[年报]旺成科技(830896):2020年年度报告

时间：2022年08月31日 02:03:34 中财网

原标题:旺成科技:2020年年度报告

重庆市旺成科技股份有限公司 Chongqing Wangcheng Technology Co.,Ltd







年度报告2020

公司年度大事记
公司年度大事记

报告期内，公司荣获五羊本田颁发的 品牌共进奖，公司产品得到客户的进一步 肯定。

目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................ 4
第二节 公司概况 ........................................................................................................................ 7
第三节 会计数据、经营情况和管理层分析 ............................................................................ 9
第四节 重大事件 ...................................................................................................................... 17
第五节 股份变动、融资和利润分配 ...................................................................................... 20
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .......................................................... 24
第七节 公司治理、内部控制和投资者保护 .......................................................................... 27
第八节 财务会计报告 .............................................................................................................. 31
第九节 备查文件目录 ............................................................................................................ 104


第一节 重要提示、目录和释义
【声明】
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人吴银剑、主管会计工作负责人胡素辉及会计机构负责人（会计主管人员）胡素辉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异 议或无法保证其真实、准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事	□是 √否
是否存在未按要求披露的事项	□是 √否
是否被出具非标准审计意见	□是 √否

【重大风险提示表】

重大风险事项名称	重大风险事项描述及分析
1、宏观经济波动风险	公司主要从事齿轮、离合器的研发、生产和销售，应用在摩托 车、全地形车、汽车、风电、农机等领域。齿轮、离合器处于 制造行业的中游，制造行业与宏观经济增长和居民可支配收入 的增速相关性较高。如果宏观经济衰退或增速减缓，影响到居 民可支配收入的增加，制造行业的终端产品将受到一定程度的 冲击，进而会影响到相关产品的供应体系的企业。尽管我国实 现了多年经济快速增长，但结构性调整带来的下行压力使得近 年来经济增速逐步放缓。在此宏观背景下，齿轮、离合器行业 可能面临需求受到抑制与行业发展放缓的风险。风险应对措施： 努力拓展产品的适用领域，使产品能应用到更多的领域，降低 宏观经济波动对某一领域的影响，保证公司业务平稳发展。
2、市场竞争加剧风险	齿轮、离合器行业内企业众多，市场化程度较高，随着下游行 业的发展，国内齿轮、离合器行业的主要生产企业产能还将陆 续扩大，市场竞争可能日趋激烈。如果发行人的业务发展速度 不能跟上行业发展水平，发行人在行业内的竞争优势将可能被 逐渐削弱，市场份额可能下降。同时，激烈的市场竞争可能导 致发行人产品利润率下降。风险应对措施：公司将紧跟市场产 品的变化趋势，加大齿轮、离合器等产品研发力度，集合公司
	在齿轮和离合器集合制造优势。针对不同市场和不同领域，有 针对性的开发相关的齿轮和离合器产品。此外，公司还将努力 拓展国内外市场，对重点市场中的重点客户进行重点开发。
3、产业政策发生变化的风险	近年来，我国相关部门相继制定并颁布实施多项产业政策，可 能对齿轮、离合器行业的发展存在正向促进作用，也可能造成 负面的影响。如为了刺激国内摩托车、汽车消费，相关部门推 行购置税减免政策、摩托车、汽车“三下乡”等政策。但随着摩托 车、汽车消费对环境污染、交通状况的恶化，国家和地方政府 开始针对摩托车、汽车采取了一些限制性措施。在部分城市对 摩托车进行“限摩、禁摩”、对汽车“摇号”以及“单双号限行”等政 策对摩托车、汽车及其齿轮、离合器行业带来不利的影响。齿 轮、离合器行业处于制造行业中游，且其产品在下游领域应用 广泛。若齿轮、离合器行业自身或下游行业的产业政策发生变 化，而公司无法及时作出反应与调整，将直接影响其生产经营 业绩。因此，公司面临产业政策发生变化带来的不确定性风险。 风险应对措施：公司一方面积极应对摩托车、汽车产业政策的 变化，研发和生产符合国家政策要求的摩托车、汽车类产品； 此外，公司也将努力开拓其他领域的产品，如农机领域等。
4、客户相对集中风险	公司主要客户包括日本本田全资及其合资企业、印度 TVS、美国 TEAM等国内外知名企业。若公司主要客户的生产经营状况发生 重大不利变化，或因公司的产品质量或技术水平达不到客户要 求等原因导致在单个客户供应商体系中竞争地位发生变化，将 会对公司的产品销售产生不利影响，甚至可能面临营业利润大 幅下滑的风险。风险应对措施：公司定位为全球的客户提供产 品服务，将不断拓展市场范围，在不同市场寻找新的客户，降 低客户集中度的风险。
5、成本大幅波动的风险	公司为设备制造业企业，产品成本主要为原材料和人工成本， 原材料主要为钢铁类产品，长期来看，钢铁价格走势波动幅度 较大，给下游企业带来了较大的经营压力。近年来钢铁价格处 于上涨趋势，如果公司不能将成本不利变动顺利传导给下游客 户，将使公司的盈利能力大幅降低。同时近年来我国劳动力成 本急剧上升，用工荒现象频频出现，也可能对公司的经营造成 不利影响。风险应对措施：公司将加强原材料采购的管理，积 极与原材料供应商沟通，保证公司原材料采购的稳定。另外， 公司建立生产管理和财务管理双向监管机制，保证人工成本的 合理稳定。
6、汇率波动风险	为应对国内摩托车市场波动，公司依靠产品和技术优势不断加 大国际市场拓展力度，因此出口销售收入占主营业务收入的比 例较高。出口业务主要以美元进行结算。报告期内人民币兑美 元升值较多，从而造成公司外币应收账款和外币银行存款等资 产产生了较大的汇兑损失。未来随着公司以外币结算的业务量 增长，人民币汇率的波动可能对公司经营业绩带来不确定性。 风险应对措施：公司将逐步建立并完善的外汇风险管理体系， 加强对于外汇风险的识别及对汇率变化的检测和预测。一方面
	规范公司对外销售业务的相关流程，增强财务人员的外汇管理 能力；另一方面公司将密切关注汇率波动趋势，未来将加强与 金融机构的合作，充分运用金融工具规避汇兑风险。
7、中美贸易摩擦风险	我司出口收入占公司营业收入的 50%左右，其中出口美国收入 占到公司营业收入的 15%左右。中美贸易摩擦带来的国际贸易 形势的不稳定性，将会对公司经营策略及稳定性带来了一定的 影响。风险应对措施：企业将根据自身情况加快转型升级，加 快技术创新。继续抓住并用好我国发展的重要战略机遇期，运 用新技术新模式加快改造提升传统产业，提升传统产业国际竞 争力。因势利导做大做强，通过开发新产品，提升产品竞争力、 拓展新兴市场等举措应对中美贸易摩擦。
本期重大风险是否发生重大变化：	本期重大风险未发生重大变化

释义

释义项目		释义
旺成科技、本公司、公司、股份公司	指	重庆市旺成科技股份有限公司
旺成贸易	指	旺成科技的全资子公司重庆旺成贸易有限公司
众旺机械	指	旺成科技的子公司重庆众旺机械制造有限公司
《公司章程》	指	重庆市旺成科技股份有限公司章程
股东大会	指	重庆市旺成科技股份有限公司股东大会
董事会	指	重庆市旺成科技股份有限公司董事会
监事会	指	重庆市旺成科技股份有限公司监事会
高级管理人员	指	包括总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书
齿轮	指	一种轮缘上有齿能连续啮合传递运动和动力的机械元 件
离合器	指	位于发动机和变速箱之间的飞轮壳内，使发动机与变 速箱暂时分离和逐渐接合，以切断或传递发动机向变 速器输入动力装置
纸基摩擦材料	指	将纤维加入摩擦性能调节剂和填料等成分，经造纸工 艺成型，并浸渍粘接剂树脂和热压固化，制成具有多 孔、可压缩、吸湿性的摩擦材料，并附着于相关配件 上组装成离合器
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统公司	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日
国金证券 、主办券商	指	国金证券股份有限公司
元、万元	指	人民币元、人民币万元

第二节 公司概况
一、 基本信息

公司中文全称	重庆市旺成科技股份有限公司
英文名称及缩写	Chongqing Wangcheng Technology Co.,Ltd.
	CWC
证券简称	旺成科技
证券代码	830896
法定代表人	吴银剑

二、 联系方式

董事会秘书	胡素辉
联系地址	重庆市沙坪坝区振华路37号
电话	023-65181765
传真	023-65184182
电子邮箱	[email protected]
公司网址	http://www.cwcgear.com
办公地址	重庆市沙坪坝区振华路37号
邮政编码	401331
公司指定信息披露平台的网址	www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地	公司董事会办公室

三、 企业信息

股票交易场所	全国中小企业股份转让系统
成立时间	1999年 2月 25日
挂牌时间	2014年 8月 1日
分层情况	基础层
行业（挂牌公司管理型行业分类）	制造业-通用设备制造业-轴承、齿轮和传动部件制造-齿轮及齿轮 减、变速箱制造
主要业务	主要从事齿轮、离合器的研发、生产和销售,包括齿轮组件、离合 器等产品
主要产品与服务项目	齿轮、摩托车离合器
普通股股票交易方式	□连续竞价交易 √集合竞价交易 □做市交易
普通股总股本（股）	75,914,240
优先股总股本（股）	0
做市商数量	0
控股股东	吴银剑
实际控制人及其一致行动人	实际控制人为（吴银剑），无一致行动人

四、 注册情况

项目	内容	报告期内是 否变更
统一社会信用代码	91500106622015389N	否
注册地址	重庆市重庆市沙坪坝区井口园井熙路4号附3 号	是
注册资本	75,914,240	否

五、 中介机构

主办券商（报告期内）	申万宏源承销保荐
主办券商办公地址	上海市常熟路 239号
报告期内主办券商是否发生变化	否
主办券商（报告披露日）	国金证券
会计师事务所	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名及连续签字年限	陈应爵	黄娜
	3年	1年
会计师事务所办公地址	浙江省杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座

六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
□适用 √不适用

第三节 会计数据、经营情况和管理层分析
一、 主要会计数据和财务指标
(一) 盈利能力
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
营业收入	284,200,637.72	302,523,740.90	-6.06%
毛利率%	27.19%	25.89%	-
归属于挂牌公司股东的净利润	24,273,345.49	28,623,640.56	-15.20%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	20,648,090.92	24,496,750.26	-15.67%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算）	10.45%	12.38%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	8.89%	10.59%	-
基本每股收益	0.32	0.38	-15.79%

(二) 偿债能力
单位：元

	本期期末	上年期末	增减比例%
资产总计	538,453,224.19	517,252,577.61	4.10%
负债总计	293,711,241.67	296,904,901.83	-1.08%
归属于挂牌公司股东的净资产	244,499,121.66	220,225,776.17	11.02%
归属于挂牌公司股东的每股净资产	3.22	2.90	11.03%
资产负债率%（母公司）	54.59%	57.16%	-
资产负债率%（合并）	54.55%	57.40%	-
流动比率	1.47	1.19	-
利息保障倍数	4.19	4.60	-

(三) 营运情况
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
经营活动产生的现金流量净额	48,770,171.81	80,452,484.84	-39.38%
应收账款周转率	5.38	5.63	-
存货周转率	3.34	3.78	-

(四) 成长情况

	本期	上年同期	增减比例%
总资产增长率%	4.10%	-6.68%	-
营业收入增长率%	-6.06%	-7.82%	-
净利润增长率%	-14.54%	-35.65%	-

(五) 股本情况
单位：股

	本期期末	本期期初	增减比例%
普通股总股本	75,914,240	75,914,240	0%
计入权益的优先股数量	0	0	0%
计入负债的优先股数量	0	0	0%

(六) 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
(七) 非经常性损益项目及金额
单位：元

项目	金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲 销部分	116,358.15
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外）	2,469,599.82
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 金融负债产生的公允价值变动收益，以及处置以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益	1,634,970.48
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	6,065.24
其他符合非经常性损益定义的损益项目	11,956.62
非经常性损益合计	4,238,950.31
所得税影响数	613,695.74
少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额	3,625,254.57

(八) 补充财务指标
□适用 √不适用
(九) 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
1、 会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
2、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
√适用 □不适用
（1）重要会计政策变更 1) 公司自 2020年 1月 1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14号——收入》(以下简称新 收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响 数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。 执行新收入准则对公司 2020年 1月 1日财务报表无影响。 2) 公司自 2020年 1月 1日起执行财政部于 2019年度颁布的《企业会计准则解释第 13号》，该项会 计政策变更采用未来适用法处理。 （2）会计估计变更 无。


(十) 合并报表范围的变化情况
□适用 √不适用

二、 主要经营情况回顾
(一) 业务概要
商业模式
公司主要从事齿轮、离合器的研发、生产和销售，应用在摩托车、全地形车、汽车等领域，其齿轮 产品主要包括摩托车发动机齿轮、全地形车变速箱齿轮、汽车后桥传动齿轮以及汽车曲轴齿轮。公司离 合器主要产品为应用在摩托车上的主动盘、初级离合器、次级离合器和踏板车离合器等。 自公司成立以来，公司不断锐意进取，开拓创新。公司为高新技术企业，曾被评为“重庆市优秀民营企 业”，拥有重庆市认定的“企业技术中心”，公司主要产品被评为重庆名牌产品、重庆市高新技术产品、 重庆市重点新产品。公司产品在行业中属于先进水平，齿轮加工精度高，传动平稳；纸基摩擦材料的离 合器性能出色。目前公司客户主要是细分行业中的知名企业，公司已进入了本田、雅马哈、印度 TVS、 美国 TEAM、比亚乔、三阳等全球知名企业的采购体系，并且公司掌握了离合器纸基摩擦材料研发和生 产技术，是少数同时具备研发和生产齿轮、摩托车离合器、纸基摩擦材料的企业之一。公司通过精益的 生产管理、稳定品质、良好的技术沉淀、积极的服务意识，与这些知名企业建立了长期稳定的合作关系， 发挥核心产品的集合优势，为公司持续获取订单打下了坚实的客户基础。 因此在中高端齿轮、离合器 领域，公司具有较强的市场地位。 报告期内公司的商业模式无重大变化。商业模式中的各项要素均未发生影响公司经营的实质性变 化。

行业信息
是否自愿披露
□是 √否
报告期内变化情况：

事项	是或否
所处行业是否发生变化	□是 √否
主营业务是否发生变化	□是 √否
主要产品或服务是否发生变化	□是 √否
客户类型是否发生变化	□是 √否
关键资源是否发生变化	□是 √否
销售渠道是否发生变化	□是 √否
收入来源是否发生变化	□是 √否
商业模式是否发生变化	□是 √否

(二) 财务分析
1、 资产负债结构分析
单位：元

项目	本期期末		上年期末		变动比例%
	金额	占总资产的 比重%	金额	占总资产的比 重%
货币资金	109,870,466.20	20.40%	40,495,809.69	7.83%	171.31%
应收票据	-	0%	-	0%	0%
应收账款	55,426,894.72	10.29%	50,165,519.18	9.70%	10.49%
存货	60,145,563.64	11.17%	63,695,491.46	12.31%	-5.57%
投资性房地产	10,233,697.07	1.90%	11,022,827.02	2.13%	-7.16%
长期股权投资	-	0%	-	0%	0%
固定资产	255,752,269.27	47.50%	236,626,174.34	45.75%	8.08%
在建工程	4,924,933.79	0.91%	23,222,481.26	4.49%	-78.79%
无形资产	32,322,630.60	6.00%	32,354,847.86	6.26%	-0.10%
商誉	-	0%	-	0%	0%
短期借款	49,500,000.00	9.19%	69,000,000.00	13.34%	-28.26%
长期借款	123,940,000.00	23.02%	110,080,000.00	21.28%	12.59%

资产负债项目重大变动原因：
①本期货币资金较上期增加主要系本期经营活动产生的现金流量净额为 48,770,171.81元；投资活动较上 期有所下降，致使投资活动产生的现金流量净额为 37,245,697.94元，本期偿还债务支付的资金较上期增 加，导致筹资活动产生的现金减少 10,553,834.49元。 ②本期在建工程减少主要系前期投建的在建工程本期达到预定可使用状态，已转固，且本期投建的在建 工程远少于转固的在建工程。

2、 营业情况分析
(1) 利润构成
单位：元

项目	本期		上年同期		变动比例%
	金额	占营业收入的 比重%	金额	占营业收入的 比重%
营业收入	284,200,637.72	-	302,523,740.90	-	-6.06%
营业成本	206,919,851.64	72.81%	224,200,251.52	74.11%	-10.05%
毛利率	27.19%	-	25.89%	-	-
销售费用	2,963,907.28	1.04%	7,443,674.72	2.46%	-9.65%
管理费用	20,134,201.27	7.08%	17,730,520.35	5.86%	13.56%
研发费用	11,839,714.93	4.17%	13,849,301.97	4.58%	-14.51%
财务费用	13,838,777.96	4.87%	7,751,581.22	2.56%	78.53%
信用减值损失	-430,315.77	-0.15%	362,622.45	0.12%	-218.67%
资产减值损失	-1,293,846.60	-0.46%	-606,447.96	0.02%	113.35%
其他收益	2,481,556.44	0.87%	3,701,410.99	1.22%	-32.96%
投资收益	1,634,970.48	0.58%	1,213,749.01	0.40%	34.70%
公允价值变动收益	-	0.00%	-	0%	0%
资产处置收益	190,658.87	0.07%	47,610.62	0.02%	300.45%
汇兑收益	-	0.00%	-	0%	0%
营业利润	27,635,708.98	9.72%	32,372,880.63	10.70%	-14.63%
营业外收入	22,515.24	0.01%	352.60	0.00%	6,285.49%
营业外支出	90,750.72	0.03%	127,133.90	0.04%	-28.62%
净利润	24,394,306.74	8.58%	28,545,540.17	9.44%	-14.54%

项目重大变动原因：
无
(2) 收入构成
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
主营业务收入	278,072,733.75	300,659,042.95	-7.51%
其他业务收入	6,127,903.97	1,864,697.95	228.63%
主营业务成本	205,057,529.77	223,778,627.94	-8.37%
其他业务成本	1,862,321.87	421,623.58	341.70%

按产品分类分析：
√适用 □不适用
单位：元

类别/项目	营业收入	营业成本	毛利率%	营业收入比 上年同期 增减%	营业成本 比上年同 期 增减%	毛利率比上 年同期增减%
销售齿轮、 离合器等	278,072,733.75	205,057,529.77	26.26%	-7.51%	-8.37%	0.69%
其他业务	6,127,903.97	1,862,321.87	69.61%	228.63%	341.70%	-7.78%

按区域分类分析：
□适用 √不适用
收入构成变动的原因：
无
(3) 主要客户情况
单位：元

序号	客户	销售金额	年度销售占 比%	是否存在关联关 系
1	TEAM INDUSTRIES INC.	38,205,743.61	13.74%	否
2	TVS MOTOR COMPANY LIMITED	37,640,713.44	13.54%	否
3	新大洲本田摩托（苏州）有限公司、 新大洲本田摩托有限公司	33,361,686.22	12.00%	否
4	ATLAS HONDA LTD.、 ATLAS AUTOS (PRIVATE) LTD.、Atlas Global FZE	23,945,985.11	8.61%	否
5	五羊-本田摩托（广州）有限公司	22,226,421.27	7.99%	否
合计	155,380,549.65	55.88%	-

（注：此处统计口径为客户销售不含税金额）

单位：元

序号	供应商	采购金额	年度采购占 比%	是否存在关联关 系
1	重庆聚能粉末冶金股份有限公司	14,036,850.26	9.19%	否
2	国网重庆市电力公司市区供电分公司	10,076,856.60	6.60%	否
3	重庆市天马机械配件厂	9,607,569.74	6.29%	否
4	重庆市邦联机电制造有限公司 重庆市方华机械制造有限公司	9,990,110.21	6.54%	否
5	重庆群华机械有限公司	6,590,360.23	4.31%	否
合计	50,301,747.04	32.93%	-

（注：此处统计口径为供应商采购不含税金额）

3、 现金流量状况
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
经营活动产生的现金流量净额	48,770,171.81	80,452,484.84	-39.38%
投资活动产生的现金流量净额	37,245,697.94	-41,708,765.47	-189.30%
筹资活动产生的现金流量净额	-10,553,834.49	-69,866,233.76	-84.89%

现金流量分析：
1、 经营活动产生的现金流量净额 本期经营活动产生的现金流量净额较上期减少31,682,313.03元，减少幅度为39.38%，主要系： ①本期销售商品、提供劳务收到的现金比上期减少41,059,602.55元； ②本期购买商品、接受劳务支付的现金比上期减少7,235,597.90元。 2、 投资活动产生的现金流量净额 本期投资活动产生的现金流量净额较上期由负转正，主要系： ①本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上期减少27,702,285.97元； ②本期投资支付的现金较上期减少58,500,000.00元 3、 筹资活动产生的现金流量净额 本期筹资活动产生的现金流量净流出额较上期减少59,312,399.27元，主要原因在于： ①本期偿还债务支付的现金较上期增加16,720,000.00元 ； ②本期分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上期减少76,232,399.27元。

(三) 投资状况分析
1、 主要控股子公司、参股公司情况
√适用 □不适用
单位：元

公司 名称	公司 类型	主要业务	总资产	净资产	营业收入	净利润
重庆旺	控股子	货物进出口及	66,103,820.90	819,857.15	80,875,247.97	-3,327,901.68
成贸易 有限公 司	公司	技术进出口， 销售摩托车及 配件、汽车配 件等
重庆众 旺机械 制造有 限公司	控股子 公司	摩托车零部件 及配件制造， 汽车零部件及 配件制造，销 售、加工等	15,038,198.04	1,214,304.31	22,261,670.33	604,806.25

主要控股参股公司情况说明
截止报告期末，公司拥有两家控股子公司，无参股公司。

公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用

2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人
□是 √否
三、 持续经营评价
报告期内，公司的经营模式、产品、服务以及公司所处行业的经营环境未发生重大变化，未出现重 大不利因素影响。公司积极开发风电齿轮、汽车齿轮等行业客户，并加大了软件投资力度，继续深耕公 司已有客户，公司的行业地位持续提升。同时，公司建立较为规范的内部控制，完善的成本控制机制， 保障了公司净利润的持续增长，拥有良好的持续经营能力，不存在影响公司持续经营能力的重大不利风 险。
第四节 重大事件
一、 重大事件索引

事项	是或否	索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项	□是 √否	四.二.(一)
是否存在对外担保事项	□是 √否
是否对外提供借款	□是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 源的情况	□是 √否	四.二.(二)
是否存在日常性关联交易事项	□是 √否
是否存在其他重大关联交易事项	√是 □否	四.二.(三)
是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事 项以及报告期内发生的企业合并事项	√是 □否	四.二.(四)
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施	□是 √否
是否存在股份回购事项	□是 √否
是否存在已披露的承诺事项	√是 □否	四.二.(五)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	√是 □否	四.二.(六)
是否存在被调查处罚的事项	□是 √否
是否存在失信情况	□是 √否
是否存在破产重整事项	□是 √否
是否存在自愿披露的其他事项	□是 √否

二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 重大诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项
报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 □是 √否
2、 以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用
3、 以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三) 报告期内公司发生的其他重大关联交易情况
单位：元

交易类型	审议金额	交易金额
资产或股权收购、出售	0	0
与关联方共同对外投资	800,000	800,000
债权债务往来或担保等事项	206,000,000	82,200,000

重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
报告期内公司发生的关联担保目的是股东为公司融资提供保证，支持公司发展，不会对正常经营产 生任何不利影响。另外与关联方共同对外投资为设立众旺机械制造有限公司，优化公司的架构。

(四) 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 单位：元

事项类 型	协议签署 时间	临时公告 披露时间	交易对 方	交易/投资 /合并标的	交易/投资 /合并对价	对价金额	是否构 成关联 交易	是否构 成重大 资产重 组
对外投 资	-	2020年 4 月 29日	-	重庆众旺 机械制造 有限公司	现金	800000	是	否

事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：
子公司从设立到实现盈利需要一定时间，从长远看对公司可持续、稳健发展具有积极意 义，将进一步提升公司在主营业务领域的竞争优势，并可能会对公司提升盈利能力产生积 极的影响，符合全体股东利益和公司发展战略，不会对公司财务状况和正常经营产生不利 影响。

(五) 承诺事项的履行情况

承诺主体	承诺开始日 期	承诺结束 日期	承诺来源	承诺类型	承诺具体内容	承诺履行情 况
实际控制人 或控股股东	2014年 8月 1日	-	挂牌	同业竞争承 诺	承诺不构成同业竞 争	正在履行中
实际控制人 或控股股东	2014年 8月 1日	-	挂牌	资金占用承 诺	不占用公司资金、资 产或其他资源	正在履行中
董监高	2014年 8月 1日	-	挂牌	同业竞争承 诺	承诺在任期内避免 与公司产生任何新 的或潜在的同业竞 争	正在履行中
其他	2014年 8月 1日	-	挂牌	关于兼职情 况的说明和 承诺	公司高级管理人员 在担任公司高级管 理人员职务期间将 不在公司股东单位 及控股股东控制的 其他企业担任除董	正在履行中
					事、监事以外的职务

承诺事项详细情况：
为避免今后出现同业竞争情形，实际控制人吴银剑出具了《避免同业竞争承诺函》，具体内容如下： 承诺人就避免与旺成科技产生同业竞争做出以下承诺： 1、截至本承诺函出具之日，除公司及其子公司以外，承诺人未对任何其他 公司、企业、经济组织 拥有控制权或施加重大影响。 2、承诺人且承诺人应督促承诺人关系密切的家庭成员：（1）将不在中国境内外，直接或间接从事 或参与任何对公司及其子公司构成竞争或可能构成竞争的业务及经营活动；（2）将不直接或间接拥有 与公司及其子公司存在同业竞争关系或可能存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益， 或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、 经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负 责人及其他高级管理人员或核心技术人员。 3、如承诺人违反本承诺函之承诺而给公司及其子公司造成任何损失或利益流出之情形，承诺人愿 意全额补偿公司及其子公司并放弃已发生或可能发生同业竞争的业务，或将该等业务以公允的市场价 格，在适当时机全部注入公司。 实际控制人出具《不占用公司资源承诺函》：自本承诺出具之日起，本人及本人控制的其他企业不 以任何理由和方式占用公司及其子公司的资金、资产和其他任何资源。 公司董事、监事、高级管理人员出具《是否存在自营或为他人经营与公司同类业务等情况说明和承 诺》：本人及直系亲属不存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，不存在与公司利益发生冲突的 对外投资的情况，并承诺在任期内避免与公司产生任何新的或潜在的同业竞争。 报告期内，相关责任主体均严格履行了上述承诺。

(六) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元

资产名称	资产类别	权利受限类 型	账面价值	占总资产的比 例%	发生原因
货币资金	流动资产	质押	3,960,000.00	0.74%	票据保证金
投资性性房地产	非流动资产	抵押	10,233,697.07	1.90%	为公司银行借款提 供抵押担保
固定资产	非流动资产	抵押	164,940,269.29	40.15%	为公司银行借款、银 行承兑汇票提供抵 押担保
无形资产	非流动资产	抵押	30,823,647.77	5.72%	为公司银行借款提 供抵押担保
总计	-	-	209,957,614.13	48.51%	-

资产权利受限事项对公司的影响：
公司抵/质押货币资金、投资性房地产、固定资产及无形资产是为了公司申请银行综合授信，不会 对公司的生产经营产生不利影响。

第五节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股

股份性质	期初		本期变动	期末
	数量 比例%
				数量	比例%
无限售 条件股 份	无限售股份总数	21,558,560	28.40%	270,000	21,828,560	28.75%
	其中：控股股东、实际控制 人	15,791,841	20.80%	0	15,791,841	20.80%
	董事、监事、高管	5,466,719	7.20%	270,000	5,736,719	7.56%
	核心员工	300,000	0.40%	0	300,000	0.40%
有限售 条件股 份	有限售股份总数	54,355,680	71.60%	-270,000	54,085,680	71.25%
	其中：控股股东、实际控制 人	47,375,523	62.41%	0	47,375,523	62.41%
	董事、监事、高管	6,710,157	8.84%	0	6,710,157	8.84%
	核心员工	75,000	0.10%	0	75,000	0.10%
总股本	75,914,240	-	0	75,914,240	-
普通股股东人数	11

（未完）