 主要为本期注销子公司
所致 |
| 应付职工薪
酬 | 2,712 | 0.03 | 2,778 | 0.02 | -2.38 | |
| 其他应付款 | 24,020 | 0.22 | 187,651 | 1.52 | -87.20 | 主要为本期注销子公司
所致 |
| 一年内到期
的非流动负
债 | 7,663 | 0.07 | 597,900 | 4.85 | -98.72 | 主要为本期偿还银行借
款所致 |
| 其他流动负
债 | 3,523,153 | 32.83 | 3,516,728 | 28.50 | 0.18 | |
| 租赁负债 | 33,627 | 0.31 | 2,184 | 0.02 | 1,439.70 | 主要为本期续租办公场
所所致 |
| 长期应付款 | 2,000 | 0.02 | 2,500 | 0.02 | -20.00 | |
其他说明
无
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
其他说明
无
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
2021年 9月，公司收到海南省第一中级人民法院执行裁定书（（2021）琼 96执 419号），裁定冻结、划拨被执行人海航科技股份有限公司银行或者其他金融机构的存款 16亿元及利息；或查封、扣押、冻结其他相应价值的财产。经查询，公司所持有中合中小企业融资担保股份有限公司 26.6206%股权已冻结，冻结期为三年，详见公司临 2021-093公告。
账面价值 56,265千元(原价为 150,810千元)的房屋及建筑物作为 123,750千元的长期借款的抵押，对应抵押物正在办理解质押手续。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
□适用 √不适用
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1.行业周期性波动风险
航运行业的景气程度与经济发展的周期性以及国家政策密切相关。疫情冲击下，全球经济增长仍面临不少风险，同时，世界经济还存在金融市场动荡和资本流动变化的风险，全球经济和中国经济发展面临诸多不确定因素。干散货船运主要为远洋运输，属于周期性行业，受全球经济周期影响较大，且市场波动较为剧烈。因此，经济发展的周期性、疫情因素、国家政策等其他各类因素引起的行业周期性波动可能导致干散货船运价的波动，将会对公司的收益带来一定程度的不确定性。
2.船舶安全营运风险
船舶在海上运行时存在发生搁浅、火灾、碰撞、沉船、海盗、环保事故等各种意外事故，以及遭遇恶劣天气、自然灾害的可能性，这些情况对船舶及船载货物造成损失。公司可能因此面临诉讼及赔偿的风险，船舶及货物也可能被扣押。公司船队规模扩张后，安全管理难度加大，进而增大了安全管理方面的风险。公司虽然已经通过积极投保尽可能地控制风险，但存在保险赔偿仍不能完全覆盖上述风险可能造成的损失的风险。
3.汇率波动的风险
公司航运业务的营业收入大部分来自于境外的单船公司，其记账本位币主要为美元，而公司合并报表的记账本位币为人民币。因此，人民币/美元的汇率变化，将导致公司合并报表的外币折算风险，对公司未来合并报表的盈利水平产生一定影响。同时，公司在全球范围内开展业务，在业务往来过程中，主要结算货币为美元或其他货币，因此，人民币/美元汇率的变动也将对公司部分业务收益产生影响。
4. 资产购买被暂停、中止或取消的风险
公司或公司子公司拟使用 1.06亿美元（或等值人民币）自有资金，向交易对方购买六艘散货运输船舶。截至本报告期末，交易各方正在持续推进资产置入工作。但存在交易未能获得交易各方有权机构审批、标的交割存在障碍、交易对方违约等导致资产购买被暂停、中止或取消的风险。
5.关联担保风险
受公司控股股东、间接控股股东破产重整有关事宜影响，公司此前为关联方提供的关联担保存在涉诉风险。公司管理层正积极与相关金融机构沟通谈判，全力降低关联潜在风险。
6.投资管理风险
公司所投项目的估值风险、被投资企业的经营风险、投资决策风险、信用风险、流动性风险以及非预期因素等所导致的投资收益波动或计提资产减值准备引起的利润波动，可能会对公司的盈利水平造成不利影响。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届
次 | 召开
日期 | 决议刊
登的指
定网站
的查询
索引 | 决议刊
登的披
露日期 | 会议决议 |
| 2022年
第一次
临时股
东大会 | 2022
年 1
月 25
日 | www.sse
.com.cn | 2022
年 1月
26日 | 审议通过了如下议案：
1.关于修订《公司章程》的议案
2.关于公司聘请 2021年年度报告审计机构、内部控制审
计机构的议案
3.2022年度融资计划 |
| 2022年 | 2022 | www.sse | 2022 | 审议通过了如下议案： |
| 第二次
临时股
东大会 | 年 3
月 2
日 | .com.cn | 年 3月
3日 | 1.关于选举于杰辉先生为公司董事的议案
2.关于选举范伟情女士为公司董事的议案 |
| 2021年
年度股
东大会 | 2022
年 6
月 15
日 | www.sse
.com.cn | 2022
年 6月
16日 | 审议通过了如下议案：
1.2021年年度报告及报告摘要
2.2021年度董事会工作报告
3.2021年度监事会工作报告
4.2021年度独立董事述职报告
5.2021年度董事会审计委员会履职情况报告
6.2021年度财务决算报告
7.2021年度利润分配预案 |
| 2022年
第三次
临时股
东大会 | 2022
年 6
月 24
日 | www.sse
.com.cn | 2022
年 6月
25日 | 审议通过了如下议案：
1.00 关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案
1.01 关于选举朱勇为公司第十一届董事会非独立董事的
议案
1.02 关于选举于杰辉为公司第十一届董事会非独立董事
的议案
1.03 关于选举姜涛为公司第十一届董事会非独立董事的
议案
1.04 关于选举范伟情为公司第十一届董事会非独立董事
的议案
2.00 关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案
2.01关于选举胡正良为公司第十一届董事会独立董事的
议案
2.02关于选举白静为公司第十一届董事会独立董事的议
案
2.03关于选举高文进为公司第十一届董事会独立董事的
议案
3.00 关于选举公司第十一届监事会非职工监事的议案
3.01 关于选举申雄为公司第十一届监事会非职工监事的
议案
3.02 关于选举杨昊为公司第十一届监事会非职工监事的
议案
4.关于控股子企业上海标基投资合伙企业（有限合伙）
剩余财产再次分配暨关联交易的议案
5.关于关联方退伙上海标基投资合伙企业（有限合伙）
暨子企业减少注册资本的议案 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开了四次股东大会，均通过现场投票并结合网络投票方式表决，所审议之议案全部审议通过。经见证律师见证，股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。具体情况详见上述对应日期在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的股东大会决议公告。
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 李维艰 | 原董事、董事长 | 离任 |
| 朱勇 | 原副董事长 | 解任 |
| 朱勇 | 董事长 | 选举 |
| 朱颖锋 | 原董事 | 离任 |
| 范伟情 | 董事 | 选举 |
| 朱勇 | 原总裁 | 解任 |
| 于杰辉 | 原财务总监 | 解任 |
| 于杰辉 | 总裁 | 聘任 |
| 晏勋 | 财务总监 | 聘任 |
| 于杰辉 | 董事 | 选举 |
| 向国栋 | 原独立董事 | 离任 |
| 高文进 | 独立董事 | 选举 |
| 薛艳 | 原监事 | 离任 |
| 杨昊 | 监事 | 选举 |
| 庞连义 | 原职工监事 | 离任 |
| 陈巧瑜 | 职工监事 | 选举 |
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
经公司第十届董事会第十四次会议、2022年第二次临时股东大会审议通过：因到龄退休，李维艰先生不再担任公司董事长、董事及董事会下设专门委员会相应职务，补选于杰辉先生为董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止；接到5%以上股东国华人寿保险股份有限公司《关于更换董事的提名函》，因工作需要，国华人寿保险股份有限公司调整公司董事，范伟情女士为公司第十届董事会董事，任期至第十届董事会届满之日止，朱颖锋先生不再担任公司第十届董事会董事。经公司第十届董事会第十四次会议审议通过，选举朱勇先生担任公司董事长、不再担任公司副董事长，董事长任期与其董事任期一致；聘任于杰辉先生为公司总裁、聘任晏勋先生为公司财务总监。详见公司于2022年2月12日、2022年3月3日披露的临2022-004、临2022-010公告。
因工作需要，公司决定进行公司董事会、监事会换届选举。经公司控股股东海航科技集团有限公司及持有公司 5%以上股份股东国华人寿保险股份有限公司提名，并经董事会提名委员会资格审查、公司第十届董事会第二十次会议、第十届监事会第十五次会议、2022年第三次临时股东大会、第十一届董事会第一次会议、第十一届监事会第一次会议、2022年第一次职工代表大会审议通过，选举产生公司第十一届董事会成员、第十一届监事会成员，详见相关决议公告。
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每 10股送红股数（股） | 0 |
| 每 10股派息数(元)（含税） | 0 |
| 每 10股转增数（股） | 0 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 无 | |
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
| 承诺背
景 | 承
诺
类
型 | 承诺方 | 承诺
内容 | 承诺时
间及期
限 | 是
否
有
履
行
期
限 | 是
否
及
时
严
格
履
行 | 如未能
及时履
行应说
明未完
成履行
的具体
原因 | 如未能及
时履行应
说明下一
步计划 |
| 收购报
告书或
权益变
动报告
书中所
作承诺 | 其
他 | 海航实
业集团
有限公
司、海
航股权
管理有
限公
司、海
南海航
二号信
管服务
有限公
司 | 承诺方出具了《关于保持上市公司独立性的承诺函》，承诺内容如下：
“（一）人员独立
1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人
员在上市公司专职工作，不在承诺人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的
其他职务，且不在承诺人控制的其他企业中领薪。
2、保证上市公司的财务人员独立，不在承诺人控制的其他企业中兼职或领取报
酬。
3、保证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和承诺
人控制的其他企业之间完全独立。
（二）资产独立
1、保证上市公司具有独立完整的资产，上市公司的资产全部处于上市公司的控
制之下，并为上市公司独立拥有和运营。保证承诺人及承诺人控制的其他企业不
以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产。
2、保证不以上市公司的资产为承诺人及承诺人控制的其他企业的债务违规提供
担保。
（三）财务独立 | 承诺时
间2022
年4月
24日，
履行
中。 | 是 | 是 | | |
| | | | 1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。
2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。
3、保证上市公司独立在银行开户，不与承诺人及承诺人控制的其他企业共用银
行账户。
4、保证上市公司能够作出独立的财务决策，承诺人及承诺人控制的其他企业不
通过违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。
5、保证上市公司依法独立纳税。
（四）业务独立
1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向
市场独立自主持续经营的能力。
2、保证尽量减少承诺人及承诺人控制的其他企业与上市公司的关联交易，无法
避免或有合理原因的关联交易则按照“公开、公平、公正”的原则依法进行。
（五）机构独立
1、保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织
机构。
2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依
照法律、法规和公司章程独立行使职权。
3、保证上市公司拥有独立、完整的组织机构，与承诺人控制的其他企业间不存
在机构混同的情形。” | | | | | |
| | 解
决
同
业
竞
争 | 海航实
业集团
有限公
司、海
航股权
管理有
限公
司、海
南海航
二号信
管服务 | 承诺方出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺内容如下：
“1、本公司将采取积极有效的措施，避免从事与上市公司主营业务构成同业竞
争的业务，并确保本公司及本公司控制的其他企业严格遵守法律、法规、规范性
文件及相关监督管理规则和《公司章程》等上市公司内部管理制度的规定。
2、本公司及本公司控制的其他企业（除上市公司外）不会直接或间接进行与上
市公司生产、经营有相同或类似业务的投资，今后不会直接或间接新设或收购从
事与上市公司有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构，不会自己或协
助他人在中国境内或境外成立、经营、发展任何与上市公司业务直接竞争或可能
竞争的业务、企业、项目或其他任何经营性活动，以避免对海航科技的生产经营
构成可能的直接或间接的业务竞争。
3、无论是由本公司或本公司控制的其他企业研究开发、引进的或与他人合作开
发的与上市公司生产、经营有关的新技术、新产品，上市公司有优先受让、生产 | 承诺时
间2022
年4月
24日，
履行
中。 | 是 | 是 | | |
| | | 有限公
司 | 的权利。
4、本公司或本公司控制的其他企业如拟出售与上市公司生产、经营相关的任何
其他资产、业务或权益，上市公司均有优先购买的权利；本公司保证自身或本公
司控制的其他企业在出售或转让有关资产或业务时给予上市公司的条件不逊于向
任何独立第三方提供的条件。
5、本公司确认本承诺函旨在保障上市公司及上市公司全体股东之权益而作出，
本公司将不利用对上市公司的控制关系损害上市公司及上市公司中除本公司外的
其他股东利益的经营活动。
6、以上承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有效。如违反上述承诺，
本公司将采取积极措施消除同业竞争，并将依法承担由此给上市公司或上市公司
中除本公司以外的其它股东造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用
支出。” | | | | | |
| | 解
决
关
联
交
易 | 海航实
业集团
有限公
司、海
航股权
管理有
限公
司、海
南海航
二号信
管服务
有限公
司 | 承诺方出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》，承诺内容如下：
“1、本公司及关联方将采取合法及有效措施，尽量避免与上市公司及其控制企
业之间的关联交易。
2、在不与法律、法规相抵触的前提下，对于本公司及关联方与上市公司无法避
免或有合理理由存在的关联交易，本公司及关联方将与上市公司依法依规签订规
范的关联交易协议。上市公司将依照有关法律法规、规章、规范性文件和上市公
司章程的规定履行相应批准程序，并履行关联交易信息披露义务。
3、在不与法律、法规相抵触的前提下，对于本公司及关联方与上市公司无法避
免或有合理理由存在的关联交易，本公司及关联方将遵循市场公开、公平、公正
的原则，依照无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定关联交
易价格，保证关联交易价格具有公允性。
4、在上市公司董事会或股东大会对涉及本公司及关联方的有关关联交易事项进
行表决时，本公司及关联方将依法依规履行必要的关联董事、关联股东回避表决
等义务，履行关联交易的法定批准程序和信息披露义务。
5、本公司保证自身及关联方将依照上市公司章程参加其股东大会，平等地行使
相应权利、承担相应义务；不利用控股股东/控股股东一致行动人地位谋取不正
当利益，不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害 | 承诺时
间2022
年4月
24日，
履行
中。 | 是 | 是 | | |
| | | | 上市公司及其下属企业的利益，保证不损害上市公司其他股东（尤其是中小股
东）的合法权益。
6、以上各项承诺于本公司及关联方根据适用规定被认定为上市公司关联方期间
持续有效。若因本公司及关联方违反本承诺给上市公司造成损失的，本公司将及
时依法承担相应赔偿责任。” | | | | | |
| 与重大
资产重
组相关
的承诺 | 解
决
关
联
交
易 | 海航科
技集团 | 一、在本公司作为海航科技的控股股东期间，本公司及关联方将严格规范与海航
科技及其控制企业之间的关联交易。二、对于无法避免或有合理原因而发生的关
联交易，本公司及关联方将与海航科技依法签订规范的关联交易协议。海航科技
按照有关法律法规、规章、规范性文件和海航科技章程的规定履行批准程序，并
履行关联交易的信息披露义务。三、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交
易，本公司及关联方将遵循市场公开、公平、公正的原则，依照无关联关系的独
立第三方进行相同或相似交易时的价格确定关联交易价格，保证关联交易价格具
有公允性。四、在海航科技董事会或股东大会对涉及本公司及关联方的有关关联
交易事项进行表决时，本公司及关联方将按相关规定履行必要的关联董事、关联
股东回避表决等义务，履行批准关联交易的法定程序和信息披露义务。五、本公
司保证自身及关联方将依照海航科技章程参加股东大会，平等地行使相应权利，
承担相应义务，不利用控股股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移
海航科技的资金、利润，保证不损害海航科技其他股东（特别是中小股东）的合
法权益。六、本承诺函自出具之日起生效，并在本公司作为海航科技控股股东期
间持续有效。在承诺有效期内，如果本公司违反本承诺给海航科技造成损失的，
本公司将及时向海航科技进行足额赔偿。 | 承诺时
间2016
年7月
4日，
履行
中。 | 是 | 是 | | |
| | 解
决
同
业
竞
争 | 海航科
技集
团、大
新华物
流控股 | 1、本次交易完成后，本公司将继续采取积极有效的措施，避免从事与海航科技
主营业务构成同业竞争的业务，并确保本公司及本公司控制的其他企业严格遵守
法律、法规、规范性文件及相关监督管理规则和《海航科技股份有限公司章程》
等海航科技内部管理制度的规定。2、本公司及本公司控制的其他企业（除海航
科技外）不会直接或间接进行与海航科技生产、经营有相同或类似业务的投资，
今后不会直接或间接新设或收购从事与海航科技有相同或类似业务的子公司、分
公司等经营性机构，不会自己或协助他人在中国境内或境外成立、经营、发展任
何与海航科技业务直接竞争或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何经营性活
动，以避免对海航科技的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争。3、无论
是由本公司或本公司控制的其他企业研究开发、引进的或与他人合作开发的与海 | 承诺时
间2020
年12月
9日，
履行
中。 | 是 | 是 | | |
| | | | 航科技生产、经营有关的新技术、新产品，海航科技有优先受让、生产的权利。
4、本公司或本公司控制的其他企业如拟出售与海航科技生产、经营相关的任何
其他资产、业务或权益，海航科技均有优先购买的权利；本公司保证自身或本公
司控制的其他企业在出售或转让有关资产或业务时给予海航科技的条件不逊于向
任何独立第三方提供的条件。5、本公司确认本承诺函旨在保障海航科技及海航
科技全体股东之权益而作出，本公司将不利用对海航科技的控制关系损害海航科
技及海航科技中除本公司外的其他股东利益的经营活动。6、以上承诺于本公司
或本公司的实际控制人对海航科技拥有控制权期间持续有效。如违反上述承诺，
本公司将采取积极措施消除同业竞争，并将依法承担由此给海航科技或海航科技
中除本公司以外的其它股东造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用
支出。 | | | | | |
| | 解
决
关
联
交
易 | 海航科
技集
团、大
新华物
流控股 | 1、本公司及关联方将采取合法及有效措施，尽量避免与上市公司及其控制企业
之间的关联交易。2、在不与法律、法规相抵触的前提下，对于本公司及关联方
与上市公司无法避免或有合理理由存在的关联交易，本公司及关联方将与上市公
司依法依规签订规范的关联交易协议。上市公司将依照有关法律法规、规章、规
范性文件和上市公司章程的规定履行相应批准程序，并履行关联交易信息披露义
务。3、在不与法律、法规相抵触的前提下，对于本公司及关联方与上市公司无
法避免或有合理理由存在的关联交易，本公司及关联方将遵循市场公开、公平、
公正的原则，依照无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定关
联交易价格，保证关联交易价格具有公允性。4、在上市公司董事会或股东大会
对涉及本公司及关联方的有关关联交易事项进行表决时，本公司及关联方将依法
依规履行必要的关联董事、关联股东回避表决等义务，履行关联交易的法定批准
程序和信息披露义务。5、本公司保证自身及关联方将依照上市公司章程参加其
股东大会，平等地行使相应权利、承担相应义务；不利用控股股东/控股股东一
致行动人地位谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利
润，不利用关联交易损害上市公司及其下属企业的利益，保证不损害上市公司其
他股东（尤其是中小股东）的合法权益。6、以上各项承诺于本公司及关联方根
据适用规定被认定为上市公司关联方期间持续有效。若因本公司及关联方违反本
承诺给上市公司造成损失的，本公司将及时依法承担相应赔偿责任。 | 承诺时
间2020
年12月
9日，
履行
中。 | 是 | 是 | | |
| | 资
产 | 除公司
董事朱 | 1、上市公司将不晚于2021年12月31日前，将符合条件资产置入（以交割完成
为准）上市公司（以下简称“资产置入”）。2、资产置入应符合《上市公司重 | 承诺时
间2021 | 是 | 否 | 公司原
间接控 | 2022年6
月30 |
| | 注
入 | 颖锋
外，公
司及其
时任董
事、监
事和高
级管理
人员 | 大资产重组管理办法》相关规定，本着有利于上市公司发展和维护上市公司股东
利益的原则，拟置入资产应权属清晰，其置入应有利于提高上市公司资产质量，
并有利于增强上市公司持续经营能力。3、本公司保证，上述承诺不可撤销、不
可变更且不可延期，并承担相关承诺的法律责任。 | 年5月
18日，
履行期
限至
2021年
12月31
日。 | | | 股股东
及其关
联方整
体风险
化解工
作持续
进行，
同时新
冠肺炎
疫情对
资产尽
职调查
安排产
生一定
影响，
且相关
资产条
件的符
合性需
要充分
论证和
审慎研
判。 | 日，公司
召开第十
一届董事
会第二次
会议，公
司拟以使
用1.06
亿美元
（或等值
人民币）
自有资
金，向交
易对方购
买六艘散
货运输船
舶。相关
议案尚需
提交公司
股东大会
审议通
过。 |
| | 资
产
注
入 | 海南省
慈航公
积基金
会 | 1、本基金会将协助上市公司不晚于2021年12月31日前，将符合条件资产置入
（以交割完成为准）上市公司（以下简称“资产置入”）。2、资产置入应符合
《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定，本着有利于上市公司发展和维护
上市公司股东利益的原则，拟置入资产应权属清晰，其置入应有利于提高上市公
司资产质量，并有利于增强上市公司持续经营能力。3、本基金会保证，上述承
诺不可撤销、不可变更且不可延期，并承担相关承诺的法律责任。 | 承诺时
间2021
年5月
18日，
履行期
限至
2021年
12月31
日。 | 是 | 否 | | |
| | 资
产
注
入 | 海航集
团、海
航科技
集团、
大新华
物流控
股 | 1、本公司将协助上市公司不晚于2021年12月31日前，将符合条件资产置入
（以交割完成为准）上市公司（以下简称“资产置入”）。2、资产置入应符合
《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定，本着有利于上市公司发展和维护
上市公司股东利益的原则，拟置入资产应权属清晰，其置入应有利于提高上市公
司资产质量，并有利于增强上市公司持续经营能力。3、本公司保证，上述承诺
不可撤销、不可变更且不可延期，并承担相关承诺的法律责任。 | 承诺时
间2021
年5月
18日，
履行期
限至
2021年
12月31
日。 | 是 | 否 | | |
| 与再融
资相关
的承诺 | 其
他 | 大新华
物流控
股 | 在本次发行完成后，海航科技集团作为海航科技的控股股东且本公司作为海航科
技集团一致行动人期间，本公司将采取有效措施，并促使本公司控制的企业采取
有效措施，不以任何形式从事或参与任何与海航科技及其控股子公司的主营业务
构成或可能构成实质竞争的业务或活动；如本公司或本公司控制的企业获得参与
或从事任何与海航科技及其控股子公司届时的主营业务有关的任何项目或商业机 | 承诺时
间2013
年8月
20日， | 是 | 是 | | |
| | | | 会，则本公司将无偿给予或促使本公司控制的企业无偿给予海航科技或其控股子
公司参与或从事上述项目或商业机会的优先权。 | 履行
中。 | | | | |
| | 解
决
同
业
竞
争 | 海航科
技集团 | 本次发行完成后，在本公司作为海航科技的控股股东期间，本公司将采取有效措
施，并促使本公司控制的除海航科技及其控股子公司以外的其他企业采取有效措
施，不以任何形式从事或参与任何与海航科技及其控股子公司的主营业务构成或
可能构成实质竞争的业务或活动；如本公司或本公司控制的除海航科技及其控股
子公司以外的其他企业获得参与或从事任何与海航科技及其控股子公司届时的主
营业务有关的任何项目或商业机会，则本公司将无偿给予或促使本公司控制的其
他企业无偿给予海航科技或其控股子公司参与或从事上述项目或商业机会的优先
权。 | 承诺时
间2013
年8月
20日，
履行
中。 | 是 | 是 | | |
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
√适用 □不适用
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021年度财务报告的审计机构，对公司 2021年度财务报表进行审计，并出具了保留意见《审计报告》（普华永道中天审字(2022)第 10060号）。
截至目前，上述审计意见涉及事项的变化及处理情况如下：
（一）关于股东方重整情况说明
公司在接到股东方相关通知后，分别于 2021年 1月 30日、2021年 2月 10日、2021年 3月16日、2021年 10月 25日、2021年 11月 1日、2022年 4月 25日披露了《关于间接控股股东被债权人申请重整的提示性公告》（临 2021-016）、《关于法院裁定受理间接控股股东重整的公告》（临 2021-023）、《关于控股股东及其一致行动人和关联股东被法院裁定重整的公告》（临 2021-032）、《关于公司间接控股股东、控股股东及其一致行动人和关联股东重整案第二次债权人会议召开及表决结果的公告》（临 2021-095）、《关于法院裁定批准公司间接控股股东、控股股东及其一致行动人和关联股东重整计划的公告》（临 2021-097）、《关于法院裁定公司间接控股股东、控股股东及其一致行动人和关联股东重整计划执行完毕的公告》（临 2022-012）。根据股东通知，2022年 4月 24日，海航集团收到海南省高级人民法院送达的《民事裁定书》【（2021）琼破 1号之三百八十三】，裁定确认海航集团有限公司等三百二十一家公司已执行完毕《海航集团有限公司等三百二十一家公司实质合并重整案重整计划》，该裁定为终审裁定。（未完）
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