德邦大健康 (001179): 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年第1号)
原标题:德邦大健康 : 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年第1号) 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2022年第 1号） 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二零二二年八月 重要提示 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年3月26日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]427号文核准募集，本基金的基金合同于2015年4月29日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书以及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年8月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2022年6月30日。 目录 重要提示 ................................................................................................................................... 2 目录........................................................................................................................................... 4 第一部分 绪言 ......................................................................................................................... 5 第二部分 释义 ......................................................................................................................... 6 第三部分 基金管理人 ........................................................................................................... 11 第四部分 基金托管人 ........................................................................................................... 21 第五部分 相关服务机构 ....................................................................................................... 26 第六部分 基金的募集 ........................................................................................................... 58 第七部分 基金合同的生效 ................................................................................................... 59 第八部分 基金份额的申购与赎回 ....................................................................................... 60 第九部分 基金的投资 ........................................................................................................... 70 第十部分 基金的业绩 ........................................................................................................... 84 第十一部分 基金的财产 ....................................................................................................... 86 第十二部分 基金资产的估值 ............................................................................................... 87 第十三部分 基金的收益分配 ............................................................................................... 92 第十四部分 基金的费用与税收 ........................................................................................... 94 第十五部分 基金的会计与审计 ........................................................................................... 96 第十六部分 基金的信息披露 ............................................................................................... 97 第十七部分 风险提示 ......................................................................................................... 104 第十八部分 基金的终止与清算 ......................................................................................... 108 第十九部分 基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 110 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 126 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ......................................................................... 140 第二十二部分 其它应披露事项 ......................................................................................... 142 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................... 147 第二十四部分 备查文件 ..................................................................................................... 148 第一部分 绪言 《德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）及其他有关法律法规以及《德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文章另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施并经 2015年 4 月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 7月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为德邦基金管理有限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：德邦基金管理有限公司 501 503B 住所：上海市虹口区东大名路 号 单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元 法定代表人：左畅 成立时间：2012年3月27日 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币5.9亿元 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2012]249号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 联系人：王菁 联系电话：021-26010999 公司的股权结构如下：
二、主要人员情况 1、董事会成员 左畅女士，董事长，国籍中国，硕士学历。现任德邦证券股份有限公司董事、总裁，德邦基金管理有限公司董事长，德邦星睿投资管理有限公司董事长，德邦证券资产管理有限公司董事长。曾任德邦证券股份有限公司常务副总裁兼任公司财务总监、公司副总裁兼资产管理总部总经理，东海证券有限责任公司（现为“东海证券股份有限公司”）衍生产品部总经理助理、财富管理中心总经理助理，华泰证券有限责任公司（现为“华泰证券股份有限公司”）受托资产管理部研究员，长沙市第九中学数学组教师等职。 张騄先生，董事，硕士。曾于宁夏自治区固原市隆德县神林乡中学担任支教教师；申银万国证券研究所有限公司担任制造业研究部电子行业首席分析师；华泰证券股份有限公司担任研究所电子行业首席分析师；知合控股股份有限公司担任产研一中心投资总经理；德邦证券股份有限公司历任研究所所长、总裁助理兼研究所所长、总裁助理兼产研中心总经理。 朱瑾女士，董事，国籍中国，中共党员，国际工商管理学硕士，经济师。现任德邦证券股份有限公司高级副总裁兼首席人力资源官，曾任德邦证券股份有限公司副总裁、总裁助理、高级总裁助理，招商银行上海分行人力资源部副总经理、张扬支行副行长、金陵支行、古北支行行长，振华重工历任党总支青年委员和公 司团支部书记等职。 程兴华先生，董事，国籍中国。上海财经大学经济学博士，浙江大学理论经济学博士后，高级经济师，副研究员。现任浙江省国际贸易集团有限公司副总经济师。曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人，金信信托投资股份有限公司投资银行总部总经理，中天发展控股集团有限公司投资总监，浙商金汇信托股份有限公司董事、董事会法务总监、总经理，浙江省国际贸易集团有限公 司金融产业部总经理，浙江省国际贸易集团有限公司投资管理部总经理等职。 罗世全先生，董事，上海财经大学会计学硕士，国籍中国。现任职于西子联合控股有限公司，任财务部长。曾任西子势必锐航空工业有限公司财务总监，上海美特斯邦威服饰股份有限公司总裁助理、财务总监，天合光能有限公司运营财务总监，西子奥的斯电梯有限公司成本财务总监等职。 唐建龙先生，董事，法学学士，国籍中国。曾任上海市金山区人民法院经济庭副庭长，上海申花股份有限公司法务总监，上海复星高科技（集团）有限公司总裁助理兼国内法律事务部总经理、集团总法律顾问（国内），上海豫园旅游商城股份有限公司副总裁。2018年4月加入德邦证券股份有限公司，现任德邦证券股份有限公司董事、高级副总裁、风险管理部总经理、稽核督察部总经理。此外，还担任德邦星盛资本管理有限公司董事，德邦证券资产管理有限公司董事，德邦创新资本有限责任公司董事。 于彤先生，独立董事，硕士，国籍中国。现任中国产业发展促进会会长。曾任北京德青源农业科技股份有限公司董事、帝华企业集团董事局副主席、副总裁，国务院扶贫办原扶贫培训中心主任，中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县委副书记（挂职）、原农业部办公厅秘书、原国家计委办公厅秘书等职。 阮青松先生，独立董事，博士，国籍中国。现任同济大学经济与管理学院教授、美国凯斯西储大学金融硕士项目的特聘课程教授、上海市金融学会理事、上海市金融硕士教学指导委员会委员、同济大学金融硕士教学指导委员会主任，上海交通大学上海高级金融学院SAIF-EMBA研究生导师等职；曾任职于中国兵工物资南京分公司。 郑明女士，独立董事，博士，国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士生导师、副院长，教育部高等学校统计学教学指导委员会委员，全国应用统计专业学位研究生教育指导委员会委员，全国统计教材编审委员会委员，上海市统计 学会副会长等职。毕业后留校任教，无其他从业经历。 2、监事会成员 汤骏先生，监事会主席，国籍中国，硕士研究生，注册会计师。曾任国联证券有限责任公司（现为“国联证券股份有限公司”）研究员，第一创业证券有限责任公司（现为“第一创业证券股份有限公司”）客户经理，上海证券通信有限责任公司市场经理，普华永道中天会计师事务所审计经理，安永华明会计师事务2017 11 2020 所合伙人。 年 月加入德邦证券股份有限公司（以下简称德邦证券），年3月起担任德邦证券副总裁兼财务总监。现担任德邦证券副总裁、财务总监、财务管理部总经理。此外，还担任德邦证券子公司中州期货监事，德邦证券子公司德邦星睿和德邦星盛董事。 王桦先生，监事，国籍中国，中国注册会计师非执业会员、会计师。现任浙江省国际贸易集团有限公司经营管理部总经理助理。 曾任中国工商银行技术员，浙江省农信联社科员，浙江省国际贸易集团有限公司投资发展部高级主管，经营管理部高级经理。 张铮烁女士，职工监事，国籍中国。现任公司董事总经理。曾任公司公募固收投资部联席总经理、固定收益部总监助理、投资二部副总监，安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员，中诚信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。 袁之渿，职工监事，国籍中国。现任公司权益研究总监，执行总经理。曾任德邦证券股份有限公司投资管理总部权益投资部研究总监，德邦证券股份有限公司产业研究中心高级研究员、研究总监，药明康德新药开发有限公司药物化学部高级研究员，药明康德新药开发有限公司国内新药研发服务部高级研究员，项目经理，高级项目经理。 3、高级管理人员 左畅女士，董事长，硕士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张騄先生，总经理，硕士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 吴晨先生，高级副总经理兼任公募REITs业务部总经理，硕士。曾于长信基金管理有限责任公司从事债券研究工作；于国泰基金管理有限公司历任交易员、基金经理助理、投资经理、基金经理、绝对收益投资（事业）部总监助理兼基金经理、绝对收益投资（事业）部副总监兼基金经理、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）兼基金经理、投资总监（固收）兼绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）、投资总监（固收）兼绝对收益投资（事业）部总监。 汪晖先生，副总经理兼任股票投资二部总经理，硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、高级投资经理，华宝信托公司信托基金经理，华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监，具有20年以上的证券投资管理经历。 宣培栋先生，副总经理兼任机构业务部总经理、互联网业务部总经理，硕士。 曾任职于上海市第二工业大学、工商银行山东信托投资有限公司上海证券业务部，历任招商银行上海分行经理、金桥支行行长。 洪双龙先生，副总经理、首席信息官（CIO）、董事会秘书兼任运信息技术部总经理，硕士。曾任江苏省创业投资有限公司证券投资部研究员、投资经理助理；东海证券有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理；德邦证券股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理，资产管理总部联席总经理，信息技术部总经理。 张秀玉先生，督察长兼任监察稽核部总经理，硕士。曾任信永中和会计师事务所审计员；上海证监局副主任科员、主任科员；德邦证券股份有限公司稽核部总经理、风险管理部总经理、风险管理部联席总经理。 4、基金经理 券（医药行业）研究员。2014年4月加入德邦基金，担任德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦乐享生活混合型证券投资基金、德邦大消费混合型证券投资基金、德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金、德邦价值优选混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 李煜先生，2015年 4月 29日至 2015年 6月 18日管理本基金。 5、公募权益投资决策委员会成员 张騄先生，总经理，硕士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 吴晨先生，高级副总经理。（简历请参见上述高级管理人员介绍） 汪晖先生，副总经理。（简历请参见上述高级管理人员介绍） 黎莹女士，硕士。（简历请参见上述基金经理介绍） 戴鹤忠先生，博士，毕业于北京科技大学管理科学与工程专业，从业24年。 曾任中国人民保险公司投资管理部投资经理，国民人寿保险公司投资管理部投资经理，天弘基金管理有限公司投资管理部负责人，中国出口信用保险公司资产管理部人民币业务处长、股票投资处主管，工银瑞信基金管理有限公司专户投资总监。2014年12月加入德邦基金，担任德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金、德邦德瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金、德邦周期精选混合型发起式证券投资基金的基金经理。 郭成东先生，硕士，曾任天曾于天和证券任行业研究员，路透社任股市分析员，上投摩根基金管理有限公司基金经理助理、投资组合经理、投资组合部总监，万家基金管理有限公司任海外投资部总监兼基金经理、投资研究部基金经理。 2020年 4月加入德邦基金，担任德邦沪港深龙头混合型证券投资基金、德邦港股通成长精选混合型证券投资基金的基金经理。 吴昊先生，博士，毕业于英国布鲁内尔大学计算金融学专业，从业12年。 曾任国联证券股份有限公司研究所分析师；天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、基金助理、权益投资部基金经理。2017年8月加入德邦基金，担任德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金、德邦半导体产业混合型发起式基金的基金经理。 张铮烁女士，硕士，毕业于北京交通大学技术经济及管理专业，从业14年。 曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员，中诚信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。2015年11月加入德邦基金，担任德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦锐泓债券型证券投资基金德邦安顺混合型证券投资基金的基金经理。 韩哲昊先生，硕士，毕业于上海财经大学统计学专业，从业11年。曾任旻盛投资有限公司任期货交易员，于国泰基金管理有限公司历任交易员、基金经理助理、拟任基金经理、基金经理。2020年7月加入德邦基金，现任德邦德利货币市场基金、德邦锐兴债券型证券投资基金的基金经理。 陈雷先生，硕士，毕业于上海社会科学院西方经济学专业，从业10年。曾于国泰君安证券股份有限公司任研究员；于上海国泰君安证券资产管理有限公司历任研究员、投资经理；于国泰基金管理有限公司任基金经理。2020年 7月加入德邦基金，现任德邦景颐债券型证券投资基金、德邦锐兴债券型证券投资基金、德邦锐裕利率债债券型证券投资基金的基金经理。 丁孙楠女士，硕士，毕业于中国人民大学金融学专业，从业11年。曾就职于上海银行股份有限公司资产管理部以及中国人保资产管理股份有限公司组合管理部，从事投资交易工作。2016年 1月加入德邦基金，担任德邦新添利债券型证券投资基金、德邦如意货币市场基金、德邦短债债券型证券投资基金、德邦安鑫混合型证券投资基金、德邦安益6个月持有期混合型证券投资基金、德邦90天滚动持有中短债债券型证券投资基金的基金经理。 范文静女士，硕士，毕业于英国伯明翰大学投资学专业，从业8年。曾于国泰基金管理有限公司历任助理研究员、研究员、基金经理助理。2020年 4月加入德邦基金，现任德邦德利货币市场基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、德邦锐祥债券型证券投资基金、德邦德瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金、德邦锐恒39个月定期开放债券型证券投资基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦景颐债券型证券投资基金、德邦90天滚动持有中短债债券型证券投资基金的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、基金管理人内部控制原则 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内部控制制度的有效执行； 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责上保持相对独立。公司受托资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 相互制约原则：公司各部门和岗位的设置应当职权分明，相互制衡； 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、基金管理人内部控制的主要内容 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结 构、组织结构和员工道德素质等内容。 公司应坚守诚信原则，树立内控优先的思想和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司应建立健全法人治理结构，确定公司股东会、董事会、监事会和督察长的职责权限；明确董事会的组成结构和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作用；建立监督制约机制，充分发挥监事会的监督职能；严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司的合法权益。 公司应依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织架构，各部门授权分工明确，操作相互独立。 公司应建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则；高效、严谨的业务执行系统；以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 公司应建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备和保持与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 公司应设计和维护畅通的信息沟通渠道，建立清晰的报告系统。 2 （）风险评估 公司应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 公司应定期和不定期对风险和内部控制进行评估，做好事前、事中和事后的风险管理，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，适时改进。 3 （）控制体系 ? 内部控制机制 公司应当依据自身经营特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，涵盖决策、执行、监督三个层面。 决策层面：由股东会、董事会及下设专门委员会构成，专事负责公司经营管理、受托投资等重大事项的决策； 执行层面：由经理层及下设的投资决策委员会、风险控制委员会等专业委员会和公司各部门组成，负责落实决策层制定的战略部署； 监督层面：由监事会、督察长和监察稽核部门等组成，承担监督和管理职责，确保公司经营管理、受托投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各项规章制度。 ? 内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组成。 建立完善的资产分离制度，受托资产与公司资产、不同受托资产之间应独立运作，分别核算。 建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位应进行物理隔离。 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 制定切实可行的紧急应变制度，建立危机处理机制和程序。以达到快速、及时、有效化解危机的目的，减少危机造成的损失，降低不利影响，最大限度地保护投资人利益，维护公司合法权益。 公司应建立明确的授权制度，并将其贯穿于公司经营活动的始终。 A. 股东会、董事会、监事会和经理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全的公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； B.公司各部门、分支机构和公司员工在其规定的授权范围内行使相应的职责； C.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书须明确授权内容及时效； D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消。 3 （）控制活动 控制活动主要包括投资管理业务控制、运营管理业务控制、销售业务控制、信息披露控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 公司应当自觉遵守有关法律法规和行业监管规则，按照经营管理和受托投资的性质、特点，严格制定各项制度、规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 3 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 成立日期：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：43,782,418,502元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行成立于1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代金融企业。 2000年12月19日，中国民生银行A 股股票（代码：600016）在上海证券交易所挂牌上市。2005年10月26日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009年 11月 26日，中国民生银行 H股股票（代码：01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。 2、主要人员情况 崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销专家。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 82人，平均年龄38岁，100%员工拥有大学本科以上学历，65%以上员工具有硕士以上学位。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。 自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其继2019年被《金融时报》评为年度唯一“最佳资产托管银行”之后，在2020年度再次被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。 截至2022年6月30日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金等共345只证券投资基金，基金托管规模12015.54亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规(3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。 3.内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险与合规作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的有力保证。资产托管部内部设置风险与合规管理中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管协议和有关法律法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购及赎回的价格、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）德邦基金管理有限公司直销中心 住所：上海市虹口区东大名路 501号 503B单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号 S1幢 2101-2106单元 法定代表人：左畅 联系人：姜梦思 公司总机：021-26010999 直销电话：021-26010928 直销传真：021-26010960 客服热线：400-821-7788（免长途话费） （2）德邦基金管理有限公司网上直销平台 网址：www.dbfund.com.cn 投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告。 2、销售机构 （1）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：大连市沙河区会展路 129号大连期货大厦 39层 法定代表人：赵玺 客服电话：400-816-9169 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 网址：www.daton.com.cn （2）德邦证券股份有限公司 注册地址：普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616-8076 手机：18621576160 传真：021-68767032 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （3）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-23838751 网址： www.firstcapital.com.cn （4）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22楼 法定代表人：陈照星 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 邮编：523000 客服电话：95328 网址：new.dgzq.com.cn （5）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531/400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （6）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901室(部位:自编 01)1001室 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 联系人：梁微 电话：020-88836999-5418 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （7）国金证券股份有限公司 注册地址：中国成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：中国成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：400-660-0109/95310 联系人：杜晶贾鹏 电话：028-86690057 电话：028-86690058 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （8）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城金融 1街 8号国联金融大厦 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人：葛小波 联系人：祁昊 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 电话：021－23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （10）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 法定代表人：刘加海 客服电话：400-820-9898 联系人：刘闻川 电话：021-68778790 传真：021-68777992 网址：www.cnhbstock.com （11）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：张伟 联系人：李杨琴 电话：021-68498629 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （12）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：陈旭 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （13）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳袁伟涛 电话：029-63387256 电话：029-81887256 传真：029-18887060 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （14）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （15）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼 法定代表人：陈灿辉 客服电话：400-820-5999 联系人：徐璐 电话：021-63898427 传真：021-68778427 网址：www.shhxzq.com （16）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：周志杰 电话：021-61614934 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （17）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈飙 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （18）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （19）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：王达 客服电话：95322 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 网址：www.wlzq.cn （20）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：任立秋、付婷 电话：010-83252158/010-83252185 邮政编码：100031 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （21）长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 法定代表人：张巍 联系人：金夏 电话：0755-83516289 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com （22）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 联系人：许野 电话：010-56367113 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （23）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍 联系人：唐文勇 电话：01085106055/15810356657 客服电话：95599 网址：www.abchina.com/cn/ （24）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈亮 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （25）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 客服电话：95538 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 传真：021-20315137 网址：www.zts.com.cn （26）中州期货有限公司 注册地址：山东省烟台市莱山区迎春大街 133-1科技创业大厦 办公地址：山东省烟台市南大街 117号文化宫大厦 16楼 法定代表人：张艳 客服电话：400-653-5377 联系人：赵家栋 电话：0535-6692337 传真：0535-6692275 网址：www.zzfco.com （27）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （28）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 传真：（021）64385308 联系人：屠彦洋 联系电话：95021 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （29）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 联系人：李娟 电话：021-80358749 传真：021-38509777 网址：www.noah-fund.com （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70弄 1号 208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 联系人：陈洁 电话：18901780806 传真：021-60195121 网址：www.leadbank.com.cn （31）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 401室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （32）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 办公地址：北京市西城区德胜国际中心 B座 407 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn （33）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 联系人：程晨 电话：021-20662010 网址：www.lufunds.com （34）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 2009弄 88号 806室-2 办公地址：上海市虹口区临潼路 188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （35）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 传真：021-58787698 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （36）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 传真号码：010-65884788 客服电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com （37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：张斌 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （38）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：陆敏 联系电话：021-36696312 网址：www.ehowbuy.com （39）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：吴强 客服电话：400-8773-772 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com （40）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：武建华 客服电话：400-8180-888 联系人：孙德馨 电话：010-53509644 传真：010-58845306 网址：www.zzfund.com （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 法定代表人：王珺 客服电话：400-076-6123 联系人：韩爱彬 电话：18205712248 网址：www.fund123.cn （42）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 电话：021-63333319 网址：www.vstonewealth.com （43）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 网址：www.zlfund.cn （44）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：穆飞虎 客服电话：010-62675369 联系人：吴翠 电话：010-62675369 传真：8610-62675979 网址：www.xincai.com （45）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：简梦雯 客服电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 电话：13818306630 传真：021-50710161 （46）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 网址：www.ifastps.com.cn （47）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层 法定代表人：邹保威 联系人：李丹 电话：13601264918 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （48）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 1号楼 法定代表人：冯轶明 客服电话：400-820-1515 联系人：范泽杰 电话：021-20530186 传真：021-20538999 网址：www.zhengtongfunds.com （49）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （50）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 网址：www.snjijin.com （51）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号恒安大厦 9层 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话：010-85643600 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （52）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （53）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103 法定代表人：张俊 客服电话：021-20219931 联系人：施燕华 电话：021-20219988 传真：021-20219988 网址：www.gw.com.cn （54）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn （55）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503-1504室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn （56）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 9层公寓 1008 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 9层公寓 1008 法定代表人：胡雄征 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-59644496 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （57）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （58）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室 办公地址：上海市徐汇区田州路 99号凤凰园 11号楼 4楼 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 联系人：甄宝林 电话：18001713632/021-34-13996-3011 传真：021-33323837 网址：www.hotjijin.com （59）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区天泽路 16号院 3号楼 4至 14层 401内 4层 404-407单元 办公地址：北京市朝阳区天泽路 16号院润世中心 3号楼 A座 5F 法定代表人：鄂长俊 联系人：韩学锋 电话：19919901322 传真：021-6302-7025 客服电话：400-628-1176 网址：www.szfyfund.net （60）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066632 传真：010-63136184 邮编：100032 （61）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：戴晓云 联系人：王茜蕊 电话：010-59013825 传真：010-59013828 邮编：100032 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （62）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江岸区建设大道 700号武汉香格里拉中心 20层 02-04、06室 法定代表人：陶捷 电话：027-83863772 传真：027-83862682 邮编：430000 网站：www.buyfunds.cn （63）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 2期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：张峰 联系人：李雯 电话：010-60842306 传真：010-85712195 （64）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 法定代表人：吕柳霞 电话：021-50810673 联系人：毛善波 电话：021-50810673 传真：021-50810687 网址：www.wacaijijin.com （65）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：李楠 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （66）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城路 116号大华银行大厦 703单元 法人：郑新林 联系人：吴卫东 电话：13918302493 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （67）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （68）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客服电话：95510 网站：fund.sinosig.com （69）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （70）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号 楼办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （71）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：陈翔 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （72）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：刘玲玲 电话：0755-82558340 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （73）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 联系人：韩钰 电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （74）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 1号楼东 5层 法定代表人：陈佳春 联系人：孙秋月 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （75）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：956088/4001966188 网址：www.cnht.com.cn （76）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：周妍 电话：025-58587039 传真：025-58587038 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （77）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （78）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：盛超 联系人：孙博超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （79）扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 办公地址：扬州市广陵区广陵新城信息产业基地 3期 20B栋（国信园 4号楼） 法定代表人：唐诗吟 联系人：苏曦 联系电话：0514-82099618-805 客服电话：400-021-6088 网址：www.gxjlcn.com （80）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 联系电话：0371-855183996 客服电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com （81）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 联系人：何源 联系电话：021-33768132 客服电话：021-33635338/400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （82）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲 1号 法定代表人：王峥峰 机构联系人：张萌 电话：010-58349088 传真: 0891-6177483 客服电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com （83）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：137-5252-8013 传真：021-50701053? 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn （84）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 联系人：于秀 电话：0411-39027810 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （85）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 法定代表人：张昱 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com （86）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4层 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 18号楼 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160084 传真：010-58160181 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （87）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：郑经枢 传真：021-50206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （88）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 电话：025-66046166-849 传真：025-56878016 客服电话：025-66046166-849 网址：www.huilinbd.com （89）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667农 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 法定代表人：沈丹义 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （90）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：白涛 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （91）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 法定代表人：马金 客服热线：021-60608980 （92）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：021-95511-3 公司网址：bank.pingan.com （93）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （94）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 客服电话： 021-962518 网址：www.shzq.com （95）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 联系电话：021-23586583 客服电话：95358 网址：www.18.cn （96）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26号院 2号楼 17层 1735 办公地址：北京市石景山区城通街 26号院 2号楼 17层 1735 法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 电话：010-57418813 网址：www.qianjing.com （97）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 10层 1206 法定代表人：彭浩 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （8）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：林海峰 客服电话：400-089-0555 网址：www.tenganxinxi.com （99）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客服电话：400-080-3388 网址：www.pyfund.cn （100）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座 法定代表人：梁蓉 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （101）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人：杨柳 客服电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com （102）其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人网站。 二、登记机构 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501号 503B单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号 1幢 2101-2106单元 法定代表人：左畅 联系电话：021-26010999 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号 19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 法定代表人：葛明 住所：中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 办公地址：中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 邮政编码：100738 公司电话：010-58153000 公司传真：010-85188298 签章会计师：陈露、蔺育化 业务联系人：蔺育化 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经 2015年 3月 26日中国证监会证监许可[2015]427号文件准予募集注册。 一、基金的类别及存续期间 1、基金类别：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、存续期间：不定期 二、基金的募集情况 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]427号文核准，自 2015年4月 13日起向社会公开募集，于 2015年 4月 24日结束本基金的募集工作。经安永华明会计师事务所验资，本次募集的净认购金额为 457,179,087.16元人民币，折合基金份额 457,179,087.16份，认购资金在募集期间产生的银行利息共计82,975.24元人民币，折合基金份额 82,975.24份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，本基金募集期间含本息共募集457,262,062.40份基金份额，有效认购户数为 3,616户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2015年 4月29日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。（未完）  |