[中报]曙光数创(872808):2021年半年度报告

时间：2022年08月30日 04:41:45 中财网

原标题:曙光数创:2021年半年度报告

曙光数创 NEEQ : 872808

曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限 公司半年度报告2021
公司半年度大事记
公司半年度大事记

2021年2月，经北京市住房和城乡建设 处审核，公司荣获建筑机电安装工程专 业承包三级、电子与智能化工程专业承 包二级、建筑装修装饰工程专业承包二 级、环保工程专业承包三级等四项建筑 类企业资质。

定。


2021年4月由“赛迪”组织评选的“数 据中心样板工程”中，曙光数创提供解 决方案的：“中国气象局气候变化应对决 策支撑系统工程”获得评委组一致好 评，样板工程的定义代表数据中心标杆 式工程，其他数据中心可参照样板工程 进行建设，是对数据中心工程建设的高 度认可。

目 录
第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................................4
第二节 公司概况 ....................................................................................................................6
第三节 会计数据和经营情况 .................................................................................................8
第四节 重大事件 .................................................................................................................. 17
第五节 股份变动和融资 ....................................................................................................... 18
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况 ................................................. 22
第七节 财务会计报告 ........................................................................................................... 26
第八节 备查文件目录 ......................................................................................................... 104


第一节 重要提示、目录和释义
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人何继盛、主管会计工作负责人张卫平及会计机构负责人（会计主管人员）陈政军保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本半年度报告未经会计师事务所审计。

本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容存 在异议或无法保证其真实、准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议半年度报告的董事	□是 √否
是否存在未按要求披露的事项	□是 √否
是否审计	□是 √否
是否被出具非标准审计意见	□是 √否

【重大风险提示表】

重大风险事项名称	重大风险事项简要描述
市场竞争风险	我国数据中心节能行业产业链较长，涉及服务器厂家、机柜 厂家、空调厂家、冷水机组厂家、集成商、监控厂家等，各类 市场参与者在技术能力、行业经验、业务领域等方面拥有各自 优势，以不同方式参与数据中心节能行业市场竞争。随着用户 对数据中心节能服务的需求越来越多，行业内新进入竞争者逐 渐增多，可能导致公司所处行业竞争加剧，虽然整体市场容量 以较快的速度扩大，使得公司具备获取更大市场份额的机会， 但是未来公司可能面临更多的竞争对手，且竞争对手的规模、 实力也会不断提高，公司面临市场竞争增大的风险。
人才流失风险	数据中心节能行业是智力密集型行业，人才是数据中心节 能行业企业的重要资源。经过多年发展，公司培养了一大批对 公司发展至关重要的专业技术人才、管理人才、营销服务人才 等，建立起了技术精湛、经验丰富、团结合作的技术与管理团 队，这是公司竞争力的重要来源。随着公司业务规模扩大、技 术更新速度加快及市场需求不断升级，公司对各类人才的需求 还将大量增加，如果公司的核心人才流失，与新的人才无法及 时引进，则可能无法满足公司业务规模扩充增长的需求并对公 司业务经营与服务质量产生不利影响。
客户集中度较高的风险	报告期内，公司前五大客户销售收入为 114,275,739.84
	元，占当期营业收入的比重为 97.22%。其中第一大客户占比 为92.37%，从财务数据来看公司对主要客户的依赖程度较大， 下游主要客户的经营波动也会对公司的业绩产生较为明显的 影响，公司存在一定的客户集中度高的风险。
关联方客户依赖风险	报告期内，公司对关联方公司销售收入为108,583,050.08 元，占当期收入的比重 92.37%。虽然公司与关联方存在较为 紧密的股权关系，并合作多年。但双方合作均为市场行为，公 司所经营的数据中心基础设施产品与关联方所主要从事的计 算机及服务器类业务存在互补关系，尤其是近几年高性能计算 的高速发展，业务互补关系更为突出。但若公司与关联方的合 作关系发生不利变化且公司未能及时拓展新客户，将对公司经 营业绩造成较大影响。
税收优惠政策变化的风险	公司属于高新技术企业，享受 15.00%的所得税税率优惠 政策，同时截至目前有 12 款软件享受增值税即征即退政策。 若税收优惠政策发生变化或公司今后不能获得相应资质，则将 无法享受上述优惠政策，可能会对公司的经营成果造成影响。
本期重大风险是否发生重大变化：	本期重大风险未发生重大变化

是否存在被调出创新层的风险
□是 √否

释义

释义项目		释义
公司、曙光数创	指	曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司
青岛数创	指	曙光数创电子设备科技发展（青岛）有限公司
中科海阳	指	中科海阳（北京）信息技术有限公司
股东大会	指	曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司股东大会
董事会	指	曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司董事会
北京曙光信息	指	曙光信息产业（北京）有限公司>
中科曙光	指	曙光信息产业股份有限公司
主办券商、首创证券	指	首创证券股份有限公司
报告期	指	2021 年1月1日至 2021 年6月30日
报告期末	指	2021年6月30日
期初、年初	指	2021年1月1日
上期、上年同期	指	2020年1月1日至 2020 年6月30日
元、万元	指	人民币元、人民币万元
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司章程》

第二节 公司概况
一、 基本信息

公司中文全称	曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司
英文名称及缩写	SugonDataEnergy(Beijing)Co.,Ltd
	-
证券简称	曙光数创
证券代码	872808
法定代表人	何继盛

二、 联系方式

董事会秘书姓名	张卫平
是否具备全国股转系统董事会秘书 任职资格	是
联系地址	北京市海淀区东北旺西路8号院25号楼立思辰大厦二层曙光 数创
电话	010-58418598
传真	010-58418598
电子邮箱	[email protected]
公司网址	http://www.sugonenergy.com/
办公地址	北京市海淀区东北旺西路8号院25号楼立思辰大厦二层曙光 数创
邮政编码	100094
公司指定信息披露平台的网址	www.neeq.com.cn
公司半年度报告备置地	董事会秘书办公室

三、 企业信息

股票交易场所	全国中小企业股份转让系统
成立时间	2002年1月14日
挂牌时间	2018年6月12日
分层情况	创新层
行业（挂牌公司管理型行业分类）	C 制造业-C34 通用设备制造业-C346 烘炉、风机、衡器、包 装等-C3464 制冷、空调设备制造
主要产品与服务项目	公司是一家以高效制冷技术为核心的数据中心整体解决方案供 应商，主要从事液态冷却产品、机房空调产品、机房温湿度控 制产品、机房微模块产品研究、开发、销售，并围绕上述产品 提供软件开发、系统集成和技术服务。
普通股股票交易方式	□连续竞价交易 √集合竞价交易 □做市交易
普通股总股本（股）	35,300,000
优先股总股本（股）	0
做市商数量	0
控股股东	控股股东为（曙光信息产业（北京）有限公司）
实际控制人及其一致行动人	实际控制人为（中国科学院计算技术研究所），无一致行动人

四、 注册情况

项目	内容	报告期内是否变更
统一社会信用代码	911101087351280057	否
注册地址	北京市海淀区东北旺西路8号院 25号楼2层228室	是
注册资本（元）	35,300,000	否

五、 中介机构

主办券商（报告期内）	首创证券
主办券商办公地址	北京市西城区德胜门大街 115 号
报告期内主办券商是否发生变化	否
主办券商（报告披露日）	首创证券

六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
√适用 □不适用
公司于 2021 年6月10日召开第三届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，2021 年6 月 28日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《2020 年年度利润分配及资本公积转增股本 预案》议案，权益分派前本公司总股本为 35,300,000股，权益分派后总股本增至 70,600,000 股。 2021 年 7 月 19 日完成了注册资本工商变更登记和《公司章程》备案，并取得了北京市海淀区市场 监督管理局核发的营业执照，公司注册资本由3530 万元变更为 7060 万元。


第三节 会计数据和经营情况
一、 主要会计数据和财务指标
（一） 盈利能力
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
营业收入	117,548,872.92	141,507,830.93	-16.93%
毛利率%	43.98%	30.97%	-
归属于挂牌公司股东的净利润	26,902,122.27	18,007,231.01	49.40%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润	25,164,619.02	18,006,419.77	39.75%
加权平均净资产收益率%（依据归属 于挂牌公司股东的净利润计算）	16.11%	20.34%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属 于挂牌公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润计算）	15.07%	20.34%	-
基本每股收益	0.38	0.26

（二） 偿债能力
单位：元

	本期期末	上年期末	增减比例%
资产总计	328,546,866.59	302,462,018.64	8.62%
负债总计	168,622,799.08	148,966,073.40	13.20%
归属于挂牌公司股东的净资产	159,924,067.51	153,495,945.24	4.19%
归属于挂牌公司股东的每股净资产	2.27	4.35	-47.82%
资产负债率%（母公司）	34.54%	48.83%	-
资产负债率%（合并）	51.32%	49.25%	-
流动比率	2.76	2.24	-
利息保障倍数	0	0	-

（三） 营运情况
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
经营活动产生的现金流量净额	-32,562,400.62	-3,157,395.88	-
应收账款周转率	1.22	2.69	-
存货周转率	1.13	0.99	-

（四） 成长情况

	本期	上年同期	增减比例%
总资产增长率%	8.62%	56.81%	-
营业收入增长率%	-16.93%	-13.70%	-
净利润增长率%	49.40%	60.28%	-

二、 非经常性损益项目及金额
单位：元

项目	金额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	2,261,986.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	323.68
其他符合非经常性损益定义的损益项目	37,441.21
非经常性损益合计	2,299,751.09
减：所得税影响数	562,247.84
少数股东权益影响额（税后）	-
非经常性损益净额	1,737,503.25

三、 补充财务指标
□适用 √不适用
四、 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
（一） 会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用

（二） 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 √适用 □不适用
2018 年 12 月 7 日，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布了《关于修订印发 <企业会计准则第 21 号——租赁> 的通知》（财会〔2018〕35 号）（以下简称“新租赁准则”），新租 赁准则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制 财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据上述会计准则的修订及执行期限要求，公司对会计政策相关内容进行调整，并从 2021 年 1 月 1 日起开始执行。

五、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
六、 业务概要
公司所属细分行业为“C3464 制冷、空调设备制造”,公司是一家以高效制冷技术为核心的数据中 心整体解决方案供应商，主要从事液态冷却产品及模块化数据中心产品研究、开发、销售，并提供与 数据中心高效制冷相关的技术研究、课题开发、技术咨询、运维等技术服务。 公司依托自身在数据中心领域多年的技术研发和产品开发，形成了一系 列具有自主知识产权的产品、技术和系统方案。目前公司拥有计算机软件著作权 17 项，已获得 73 项专利，并有 25项正在申请的专利。公司凭借先进的产品技术、稳定可靠的产品品质、高效节能的 产品特性等，获取客户业务并形成收入。 公司产品包括机柜级微模块、机柜排级微模块、机柜池级微模块及集装箱数据中心，具有节能高 效、 安全稳定、高度集成等特点，广泛应用于政府、科研、金融、广电、医疗、互联网、通信等诸多领域， 公司于 2015 年推出的服务器和数据中心液冷解决方案，更是为数据中心建设带来了革命性的创新， 成 为解决数据中心能耗问题最强而有力的技术趋势。

七、 经营情况回顾
（一） 经营计划
报告期内，公司实现营业收入117,548,872.92元，较上年同期减少23,958,958.01元，降低率为 16.93%。报告期内实现毛利额51,700,316.34元，较去年同期增长17.98%；营业利润29,892,259.08 元，营业利润占利润总额的比重为99.70%，体现了营业利润对利润总额的绝对贡献。以上原因共同导 致了公司净利润的增加，报告期内公司实现净利润26,902,122.27元，较上年同期增加8,894,891.26 元。

（二） 行业情况

2020 年 3 月初，中共中央政治局常务委员会召开会议，强调要“加快 5G 网络、数据中心等新 型基础设施建设力度”；2020年5月30日，国家发改委将制定加快新型基础设施建设和发展的意见， 并实施全国一体化大数据中心建设重大工程，将在全国布局 10个左右区域级数据中心集群和智能计 算中心； 2021年3月15日，召开中央财经委员会第九次会议，研究促进平台经济健康发展问题和实现碳达峰、 碳中和的基本思路和主要举措，如期实现2030年前碳达峰、2060年前碳中和的目标；2021年4月16 日，工业和信息化部发布《工业和信息化部关于开展2021年工业节能监察工作的通知》，将于2021年 深入开展专项节能监察，其中包括数据中心能效专项监察；2021年7月，工业和信息化部印发《新型 数据中心发展三年行动计划（2021-2023年）》的通知。 数据中心在快速发展的同时，“碳中和”也一直伴随着其快速的发展步伐，庞大的数据中心推动着 信息技术的发展，而能源的消耗也是数据中心所要面临的棘手问题。预计到2022年，数据中心平均能 耗基本达到国际先进水平，高能耗老旧设备基本淘汰，水资源利用效率和清洁能源应用比例大幅提升， 废旧电器电子产品将得到有效回收利用。而目前人们对计算能力和服务的旺盛需求，需要更多的电力 来维持数据中心的运营。根据中国电子节能技术协会数据中心节能技术委员会（GDCT）联合 ICTresearch 对数据中心行业的调研显示，我国的数据中心市场耗电量持续走高，2020年全国数据中 心的数量为 8万个左右，总耗电量为 1660亿千瓦时，根据中国能源局统计的 2020年全社会用电量 75110亿千瓦时计算，数据中心的总会用电量占据全社会的总用电量比例为2.2%。

电能源的高度损耗成为数据中心的痛点，而PUE成为衡量数据中心能耗比的工具。降低PUE即降 低电能消耗，提升算力，液冷数据中心就成为数据中心节能降耗可选择的道路之一。并且液冷技术已 逐渐成为数据中心核心能量体，液冷系统比风冷系统节电 30%-40%，由此可节省大量的电能，高产出 的算力与低消耗的电能，“碳中和”在这一增一减中，得以平衡。

（三） 财务分析
1、 资产负债结构分析
单位：元

项目	本期期末		上年期末		变动比例%
	金额	占总资产的 比重%	金额	占总资产的 比重%
货币资金	98,145,556.63	29.87%	134,442,572.88	44.45%	-27.00%
应收票据	3,151,245.00	0.96%	-	-	-
应收账款	104,218,517.29	31.72%	87,937,095.17	29.07%	18.51%
存货	59,522,430.89	18.12%	56,727,980.96	18.76%	4.93%
固定资产	4,162,475.66	1.27%	2,894,201.78	0.96%	43.82%
使用权资产	7,981,586.22	2.43%	-	-	-
无形资产	12,790,840.65	3.89%	13,951,259.85	4.61%	-8.32%
预付款项	35,308,421.64	10.75%	3,895,831.59	1.29%	806.31%
其他应收款	2,437,641.90	0.74%	1,780,263.24	0.59%	36.92%
其他流动资产	139,397.10	0.04%	574,936.41	0.19%	-75.75%
递延所得税资产	315,903.61	0.10%	257,876.76	0.09%	22.50%
应付账款	50,546,399.76	15.38%	55,970,665.34	18.51%	-9.69%
应付职工薪酬	4,543,558.00	1.38%	11,991,200.00	3.96%	-62.11%
应交税费	10,951,952.17	3.33%	16,431,765.27	5.43%	-33.35%
其他应付款	20,583,624.71	6.27%	206,442.40	0.07%	9,870.64%
合同负债	22,699,041.00	6.91%	38,177,983.44	12.62%	-40.54%
其他流动负债	466,944.10	0.14%	4,709,544.09	1.56%	-90.09%
租赁负债	7,691,594.49	2.34%	-	-	-
预计负债	1,139,684.85	0.35%	1,478,472.86	0.49%	-22.91%
递延收益	50,000,000.00	15.22%	20,000,000.00	6.61%	150.00%

资产负债项目重大变动原因：

1 、报告期末，应收票据为3,151,245.00元，本期收到银行承兑汇票所致。 2、 报告期末，固定资产为4,162,475.66元，同比增长43.82%，主要是本期购入生产设备和办公设备 所致。 3、 报告期末，使用权资产为7,981,586.22元，主要是由于公司执行新租赁准则所致。 4、 报告期末，预付款项为35,308,421.64元，同比增长806.31%，主要是由于公司进行了备货工作所 致。 5、 报告期末，其他应收款为2,437,641.90元，同比增长36.92%，主要是由于公司保证金较去年增加 所致。 6、 报告期内，其他流动资产为139,397.10元，同比降低75.75%，主要是预缴企业所得税退回所致。

7 、报告期末，应付职工薪酬科目为4,543,558.00元，同比降低62.11%，主要是由于上年期末计提本 年发放所致。 8、 报告期末，合同负债为22,699,041.00元，同比降低40.54%，主要是合同确认收入所致。 9 、报告期末，其他流动负债为466,944.10元，同比降低90.09%，主要是合同确认收入所致。 10、 报告期末，租赁负债为7,691,594.49元，主要是由于公司执行新租赁准则所致。 11、报告期末，递延收益为50,000,000.00元，同比增长150.00%，主要是由于公司本年液冷产业创新 基地获得政府补助30,000,000.00元。

2、 营业情况分析
（1） 利润构成
单位：元

项目	本期		上年同期		本期与上年同期 金额变动比例%
	金额	占营业收入 的比重%	金额	占营业收入 的比重%
营业收入	117,548,872.92	-	141,507,830.93	-	-16.93%
营业成本	65,848,556.58	56.02%	97,686,672.82	69.03%	-32.59%
毛利率	43.98%	-	30.97%	-	-
税金及附加	1,068,609.78	0.91%	401,767.28	0.28	165.98%
销售费用	3,786,802.31	3.22%	4,544,687.55	3.21%	-16.68%
管理费用	6,444,402.75	5.48%	5,633,250.62	3.98%	14.40%
研发费用	13,919,608.66	11.84%	12,409,396.03	8.77%	12.17%
财务费用	-1,056,940.33	-0.90%	-22,606.12	-0.02%	4,575.46%
信用减值损失	-128,962.00	-0.11%	578.77	-	-
其他收益	2,483,387.91	2.11%	79,558.94	0.06%	3,021.44%
营业利润	29,892,259.08	25.43%	20,934,800.46	14.79%	42.79%
营业外收入	92,133.41	0.08%	207.00	-	44,408.89%
营业外支出	700.53	0.00%	0.91	-	76,881.32%
净利润	26,902,122.27	22.89%	18,007,231.01	12.73%	49.40%

项目重大变动原因：

1. 报告期内，营业成本为65,848,556.58元，较去年减少31,838,116.24元，降低32.59%，主要是因为公 司营业收入降低导致营业成本相应的降低，另外由于液冷产品销售占比提高且液冷产品毛利率高 于传统制冷产品所致。 2. 报告期内，税金及附加为1,068,609.78元，同比增加165.98%，主要是缴纳印花税及增值税较去年同 期增加所致。 3. 报告期内，财务费用为-1,056,940.33元，较去年减少1,034,334.21元，主要是利息收入增加所致。 4. 报告期内，信用减值损失为-128,962.00元，较去年增加129,540.77元，主要是由于报告期内期末应 收账款和其他应收账款计提坏账准备增加所致。 5. 报告期内，其他收益为2,483,387.19元，同比增长3,021.44%，主要是由于公司报告期内与企业日常 经营活动相关的政府补助较去年同期增加。 6. 报告期内，营业利润为29,892,259.08元，同比增长42.79%；净利润为26,902,122.27元，同比增长 49.40%。主要是由于毛利额增长，其他收益增加，导致营业利润和净利润大幅增加。 7. 报告期内，营业外收入为92,133.41元，同比增长44,408.89%，主要是由于公司报告期内收到政府补 助所致。

700.53 76,881.32% 8. 报告期内，营业外支出为 元，同比增长 ，主要是由于公司报告期内固定资产报废 所致

（2） 收入构成
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
主营业务收入	117,548,872.92	141,507,830.93	-16.93%
其他业务收入		-	-
主营业务成本	65,848,556.58	97,686,672.82	-32.59%
其他业务成本	-	-	-

按产品分类分析：
√适用 □不适用
单位：元

类别/项目	营业收入	营业成本	毛利率%	营业收入比 上年同期 增减%	营业成本 比上年同 期增减%	毛利率比上 年同期增减
浸没相变液 冷数据中心 基础设施产 品	107,252,061.04	57,660,785.37	46.24%	-11.71%	-32.16%	16.21%
冷板液冷数 据中心基础 设施产品	2,746,679.82	1,769,341.09	35.58%	-64.37%	-66.90%	4.92%
数据中心风 冷	3,410,519.56	2,833,245.63	16.93%	-60.65%	-44.74%	-23.91%
数据中心配 套设备	3,740,223.90	3,467,092.50	7.30%	31.14%	56.79%	-15.16%
服务	399,388.60	118,091.99	70.43%	-50.23%	1,789.25%	-28.79%
其他	-	-	-	-	-	-

按区域分类分析：
□适用 √不适用
收入构成变动的原因：
报告期内，主营业务收入为 117,548,872.92元，同比降低 16.93%，较去年同期减少 23,958,958.01 元。由于公司在传统制冷业务基础上大力推广液冷技术产品，导致收入组成中模块化数据中心风冷产 品收入占比减少。

3、 现金流量表状况
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
经营活动产生的现金流量净额	-32,562,400.62	-3,157,395.88	-
投资活动产生的现金流量净额	-2,063,494.72	-206,585.99	-
筹资活动产生的现金流量净额	-1,671,135.51	31,800,000.00	-105.26%

现金流量分析：
1. 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少 29,405,004.74元，主要是由于报 告期内预付账款增加；支付给职工以及为职工支付的现金增加；支付的各项税费增加。 2. 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少1,856,908.73元。主要是本期购入 生产设备和办公设备增加所致。 3. 报告期内，筹资活动产生的现金流量金额较去年同期减少 33,471,135.51元。主要是由于上年同 期收到定向增发募集资金款。 4. 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-32,562,400.62元,净利润为 26,902,122.27元，本 期经营活动现金流与净利润存在差异。主要是以下原因导致：期末未到账期的应收账款较上年末 增加 16,281,422.12元；公司报告期内订货大幅增加，为备货导致预付款项增加 31,412,590.05 元；另外本期公司缴纳增值税及附加、企业所得税17,224.088.29元。

八、 主要控股参股公司分析
（一） 主要控股子公司、参股公司经营情况
√适用 □不适用
单位：元

公 司 名 称	公 司 类 型	主 要 业 务	与 公 司 从 事 业 务 的 关 联 性	持 有 目 的	注册资本	总资产	净资产	营业收入	净利润
青 岛 数 创	子 公 司	数 据 中 心 制 冷 产 品 的 生 产	公 司 相 关 产 品 的 采 购 和 生 产	公 司 产 品 的 生 产 子 公 司	50,000,000.0 0	158,515,895. 53	57,192,041.1 1	19,931,884.6 1	- 1,208,008.3 5

（二） 报告期内取得和处置子公司的情况
√适用 □不适用
单位：元

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
中科海阳（北京）信息技术 有限公司	注销	未产生任何重大影响

合并财务报表的合并范围是否发生变化
√是 □否
2021 年 1 月 27 日，本公司子公司中科海阳（北京）信息技术有限公司注销。

（三） 合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人：
□是 √否
九、 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
十、 对非标准审计意见及关键审计事项的说明
（一） 非标准审计意见说明
□适用 √不适用
（二） 关键审计事项说明
□适用 √不适用
十一、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
□适用 √不适用
十二、 评价持续经营能力
报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力； 经 营管理层、核心技术人员队伍稳定，客户资源稳定增长；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项 重 大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标持续增长。 综上，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的 事 项。

十三、 公司面临的风险和应对措施

1、市场竞争风险 我国数据中心节能行业产业链较长，涉及服务器厂家、机柜厂家、空调厂家、冷水机组厂家、集 成 商、监控厂家等，各类市场参与者在技术能力、行业经验、业务领域等方面各自优势，以不同方式参 与 数据中心节能行业市场竞争。随着用户对数据中心节能服务的需求越来越多，行业内新进入竞争者逐 渐 增多，可能导致公司所处行业竞争加剧，虽然整体市场容量以较快的速度扩大，使得公司具备获取更 大 市场份额的机会，但是未来公司面临的竞争对手在数量上可能会有所增加，而且竞争对手的规模、实 力也会不断提高，行业竞争压力增大。 应对措施：公司会加强市场前瞻性研究，加大研发投入，根据行业和市场发展趋势把握技术研发 方 向，并针对客户需求及时推出新服务方式，从而保持和提高公司技术竞争力；从组织运营效率、管理 体 系、创新体系等方面不断提升，从综合上提升公司整体竞争力。 2、人才流失风险 数据中心节能行业是智力密集型行业，人才是数据中心节能行业企业的重要资源。经过多年发展， 公司培养了一大批对公司发展至关重要的专业技术人才、管理人才、营销服务人才等，建立起了技术 精 湛、经验丰富、团结合作的技术与管理团队，这是公司竞争力的重要来源。随着公司业务规模扩大、 技 术更新速度加快及市场需求不断升级，公司对各类专业人才的需求还将大量增加，如果出现核心人才 流 失与人才的及时引进聘用相脱节，则可能无法满足公司业务规模增长的需求并对公司业务经营与服务 质 量产生不利影响。 应对措施：首先建立流程化管理体系，从组织体系上防范人才流失风险；公司人力资源部门会根 据 实际情况做出符合公司战略发展的管理方针，通过同类市场有竞争力的薪酬福利、股权激励、完善的 公 司规章制度、福利、加大员工关怀力度，公司文化建设，以及不断创造发展机会等措施，实施差异化 管 理，以防核心人员流失对公司造成的重大影响。 3、客户集中度较高风险 报告期内,公司前五大客户销售收入为114,275,739.84 元，占当年营业收入的比重为 97.22%。 其中第一大客户占比为92.37%，从财务数据来看公司对主要客户的依赖程度较高，下游主要客户的经 营波动也会对公司的业绩产生较为明显的影响，公司存在一定的客户集中度高的风险。 应对措施：公司将逐步完善业务网络的布局，加大对市场营销队伍和售后服务队伍的建设，以扩 大 客户体量为公司战略。公司计划通过优质、高效的基础业务服务提升客户续约率，再配合后续的增值 服 务，创造更高的企业价值。

4、关联方客户依赖风险 报告期内，公司对关联方销售收入为108,583,050.08 元，占当年收入的比重 92.37%，虽然曙光 数创与关联方存在较为紧密的股权关系，并合作多年。但双方合作均为市场行为，公司所经营的数据 中心基础设施产品与关联方所主要从事的计算机及服务器类业务存在互补关系，但若公司与目前主要 客户的合作关系发生不利变化且公司未能及时拓展新客户，将对公司经营业绩造成较大影响。 应对措施：重视销售，横向拓展市场；直面客户，减少中间环节；改善经营策略，以扩大市场份 额 为导向。 5、税收优惠政策变化的风险 公司属于高新技术企业，享受 15.00%的所得税税率优惠政策，同时截至目前有 12 款软件享受 增值税即征即退政策，若税收优惠政策发生变化或公司今后不能获得相应资质，则将无法享受上述优 惠政策，可能会对公司的经营成果造成影响。 应对措施：公司将继续做大做强公司业务，不断优化商业模式，逐步增强主营业务的盈利能力， 降 低政府税收优惠政策对公司业绩的影响。

第四节 重大事件
一、 重大事件索引

事项	是或否	索引
是否存在诉讼、仲裁事项	□是 √否	四.二.（一）
是否存在对外担保事项	□是 √否
是否对外提供借款	□是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 资源的情况	□是 √否	四.二.（二）
是否存在日常性关联交易事项	√是 □否	四.二.（三）
是否存在其他重大关联交易事项	□是 √否
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资， 以及报告期内发生的企业合并事项	□是 √否
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施	□是 √否
是否存在股份回购事项	□是 √否
是否存在已披露的承诺事项	√是 □否	四.二.（四）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	□是 √否
是否存在被调查处罚的事项	□是 √否
是否存在失信情况	□是 √否
是否存在应当披露的其他重大事项	□是 √否
是否存在自愿披露的其他事项	□是 √否

二、 重大事件详情
（一） 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
2、 报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
3、 报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
（二） 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 （三） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元

具体事项类型	预计金额	发生金额
1．购买原材料、燃料、动力	15,000,000.00	918,446.16
2．销售产品、商品，提供或者接受劳务	450,000,000.00	108,583,050.08
3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型	0	0
4．其他	0	0

（四） 承诺事项的履行情况

承诺主体	承诺开始 日期	承诺结束 日期	承诺来源	承诺类型	承诺具体内容	承诺履行情 况
董监高	2018年 1 月29日	-	挂牌	同业竞争 承诺	承诺不构成同 业竞争	正在履行中
实际控制 人或控股 股东	2018年 1 月29日	-	挂牌	同业竞争 承诺	承诺不构成同 业竞争	正在履行中

超期未履行完毕的承诺事项详细情况：
无
第五节 股份变动和融资
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
单位：股

股份性质	期初		本期变动	期末
	数量 比例%
				数量	比例%
无限售 条件股 份	无限售股份总数	26,956,745	76.36%	125,261	27,082,006	76.72%
	其中：控股股东、实际控 制人	17,709,999	50.17%	0	17,709,999	50.17%
	董事、监事、高管	196,539	0.56%	187,307	383,846	1.09%
	核心员工	3,011,947	8.53%	- 617,814.00	2,394,133	6.93%
有限售 条件股 份	有限售股份总数	8,343,255	23.64%	-125,261	8,217,994	23.28%
	其中：控股股东、实际控 制人	7,000,001	19.83%	0	7,000,001	19.83%
	董事、监事、高管	1,343,254	3.81%	- 188,407	1,154,847	3.27%
	核心员工	0	0%	0	0	0%
总股本	35,300,000	-	0	35,300,000	-
普通股股东人数	206

股本结构变动情况：
□适用 √不适用
（二） 普通股前十名股东情况
单位：股

序 号	股东 名称	期初持股 数	持股变 动	期末持股 数	期末持 股比例%	期末持有 限售股份 数量	期末持有 无限售股 份数量	期末 持有 的质 押股 份数 量	期末 持有 的司 法冻 结股 份数 量
1	北京 曙光 信息	24,710,000	0	24,710,000	70.0000%	7,000,001	17,709,999	0	0
2	沈卫 东	3,011,947	- 617,814	2,394,133	6.7822%	0	2,394,133	0	0
3	盘锦 聚力 创新 投资 管理 中心 （有 限合 伙）	1,665,000	0	1,665,000	4.7167%	0	1,665,000	0	0
4	昆山	1,600,002	0	1,600,002	4.5326%	0	1,600,002	0	0
	聚思 力和 企业 管理 合伙 企业 （有 限合 伙）
5	魏铮	997,700	0	997,700	2.8263%	0	997,700	0	0
6	何继 盛	943,896	0	943,896	2.6739%	707,922	235,974	0	0
7	张卫 平	550,699	-1,000	549,699	1.5572%	413,025	136,674	0	0
8	高卫 红	180,000	191,500	371,500	1.0524%	0	371,500	0	0
9	周游	312,390	0	312,390	0.8850%	0	312,390	0	0
10	王硕	178,001	0	178,001	0.5043%	0	178,001	0	0
合计	34,149,635	- 427,314	33,722,321	95.5306%	8,120,948	25,601,373	0	0
普通股前十名股东间相互关系说明： 股东何继盛持有盘锦聚力创新投资管理中心（有限合伙） 79.57958 万元的出资额、持有昆山聚思力和企业管理合伙企业（有限合伙）105 万元的出资额； 股东张卫平持有盘锦聚力创新投资管理中心（有限合伙）99.707537 万元的出资额、持有昆山聚 思力和企业管理合伙企业（有限合伙）119.0014 万元的出资额。

（未完）