[年报]国子软件(872953):2019年年度报告
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时间：2022年09月23日 18:45:35 中财网 |
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原标题:国子软件:2019年年度报告
国子软件
NEEQ : 872953山东国子软件股份有限公司
SHANDONG GUOZI SOFTWARE CO., LTD.
年度报告公司年度大事记
| 2019年8月，济南市工业和信息化局发布济工信中小企业字［2019]8号文件，公
布了2019年度济南市“瞪羚企业”名单，公司凭借强大的研发实力、创新能力以及发
展潜力荣登榜单。 | | | | 2019年12月，山东省工业和信息化厅发布通知，公司被评为“山东省企业上云
标杆企业”。 |
2019年12月，公司获得由济南市统计局颁发的“2019年度服务业统计工作先进
单位”荣誉证书。
2019年12月，公司收到济南市发改委下发的济发改高技［2019]501号文件，公司
的济南市基础教育管理智慧云平台工程实验室被认定为济南市工程实验室。
目 录
第一节 声明与提示 .................................................................................................................... 5
第二节 公司概况 ........................................................................................................................ 9
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................... 11
第四节 管理层讨论与分析 ...................................................................................................... 14
第五节 重要事项 ...................................................................................................................... 26
第六节 股本变动及股东情况 .................................................................................................. 39
第七节 融资及利润分配情况 .................................................................................................. 41
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 .................................................................. 42
第九节 行业信息 ...................................................................................................................... 44
第十节 公司治理及内部控制 .................................................................................................. 44
第十一节 财务报告 ................................................................................................................... 50
释义
| 释义项目 | | 释义 | | 公司/股份公司/国子软件 | 指 | 山东国子软件股份有限公司 | | 国子学投资 | 指 | 济南国子学投资有限公司 | | 河北国子 | 指 | 河北国子软件开发有限公司 | | 河北国软 | 指 | 河北国软科技有限公司 | | 北京国子 | 指 | 北京世纪国子软件技术有限公司 | | 全国股份转让系统公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | | 主办券商/中泰证券 | 指 | 中泰证券股份有限公司 | | 股转系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 | | 股东大会 | 指 | 山东国子软件股份有限公司股东大会 | | 董事会 | 指 | 山东国子软件股份有限公司董事会 | | 监事会 | 指 | 山东国子软件股份有限公司监事会 | | 三会 | 指 | 股东大会、董事会、监事会的简称 | | 管理层 | 指 | 公司董事、监事、高级管理人员 | | 高级管理人员 | 指 | 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 | | 公司法 | 指 | 中华人民共和国公司法 | | 公司章程 | 指 | 山东国子软件股份有限公司章程 | | 报告期 | 指 | 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 | | 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
注：本说明书除特别说明外，所有数值保留两位小数，若出现总数与各分数数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致。
第一节 声明与提示
【声明】
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人韩承志、主管会计工作负责人王欣及会计机构负责人（会计主管人员）王欣保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
| 事项 | 是或否 | | 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、
准确、完整 | □是 √否 | | 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 | □是 √否 | | 是否存在豁免披露事项 | □是 √否 |
【重要风险提示表】
| 重要风险事项名称 | 重要风险事项简要描述 | | 政策变动风险 | 行业的发展与国家政策密切相关，如果行业内公司未能对
政策变更及时调整经营策略，则可能对公司发展带来一定负面
影响。虽然我国政府对软件行业给予了高度的重视，国务院及
有关部门先后颁布了一系列政策法规，为软件行业的发展建立
了优良的政策环境，有效地推动了我国软件产业的快速发展。
但如果国家政策发生不利变化，将对公司的经营产生不利的影
响。 | | 技术创新风险 | 软件行业作为高新技术行业，技术创新不仅需要考虑用户
需求的变化，还需要随时关注计算机系统、网络、存储介质、
数据结构等行业的技术进步，这些领域的变化和发展通常会引
起软件技术的相应更新。若公司对技术、产品和市场的发展趋
势不能正确判断并适时调整自身研发策略，在新技术的研发方
向、重要产品的方案制定等方面不能正确把握，将导致公司的
市场竞争力下降。 | | 人才流失风险 | 软件行业属于典型的知识密集型行业，能否维持技术人员
队伍的稳定并不断吸引优秀人才的加盟是公司能否在行业内
保持现有市场地位和是否具有持续发展能力的关键。如果出现
核心技术泄露或核心技术人员大量流失的现象，可能会影响团 | | | 队稳定性，降低团队工作效率，在一定程度上还会影响企业的
市场竞争力和技术创新能力。 | | 市场风险 | 公司属于软件行业中的管理软件开发企业，并已在资产管
理、智慧教育方面具有一定的竞争优势，在行政事业单位、教
育行业中赢得了良好的声誉。但是，国内软件市场是一个高度
开放的市场，来自国内外同行的竞争非常激烈，而且，客户的
需求和偏好也在快速变化和不断提升当中。因此，公司能否保
持在行政事业单位、教育行业内的竞争优势，并且不断开发新
产品、拓展新市场将是公司持续快速发展的重要前提。 | | 知识产权侵权风险 | 公司所处的软件和信息技术行业是知识经济时代的代表
性产业，是近年来我国经济增长速度最快的高技术行业之一。
目前，公司拥有 127项计算机软件著作权、13项软件产品登记
证书，报告期内公司未发生严重的被盗版及侵权事件。然而我
国在对知识产权的保护上存在不足，特别是在软件知识产权保
护方面与发达国家存在一定差距，软件产品被盗版、核心技术
流失或被窃取的事情屡屡发生。公司可能会面对来自技术人员
的道德风险以及来自竞争对手的侵权风险，造成公司技术优势
丧失和市场损失。 | | 公司办公用房不能取得房产证的风险 | 2015年 6月 16日，公司与山东金奥电子科技有限公司签
订了《房屋买卖合同》，购买了面积为 1997.53平方米的办公
用房，该房产所在土地系山东金奥电子科技有限公司通过出让
方式取得，规划用途为工业用地。该房产所在园区取得了《土
地使用权登记证书》、《建设用地规划许可证》、济南市规划
局出具的《关于对山东金奥电子科技有限公司金奥电子工业园
二期工程予以规划确认的复函》、济南市高新技术产业开发区
管委会建设局出具的《关于对山东金奥电子科技有限公司 1#、
2#、5#、6#厂房项目予以施工确认的通知》、济南市公安消防
支队出具的《建设工程消防验收备案结果通知书》。由于济南
市政府政策规定上述园区无法分割转让，该处房产当前尚未办
理房产证，存在房产证无法办理的风险。 | | 税收政策风险 | 公司于 2018年 8月 16日获得山东省科学技术厅、山东省
财政厅、国家税务总局山东省税务局联合颁发的高新技术企业
证书，有效期三年，目前公司适用 15%的优惠企业所得税率；
根据财税[2011]100号《关于软件产品增值税政策的通知》，增
值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率
（根据财税〔2018〕32号《财政部税务总局关于调整增值税税
率的通知》文件，公司原适用 17%的软件销售业务，自 2018年
5月 1日调整为 16%。根据财政部、税务总局、海关总署公告
2019年第 39号《关于深化增值税改革有关政策的公告》，公
司原适用 16%税率的，自 2019年 4月 1日调整为 13%。）征
收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即
退政策。若未来上述税收优惠政策调整或公司今后不具备相关
资质，将给公司税负、盈利带来一定程度的影响。 | | 公司治理风险 | 股份公司成立后，公司健全了法人治理结构，制定了现行
《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易决策制度》等
治理制度，以及适应公司现阶段发展经营的内部控制制度。由
于治理制度的执行需要在生产经营活动中不断地完善。此外，
公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之后，
新的法规对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度
的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定风险。 | | 实际控制人控制不当风险 | 公司股东韩承志直接持有本公司 50,542,831股，持股比例
为 76.63%，且韩承志控制的国子学投资持有公司 15.37%的股
份（韩承志持有国子学投资 47.42%的股权；因除庞瑞英之外的
其他股东将投票权全权授权给了韩承志，导致韩承志实际拥有
国子学投资 90.03%的投票表决权，对国子学投资构成实际控
制。），对公司构成实际控制。韩承志目前担任公司董事、总
经理兼法定代表人，对公司经营与管理、重大事项具有决策权。
虽然公司已建立了较为健全的法人治理结构和内部控制制度，
但公司实际控制人仍可利用其持股优势，通过行使表决权直接
或间接影响公司的重大决策，对公司的经营决策、人事、财务
等进行不当控制，可能给公司经营带来风险。 | | 银行理财产品投资风险 | 报告期，公司为提高资金的使用效率，购买了中国银行股
份有限公司、中国农业银行股份有限公司开放式非保本浮动收
益理财产品，该产品为中低风险、流动性高的理财产品，截止
2019年 12月 31日公司银行理财产品余额为 920,000.00元，
虽然公司自购买该银行理财以来，未发生过无法按期赎回或投
资损失的情况，但不排除今后由于市场或理财产品自身等原
因，导致理财产品发生亏损或流动性受限，如果届时公司仍持
有大额的该理财产品，将会给公司带来投资损失或流动资金短
缺风险。 | | 管控不严造成无法继续持有涉密信息
系统集成资质证书的风险 | 公司目前持有国家保密局颁发的涉密信息系统集成软件
开发（甲级）资质证书，有效期至 2021年 4月 16日。根据国
家保密局于 2015年 11月出具的 《涉密信息系统集成资质管
理补充规定（国保发[2015]13号）》规定：“一、资质申请单
位资本结构审查原则：1、资质申请单位的实际控制人为中方，
无境外（含香港、澳门、台湾）直接投资，董事会、监事会成
员以及高级管理人员无境外（含香港、澳门、台湾）人员；2、
通过间接投资的外方投资者及其一致行动人在资质申请单位
中的出资比例，最终不得超过 20%；3、外方投资者及其一致
行动人在资质申请单位的母公司中的出资比例，最终不得超过
20%；4、资质申请单位股东的实际控制人为中方。”、“四、
新三板挂牌的企业申请（保持）集成资质的审查原则：1、企业
参与挂牌交易的股份比例不高于企业总股本的 30%；2、企业
控股股东不变；3、企业股东不得向外籍自然人、外资机构或身
份不明确的人员、机构转让股份；4、企业信息披露应当符合国
家保密管理有关规定；5、企业持股 5%（含）以上的股东发生
变化前，应当向保密行政管理部门申报；6、企业制定控制方 | | | 案，保证持有涉密资质证书期间，符合上述条件要求。”。根
据国家保密局的规定，公司挂牌后保持该集成资质需要在股份
转让、信息披露方面受到一定程度的限制，同时负有按规定向
保密行政管理部门申报的义务。公司如在新三板挂牌期间管理
不严，不能按照《涉密信息系统集成资质管理补充规定（国保
发[2015]13号）》等规定进行股份转让、申报及信息披露，存
在无法继续保持涉密信息系统集成资质的风险。 | | 本期重大风险是否发生重大变化： | 否 |
第二节 公司概况
一、 基本信息
| 公司中文全称 | 山东国子软件股份有限公司 | | 英文名称及缩写 | SHANDONG GUOZI SOFTWARE CO., LTD. | | 证券简称 | 国子软件 | | 证券代码 | 872953 | | 法定代表人 | 韩承志 | | 办公地址 | 山东省济南市高新技术产业开发区齐鲁文化创意基地 5号楼 4单元 |
二、 联系方式
| 董事会秘书或信息披露事务负责人 | 杨兰 | | 职务 | 董事会秘书 | | 电话 | 0531-89701776 | | 传真 | 0531-89701711 | | 电子邮箱 | [email protected] | | 公司网址 | www.googosoft.com | | 联系地址及邮政编码 | 山东省济南市高新技术产业开发区齐鲁文化创意基地 5号楼 4
单元,邮政编码：250101 | | 公司指定信息披露平台的网址 | www.neeq.com.cn | | 公司年度报告备置地 | 董事会办公室 |
三、 企业信息
| 股票公开转让场所 | 全国中小企业股份转让系统 | | 成立时间 | 2004年 3月 19日 | | 挂牌时间 | 2018年 8月 2日 | | 分层情况 | 基础层 | | 行业（挂牌公司管理型行业分类） | I信息传输、软件和信息技术服务-65软件和信息技术服务业-651
软件开发-6510软件开发 | | 主要产品与服务项目 | 资产管理、财务管理、智慧教育、智慧校园、数字政务等系列产
品的研发、推广与服务 | | 普通股股票转让方式 | 集合竞价转让 | | 普通股总股本（股） | 65,960,700 | | 优先股总股本（股） | - | | 做市商数量 | - | | 控股股东 | 韩承志 | | 实际控制人及其一致行动人 | 实际控制人：韩承志；一致行动人：济南国子学投资有限公司 |
四、 注册情况
| 项目 | 内容 | 报告期内是否变更 | | 统一社会信用代码 | 913701007600280302 | 否 | | 注册地址 | 山东省济南市高新技术产业开发
区齐鲁文化创意基地 5号楼 4单
元 | 否 | | 注册资本 | 65,960,700.00 | 是 | | 2019年 6月 4日公司完成 2018年年度权益分派，股本由 50,739,000股增至 65,960,700股，公司
于 2019年 7月 26日完成工商备案登记，注册资本由 50,739,000.00元增至 65,960,700.00元。 | | |
五、 中介机构
| 主办券商 | 中泰证券 | | 主办券商办公地址 | 济南市市中区经七路 86号 | | 报告期内主办券商是否发生变化 | 否 | | 会计师事务所 | 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） | | 签字注册会计师姓名 | 刘火旺、邓小勤 | | 会计师事务所办公地址 | 广州市越秀区东风东路 555号 1001-1008房 |
六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
□适用 √不适用
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 盈利能力
单位：元
| | 本期 | 上年同期 | 增减比例% | | 营业收入 | 132,060,750.20 | 118,138,484.55 | 11.78% | | 毛利率% | 70.32% | 70.50% | - | | 归属于挂牌公司股东的净利润 | 14,137,794.06 | 23,306,063.90 | -39.34% | | 归属于挂牌公司股东的扣除非经常
性损益后的净利润 | 12,691,721.38 | 22,361,372.91 | -43.24% | | 加权平均净资产收益率%（依据归属
于挂牌公司股东的净利润计算） | 17.42% | 34.30% | - | | 加权平均净资产收益率%（归属于挂
牌公司股东的扣除非经常性损益后
的净利润计算） | 15.64% | 32.90% | - | | 基本每股收益 | 0.21 | 0.35 | -40.00% |
二、 偿债能力
单位：元
| | 本期期末 | 本期期初 | 增减比例% | | 资产总计 | 142,900,407.08 | 138,113,712.92 | 3.47% | | 负债总计 | 52,353,566.41 | 64,022,968.95 | -18.23% | | 归属于挂牌公司股东的净资产 | 90,546,840.67 | 74,090,743.97 | 22.21% | | 归属于挂牌公司股东的每股净资产 | 1.37 | 1.46 | -6.16% | | 资产负债率%（母公司） | 36.47% | 46.14% | - | | 资产负债率%（合并） | 36.64% | 46.36% | - | | 流动比率 | 1.75 | 2.02 | - | | 利息保障倍数 | 14.13 | 21.38 | - |
三、 营运情况
单位：元
| | 本期 | 上年同期 | 增减比例% | | 经营活动产生的现金流量净
额 | 22,257,529.64 | 18,103,619.47 | 22.95% | | 应收账款周转率 | 3.35 | 3.94 | - | | 存货周转率 | 2.74 | 3.84 | - |
四、 成长情况
| | 本期 | 上年同期 | 增减比例% | | 总资产增长率% | 3.47% | 25.76% | - | | 营业收入增长率% | 11.78% | 40.21% | - | | 净利润增长率% | -39.34% | 71.59% | - |
五、 股本情况
单位：股
| | 本期期末 | 本期期初 | 增减比例% | | 普通股总股本 | 65,960,700.00 | 50,739,000.00 | 30.00% | | 计入权益的优先股数量 | - | - | - | | 计入负债的优先股数量 | - | - | - |
六、 非经常性损益
单位：元
| 项目 | 金额 | | 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外 | 1,437,300.00 | | 非流动资产处置损益 | -3,616.16 | | 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 248,849.89 | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -465.41 | | 其他符合非经常性损益定义的损益项目（个税返还） | 19,070.19 | | 非经常性损益合计 | 1,701,138.51 | | 所得税影响数 | 255,065.83 | | 少数股东权益影响额（税后） | | | 非经常性损益净额 | 1,446,072.68 |
七、 补充财务指标
□适用 √不适用
八、 会计数据追溯调整或重述情况
√会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 □不适用
单位：元
| 科目 | 上年期末（上年同期） | | 上上年期末（上上年同期） | | | | 调整重述前 | 调整重述后 | 调整重述前 | 调整重述后 | | 应收票据 | | | | | | 应收账款 | | 35,680,140.28 | | | | 应收票据及应收账
款 | 35,680,140.28 | | | | | 应付票据 | | | | | | 应付账款 | | 7,311,614.61 | | | | 应付票据及应付账
款 | 7,311,614.61 | | | | | 交易性金融资产 | | 24,900,000.00 | | | | 其他流动资产 | 24,900,000.00 | | | | | 其他应付款-应付利
息 | | | | | | 一年内到期的非流
动负债 | | | | |
第四节 管理层讨论与分析
一、 业务概要
商业模式
公司属于软件和信息技术服务业，致力于管理软件的研发和信息化解决方案的设计与实施，全方
位满足政府机关、学校的信息化需求。公司建立了一支人员配置合理、研发经验丰富、人才储备合理
的研发团队，具备独立自主的研发能力，目前已拥有软件著作权 127项；公司拥有较强的研发和技术
服务实力并积累了丰富的经验，能够为客户提供优质的软件产品、定制行业解决方案及售后服务；公
司产品以直接销售为主，主要通过自主展业、招投标方式取得订单，收入来源主要是软件销售、技术
开发与服务以及配套硬件销售。
报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。
报告期内变化情况：
| 事项 | 是或否 | | 所处行业是否发生变化 | □是 √否 | | 主营业务是否发生变化 | □是 √否 | | 主要产品或服务是否发生变化 | □是 √否 | | 客户类型是否发生变化 | □是 √否 | | 关键资源是否发生变化 | □是 √否 | | 销售渠道是否发生变化 | □是 √否 | | 收入来源是否发生变化 | □是 √否 | | 商业模式是否发生变化 | □是 √否 |
二、 经营情况回顾
(一) 经营计划
1. 报告期内公司财务状况
截止 2019年 12月 31日，公司资产总额 142,900,407.08元，较期初增长 3.47%，公司负债总额
52,353,566.41元，较期初减少 18.23%，公司净资产 90,546,840.67元，较期初增加 22.21%。
2. 报告期内公司经营成果
报告期内，公司实现营业收入 132,060,750.20元，较上年同期增加 13,922,265.65元，同比增长
11.78%。公告期内，公司实现净利润 14,137,794.06元，较去年同期减少 39.34%。
3. 报告期内公司现金流量状况
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额 22,257,529.64元，同比增加 4,153,910.17
元，公司投资活动产生的现金流量净额 16,572,464.57元，同比增加 25,161,617.04 元，公司筹资活动
产生的现金流量净额-19,920,579.57元，同比减少 11,453,318.00 元。
4. 市场扩展情况
公司在维护老客户的同时，不断开发新客户，挖掘潜在客户，积极扩展销售区域，使得销售规模
不断扩大。
(二) 财务分析
1. 资产负债结构分析
单位：元
| 项目 | 本期期末 | | 本期期初 | | 本期期末与本期期初
金额变动比例% | | | 金额 | 占总资产
的比重% | 金额 | 占总资产
的比重% | | | 货币资金 | 26,166,080.35 | 18.31% | 7,226,763.83 | 5.23% | 262.07% | | 应收票据 | | 0.00% | - | 0.00% | | | 应收账款 | 38,008,110.15 | 26.60% | 35,680,140.28 | 25.83% | 6.52% | | 存货 | 16,315,346.04 | 11.42% | 12,255,913.60 | 8.87% | 33.12% | | 投资性房地产 | | 0.00% | - | 0.00% | | | 长期股权投资 | | 0.00% | - | 0.00% | | | 固定资产 | 57,158,199.81 | 40.00% | 14,550,277.84 | 10.53% | 292.83% | | 在建工程 | | 0.00% | - | 0.00% | | | 短期借款 | | 0.00% | - | 0.00% | | | 长期借款 | | 0.00% | 19,191,370.60 | 13.90% | -100.00% | | 交易性金融资产 | 920,000.00 | 0.64% | 24,900,000.00 | 18.03% | -96.31% | | 预付款项 | 617,773.46 | 0.43% | 432,521.33 | 0.31% | 42.83% | | 其他应收款 | 2,185,988.05 | 1.53% | 2,784,063.50 | 2.02% | -21.48% | | 其他流动资产 | 434,271.62 | 0.30% | | | 100.00% | | 递延所得税资产 | 1,094,637.60 | 0.77% | 912,491.04 | 0.66% | 19.96% | | 其他非流动资产 | | 0.00% | 39,371,541.50 | 28.51% | -100.00% | | 应付账款 | 7,366,352.22 | 5.15% | 7,311,614.61 | 5.29% | 0.75% | | 预收款项 | 17,357,362.96 | 12.15% | 12,930,365.93 | 9.36% | 34.24% | | 应付职工薪酬 | 17,700,533.62 | 12.39% | 11,009,737.85 | 7.97% | 60.77% | | 应交税费 | 3,615,567.34 | 2.53% | 6,803,002.23 | 4.93% | -46.85% | | 其他应付款 | 2,362,547.20 | 1.65% | 3,247,375.82 | 2.35% | -27.25% | | 预计负债 | 3,951,203.07 | 2.77% | 3,529,501.91 | 2.56% | 11.95% | | 实收资本(或股本) | 65,960,700.00 | 46.16% | 50,739,000.00 | 36.74% | 30.00% | | 资本公积 | 5,281,755.13 | 3.70% | 2,963,452.49 | 2.15% | 78.23% | | 盈余公积 | 6,387,919.28 | 4.47% | 4,972,190.10 | 3.60% | 28.47% | | 未分配利润 | 12,916,466.26 | 9.04% | 15,416,101.38 | 11.16% | -16.21% |
资产负债项目重大变动原因：
| 1. 报告期末货币资金较期初增加 18,939,316.52元，同比增加 262.07%，主要是因为将母公司理财
产品全部赎回所致。
2. 报告期末存货较期初增加 4,059,432.44元，同比增加 33.12%，主要是因为公司销售合同增加，
期末未完成的项目较多所致。
3. 报告期末交易性金融资产较上年期末减少 23,980,000.00元，同比减少 96.31%，主要是因为公司
于 2019年将母公司理财产品全部赎回所致。
4. 报告期末固定资产较上年期末增加 42,607,921.97元，同比增加 292.83%，主要是因为公司购买
的房产转固定资产所致。
5. 报告期末预付款项较上年期末增加 185,252.13元，同比增加 42.83%，主要是因为公司 19年预 | | 付货款增加所致。
6. 报告期末其他流动资产较上年期末增加 434,271.62元，同比增加 100.00%，主要是因为公司 19
年底预缴所得税所致。
7. 报告期末其他非流动资产较上年期末减少 39,371,541.50元，同比减少 100%，主要是公司购买
的房产于 2019年转入固定资产所致。
8. 报告期末预收款项较上年期末增加 4,426,997.03元，同比增加 34.24%，主要是公司业务规模扩
大，预收客户款增加所致。
9. 报告期末应付职工薪酬较上年期末增加 6,690,795.77元，同比增加 60.77%，主要是公司业务规模
扩大，人员薪酬增加所致。
10. 报告期末应交税费较上年期末减少 3,187,434.89元，同比减少 46.85%，主要是公司 19年底预缴
所得税所致。
11. 报告期末长期借款较上年期末减少 19,191,370.60元，同比减少 100.00%，主要是公司 2019年将
长期借款还清所致。
12. 报告期末实收资本(或股本)较上年期末增加 15,221,700.00元，同比增加 30%，主要是 2019年股
本增加 1,522.17万股所致。
13. 报告期末资本公积较上年期末增加 2,318,302.64元，同比增加 78.23%，主要是以前年付授予股
份而构成股份支付在本年度进行摊销的影响；以及股东国子学公司资本性投入。 |
2. 营业情况分析
(1) 利润构成
单位：元
| 项目 | 本期 | | 上年同期 | | 本期与上
年同
期金
额变
动比
例% | | | 金额 | 占营业
收
入
的
比
重
% | 金额 | 占营业
收
入
的
比
重
% | | | 营业
收
入 | 132,060,750.
20 | - | 118,138,484.
55 | - | 11.78% | | 营业
成
本 | 39,195,844.2
0 | 29.68% | 34,853,721.5
0 | 29.50% | 12.46% | | 毛利
率 | 70.32% | - | 70.50% | - | - | | 销售
费
用 | 54,244,272.4
2 | 41.08% | 35,757,277.8
9 | 30.27% | 51.70% | | 管理
费
用 | 12,925,492.3
7 | 9.79% | 11,152,985.0
3 | 9.44% | 15.89% | | 研发 | 15,046,255.1 | 11.39% | 9,522,510.53 | 8.06% | 58.01% | | 费
用 | 9 | | | | | | 财务
费
用 | 1,171,595.61 | 0.89% | 1,606,143.16 | 1.36% | -27.06% | | 信用
减
值
损
失 | -587,650.05 | -0.44% | - | - | 100.00% | | 资产
减
值
损
失 | | 0.00% | -407,684.07 | -0.35% | - | | 其他
收
益 | 7,621,313.92 | 5.77% | 2,232,642.51 | 1.89% | 241.35% | | 投资
收
益 | 248,849.89 | 0.19% | 163,670.24 | 0.14% | 52.04% | | 公允
价
值
变
动
收
益 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 资产
处
置
收
益 | -3,616.16 | 0.00% | - | 0.00% | - | | 汇兑
收
益 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 营业
利
润 | 15,275,550.7
3 | 11.57% | 25,544,604.8
3 | 21.62% | -40.20% | | 营业
外
收
入 | 34.59 | 0.00% | 1,000,230.93 | 0.85% | -100.00% | | 营业 | 500.00 | 0.00% | 52,500.00 | 0.04% | -99.05% | | 外
支
出 | | | | | | | 净利
润 | 14,137,794.0
6 | 10.71% | 23,306,063.9
0 | 19.73% | -39.34% |
项目重大变动原因：
1. 报告期内，公司销售费用增加 18,486,994.53元，同比增长 51.70%，主要是公司加大销售力度造
成相关人工成本、差旅费、售后服务费增加所致。
2. 报告期内，公司研发费用增加 5,523,744.66元，同比增长 58.01%，主要是因为公司研发项目增
加，参与研发项目的人员增加，导致人工成本增加。
3. 报告期内，其他收益增加 5,388,671.47元，同比增长 241.36%，主要是因为公司软件产品即征即
退税款、科技型中小企业创新资金补助等政府补助款增加所致。
4. 报告期内，公司投资收益增加 85,179.65元，同比增加 52.04%，主要是因为公司本期理财金额
投入较高所致。
5. 报告期内,营业外支出减少 52,000元，同比减少 99.05%，主要是因为公司控制费用，减少损失所
致。
6.报告期内,净利润减少 9,168,269.84元，同比减少 39.34%，主要是公司成本费用增加所致。
(2) 收入构成
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例% | | 主营业务收入 | 131,706,769.07 | 118,088,698.70 | 11.53% | | 其他业务收入 | 353,981.13 | 49,785.85 | 611.01% | | 主营业务成本 | 38,942,492.32 | 34,853,721.50 | 11.73% | | 其他业务成本 | 253,351.88 | - | 100.00% |
按产品分类分析：
√适用 □不适用
单位：元
| 类别/项目 | 本期 | | 上年同期 | | 本期与上
年同期金
额变动比
例% | | | 收入金额 | 占营业收入的
比重% | 收入金额 | 占营业
收入
的比
重% | | | 技术服务 | 51,293,848.27 | 38.95% | 51,916,530.28 | 43.96% | -1.20% | | 软件产品 | 66,656,854.73 | 50.61% | 47,479,949.30 | 40.21% | 40.39% | | 硬件产品 | 13,756,066.07 | 10.44% | 18,692,219.12 | 15.83% | -26.41% | | 合计 | 131,706,769.07 | 100.00% | 118,088,698.70 | 100.00% | 11.53% |
按区域分类分析：
收入构成变动的原因：
无
(3) 主要客户情况
单位：元
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 年度销售占
比% | 是否存在关联关系 | | 1 | 新三科技有限公司 | 2,200,429.71 | 1.67% | 否 | | 2 | 青海大学 | 1,232,300.86 | 0.93% | 否 | | 3 | 山东省教育厅 | 1,186,360.07 | 0.90% | 否 | | 4 | 宁夏建设职业技术学院 | 973,017.23 | 0.74% | 否 | | 5 | 河北交通职业技术学院 | 905,982.90 | 0.69% | 否 | | 合计 | 6,498,090.77 | 4.93% | - | |
(4) 主要供应商情况
单位：元
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 年度采购占
比% | 是否存在关联关系 | | 1 | 山东世鸿科技发展有限公司 | 1,810,063.72 | 16.63% | 否 | | 2 | 新开普电子股份有限公司 | 1,061,827.51 | 9.75% | 否 | | 3 | 深圳市销邦科技股份有限公司 | 821,415.93 | 7.54% | 否 | | 4 | 江门市得实计算机外部设备有限公司 | 475,663.72 | 4.37% | 否 | | 5 | 济南希望计算机技术开发有限公司 | 377,371.68 | 3.47% | 否 | | 合计 | 4,546,342.55 | 41.76% | - | |
3. 现金流量状况
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例% | | 经营活动产生的现金流量净额 | 22,257,529.64 | 18,103,619.47 | 22.95% | | 投资活动产生的现金流量净额 | 16,572,464.57 | -8,589,152.47 | -292.95% | | 筹资活动产生的现金流量净额 | -19,920,579.57 | -8,467,261.57 | 135.27% |
现金流量分析：
1. 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额增加 25,161,617.04元，主要是本期赎回理财产品
较去年同期增加 67,460,000.00元，本期购买理财产品较去年同期增加 35,780,000.00元所致。
2. 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额减少 11,453,318.00元，主要是因为公司于 2019年
还清长期借款 17,632,818.16元所致。
(三) 投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况
报告期内，公司拥有 3家全资子公司，即河北国子软件开发有限公司、河北国软科技有限公司、
北京世纪国子软件技术有限公司。具体情况分别如下：
1.河北国子软件开发有限公司成立于 2015年 05月 25日，注册资本为 500万元，山东国子软件股
份有限公司持股比例为 100%，主营业务为计算机软件、硬件的开发与销售、技术服务。报告期末，河
北国子软件开发有限公司资产总额为 377.77元，负债总额为 178,081.72元，净资产为-177,703.95元，
2019年度无营业收入，净利润为-11,491.04元。
2.河北国软科技有限公司成立于 2016年 4月 27日，注册资本为 300万元，山东国子软件股份有
限公司持股比例为 100%，主营业务为计算机软硬件的开发、技术服务。报告期末，河北国软科技有限
公司资产总额为 6,635.87元，负债总额为 44,120.00元，净资产为-37,484.13元，2019年度无营业收
入，净利润为-540.16元。
3.北京世纪国子软件技术有限公司成立于 2007年 03月 15日，注册资本为 100万元，山东国子软
件股份有限公司持股比例为 100%，主营业务为计算机软件技术开发、技术服务。报告期末，北京世纪
国子软件技术有限公司资产总额为 923,664.35元，负债总额为 240.00元，净资产为 923,424.35元，
2019年度无营业收入，净利润为-7,466.54元。
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人
□是 √否
(四) 非标准审计意见说明
□适用 √不适用
(五) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正
√适用 □不适用
| 本公司根据财政部《关于修订印发 2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）、
《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会〔2019〕16号）和企业会计准则的要
求编制 2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。
本公司自 2019年 1月 1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计
量》《企业会计准则第 23号——金融资产转移》《企业会计准则第 24号——套期保值》以及《企业
会计准则第 37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对
可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其
他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以
公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业
务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入
当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益（处置时的利得或损失
不能回转到损益，但股利收入计入当期损益），且该选择不可撤销。2018 年度财务报表受重要影响的
报表项目和金额如下：
2018年 12月 31日 调整前 调整后 变动额
/2018年度
应收票据
应收账款 35,680,140.28 35,680,140.28 | | | | | | | 2018年 12月 31日
/2018年度 | 调整前 | 调整后 | 变动额 | | | 应收票据 | | | | | | 应收账款 | | 35,680,140.28 | 35,680,140.28 |
| | 应收票据及应收账款 | 35,680,140.28 | | -35,680,140.28 | | | | 应付票据 | | | | | | | 应付账款 | | 5,975,040.58 | 5,975,040.58 | | | | 应付票据及应付账款 | 5,975,040.58 | | -5,975,040.58 | | | | 交易性金融资产 | | 24,900,000.00 | 24,900,000.00 | | | | 其他流动资产 | 24,900,000.00 | | -24,900,000.00 | | | | | | | | |
三、 持续经营评价
公司坚持依法合规、规范经营，公司持续经营正常。公司按照《公司法》、《证券法》等法律法
规以及《公司章程》的规定，严格建立规范的公司法人治理结构和“三会”议事规则，明确决策、执
行、监督等方面的职责权限，不断完善公司治理，保障了公司合法合规稳健经营和持续发展。
公司在业务、人员、资产、财务上保持独立，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司严
格按照相关规定，加强信息披露事务管理，真实、准确、完整、及时、公平的披露信息。
2019年公司主营业务收入为 131,706,769.07元，净利润为 14,137,794.06元，净资产为 90,546,840.67
元，公司经营情况良好。
在运营模式上，公司在保证各大模块正常运营的基础上，基础教育模块和数字政务模块要向云靠
拢，争取云模式、云应用、云部署，数字化平台教育模块逐步做智慧校园业务，做智慧校园的云运营
模式。
四、 风险因素
(一) 持续到本年度的风险因素
| （一）政策变动风险
行业的发展与国家政策密切相关，如果行业内公司未能对政策变更及时调整经营策略，则可能对
公司发展带来一定负面影响。虽然我国政府对软件行业给予了高度的重视，国务院及有关部门先后颁
布了一系列政策法规，为软件行业的发展建立了优良的政策环境，有效地推动了我国软件产业的快速
发展。但如果国家政策发生不利变化，将对公司的经营产生不利的影响。
应对措施：公司将密切关注行业政策的变化，采取积极应对策略，合理的调整市场布局，最大化
降低因为行业政策的变化给公司经营带来的不利影响。
（二）技术创新风险
软件行业作为高新技术行业，技术创新不仅需要考虑用户需求的变化，还需要随时关注计算机系
统、网络、存储介质、数据结构等行业的技术进步，这些领域的变化和发展通常会引起软件技术的相
应更新。若公司对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断并适时调整自身研发策略，在新技术的
研发方向、重要产品的方案制定等方面不能正确把握，将导致公司的市场竞争力下降。
应对措施：公司将增强对行业发展动向的跟踪研究、对市场的调研和评估，充分评估研发风险，
同时完善市场布局，加大市场推广力度，以降低新技术研发风险。公司未来将继续加大研发投入、扩
充研发团队，并以客户需求为导向，不断提高产品技术水平，始终将技术领先作为公司核心竞争力之
一，从而保持现有技术优势。
（三）人才流失风险
软件行业属于典型的知识密集型行业，能否维持技术人员队伍的稳定并不断吸引优秀人才的加盟
是公司能否在行业内保持现有市场地位和是否具有持续发展能力的关键。如果出现核心技术泄露或核 | | 心技术人员大量流失的现象，可能会影响团队稳定性，降低团队工作效率，在一定程度上还会影响企
业的市场竞争力和技术创新能力。
应对措施：公司所处行业为知识密集型行业，公司一直注重对核心技术人才的培养和激励，也一
直注重公司组织文化的建设，让员工对公司的核心文化认同并对公司产生归属感。公司将不断完善人
才吸纳、培养、激励、沟通和晋升的政策机制，提升企业对员工的关怀及核心技术人员的薪资待遇，
培养员工忠诚度和使命感。
（四）市场风险
公司属于软件行业中的管理软件开发企业，并已在资产管理、智慧教育方面具有一定的竞争优势，
在行政事业单位、教育行业中赢得了良好的声誉。但是，国内软件市场是一个高度开放的市场，来自
国内外同行的竞争非常激烈，而且，客户的需求和偏好也在快速变化和不断提升当中。因此，公司能
否保持在行政事业单位、教育行业内的竞争优势，并且不断开发新产品、拓展新市场将是公司持续快
速发展的重要前提。
应对措施：公司为提升竞争能力，每年会在现有软件基础上不断投入人力、物力、财力开发更方
便、功能更强大的新软件产品，并加强对市场和销售人员的管理，提高客户营销及售后服务能力，增
强现有客户粘度及行业理解深度，同时拓展新客户，延伸公司产品的服务领域。
（五）知识产权侵权风险
公司所处的软件和信息技术行业是知识经济时代的代表性产业，是近年来我国经济增长速度最快
的高技术行业之一。目前，公司拥有 127项计算机软件著作权、13项软件产品登记证书，报告期内公
司未发生严重的被盗版及侵权事件。然而我国在对知识产权的保护上存在不足，特别是在软件知识产
权保护方面与发达国家存在一定差距，软件产品被盗版、核心技术流失或被窃取的事情屡屡发生。公
司可能会面对来自技术人员的道德风险以及来自竞争对手的侵权风险，造成公司技术优势丧失和市场
损失。
应对措施：公司将核心技术申请为专利或软件著作权；公司产品应用自有或经授权的核心技术及
软件著作权，以防范知识产权侵权风险；制定《知识产权管理制度》以及与技术人员在劳动合同中约
定保密条款、签署《离职承诺书》来防范公司核心技术外泄的风险。
（六）公司办公用房不能取得房产证的风险
2015年 6月 16日，公司与山东金奥电子科技有限公司签订了《房屋买卖合同》，购买了面积为
1997.53平方米的办公用房，该房产所在土地系山东金奥电子科技有限公司通过出让方式取得，规划
用途为工业用地。该房产所在园区取得了《土地使用权登记证书》、《建设用地规划许可证》、济南
市规划局出具的《关于对山东金奥电子科技有限公司金奥电子工业园二期工程予以规划确认的复函》、
济南市高新技术产业开发区管委会建设局出具的《关于对山东金奥电子科技有限公司 1#、2#、5#、6#
厂房项目予以施工确认的通知》、济南市公安消防支队出具的《建设工程消防验收备案结果通知书》。
由于济南市政府政策规定上述园区无法分割转让，该处房产当前尚未办理房产证，存在房产证无法办
理的风险。
应对措施：公司为软件企业，对办公用地依赖程度不高，公司租赁场地区域及周边可替代房源充
足，如需搬迁，公司可以较快找到价格适当的经营场所，公司设备多为可移动设备和办公设备，搬迁
难度小。同时公司实际控制人韩承志先生承诺如下：“若公司房产因产权瑕疵需要搬迁，由实际控制
人承担搬迁费用并赔偿公司因此遭受的损失。”
（七）税收政策风险
公司于 2018年 8月 16日获得山东省科学技术厅、山东省财政厅、国家税务总局山东省税务局
联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，目前公司适用 15%的优惠企业所得税率；根据财税
[2011]100号《关于软件产品增值税政策的通知》，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，
按 17%税率（根据财税〔2018〕32号《财政部税务总局关于调整增值税税率的通知》文件，公司原适
用 17%的软件销售业务，自 2018年 5月 1日调整为 16%。根据财政部、税务总局、海关总署公告 2019 | | 年第 39号《关于深化增值税改革有关政策的公告》，公司原适用 16%税率的，自 2019年 4月 1日调
整为 13%。）征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。若未来上述税收
优惠政策调整或公司今后不具备相关资质，将给公司税负、盈利带来一定程度的影响。
应对措施：公司将积极关注国家产业政策、法律法规的引导方向，努力加强公司的持续发展能力
和盈利能力，使公司能够在国家政策发生变化的第一时间内做出反应，并先于竞争对手采取应对措施。
（八）公司治理风险
股份公司成立后，公司健全了法人治理结构，制定了现行《公司章程》、“三会”议事规则、《关
联交易决策制度》等治理制度，以及适应公司现阶段发展经营的内部控制制度。由于治理制度的执行
需要在生产经营活动中不断地完善。此外，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之
后，新的法规对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，
公司治理存在一定风险。
应对措施：公司管理层加强学习，严格遵守各项规章制度，严格按照“三会”议事规则、《关联
交易决策制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保决策制度》等治理公司，使公司朝着更加规范
化的方向发展。
（九）实际控制人控制不当风险
公司股东韩承志直接持有本公司 50,542,831股，持股比例为 76.63%，且韩承志控制的国子学投资
持有公司 15.37%的股份（韩承志持有国子学投资 47.42%的股权；因除庞瑞英之外的其他股东将投票
权全权授权给了韩承志，导致韩承志实际拥有国子学投资 90.03%的投票表决权，对国子学投资构成实
际控制。），对公司构成实际控制。韩承志目前担任公司董事、总经理兼法定代表人，对公司经营与
管理、重大事项具有决策权。虽然公司已建立了较为健全的法人治理结构和内部控制制度，但公司实
际控制人仍可利用其持股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策，对公司的经营决策、
人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营带来风险。
应对措施：1、针对以上风险，公司已建立了较为健全的法人治理结构。《公司章程》规定了关联
交易决策、回避表决等制度，购买出售重大资产、重大对外担保等事项须经股东大会审议通过。公司
将严格依据《公司法》等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行《公司章程》、“三会”
议事规则、《关联交易决策制度》的规定，保障三会的切实执行，不断完善法人治理结构，避免公司
被实际控制人不当控制。2、公司监事会加强对实际控制人执行公司职务行为的监督，以防范实际控制
人侵害公司及其他股东利益。
（十）银行理财产品投资风险
报告期，公司为提高资金的使用效率，购买了中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公
司开放式非保本浮动收益理财产品，该产品为中低风险、流动性高的理财产品，截止 2019年 12月 31
日公司银行理财产品余额为 920,000.00元，虽然公司自购买该银行理财以来，未发生过无法按期赎回
或投资损失的情况，但不排除今后由于市场或理财产品自身等原因，导致理财产品发生亏损或流动性
受限，如果届时公司仍持有大额的该理财产品，将会给公司带来投资损失或流动资金短缺风险。
应对措施：1、在购买银行理财产品时严格按照《公司章程》等制度的相关规定，履行审批程序；
2、随时关注与理财产品相关的各项信息，当发现相关风险时及时赎回；3、在保证公司正常经营的前
提下，合理控制银行理财产品的购买规模。
（十一）管控不严造成无法继续持有涉密信息系统集成资质证书的风险
公司目前持有国家保密局颁发的涉密信息系统集成软件开发（甲级）资质证书，有效期至 2021年
4月 16日。根据国家保密局于 2015年 11月出具的 《涉密信息系统集成资质管理补充规定（国保发
[2015]13号）》规定：“一、资质申请单位资本结构审查原则：1、资质申请单位的实际控制人为中方，
无境外（含香港、澳门、台湾）直接投资，董事会、监事会成员以及高级管理人员无境外（含香港、
澳门、台湾）人员；2、通过间接投资的外方投资者及其一致行动人在资质申请单位中的出资比例，最
终不得超过 20%；3、外方投资者及其一致行动人在资质申请单位的母公司中的出资比例，最终不得 | | 超过 20%；4、资质申请单位股东的实际控制人为中方。”、“四、新三板挂牌的企业申请（保持）集
成资质的审查原则：1、企业参与挂牌交易的股份比例不高于企业总股本的 30%；2、企业控股股东不
变；3、企业股东不得向外籍自然人、外资机构或身份不明确的人员、机构转让股份；4、企业信息披
露应当符合国家保密管理有关规定；5、企业持股 5%（含）以上的股东发生变化前，应当向保密行政
管理部门申报；6、企业制定控制方案，保证持有涉密资质证书期间，符合上述条件要求。”。根据国
家保密局的规定，公司挂牌后保持该集成资质需要在股份转让、信息披露方面受到一定程度的限制，
同时负有按规定向保密行政管理部门申报的义务。公司如在新三板挂牌期间管理不严，不能按照《涉
密信息系统集成资质管理补充规定（国保发[2015]13号）》等规定进行股份转让、申报及信息披露，
存在无法继续保持涉密信息系统集成资质的风险。
应对措施：
为确保公司自全国中小企业股份转让系统挂牌后保持国家保密局颁发的涉密信息系统集成软件
开发（甲级）资质证书，2018年 5月 30日，公司 2018年第三次临时股东大会决议通过了《关于山东
国子软件股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后保持集成资质的控制方案的议案》，具体
方案如下：
1、本方案的制定依据为：《涉密信息系统集成资质管理补充规定》（国保发[2015]13号）以及《中
华人民共和国保守国家秘密法》及其实施条例、《非上市公众公司监督管理办法》、《涉密信息系统
集成资质管理办法》、《涉密信息系统集成资质审查工作规程》、《涉密信息系统集成资质申请条件》、
《涉密信息系统集成资质保密标准》等法律、法规、规章、规范性文件的相关规定。
2、公司挂牌后，全体股东承诺按照《涉密信息系统集成资质管理补充规定》（国保发[2015]13号）
的相关规定，确保公司总股本 70%的部分不参与挂牌交易，参与挂牌交易的股份比例不高于公司总股
本的 30%。为此，公司现有全体股东出具股权限售承诺：公司股东韩承志承诺自新三板挂牌起三年内
所持股票限售 75%；公司股东庞瑞英承诺自公司新三板挂牌起三年内所持股票限售 75%；公司股东济
南国子学投资有限公司承诺自公司新三板挂牌起三年内所持股票限售不低于 50%。根据上述限售承
诺，公司股票流通比例不超过 28.84%，满足《涉密信息系统集成资质管理补充规定》规定的企业参与
挂牌交易的股份比例不高于企业总股本的 30%的要求。
3、公司承诺控制定向增发的股份比例，保证现有股东控制地位，公司总股本发生变动时经保密行
政管理部门认可后，可转让股份数量做相应调整。同时在引进外部投资者时签署的协议中约定锁定期
限条款，以保证公司股权稳定性。
4、在挂牌后，股份转让和定增过程中，如涉及持股 5%（含）以上的股东发生变化，则主动提前
向保密行政管理部门申报。
5、确保公司董事会、监事会成员以及高级管理人员无境外（含香港、澳门、台湾）人员。公司管
理体系（包括管理模式、涉密业务部门人员设置及工作职责等）发生重大变化，或公司董事、监事、
高管及涉密人员发生 50%以上变化等，于变化前 5个工作日内向保密行政管理部门申报。
6、公司股东不得向外籍自然人、外资机构或身份不明确的人员、机构转让股份，确保公司无境外
（含香港、澳门、台湾）直接投资股东；通过间接投资的外方投资者及其一致行动人在公司中的出资
比例最终不得超过 20%。同时股份受让方需通过公司保密管理办公室身份审核。
7、公司挂牌后，保证控股股东，实际控制人不发生变化。如需发生变化，应保证公司控股股东、
实际控制人为中方，并及时向保密行政管理部门报告，根据保密行政管理部门的相关要求进行处置。
8、公司按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《涉密信息系统集成资质保密标准》的规定，
制定专门的《信息披露管理办法》，由保密办专人参与信息披露工作，并对公司信息披露严格审核，
保证公司对外信息披露符合上述规定。
9、提高公司保密管理工作水平，确保无重大泄密事故发生。每月进行自检自查，不定期进行公司
内部保密检查，责任落实到人，对违规行为按公司《保密制度》进行处罚和公示。 | | 10、保密工作领导小组坚持每半年一次例会的制度，研究、部署、解决保密工作中的重要问题。
同时，审核公司保密工作计划的执行和完成情况，讨论专项保密工作，总结保密工作经验。每年度表
彰保密工作的先进集体和个人。
报告期，公司风险事项未发生重大变化。 |
（未完）
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