五方光电(002962):控股股东、实际控制人之一致行动人及持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告
湖北五方光电股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人及持股5%以上股 东股份减持计划的预披露公告 控股股东、实际控制人之一致行动人荆州市五方群兴光电技术服务中心 （有限合伙）及持股5%以上股东罗虹先生保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 持有本公司股份 14,333,760股（占公司总股本的 4.88%）的股东荆州市五方群兴光电技术服务中心（有限合伙）计划以集中竞价或大宗交易方式减持本公司股份合计不超过 3,583,400股（不超过公司总股本的 1.23%）。其中，通过集中竞价方式减持的，减持期间为自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内；通过大宗交易方式减持的，减持期间为自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内。 持有本公司股份 19,392,188股（占公司总股本的 6.61%）的股东罗虹先生计划以集中竞价或大宗交易方式减持本公司股份合计不超过4,998,000股（不超过公司总股本的1.71%）。其中，通过集中竞价方式减持的，减持期间为自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内；通过大宗交易方式减持的，减持期间为自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内。 湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于近日分别收到公司控股股东、实际控制人之一致行动人荆州市五方群兴光电技术服务中心（有限合伙）（以下简称“五方群兴”）及持股5%以上股东罗虹先生出具的《关于股份减持计划的告知函》，现将有关情况公告如下： 一、股东的基本情况
（一）股份减持计划 1、股东名称、减持股份数量、占公司总股本的比例、减持原因
2、股份来源：公司首次公开发行前持有的股份（含因公司实施权益分派而相应增加的股份）。 3、减持方式：通过集中竞价、大宗交易方式。 4、减持期间：通过集中竞价方式减持的，减持期间为自减持计划披露之日起15个交易日后的6个月内，且在任意连续九十个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，减持期间为自减持计划披露之日起3个交易日后的6个月内，且在任意连续九十个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的2%。 5、价格区间：五方群兴的减持价格将根据减持时的市场价格及交易方式确定，且不低于公司首次公开发行股票时的发行价格。如自公司首次公开发行股票后，公司发生派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，上述发行价格须作相应调整。罗虹先生的减持价格将根据减持时的市场价格及交易方式确定。 （二）相关承诺及履行情况 1、罗虹先生于公司首次公开发行股票时作出承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；发行人上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于其首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票时的发行价，本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月；在前述锁定期满后，本人担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份不超过直接和间接持有的发行人股份总数的25%；离职之日起半年内不转让持有的发行人股份。本人在任职届满前离职的，应当在就任时确定的任期内以及任期届满6个月内，继续遵守上述限制性规定。本人在发行人首次公开发行股票前所持股份在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行时的发行价；本人在锁定期满后2年内，每年减持所持有的发行人股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日本人持有的股份总数的25%。上述承诺已履行完毕。 2、罗虹先生于公司首次公开发行股票时作出承诺：本人在减持持有的发行人股份前，应按照证监会、证券交易所有关规定、规则提前予以公告，并按照证监会、证券交易所有关规定、规则及时、准确地履行信息披露义务。上述承诺严格履行中。 3、五方群兴于公司首次公开发行股票时作出承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；发行人上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于其首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票时的发行价，本企业持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。上述承诺已履行完毕。 4、五方群兴于公司首次公开发行股票时作出承诺：本企业在发行人首次公开发行股票前所持股份在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行时的发行价；本企业在锁定期满后2年内，每年减持所持有的发行人股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日本企业持有的股份总数的25%；本企业在减持持有的发行人股份前，应按照证监会、证券交易所有关规定、规则提前予以公告，并按照证监会、证券交易所有关规定、规则及时、准确地履行信息披露义务。上述承诺严格履行中。 5、控股股东、实际控制人廖彬斌先生于公司首次公开发行股票时作出承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；发行人上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于其首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票时的发行价，本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。上述承诺已履行完毕。 6、控股股东、实际控制人廖彬斌先生于公司首次公开发行股票时作出承诺：本人在发行人首次公开发行股票前所持股份在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行时的发行价；本人在锁定期满后2年内，每年减持所持有的发行人股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日本人直接和间接持有的股份总数的25%；且该减持行为将不影响本人对发行人控制权，不违反本人在发行人首次公开发行时所作出的公开承诺。本人担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份不超过直接和间接持有的发行人股份总数的25%；离职之日起半年内不转让持有的发行人股份。本人在任职届满前离职的，应当在就任时确定的任期内以及任期届满6个月内，继续遵守上述限制性规定。 本人在减持持有的发行人股份前，应按照证监会、证券交易所有关规定、规则提前予以公告，并按照证监会、证券交易所有关规定、规则及时、准确地履行信息披露义务。上述承诺严格履行中。 7、通过五方群兴间接持有公司股份的监事王平先生、赵刚先生于公司首次公开发行股票时作出承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。上述承诺已履行完毕。 8、通过五方群兴间接持有公司股份的监事王平先生、赵刚先生于公司首次公开发行股票时作出承诺：本人担任发行人监事期间，每年转让的发行人股份不超过直接和间接持有的发行人股份总数的25%；离职之日起半年内不转让持有的发行人股份。本人在任职届满前离职的，应当在就任时确定的任期内以及任期届满6个月内，继续遵守上述限制性规定。赵刚先生于2020年9月16日因任期届满不再担任监事职务，同时，于2020年9月16日被选举为公司第二届董事会董事，上述承诺仍然严格履行中。 9、通过五方群兴间接持有公司股份的董事、高级管理人员罗传泉先生于公司首次公开发行股票时作出承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；发行人上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于其首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票时的发行价，本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月；在前述锁定期满后，本人担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份不超过直接和间接持有的发行人股份总数的25%；离职之日起半年内不转让持有的发行人股份。本人在任职届满前离职的，应当在就任时确定的任期内以及任期届满6个月内，继续遵守上述限制性规定。本人在发行人首次公开发行股票前所持股份在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行时的发行价；本人在锁定期满后2年内，每年减持所持有的发行人股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日本人直接和间接持有的股份总数的25%；本人在减持持有的发行人股份前，应按照证监会、证券交易所有关规定、规则提前予以公告，并按照证监会、证券交易所有关规定、规则及时、准确地履行信息披露义务。罗传泉先生于 2020年 5月 22日辞去董事、高级管理人员职务，上述承诺已履行完毕。 10、通过五方群兴间接持有公司股份的监事罗义兵先生于公司首次公开发行股票时作出承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；在前述锁定期满后，本人担任发行人监事期间，每年转让的发行人股份不超过直接和间接持有的发行人股份总数的25%；离职之日起半年内不转让持有的发行人股份。本人在任职届满前离职的，应当在就任时确定的任期内以及任期届满6个月内，继续遵守上述限制性规定。罗义兵先生于2020年9月16日因任期届满不再担任监事职务，上述承诺已履行完毕。 截至本公告披露日，上述承诺对象均严格履行了上述各项承诺，未出现违反承诺的情况；本次拟减持事项未违反上述承诺。 三、相关风险提示 1、在上述减持计划实施期间，罗虹先生、五方群兴将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的相关规定。 2、罗虹先生、五方群兴将根据市场环境、公司股价情况等因素决定是否实施或部分实施本次股份减持计划，本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。公司将持续关注上述股东减持计划的实施情况，并严格按照相关规定履行信息披露义务。 3、本次股份减持计划系股东的正常减持行为，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。 四、备查文件 1、罗虹先生、五方群兴分别出具的《关于股份减持计划的告知函》。 特此公告。 湖北五方光电股份有限公司 董事会 2022年9月20日 中财网
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