[三季报]ST高升(000971):2020年第三季度报告全文（更新后）
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时间：2022年08月31日 00:42:09 中财网 |
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原标题:ST高升:2020年第三季度报告全文（更新后）
高升控股股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年 10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张岱、主管会计工作负责人张一文及会计机构负责人(会计主管人员)张一文声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
| | 本报告期末 | 上年度末 | | 本报告期末比上年
度末增减 | | | | | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | | | | | 总资产（元） | 2,178,477,305.36 | 2,308,000,679.66 | 2,308,000,679.66 | -5.61% | | | | | | 归属于上市公司股东的
净资产（元） | 1,069,059,707.34 | 1,042,082,299.26 | 1,042,082,299.26 | 2.59% | | | | | | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期
比上年同
期增减 | 年初至报
告期末 | 上年同期 | 年初至
报告期
末比上
年同期
增减 | | | | | 调整前 调整后 | 调整后 | | | | | | | | | | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业收入（元） | 191,550,2
97.43 | 167,569,0
03.35 | 167,569
,003.35 | 14.31% | 593,069,8
25.06 | 592,560,
664.53 | 592,560,
664.53 | 0.09% | | 归属于上市公司股东的
净利润（元） | 7,569,797.
76 | -18,120,5
81.74 | -18,120,
581.74 | 141.77% | 26,977,40
8.08 | -10,540,
904.27 | -10,540,
904.27 | 355.93
% | | 归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净
利润（元） | 7,334,824.
19 | -19,084,3
66.72 | -19,084,
366.72 | 138.43% | 27,312,32
3.86 | 15,239,1
23.12 | 15,239,1
23.12 | 79.23% | | 经营活动产生的现金流
量净额（元） | -5,844,033
.50 | | | | -76,162,11
7.52 | 18,209,2
41.68 | 18,209,2
41.68 | -518.26
% | | 基本每股收益（元/股） | 0.007 | -0.017 | -0.017 | 141.18% | 0.026 | -0.01 | -0.01 | 360.00
% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.007 | -0.017 | -0.017 | 141.18% | 0.026 | -0.01 | -0.01 | 360.00
% | | 加权平均净资产收益率 | 0.71% | -0.97% | -0.97% | 1.68% | 2.56% | -0.58% | -0.58% | 3.14% |
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
2017年财政部发布修订后的新金融工具准则和新收入准则，规定境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财
务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业自 2018年 1月 1日起施行上述准则，其他境内上市企业自 2019年 1月 1
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
分） | 1,192.20 | 处置旧服务器 | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 762,250.00 | 专项项目奖励 及政府扶持资
金等 | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -928,092.06 | 新冠疫情捐款 30万，支付监
管部门罚款 60万 | | 减：所得税影响额 | 130,740.92 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 39,525.00 | | | 合计 | -334,915.78 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表 单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 24,339 | 报告期末表决权恢复的优
先股股东总数（如有） | 0 | | | | | 前 10名股东持股情况 | | | | | | | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条
件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | | | | | | | 股份状态 | 数量 | | 天津百若克医
药生物技术有 | 境内非国有法
人 | 15.02% | 158,550,396 | 158,550,396 | 质押 | 109,275,198 | | | | | | | 冻结 | 46,762,590 | | 限责任公司 | | | | | | | | 蓝鼎实业（湖
北）有限公司 | 境内非国有法
人 | 8.55% | 90,178,582 | 0 | 质押 | 90,000,000 | | | | | | | 冻结 | 90,178,582 | | 翁远 | 境内自然人 | 8.53% | 90,054,672 | 0 | | | | 于平 | 境内自然人 | 7.83% | 82,654,672 | 0 | | | | 深圳市前海高
搜易投资管理
有限公司 | 境内非国有法
人 | 5.25% | 55,360,000 | 0 | 冻结 | 55,360,000 | | 袁佳宁 | 境内自然人 | 3.03% | 32,000,000 | 32,000,000 | 质押 | 32,000,000 | | 刘凤琴 | 境内自然人 | 1.95% | 20,549,912 | 17,617,440 | | | | 许磊 | 境内自然人 | 1.49% | 15,680,708 | 11,985,981 | | | | 付刚毅 | 境内自然人 | 1.27% | 13,388,807 | 11,478,225 | | | | 董艳 | 境内自然人 | 1.00% | 10,513,909 | 0 | | | | 前 10名无限售条件股东持股情况 | | | | | | | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | | | | | | | | 股份种类 | 数量 | | | | | 蓝鼎实业（湖北）有限公司 | 90,178,582 | 人民币普通股 | 90,178,582 | | | | | 翁远 | 90,054,672 | 人民币普通股 | 90,054,672 | | | | | 于平 | 82,654,672 | 人民币普通股 | 82,654,672 | | | | | 深圳市前海高搜易投资管理有
限公司 | 55,360,000 | 人民币普通股 | 55,360,000 | | | | | 董艳 | 10,513,909 | 人民币普通股 | 10,513,909 | | | | | 孟国庆 | 10,276,000 | 人民币普通股 | 10,276,000 | | | | | 刘道辉 | 6,035,100 | 人民币普通股 | 6,035,100 | | | | | 林国 | 6,000,000 | 人民币普通股 | 6,000,000 | | | | | 杨雁 | 4,500,000 | 人民币普通股 | 4,500,000 | | | | | 王宇 | 4,000,803 | 人民币普通股 | 4,000,803 | | | | | 上述股东关联关系或一致行动
的说明 | 前 10名股东天津百若克医药生物技术有限责任公司、蓝鼎实业（湖北）有限公司、
翁远、于平、深圳市前海高搜易投资管理有限公司、袁佳宁、刘凤琴、许磊、付刚毅
和董艳均不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
除上述外，公司未知其它无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收
购管理办法》规定的一致行动人。 | | | | | | | 前 10名股东参与融资融券业务
情况说明（如有） | 无 | | | | | |
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否
2、优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司2020年1-9月归属于上市公司股东的净利润为26,977,408.08元，较上年同期增加37,518,312.35元。主要原因是，公司
加强管理，各项业务开展顺利。
货币资金311,655,325.18元，较本年年初减少38.61%，主要原因是报告期支付收购华麒原股东对价款达7894万元（自上
年同期至本报告期末累计支付达2.53亿元）；
应收票据2,617,110.38元，较本年年初增加42.31%，主要原因是报告期收到汇票； 预付款项59,745,811.93元，较本年年初增加52.92%，主要原因是报告期预付供应商款项； 其他应收款51,659,999.52元，较本年年初增加117.73%，主要原因是报告期履约保证金增加； 存货54,615,845.08元，较本年年初减少33.44%，主要原因是报告期设计服务完成结转到销售成本； 长期股权投资146,504.56元，较本年年初增加146,504.56元，主要原因是子公司上海游驰对天津应通具有重大影响（持股
比49%），本报告期按照权益法核算；
开发支出1,883,002.39元，较本年年初增加182.74%，主要原因是部分研发项目增加投入； 预收款项0元，较本年年初减少37,656,221.11元，主要原因是收入会计政策变更，原预收款项科目内容变更到合同负债
科目列报；
合同负债11,928,018.93元，较本年年初增加11,928,018.93元，主要原因是收入会计政策变更，预收账款科目列报变更到
合同负债科目列报；
应付职工薪酬13,523,842.48元，较本年年初减少58.75%，主要原因是本期支付上年度已计提工资； 应交税费18,472,121.15元，较本年年初减少47.74%，主要原因是本期缴纳上年所得税税款等； 递延收益0元，较本年年初减少26,666.67元，主要原因是与资产相关的政府补助购买的设备已达到预期使用年限，报告
期递延收益摊销完毕；
库存股0元，较本年年初减少21,533,470.00元，主要原因是报告期内回购并注销完成激励对象已授予但尚未解锁的全部
限制性股票；
税金及附加2,070,210.18元，较上年同期增加808,960.33元，主要原因是报告期当期缴纳增值税较同期增加，附税随之增
加；
财务费用1,472,891.76元，较上年同期增加4,264,681.92元，主要原因是本报告期计提延期支付华麒原股东君丰基金等股
权对价款的利息；
其他收益4,272,742.35元，较上年同期增加2,031,826.09元，主要原因是本报告期取得进项税加计扣除； 投资收益146,504.56元，较上年同期减少62,642,597.17元，主要原因是上年同期完成上海莹悦2018年业绩补偿股份的回
购产生收益，本期只有对天津应通按权益法计算的收益；
信用减值损失为2,670,372.96元，较上年同期减少3,479,615.20元，主要原因是本报告期计提信用减值损失较同期减少；
资产处置收益1,192.20元，较上年同期增加处置资产收益10,817.57元，主要原因是上期处置服务器及运输工具等部分老
化设导致利润较少，本期此事项对利润影响较少；
营业外收入0.01元，较上年同期减少34,893.13元，主要原因是上期获得政府补助款，本期无此事项； 营业外支出928,092.07元，较上年同期增加292,356.79元，主要原因是本报告期公司缴纳证监局罚款60万元；因疫情向注
册地仙桃捐款30万元；
所得税费用8,822,123.43元，较上年同期增加29,485,939.94元，主要原因是上年同期因上海莹悦原股东股份补偿，公司回
购股份按公允价值计量因股价变动相应调整所得税费用；
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 | | 违规担保及共同借款事项 | 2020年 04月 29日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1207670162&announcementTime=202
0-04-29 | | 原控股股东及其关联方对上市公司的
非经营性占用资金事项 | 2020年 04月 29日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1207670167&announcementTime=202
0-04-29 | | 回购注销上海莹悦 2019 年度未完成
业绩承诺补偿股票 | 2020年 04月 29日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1207670143&announcementTime=202
0-04-29 | | | 2020年 07月 08日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1208012684&announcementTime=202
0-07-08 | | 公司原第一大股东北京宇驰瑞德投资
有限公司破产事项的进展及公司控股
股东、实际控制人变更事项 | 2020年 04月 16日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1207505785&announcementTime=202
0-04-16 | | | 2020年 05月 06日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1207703995&announcementTime=202
0-05-06 | | | 2020年 05月 13日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1207784565&announcementTime=202
0-05-13 | | | 2020年 05月 14日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1207795837&announcementTime=202
0-05-14 | | | 2020年 06月 05日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1207897071&announcementTime=202
0-06-05 | | | 2020年 08月 14日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971 | | | | &stockCode=000971&announcementId
=1208170041&announcementTime=202
0-08-14 | | 公司第二大股东蓝鼎实业（湖北）有限
公司所持公司股份将被拍卖事项的进
展 | 2020年 07月 09日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1208016033&announcementTime=202
0-07-09 | | | 2020年 07月 28日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
e/detail?plate=szse&orgId=gssz0000971
&stockCode=000971&announcementId
=1208080448&announcementTime=202
0-07-28 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺
期限 | 履行情况 | | 资产重组时
所作承诺 | 北京宇驰瑞德
投资有限公司 | 其他承诺 | "高升控股没有向本公司及本公
司其他关联方提供担保，高升控
股也没有向其他公司及高升控
股的控股子公司提供担保，高升
控股对外担保总额不存在超过
高升控股最近一个会计年度会
计报表净资产的 50%。本公司严
格遵守并执行了中国证监会《关
于规范上市公司与关联方资金
往来及上市公司对外担保若干
问题的通知》的有关规定，不存
在以借款、代偿债务、代垫款项
或者其他方式占用高升控股资
金的情形。本次交易完成后，本
公司将杜绝一切非法占用上市
公司资金或资产的行为，在任何
情况下不得要求高升控股及其
下属企业向本公司及本公司控 | 2018年 10
月 26日 | 9999-1
2-31 | 公司原实际控制人及
第八届董事会董事长、
原第九届董事会董事
长在未经公司股东大
会、董事会批准或授权
的情况下，多次私自使
用高升控股公司公章
以公司的名义作为共
同借款人或担保人对
原控股股东及其关联
方、原实际控制人之关
联方的融资提供担保，
担保总额为 215,740.42
万元，截至本报告披露
日的本息余额为
208,578.48万元。2019
年 10月 29日房山法院
作出编号为（2019）京 | | | | | 制的其他企业及其他关联方提
供任何形式的担保或资金支持。
" | | | 0111 破 3-1 号的《民
事裁定书》，裁定宣告
宇驰瑞德破产。宇驰瑞
德持有的 158,550,396
股公司股票已被天津
百若克医药生物技术
有限责任公司竞拍成
功。截至本报告期末，
宇驰瑞德已不是公司
股东。 | | | 陈国欣;董红;
杜琳琳;胡振
勇;雷达;李耀;
蒲炜;孙鹏;唐
文;田迎春;韦
振宇;许磊;袁
佳宁;张驰;张
一文;赵亮;左
风 | 其他承诺 | "1、承诺不无偿或以不公平条件
向其他单位或者个人输送利益，
也不采用其他方式损害公司利
益；2、承诺对本人的职务消费
行为进行约束；3、承诺不动用
公司资产从事与本人所履行职
责无关的投资、消费活动；4、
承诺由董事会或薪酬委员会制
定的薪酬制度与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩；5、上
市公司未来如推出股权激励计
划，承诺拟公布的股权激励计划
的行权条件将与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩；6、自
本承诺出具日至本次交易实施
完毕前，若中国证券监督管理委
员会（以下简称"中国证监会"）
作出关于填补回报措施及其承
诺的明确规定，且上述承诺不能
满足中国证监会该等规定时，本
人承诺届时将按中国证监会规
定出具补充承诺。7、本人承诺
切实履行公司制定的有关填补
回报措施以及本人对此作出的
任何有关填补回报措施的承诺，
若本人违反该等承诺并给上市
公司或者投资者造成损 失的，
本人愿意依法承担对上市公司
或者投资者的补偿责任。8、本
人承诺作为填补回报措施相关
责任主体之一，若违反上述承诺
或拒不履行上述承诺，本人同意
按照中国证监会和深圳证券交
易所等证券监管机构按照其制 | 2018年 10
月 26日 | 9999-1
2-31 | 公司原实际控制人及
第八届董事会董事长、
原第九届董事会董事
长在未经公司股东大
会、董事会批准或授权
的情况下，多次私自使
用高升控股公司公章
以公司的名义作为共
同借款人或担保人对
原控股股东及其关联
方、原实际控制人之关
联方的融资提供担保，
担保总额为 215,740.42
万元，截至本报告披露
日的本息余额为
208,578.48万元。 | | | | | 定或发布的有关规定、规则，对
本人作出相关处罚或采取相关
管理措施。" | | | | | | 王宇;袁佳宁 | 业绩承诺
及补偿安
排 | "袁佳宁、王宇承诺，莹悦网络
2016年度净利润不低于人民币
6,000.00万元，2017年度净利润
不低于人民币 7,000.00万元，
2018年度净利润不低于人民币
9,000.00万元、2019年度净利润
不低于人民币 11,100.00万元。
其中。净利润均指莹悦网络扣除
非经常性损益后归属于莹悦网
络的净利润。在本次配套募集资
金投入（包括建设项目投入和营
运资金投入）莹悦网络后，袁佳
宁、王宇承诺，在核算标的公司
盈利承诺期内实际利润数时将
合理扣除配套募资金投入节约
的利息费用。" | 2016年 09
月 27日 | 2020-0
9-27 | 莹悦网络 2016年、2017
年、2018年、2019年
归属于母公司股东的
净利润分别为 6,316.67
万元、7,060.78万、
2,443.62万元、1,809.82
万元。莹悦网络 2018
年未完成承诺的不低
于人民币 9,000.00万元
业绩，袁佳宁、王宇应
补偿的股份数量共计
21,928,087股，公司已
于 2019年 8月 15完成
该股份的回购与注销
手续。莹悦网络 2019
年未完成承诺的不低
于人民币 11,100.00万
元业绩，公司将根据交
易协议约定，要求王
宇、袁佳宁及时支付股
份或现金补偿。2020年
7月 8日公司已发布回
购注销对应补偿股份
的债权人通知。 | | | 董艳;翁远;许
磊;于平;赵春
花 | 其他承诺 | "1、本人已充分知悉本次交易过
程中本人所需履行的纳税义务；
2、本人不会因该等纳税而终止
或取消本次交易；3、本次交易
完成后，本人将依法履行纳税义
务。" | 2015年 11
月 04日 | 9999-1
2-31 | 公司 2019年 8月 29日
披露《关于重大风险的
提示公告》（公告编号：
2019-93 号），公司于
2015年向于平、翁远、
许磊、董艳和赵春花等
5 名自然人股东发行
股份及支付现金购买
其持有的高升科技
100%股权。根据公司和
上述 5 人签署的《发
行股份及支付现金购
买资产的协议》、《发
行股份及支付现金购
买资产的协议之补充
协议》相关约定，于平、
翁远、许磊、董艳和赵 | | | | | | | | 春花等五人应按照现
行有效的税收法规缴
纳个人所得税。在公告
披露日上述五人尚未
缴清个人所得税款，公
司作为代扣代缴义务
人，存在可能被处罚的
风险。在公司的督促，
截至目前上述五人中
的四人已将全部税款
缴纳完毕。剩余一人已
完成交易对价中现金
部分的全额纳税义务，
并已于 2019 年 9 月
16 日缴纳了交易对价
中股票部分的一部分
个人所得税。根据其本
人向公司出具的说明，
其计划将剩余个人所
得税于 2020 年 11 月
前分期向税务部门缴
纳完毕，并已向税务部
门报备。税务机关未就
此事对公司追究相关
法律责任，公司将继续
督促股东尽快完成对
剩余税款的缴纳，消除
上市公司的相关风险。 | | 承诺是否按
时履行 | 否 | | | | | | | 如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划 | 1、与公司原第一大股东北京宇驰瑞德投资有限公司相关的公司违规对外担保事项，因 2019年 10月 29日法院
宣告其破产及持有公司的股份被拍卖，导致其对于公司违规担保责任尚未补偿或解除完毕。公司将继续积极向
相关责任方申报债权、追究责任，通过多种手段尽快解除公司违规担保责任，维护各股东特别是中小股东合法
权益。
2、交易对手方王宇和袁佳宁因 2019年度上海莹悦业绩承诺未完成，对公司负有的股份及现金补偿义务尚未完
成。公司将根据交易协议约定，督促王宇、袁佳宁及时支付股份或现金补偿、履行协议约定补偿义务。
3、对于交易对手方未按照承诺完成纳税义务，公司将继续督促股东尽快完成对剩余税款的缴纳，消除上市公司
的相关风险。 | | | | | |
| 担保对象
名称 | 与上市
公司的
关系 | 违规担
保金额 | 占最近
一期经
审计净
资产的 | 担保类
型 | 担保期 | 截至报
告期末
违规担
保余额 | 占最近
一期经
审计净
资产的 | 预计解
除方式 | 预计解
除金额 | 预计解
除时间
（月份） | | | | | 比例 | | | | 比例 | | | | | 北京世宇
天地科技
发展有限
公司（债权
人-国信保
理） | 原实际
控制人
关联方 | 4,000 | 3.84% | 连带责
任担保 | 2018年
5月 28
日-2018
年 11月
27日 | 5,449.33 | 5.23% | - | 0 | 0 | | 北京宇驰
瑞德投资
有限公司
（债权人-
上海汐麟） | 原实际
控制人
关联方 | 20,000 | 19.19% | 连带责
任担保 | 2018年
3月 20
日-2020
年 3月
19日 | 28,368.4
4 | 27.22% | - | 0 | 0 | | 北京宇驰
瑞德投资
有限公司
（债权人-
碧天财富） | 原实际
控制人
关联方 | 10,000 | 9.60% | 连带责
任担保 | 2017年
4月 24
日-2019
年 10月
7日 | 7,829.45 | 7.51% | - | 0 | 0 | | 北京市神
州百戏文
化产业有
限公司（债
权人-华融
北分） | 原实际
控制人
关联方 | 55,000 | 52.78% | 连带责
任担保 | 2018年
6月 22
日-2020
年 6月
21日 | 79,202.4 | 76.00% | - | 0 | 0 | | 北京市神
州百戏文
化产业有
限公司（债
权人-宁波
华沪） | 原实际
控制人
关联方 | 1,668.33 | 1.60% | 连带责
任担保 | 2018年
1月 28
日-2018
年 7月
27日 | 2,325.1 | 2.23% | - | 0 | 0 | | 蓝鼎实业
（湖北）有
限公司（债
权人-高搜
易） | 原实际
控制人
关联方 | 44,610 | 42.81% | 连带责
任担保 | 2017年
8月 15
日-2022
年 4月
29日 | 45,228.7
9 | 43.40% | - | 0 | 0 | | 北京文化
硅谷资产
运营集团
有限公司
（债权人-
北洋博天） | 原实际
控制人
关联方 | 12,829 | 12.31% | 连带责
任担保 | 2017年
10月 18
日-2022
年 4月
29日 | 17,152.4 | 16.46% | - | 0 | 0 | | 北京卓越
领创科技 | 原实际
控制人 | 10,000 | 9.60% | 连带责
任担保 | 2017年
9月 1日 | 12,015 | 11.53% | - | 0 | 0 | | 中心（有限
合伙）（债
权人-神州
长城） | 关联方 | | | | -2018年
9月 1日 | | | | | | | 蓝鼎实业
（湖北）有
限公司（债
权人-中泰
创盈） | 原实际
控制人
关联方 | 45,000 | 43.18% | 连带责
任担保 | 2017年
12月 13
日-2019
年 12月
13日 | 1,927.29 | 1.85% | - | 0 | 0 | | 蓝鼎实业
（湖北）有
限公司（债
权人-宝盈
保理） | 原实际
控制人
关联方 | 1,418.09 | 1.36% | 连带责
任担保 | 2018年
9月 20
日-2020
年 9月
20日 | 1,858.64 | 1.78% | - | 0 | 0 | | 北京华嬉
云游文化
产业有限
公司（债权
人-朱凯
波） | 原实际
控制人
关联方 | 2,500 | 2.40% | 共同借
款 | 2018年
1月 10
日至今 | 2,254.04 | 2.16% | - | 0 | 0 | | 北京华嬉
云游文化
产业有限
公司（债权
人-田恒
伟） | 原实际
控制人
关联方 | 4,715 | 4.52% | 共同借
款 | 2018年
4月 28
日-2021
年 4月
27日 | 2,451.49 | 2.35% | - | 0 | 0 | | 北京华嬉
云游文化
产业有限
公司（债权
人-蔡远
远） | 原实际
控制人
关联方 | 4,000 | 3.84% | 共同借
款 | 2018年
1月 29
日-2018
年 3月
28日 | 2,516.11 | 2.41% | - | 0 | 0 | | 合计 | 215,740.
42 | 207.03% | -- | -- | 208,578.
48 | 200.13% | -- | -- | -- | |
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
| 项目 | 2020年 9月 30日 | 2019年 12月 31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 311,655,325.18 | 507,627,573.61 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | 0 | 0 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 2,617,110.38 | 1,839,015.32 | | 应收账款 | 546,082,047.07 | 467,740,798.93 | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 59,745,811.93 | 39,070,060.48 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 51,659,999.52 | 23,726,541.06 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 买入返售金融资产 | | | | 存货 | 54,615,845.08 | 82,051,242.48 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 34,571,668.27 | 30,546,303.61 | | 流动资产合计 | 1,060,947,807.43 | 1,152,601,535.49 | | 非流动资产： | | | | 发放贷款和垫款 | | | | 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 146,504.56 | | | 其他权益工具投资 | | | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 329,115,464.46 | 360,161,397.95 | | 在建工程 | | | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | 94,355,311.73 | 99,086,547.78 | | 开发支出 | 1,883,002.39 | 665,991.83 | | 商誉 | 628,628,106.39 | 628,628,106.39 | | 长期待摊费用 | 17,882,894.28 | 22,350,791.11 | | 递延所得税资产 | 4,923,606.26 | 4,482,321.95 | | 其他非流动资产 | 40,594,607.86 | 40,023,987.16 | | 非流动资产合计 | 1,117,529,497.93 | 1,155,399,144.17 | | 资产总计 | 2,178,477,305.36 | 2,308,000,679.66 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | | | | 向中央银行借款 | | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | | | | 应付账款 | 109,538,132.72 | 118,635,623.59 | | 预收款项 | | 37,656,221.11 | | 合同负债 | 11,928,018.93 | | | 卖出回购金融资产款 | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | 代理买卖证券款 | | | | 代理承销证券款 | | | | 应付职工薪酬 | 13,523,842.48 | 32,788,230.77 | | 应交税费 | 18,472,121.15 | 35,345,672.88 | | 其他应付款 | 262,482,149.10 | 345,756,876.16 | | 其中：应付利息 | | | | 应付股利 | 45,300.00 | 45,300.00 | | 应付手续费及佣金 | | | | 应付分保账款 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | 其他流动负债 | | | | 流动负债合计 | 415,944,264.38 | 570,182,624.51 | | 非流动负债： | | | | 保险合同准备金 | | | | 长期借款 | | | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | 677,286,600.00 | 677,286,600.00 | | 递延收益 | | 26,666.67 | | 递延所得税负债 | 10,938,737.07 | 12,813,420.29 | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 688,225,337.07 | 690,126,686.96 | | 负债合计 | 1,104,169,601.45 | 1,260,309,311.47 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 1,055,307,925.00 | 1,059,269,925.00 | | 其他权益工具 | -102,534,858.88 | -102,534,858.88 | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 3,133,980,410.19 | 3,151,551,880.19 | | 减：库存股 | | 21,533,470.00 | | 其他综合收益 | | | | 专项储备 | | | | 盈余公积 | 47,794,601.50 | 47,794,601.50 | | 一般风险准备 | | | | 未分配利润 | -3,065,488,370.47 | -3,092,465,778.55 | | 归属于母公司所有者权益合计 | 1,069,059,707.34 | 1,042,082,299.26 | | 少数股东权益 | 5,247,996.57 | 5,609,068.93 | | 所有者权益合计 | 1,074,307,703.91 | 1,047,691,368.19 | | 负债和所有者权益总计 | 2,178,477,305.36 | 2,308,000,679.66 |
法定代表人：张岱 主管会计工作负责人：张一文 会计机构负责人：张一文
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年 9月 30日 | 2019年 12月 31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 128,209.98 | 303,499.45 | | 交易性金融资产 | 0 | 0 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | | | | 应收账款 | | | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 923,742.99 | 5,235.00 | | 其他应收款 | 26,371,809.22 | 24,979,777.99 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 存货 | | | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 2,806,551.75 | 2,219,179.14 | | 流动资产合计 | 30,230,313.94 | 27,507,691.58 | | 非流动资产： | | | | 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 2,213,768,349.53 | 2,213,768,349.53 | | 其他权益工具投资 | | | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 501,461.88 | 566,919.99 | | 在建工程 | | | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | 1,234,900.62 | 1,379,772.36 | | 开发支出 | | | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | | 1,270,019.94 | | 递延所得税资产 | | | | 其他非流动资产 | 11,156,262.05 | 10,585,641.35 | | 非流动资产合计 | 2,226,660,974.08 | 2,227,570,703.17 | | 资产总计 | 2,256,891,288.02 | 2,255,078,394.75 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | | | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | | | | 应付账款 | | | | 预收款项 | | | | 合同负债 | | | | 应付职工薪酬 | 1,462,724.81 | 5,525,126.18 | | 应交税费 | 3,075,816.71 | 2,907,073.11 | | 其他应付款 | 555,923,760.64 | 517,453,750.34 | | 其中：应付利息 | | | | 应付股利 | 45,300.00 | 45,300.00 | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | 其他流动负债 | | | | 流动负债合计 | 560,462,302.16 | 525,885,949.63 | | 非流动负债： | | | | 长期借款 | | | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | 677,286,600.00 | 677,286,600.00 | | 递延收益 | | | | 递延所得税负债 | 0 | 0 | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 677,286,600.00 | 677,286,600.00 | | 负债合计 | 1,237,748,902.16 | 1,203,172,549.63 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 1,055,307,925.00 | 1,059,269,925.00 | | 其他权益工具 | -102,534,858.88 | -102,534,858.88 | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 3,133,980,410.19 | 3,151,551,880.19 | | 减：库存股 | | 21,533,470.00 | | 其他综合收益 | | | | 专项储备 | | | | 盈余公积 | 47,794,601.50 | 47,794,601.50 | | 未分配利润 | -3,115,405,691.95 | -3,082,642,232.69 | | 所有者权益合计 | 1,019,142,385.86 | 1,051,905,845.12 | | 负债和所有者权益总计 | 2,256,891,288.02 | 2,255,078,394.75 |
3、合并本报告期利润表 （未完）
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