嘉实300C (160724): 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)更新招募说明书(2022年09月07日更新)

时间:2022年09月07日 10:41:28 中财网

原标题:嘉实300C : 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)更新招募说明书(2022年09月07日更新)


嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资
基金联接基金(LOF)更新招募说明书
(2022年09月07日更新)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)由嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)变更投资范围及其相关事宜而来。《关于嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)变更投资范围及其相关事项的议案》经2012年8月6日嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2012年8月21日证监许可[2012]1146号文核准。自2012年8月21日起,由《嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同》修订而成的《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》生效,原《嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同》同日起失效。

本招募说明书是对原《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)(以下简称“本基金”)为嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金新)
业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与嘉实沪深 300 指数及嘉实沪深300ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。

本基金标的指数为沪深300指数。

(1)指数样本空间
指数样本空间由同时满足以下条件的非 ST、*ST 沪深A股和红筹企业发行的存托凭证组成:
科创板证券:上市时间超过一年。

创业板证券:上市时间超过三年。

其他证券:上市时间超过一个季度,除非该证券自上市以来日均总市值排在前30位。

(2)选样方法
沪深 300 指数样本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、证券价格无明显异常波动或市场操纵的公司:
对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后 50%的证券;
对样本空间内剩余证券,按照过去一年的日均总市值由高到低排名,选取前 300 名的证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:www.csindex.com.cn。

投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,若本基金投资存托凭证的,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年8月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2022年6月30日(未经审计),特别事项注明除外。


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目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 5
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 19
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 21
六、基金的历史沿革和存续 ......................................................................................................... 51
七、A类基金份额的交易 ............................................................................................................. 53
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 55
九、基金份额的非交易过户和基金间转换 ................................................................................. 63
十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ............................................................. 67
十一、基金的投资 ......................................................................................................................... 68
十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 78
十三、基金的融资融券和转融通 ................................................................................................. 81
十四、基金的财产 ......................................................................................................................... 82
十五、基金资产估值 ..................................................................................................................... 83
十六、基金收益与分配 ................................................................................................................. 87
十七、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 88
十八、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 92
十九、基金的信息披露 ................................................................................................................. 93
二十、风险揭示 ............................................................................................................................. 98
二十一、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................... 103
二十二、基金合同内容摘要 ....................................................................................................... 105
二十三、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 121
二十四、对基金份额持有人服务 ............................................................................................... 130
二十五、其他应披露事项 ........................................................................................................... 132
二十六、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 133
二十七、备查文件 ....................................................................................................................... 134


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一、绪言
本基金由嘉实基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》(以下简称《业务规则》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)及其它有关规定募集。

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)以及基金合同等编写。

本招募说明书阐述了嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


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序号词语释义
1招募说明书或本 招募说明书指《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF)招募说明书》
2基金产品资料概 要指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 基金产品资料概要》及其更新
3基金合同指《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF)基金合同》及对基金合同的任何修订和补充。
4《基金法》指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》。
5《运作办法》指2004年6月29日由中国证监会公布,于2004年7月1日起实 施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及不时做出的修订。
6《销售办法》指 2011 年 6 月 9 日由中国证监会发布并于同年 10 月 1 日起 施行的《证券投资基金销售管理办法》。
7《信息披露办法》指 2019 年 7 月 26 日由中国证监会发布并于 2019 年 9 月 1 日 起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
8《业务规则》指 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》。
9《流动性风险管 理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订
10指人民币元
11本基金指嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
12原基金指本基金的前身嘉实沪深 300指数证券投资基金(LOF)
13原基金变更指根据中国证监会核准嘉实沪深 300指数证券投资基金(LOF) 基金份额持有人大会决议生效的文件和相关公告,原基金变更为 本基金后涉及的一系列变更
14中国证监会指中国证券监督管理委员会
15中国银监会指中国银行保险监督管理委员会
16基金管理人指嘉实基金管理有限公司
17基金托管人指中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)
18注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
19注册登记代理机 构指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构。
20销售场所指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内。
21场外指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和 赎回的场所。
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22场内指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交 易的场所。
23代销机构指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回及转 托管等业务的机构。
24销售机构指基金管理人及基金代销机构。
25会员单位指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
26注册登记人指中国证券登记结算有限责任公司。
27注册登记系统指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统。
28证券登记结算系 统指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统。
29基金合同当事人指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的基金管 理人、基金托管人和基金份额持有人。
30基金投资者指个人投资者和机构投资者。
31个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的自然人投资者。
32机构投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的法人、社会团体或其他组织。
33基金合同生效日指基金募集期结束并达到合同生效条件后向中国证监会办理基金 合同备案手续并收到其书面确认之日。
34募集期指自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月。
35存续期指基金合同生效至基金合同终止,基金存续的不定期之期限。
36日/天指公历日
37指公历月
38发售指场外认购和场内认购。
39场外认购指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的 行为。
40场内认购指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的 行为。
41工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
42T 日指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期。
43T+N 日指自 T 日起第 N 个工作日(不包含 T 日)。
44开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
45认购指在本基金募集期内,投资者申请购买本基金份额的行为。
46申购指在本基金基金合同生效后,投资者申请购买本基金份额的行为。
47赎回指基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求基金管理人购回 本基金份额的行为。
48上市交易指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖 A类基金份额的行为。
49系统内转托管指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网 点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行 转托管的行为。
50《登记结算业务指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型
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 实施细则》开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订;
51交易型开放式指 数证券投资基金指《登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”;
52标的指数指中证指数有限公司编制并发布的沪深 300指数及其未来可能发 生的变更;
53目标 ETF另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金(以下 简称“ETF” ),该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同,并且该 ETF的投资目标和本基金的投资目标类似,本基金主要投资于该 ETF以求达到投资目标。本基金以嘉实沪深 300交易型开放式指 数证券投资基金(以下简称“嘉实沪深 300ETF”)为目标 ETF;
54ETF联接基金将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF,与目 标 ETF的投资目标类似,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离 度和跟踪误差最小化,采用开放式运作的基金,本基金是联接其 所投资的目标 ETF的 ETF联接基金;
55跨系统转登记指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统 间进行转登记的行为。
56开放式基金账户指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账 户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系 统
57证券账户指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户, 包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在该账户下 的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统。
58巨额赎回指在单个开放日内,本基金净赎回申请份额(本基金赎回申请总 份额扣除申购申请总份额之余额)超过上一开放日本基金总份额 的 10%的情形。
59基金收益指基金投资所得债券利息、股票分红、买卖证券差价、银行存款 利息及其他合法收入。
60基金资产总值指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。
61基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值。
62基金份额净值指基金资产净值除以基金份额总数;针对某一类基金份额,指计 算日本类别基金份额的基金资产净值除以计算日该类别基金份额 的基金份额余额。
63基金份额价格:指基金场内基金份额交易价格按照交易所交易系统集中竞价产 生,基金份额申购赎回价格按照基金份额净值加减一定的手续费 产生;
64基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程。
65流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
66不可抗力指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素,包括但不 限于地震、洪水等自然灾害,战争、骚乱、火灾、政府征用、没
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  收,相关法律、法规的变更,突发停电或其他突发事件、证券交 易场所暂停或停止交易。
67指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站)等媒介。
68销售服务费指从相应类别基金份额的基金资产中计提的,用于本基金市场推 广、销售以及基金份额持有人服务的费用
69基金份额类别指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份 额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,合并投资运 作,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资 者申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务 费的,称为 A类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而 是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C类基金份额


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名称嘉实基金管理有限公司
注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼 09- 14单元
办公地址北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层
法定代表 人经雷
成立日期1999年 3月 25日
注册资本1.5亿元
股权结构中诚信托有限责任公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立 信投资有限责任公司 30%。
存续期间持续经营
电话(010)65215588
传真(010)65185678
联系人胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。

公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。


(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
赵学军先生,党委书记,董事长,北京大学国民经济学专业毕业,博士。2000年10月加入嘉实基金管理有限公司,2000 年 10 月至 2017 年 11 月任公司党委书记、董事、总经理,2017年11月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前,曾任大成基金管理有限公司副总经理,并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。

安国勇先生,联席董事长,博士研究生,中共党员。曾任职于招商银行北京分行,中国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理,北京城市铁路股份有限公司总经理,北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理,北京市保障性住房建设投资中心副总经理,中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理,华夏银行副行长(挂新)
职),中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。

尤彦媚女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所,曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005 年 5 月起任职于中诚信托有限责任公司,现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。

Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。

Holger Wilhelm Naumann先生,董事,德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人,DWS资产管理(德国)管委会成员、COO,DWS资产管理(欧洲)COO,RREEF Management GmbH RREEF德国负责人,DWS全球 COO,德意志资产管理全球COO, DWS管理委员会成员、亚太区负责人,现任DWS Investments Hong Kong Limited董事会主席、亚太区负责人。

韩家乐先生,董事,清华大学经济管理学院工业企业管理专业,硕士研究生。1990 年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长;2004 年至今任陕西秦明电子(集团)有限公司董事长;2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长,金融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创建了全联并购公会;2005 年担任经济合作与发展组织(OECD)投资委员会专家委员,2007年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员;2010 年创建了系列金融博物馆,在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆,也参与香港金融博物馆的创建。

汤欣先生,独立董事,法学博士,清华大学法学院教授、博士生导师,清华大学商法研究中心副主任、清华大学全球私募股权研究院副院长,《清华法学》副主编。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会主任委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员。

王瑞华先生,独立董事,博士,注册会计师(非执业)。现任中央财经大学粤港澳大湾区研究院执行院长,会计学教授、博士生导师。曾任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任,担任全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究会理事、中国上市公司协会独立董事委员会委员。

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经雷先生,董事,总经理,美国佩斯大学金融学和财会专业毕业,双学士,特许金融分析师(CFA)。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资分析师、副总裁;2008 年 5 月至 2013 年 9 月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总裁。2013年10月加入嘉实基金管理有限公司,2013年10月至2018年3月任公司首席投资官(固收/机构),2018年3月至今任公司总经理。

袁管华先生,监事长,博士研究生,中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理司副处长、银行监管一司处长;中国银监会财务会计部处长,江西监管局副局长、党委委员;中国银监会财务会计部正局级巡视员;中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。

现任中诚信托有限责任公司副监事长。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事务主管,2006年2 月至 2007年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年 10月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监,现任财务部总监。

高华女士,监事,法学硕士,中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师事务所高级审计师,2010年7月至2011年1月任联想(北京)有限公司流程分析师,2011年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管,2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,现任合规管理部稽核组执行总监。

杨竞霜先生,副总经理、首席信息官,博士研究生,美国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师,高盛集团核心策略部副总裁,瑞银集团信息技术部董事总经理,瑞信集团信息技术部董事总经理,北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司副总经理、首席信息官。

郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。

郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。

2、首席风险官及投资总监
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张敏女士,首席风险官,博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。

2010年3月加入嘉实基金管理有限公司,曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。

归凯先生,成长风格投资总监,硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。

2014年5月加入嘉实基金管理有限公司,曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。

胡涛先生,平衡风格投资总监,MBA。曾任北京证券投资银行部经理,中金公司股票研究经理,长盛基金研究员,友邦华泰基金基金经理助理,泰达宏利基金专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司,曾任GARP策略组投资总监。

洪流先生,平衡风格投资总监,硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理,德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理,兴业证券研究发展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师,上海证券资产管理分公司客户资产管理部副总监,圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司,曾任上海GARP投资策略组投资总监。

张金涛先生,价值风格投资总监,硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长,润晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理有限公司,曾任海外研究组组长、策略组投资总监。

胡永青先生,投资总监(固收+),硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理,信诚基金投资经理,国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,曾任策略组组长。

赵国英女士,投资总监(纯债),硕士研究生。曾任天安保险债券交易员,兴业银行资金营运中心债券交易员,美国银行上海分行环球金融市场部副总裁,中欧基金策略组负责人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。

3、基金经理
(1)现任基金经理
何如女士,硕士研究生,16 年证券从业经历,具有基金从业资格,加拿大。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现任指数投资部执行总监、基金经理。2014 年 5 月9 日至 2016年3 月24日任嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2014年5月9日至2016年3月24日任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014年6月13日至2019年9月28日任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014年6月13日至2019年9月28日任嘉实中证主要消费交易型开放式新)
指数证券投资基金基金经理、2014年6月20日至2019年9月28日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2015年8月6日至2019年9月28日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年12月26日任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年1月5日至2017年12月26日任深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至2019年9月28日任嘉实黄金证券投资基金(LOF)基金经理、2016年1月5日至2021年9月24日任嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016年1月5日至2022年1月25日任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理、2017年6月29日至2019年3月30日任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年7月3日至2019年3月30日任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年7月14日至2019年4月2日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年5月23日至2021年9月24日任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年8月8日至2021 年 9 月 9 日任嘉实沪深 300 红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年12月9日至2021年9月9日任嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2020年3月16日至2021年9月9日任嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2016年1月5日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。

刘珈吟女士,硕士研究生,13年证券从业经历,具有基金从业资格,中国。2009年加入嘉实基金管理有限公司,曾任指数投资部指数研究员。现任指数投资部负责人。2016 年3月24日至2021年9月4日任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至2021年9月4日任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至2022年1月27日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至2022年1月27日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至2022年1月27日任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年6月7日至2022年1月27日任嘉实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2016年3月24日至今任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年1月14日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019年3月30日至今任嘉实富时中国A50新)
交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年3月30日至今任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年9月20日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年11月28日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2020年4月22日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2021年7月2日至今任嘉实恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理、2021 年 7 月 2日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理、2021年9月24日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理、2021年11月24日至今任嘉实中证海外中国互联网30交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理、2022年8月5日至今任嘉实中证高端装备细分50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

(2)历任基金经理
杨宇先生,管理时间为2005年8月29日至2016年1月5日;陈正宪先生,管理时间为2016年1月5日至2021年9月24日。

4、Smart Beta及指数投资决策委员会
Smart-Beta及指数投资决策委员会的成员包括:Smart-Beta和指数投资板块负责人张峰先生,公司总经理经雷先生,指数投资部负责人刘珈吟女士,指数基金经理何如女士,增强风格投资总监刘斌先生。

5、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三) 基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
新)
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反法律法规行为的发生。

3、本基金管理人建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止将基金财产用于下列投资或活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
(1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议;
(2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;
(4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(5)玩忽职守、滥用职权;
(6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(7)除按依法进行基金资产管理外,直接或间接进行其他股票投资; (8)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

5、基金经理承诺
新)
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

(五)基金管理人内部控制制度
1.内部控制制度概述
为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。

部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

2.内部控制的原则
(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立; (4) 相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立。

(5) 成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。

(2)Smart Beta及指数投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成,负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

新)
(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及相关部门负责人组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。

(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。

(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。

(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段,进行内部控制和风险管理。
(1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

(2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

(3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;
(4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

(5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

(6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括: 新)
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责; ③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。

④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

(7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和完整地反映基金财产的状况。

(8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务部门和岗位进行物理隔离。

(9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。

(10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。

(12)公司建立健全内控制度,督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。

①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查,确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则;
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制,组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,确保所有识别出的关键风险点均有对应控制措施,及时防范和化解风险;
③督察长按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规情况和合规管理工作开展情况。

5、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。


新)
四、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况
截至2022年6月30日,中国银行已托管1021只证券投资基金,其中境内基金972只,QDII基金49只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和新)
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。


新)
新)

办公地址北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层  
电话(010)65215588传真(010)65215577
联系人黄娜  
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元  
电话(021)38789658传真(021)68880023
联系人邵琦  
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04- 05单元  
电话(028)86202100传真(028)86202100
联系人罗毅  
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层  
电话(0755)84362222传真(0755)84362284
联系人陈寒梦  
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3101室  
电话(0532)66777997传真(0532)66777676
联系人胡洪峰  
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2
新)
新)

 幢1001A 室  
电话(0571)88061392传真(0571)88021391
联系人邵琦  
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址福州市鼓楼区五四路137号信和广场1802单元  
电话(0591)88013670传真(0591)88013670
联系人陈寒梦  
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区
电话(025)66671118
联系人潘曙晖
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址广东省广州市天河区冼村路5号凯华国际金融中心36层05-06单 元  
电话(020)29141918传真(020)29141914
联系人陈寒梦  

2、代销机构

序号代销机构名称代销机构信息
1中国工商银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 联系人:杨菲 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc- ltd.com
2中国农业银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨 世贸中心东座 法定代表人:谷澍 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话:95599 网址:http://www.abchina.com
新)
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3中国银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:中国北京市复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn
4中国建设银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市西城区金融大街 25号 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:http://www.ccb.com
5中信银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:http://www.citicbank.com
6上海浦东发展银行股份有限公 司 注:只代销 A份额。办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:郑杨 联系人:江逸舟、赵守良 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客服电话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn
7兴业银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:福建省福州市湖东路 154号 法定代表人:高建平 联系人:卞晸煜 电话:(021)52629999 传真:(021)62569070 客服电话:95561 网址:http://www.cib.com.cn
8中国光大银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光 大中心 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 电话:(010)63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:http://www.cebbank.com
9中国民生银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2号 民生银行大厦 法定代表人:高迎欣 联系人:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn
新)
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10中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:张金良 联系人:李雪萍 电话:95580 客服电话:95580 网址:www.psbc.com
11北京银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 联系人:谢小华 电话:(010)66223587 传真:(010)66226045 客服电话:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
12华夏银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏 银行大厦 法定代表人:李民吉 联系人:郑鹏 电话:010-85238667 传真:010-85238680 客服电话:95577 网址:http://www.hxb.com.cn; http://www.95577.com.cn
13上海银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:金煜 联系人:王笑 电话:021-68475888 传真:021-68476111 客服电话:95594 网址:http://www.bosc.cn
14平安银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:0755-22166118 传真:0755-82080406 客服电话:95511-3或 95501 网址:http://www.bank.pingan.com
15青岛银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号 楼 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:0532-68629925 传真:0532-68629939 客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/
新)
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16浙商银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 电话:(0571)87659056 传真:(0571)87659554 客服电话:95527 网址:http://www.czbank.com
17东莞银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人:卢国锋 联系人:朱杰霞 电话:0769-22111802 传真:0769-23156406 客服电话:956033 网址:http://www.dongguanbank.cn/
18杭州银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:杭州市下城区庆春路 46号 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 电话:(0571)85108309 传真:(0571)85108309 客服电话:400-888-8508 网址:http://www.hzbank.com.cn
19温州银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:温州市车站大道 196号 法定代表人:叶建清 联系人:林波 电话:(0577)88990082 传真:(0577) 88995217 客服电话:(0577)96699 网址:http://www.wzbank.cn/
20乌鲁木齐银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 法定代表人:任思宇 联系人:何佳 电话:(0991)8824667 传真:(0991)8824667 客服电话:(0991)96518 网址:http://www.uccb.com.cn
21东莞农村商业银行股份有限公 司 注:只代销 A份额。办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:王耀球 联系人:洪晓琳 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:(0769)961122 网址:http://www.drcbank.com/
22江苏江南农村商业银行股份有 限公司办公地址:江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人:陆向阳
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 注:只代销 A份额。联系人:包静 电话:13951229068 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn
23厦门银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:厦门市思明区湖滨北路 101号商业银 行大厦 6层 法定代表人:吴世群 联系人:张晓芳、邱素萍 电话:0592-5315938 0592-2270316 传真:0592-5050839 网址:http://www.xmbankonline.com
24泉州银行股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:4008896312 网址:http://www.qzccbank.com/
25天相投资顾问有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:西城区新街口外大街 28号院 C座 505 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客服电话:010-66045678 网址:txsec.com
26青岛意才基金销售有限公司 注:只代销 A份额。法定代表人:Giamberto Giraldo 电话:0532-87071088 网址:yitsai.com
27北京展恒基金销售股份有限公 司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大 厦 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-59601366-7024 客服电话:4008886661 网址:http://www.myfund.com
28浦领基金销售有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 法定代表人:张昱 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-012-5899 网址:www.zscffund.com
29深圳腾元基金销售有限公司办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026
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 注:只代销 A份额。号田面城市大厦 18层 b 法定代表人:赵嘉荣 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376922 传真:0755-33065516 客服电话:4006877899 网址:http://www.tenyuanfund.com
30通华财富(上海)基金销售有限 公司 注:只代销 C份额。办公地址:上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥 大厦 5楼 法定代表人:沈丹义 联系人:褚志朋 电话:021-60818730 传真:021-60818187 客服电话:40066-95156 网址:http://www.tonghuafund.com
31北京唐鼎耀华基金销售有限公 司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市朝阳区建外大街 19号国际大厦 A座 1503 法定代表人:鲁志勇 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:010-59200800 网址:http://www.tdyhfund.com
32济安财富(北京)基金销售有限 公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财 富中心 A座 46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com
33上海汇付基金销售有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广 场 19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819
34北京虹点基金销售有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号 裙房 2层 222单元 法定代表人:何静 联系人:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话:400-068-1176
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  网址:http://www.hongdianfund.com
35中证金牛(北京)投资咨询有限 公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环 球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010-59336492 传真:010-59336510 客服电话:010-59336512 网址:http://www.jnlc.com
36大连网金基金销售有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F 法定代表人:樊怀东 联系人:于舒 电话:0411-39027828 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/
37中民财富基金销售(上海)有限 公司 注:只代销 A份额。办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单 元 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:http://www.cmiwm.com/
38上海中欧财富基金销售有限公 司 注:只代销 A份额。办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333号 729S室 法定代表人:许欣 联系人:屠帅颖 电话:021-68609600 客服电话:400-700-9700 网址:http://www.qiangungun.com
39上海华夏财富投资管理有限公 司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客服电话:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com/
40招商证券股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 联系人:林生迎
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  电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 客服电话:4008888111、95565 网址:http://www.cmschina.com
41中国银河证券股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青 海金融大厦 法定代表人:陈亮 联系人:辛国政 电话:010-80928123 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888或 95551 网址:http://www.chinastock.com.cn
42申万宏源证券有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:杨玉成 联系人:余洁 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com
43兴业证券股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:福建省福州市湖东路 268号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:http://www.xyzq.com.cn
44长江证券股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或 4008-888-999 网址:http://www.95579.com
45安信证券股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn
46西南证券股份有限公司 注:只代销 A份额。办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大 厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:张煜
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