西部利得量化价值一年持有期混合 (011849): 西部利得量化价值一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入及定期定额投资业务
1 公告基本信息
2日常申购、转换、定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 1、投资人通过本基金代销机构及直销电子交易平台办理申购时，单笔申购最低金额为人民币10.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为10.00元（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为人民币50,000.00元（含申购费），追加申购最低金额为人民币1,000.00元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及直销电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。 2、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见相关公告。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金在投资人申购时收取申购费。申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 3.2.1前端收费
1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份额持有人利益不产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率，并进行公告。 3、当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 4日常转换业务 4.1转换费率 1、转换转入费用由二部分组成：转出基金赎回费和本基金与转出基金的申购补差费。 2、赎回费：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。转换赎回费归基金资产费用同赎回费。 3、申购补差费：按照本基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于本基金的申购费率的，补差费率为本基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购7、各基金赎回费率以及本基金申购费率请参照相应基金的招募说明书，或参照本公司优惠活动公告。 4.2其他与转换相关的事项 1、本基金在直销柜台、直销电子交易平台及代销机构开通了转换转入业务，详情请咨询各销售机构。 2、基金转换转入的申请方式 基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内提出基金转换转入申请。投资人办理基金转换转入业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，本基金必须处于可申购状态。基金转换转入只能在同一销售机构进行，转换转出的基金和本基金必须都是同一销售机构同时代理销售的本公司管理的基金。 3、基金转换转入申请的确认 基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资人可在T+2工作日及之后到其提出基金转换转入申请的网点进行成交查询。 基金份额持有人申请转换时，遵循“先进先出”的原则，即份额登记日期在前的先转换出，份额登记日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 4、转换转入的数额限制 基金转换遵循“份额转换”的原则，转换转入申请份额精确到小数点后两位。 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换转入。单笔转换转入申请不受本基金最低申购金额的限制。 5定期定额投资业务 5.1开通定期定额投资业务的销售机构 直销机构：西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台。 本基金的代销机构：详见基金管理人网站公示。 销售机构办理本基金定期定额投资业务的具体网点、数额限制、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照销售机构的规定。 5.2办理方式 投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点申请办理本基金的基金定期定额投资业务，具体安排由销售机构自行负责。 5.3办理时间 基金定期定额投资的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。 5.4申购金额 投资人可与各销售机构约定每期申购金额，每期最低扣款金额不低于10元人民币（含定期定额投资申购费）。投资人在各销售机构办理基金定投业务时，除需满足上述最低扣款金额外，还需遵循相关销售机构的设定。 投资人应与相关销售机构约定扣款日期。 销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日（T日）。 投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。 5.5申购费率 若无另行公告，定期定额投资费率及计费方式与一般的申购业务相同。 5.6扣款和交易确认 基金的登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T＋1日进行确认，投资人可自T+2日起查询申购成交情况。 5.7变更与解约 如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定期定额投资业务，请遵循销售机构的相关规定。 6基金销售机构 6.1.1直销机构 名称：西部利得基金管理有限公司直销柜台及网上交易系统 地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室（邮编200126） 客服电话：400-700-7818 联系人：陈眉媚 网址：www.westleadfund.com 传真：（021）38572860 客户可以通过本公司客户服务中心电话进行相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本公司客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。 6.1.2场外非直销机构 本基金的代销机构详见基金管理人网站公示。 销售机构办理本基金申购、转换转入及定期定额投资业务的具体网点、数额限制、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照销售机构的规定。 7基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 8其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放日常申购、转换转入及定期定额投资业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读登载于公司网站（www.westleadfund.com）和中国证监会指定的基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《西部利得量化价值一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《西部利得量化价值一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》等相关资料。 2、有关本基金开放申购、转换转入及定期定额投资业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。 3、投资者可以登陆西部利得基金管理有限公司网站www.westleadfund.com或拨打西部利得基金管理有限公司客户服务热线400-700-7818进行 中财网
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