[中报]戈碧迦(835438):2021年半年度报告

时间：2022年10月20日 17:06:18 中财网

原标题:戈碧迦:2021年半年度报告

戈碧迦 NEEQ : 835438

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 Hubei Gabrielle Optech Co.,Ltd


半年度报告2021
公司半年度大事记

报告期内，公司荣获“湖北省支柱产业细 分领域隐形冠军示范企业”称号。公司获 此荣誉，是省政府对公司在支柱产业细分 领域取得的成绩，给予了高度认可。

近年来，公司在特种玻璃领域加大研发力 度。报告期内，公司防辐射特种玻璃产品， 产销两旺。该项目的成功，标志着公司实 施产品多元化战略迈进新的台阶。

·
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................................4
第二节 公司概况 ....................................................................................................................7
第三节 会计数据和经营情况 .................................................................................................9
第四节 重大事件 .................................................................................................................. 15
第五节 股份变动和融资 ....................................................................................................... 18
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况 ................................................. 21
第七节 财务会计报告 ........................................................................................................... 24
第八节 备查文件目录 ........................................................................................................... 99


第一节 重要提示、目录和释义
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人虞国强、主管会计工作负责人吴林海及会计机构负责人（会计主管人员）陆海燕保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本半年度报告未经会计师事务所审计。

本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容存 在异议或无法保证其真实、准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议半年度报告的董事	□是 √否
是否存在未按要求披露的事项	□是 √否
是否审计	□是 √否
是否被出具非标准审计意见	□是 √否

【重大风险提示表】

重大风险事项名称	重大风险事项简要描述
产品库存风险	随着公司的发展,产品的牌号、规格、等级越来越多，产生的库存 量越来越大,存在库存风险。公司每年必须根据市场做好产品生产 规划,对库存产品及时清理，防止形成长期呆滞库存。同时，做好 产品的财务减值管理。
市场竞争风险	公司所属行业为寡头垄断的小众行业,市场竞争相对不完全充分, 行业内产品的竞争刚刚开始。公司非常重视对客户服务的满意程 度,不断改进服务方式,改善产品质量，提升产品的市场竞争力。
核心技术和人才流失风险	公司作为一个技术密集型的企业，技术研发等工作不可避免需要 依赖专业人士，特别是核心技术人员。随着公司的快速发展和市 场竞争的加剧，对核心技术人才的需求将增加，而核心技术人员 的流失，可能给公司未来运营带来较大风险。公司目前已经采取 了骨干员工持股等一系列激励措施来稳定公司核心人才。
本期重大风险是否发生重大变化：	本期重大风险未发生重大变化

释义

释义项目		释义
公司、本公司、戈碧迦光电、戈碧迦	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司
股东大会	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司股东大会
董事会	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司董事会
监事会	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司监事会
管理层	指	对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员， 包 括 董事、监事、高级管理人员
报告期	指	2021年1月1 日至 2021年6月30 日
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《合同法》	指	《中华人民共和国合同法》
《公司章程》	指	《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司章程》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
股转公司,股转系统	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商	指	中信建投证券股份有限公司
大华、会计师事务所	指	大华会计师事务所(特殊普通合伙)
金桥担保	指	秭归县金桥融资担保有限责任公司
紫昕、紫昕公司	指	秭归紫昕国有资本投资开发有限责任公司
挂牌、报价转让	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司在全国中小企业 股份转让系统挂牌进行报价转让之行为
元、万元	指	人民币元、人民币万元
光学玻璃	指	能改变光的传播方向，并能改变紫外、可见或红外光 的相对光谱分布的玻璃，可用于制造光学仪器中的透 镜、棱镜、反射镜及窗口等。
镧系元素	指	元素周期表中第57号元素镧到71号元素镥15 种元 素的统称，亦称稀土元素。
窑炉、玻璃电熔窑炉	指	使用玻璃液本身离子导电产生的焦耳热来熔化玻璃 的技术，其为直接加热，热效率很高，视炉大小一般 可以达 40%-80%，大型电熔炉可达80%以上。

第二节 公司概况
一、 基本信息

公司中文全称	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司
英文名称及缩写	Hubei Gabrielle Optech Co.,Ltd
	Gabrielle
证券简称	戈碧迦
证券代码	835438
法定代表人	虞国强

二、 联系方式

董事会秘书	王兴宽
联系地址	湖北省宜昌市秭归县九里工业园区
电话	07172862292
传真	07172888511
电子邮箱	[email protected]
公司网址	http://www.gbjgd.com
办公地址	湖北省宜昌市秭归县九里工业园区
邮政编码	443600
公司指定信息披露平台的网址	www.neeq.com.cn
公司半年度报告备置地	董事会秘书办公室

三、 企业信息

股票交易场所	全国中小企业股份转让系统
成立时间	2009年12月14日
挂牌时间	2016年1月19日
分层情况	基础层
行业（挂牌公司管理型行业分类）	C制造业-C30非金属矿物制品业-C305玻璃造制造业-C3052光 学玻璃制造业
主要业务	光学玻璃和特种功能玻璃的研发、制造与销售
主要产品与服务项目	光学玻璃和特种功能玻璃
普通股股票交易方式	□连续竞价交易 √集合竞价交易 □做市交易
普通股总股本（股）	118,250,000
优先股总股本（股）	0
做市商数量	0
控股股东	控股股东为（虞顺积）
实际控制人及其一致行动人	实际控制人为（虞顺积、虞国强），一致行动人为（吴林海）

四、 注册情况

项目	内容	报告期内是否变更
统一社会信用代码	914205006980144380	否
注册地址	湖北省宜昌市秭归县九里工业园区	否
注册资本（元）	118,250,000	否

五、 中介机构

主办券商（报告期内）	中信建投
主办券商办公地址	北京市东城区朝内大街188号
报告期内主办券商是否发生变化	否
主办券商（报告披露日）	中信建投

六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
□适用 √不适用
第三节 会计数据和经营情况
一、 主要会计数据和财务指标
（一） 盈利能力
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
营业收入	178,600,223.96	90,659,404.28	97.00%
毛利率%	33.98%	33.25%	-
归属于挂牌公司股东的净利润	21,864,388.83	13,104,389.16	66.85%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润	20,190,346.85	5,853,736.68	244.91%
加权平均净资产收益率%（依据归属 于挂牌公司股东的净利润计算）	4.64%	3.02%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属 于挂牌公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润计算）	4.28%	1.35%	-
基本每股收益	0.18	0.11	66.68%

（二） 偿债能力
单位：元

	本期期末	上年期末	增减比例%
资产总计	749,515,538.51	693,980,014.58	8.00%
负债总计	266,721,079.82	233,506,726.75	14.22%
归属于挂牌公司股东的净资产	482,794,458.69	460,473,287.83	4.85%
归属于挂牌公司股东的每股净资产	4.08	3.89	9.46%
资产负债率%（母公司）	35.17%	33.65%	-
资产负债率%（合并）	35.59%	33.65%	-
流动比率	1.43	1.59	-
利息保障倍数	6.95	5.46	-

（三） 营运情况
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
经营活动产生的现金流量净额	34,626,186.78	26,499,889.06	30.67%
应收账款周转率	1.70	1.27	-
存货周转率	0.90	0.41	-

（四） 成长情况

	本期	上年同期	增减比例%
总资产增长率%	7.94%	4.87%	-
营业收入增长率%	97.00%	-28.30%	-
净利润增长率%	66.85%	20.05%	-

（五） 补充财务指标
□适用 √不适用
二、 主要经营情况回顾
（一） 商业模式
公司是一家从事光学玻璃及特种功能玻璃研发、制造和销售的企业。自成立以来，专注于光学玻 璃的配方、熔炼等技术的研发，掌握了主要光学玻璃的产线设计和制造技术、锅炉定制及工业化生产 技术，并在光学玻璃配方研制、设备及产线定制、批量生产及工艺创新等方面积累了一系列的技术成 果及工艺经验，形成了涵盖产品设计、生产、销售等完整的业务体系。其中，公司高品质光学玻璃被广 泛用于光学成像下的照相摄像、安防监控、车载镜头及车灯、智能投影等终端应用领域；特种功能玻璃 被广泛用于智能手机盖板制造及高温、高压、强辐射环境的阻离。目前，公司已成为国内可以批量生产 光学玻璃及特种功能玻璃的主要企业之一。 公司光学玻璃产品主要包括光学玻璃材料、光学玻璃型件、光学元件.特种功能玻璃主要包括微晶 玻璃、耐辐射玻璃、耐高温高压玻璃等。目前，公司在光学玻璃材料领域已形成冕牌玻璃系列、火石玻 璃系列、镧系光学玻璃等产品系列，可提供品种丰富的光学玻璃材料。随着公司客户群体的不断扩大 及对光学玻璃型件需求的增长、为保障并扩大市场占有率，公司设立全资子公司宜昌戈碧迦精密器件 有限公司实现玻璃型件生产，从单一的板材市场逐步扩展到型件市场领域，逐步实现产品形态的纵向 延伸和客户群体拓展。 报告期内，公司业务模式未发生变化，报告期后至本报告披露日，公司业务模式未发生变化。

（二） 经营情况回顾
1、 资产负债结构分析
√适用 □不适用
单位：元

项目	本期期末		上年期末		变动比 例%
	金额	占总资产 的比重%	金额	占总资产 的比重%
应收账款	115,612,929.88	15.43%	80,576,188.85	11.60%	43.48%
预付款项	4,406,529.78	0.59%	3,768,984.28	0.54%	16.92%
存货	119,652,363.71	15.96%	127,217,071.32	18.32%	-5.95%
固定资产	359,509,096.35	47.97%	359,092,325.69	51.71%	0.12%
在建工程	31,726,054.63	4.23%	22,173,580.80	3.19%	43.08%
递延所得税资产	12,868,522.28	1.72%	7,966,007.18	1.15%	61.54%
其他非流动资产	14,939,403.73	1.99%	9,645,475.91	1.39%	54.89%

项目重大变动原因：
应收账款： 应收账款较上年同期增加43.48%，主要原因系：报告期内，公司销售收入大幅增长，公司在保持 信用政策稳定的前提下，导致应收账款增加。

2、 营业情况与现金流量分析
√适用 □不适用
单位：元

项目	本期		上年同期		变动比 例%
	金额	占营业 收入的 比重%	金额	占营业 收入的 比重%
营业收入	178,600,223.96	100.00%	90,659,404.28	100.00%	97.00%
营业成本	117,917,436.37	66.02%	60,511,445.91	66.75%	94.87%
税金及附加	1,567,696.83	0.88%	207,924.91	0.23%	653.97%
研发费用	10,481,768.22	5.87%	5,338,315.70	5.89%	96.35%
财务费用	4,055,700.57	2.27%	4,949,118.63	5.46%	-18.05%
其他收益	3,095,667.75	1.73%	9,491,127.01	10.47%	-67.38%
营业利润	24,835,981.98	13.91%	15,786,409.22	17.41%	57.33%
净利润	21,864,388.83	12.24%	13,104,389.16	14.45%	66.85%
经营活动产生的现金流量净额	34,626,186.78	-	26,499,889.06	-	30.67%
投资活动产生的现金流量净额	-24,688,381.66	-	-25,994,352.80	-	-5.02%
筹资活动产生的现金流量净额	-8,988,847.37	-	-4,811,628.63	-	-86.82%

项目重大变动原因：
1、 营业收入 营业收入较上年同期增加97.00%，主要原因系：1、去年同期受疫情影响，基数较低；2、行业复 苏明显，行业景气度高；3、公司近年来，不断调整产品结构，加大研发新品力度，光学玻璃和特种玻 璃领域的产品产销两旺。 2、 营业成本 营业成本较上年同期增加94.87%，主要原因系营业收入增加，同期出货量的增加，导致营业成本 的增加。 3、净利润 净利润较上年同期增加 66.85%，主要原因系：1、行业景气度高，公司产品产销两旺，导致销售 收入增长，营业利率增加；2、报告期内贷款额度的减少，财务费用降低；3、销售费用和管理费用等 固定管理成本并未同比率上升。 4、经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额3462.62万元，较去年同期有所增长，主要原因系加大了对应账款 的管控，承兑回款比率下降；其次再次增加与供应商结算账期所致。 5、投资活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额-2468.84万元，较去年同期变动不大，主要原因系报告期销售收入 增长，市场订单增加，公司增加镧系窑炉和氟磷酸盐项目的建设。 6、筹资活动产生的现金流量净额： 筹资活动产生的现金流量净额-8988.85万元，主要原因系公司提前归还安琪融资租赁本息。三、 非经常性损益项目及金额
单位：元

项目	金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-311,351.72
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	3,087,206.50
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	44,310.42
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	311,532.34
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,162,236.39
非经常性损益合计	1,969,461.15
所得税影响数	295,419.17
少数股东权益影响额（税后）	0
非经常性损益净额	1,674,041.98

四、 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
（一） 会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
（二） 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 √适用 □不适用
财政部于2018年度修订了《企业会计准则第21号——租赁》 （简称“新租赁准则”）。本公司自 2021年1月1日起执行新租赁准则。根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择 在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，公司租赁政策适用简易处理原则。本次会计政 策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

五、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
六、 主要控股参股公司分析
（一） 主要控股参股公司基本情况
√适用 □不适用
单位：元

公司 名称	公 司 类 型	主要业 务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	净利润
宜昌 戈碧	子 公	型件、 棒材及	15,000,000	30,392,147.93	15,144,948.81	8,989,804.24	144,948.81
迦精 密器 件有 限公 司	司	光学器 件等产 品的研 发、生 产、销 售。

（二） 主要参股公司业务分析
□适用 √不适用

合并报表范围内是否包含私募基金管理人：
□是 √否
七、 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
八、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
√适用 □不适用

公司自成立以来，始终把社会责任放在公司发展的重要位置。在追求经济效益的同时，诚信经营、 依法纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益，将社会责任意识融入到发展实践中，认真履行着企业 应当履行的社会责任，以此实现企业、职工、消费者、供应商、债权人等和谐共赢发展。 报告期内，公司主要从以下几个方面积极履行社会责任： 1.公司严格按照国家税收法律法规相关要求，按时保质完成纳税申报、税款缴纳等工作，在立 足企业自身发展的同时，积极依法纳税，勇担社会责任。报告期内，被当地政府评定为“纳税企业 十强”。 2.截止报告期，公司共有员工651人，较去年增加122人，为当地贫困人员提供了100多个就 业岗位。同时，公司在满足岗位要求的情况下，优先录用贫困人员和残疾人。 3.公司在职工权益保护方面，严格遵守《劳动法》、《社会保险法》等各项法律法规，严格执行 用工管理制度。公司每月按时发放员工工资，并为其缴纳社保。同时，也为员工提供了餐饮补贴、 住房补贴等各种形式的补贴，并对公司困难员工给予困难补助等。除此之外，公司工会始终关注着 员工的身心健康，不断丰富员工的精神文化生活，持续开展丰富多彩的文体活动，极大的丰富了员 工的业余生活。 4.客户及消费者、供应商权益保护方面，客户及消费者保护方面，公司始终坚持“以客户为中 心”的服务理念，从生产环节到出货环节全方位把关产品质量。由公司品质保障部门对生产过程中

的品质事宜进行监督，确保订单符合客户品质要求。在产品生产结束后，需经质量中心检验合格后 方能包装出货。同时，公司建立健全售后服务体系。供应商保护方面，公司严格按照采购合同对供 应商进行付款，合法保障供应商的权益。

第四节 重大事件
一、 重大事件索引

事项	是或否	索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项	□是 √否	四.二.（一）
是否存在对外担保事项	√是 □否	四.二.（二）
是否对外提供借款	□是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 资源的情况	□是 √否	四.二.（三）
是否存在日常性关联交易事项	□是 √否
是否存在其他重大关联交易事项	√是 □否	四.二.（四）
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资以 及报告期内发生的企业合并事项	□是 √否
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施	□是 √否
是否存在股份回购事项	□是 √否
是否存在已披露的承诺事项	√是 □否	四.二.（五）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	√是 □否	四.二.（六）
是否存在被调查处罚的事项	□是 √否
是否存在失信情况	□是 √否
是否存在破产重整事项	□是 √否
是否存在自愿披露的其他事项	□是 √否

二、 重大事件详情
（一） 重大诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项
报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上 □是 √否
2、 以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
（二） 公司发生的对外担保
公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项
√是 □否
报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上 □是 √否
单位：元

担保对象

担保对象 是否为控 股股东、 实际控制

担保金额

担保余额

实际履 行担保 责任的 金额

担保期间

担保 类型

责任 类型

是否 履行 必要 决策

	人及其控 制的其他 企业				起始 日期	终止 日期			程序
秭归县金 桥融资担 保有限责 任公司	否	10,000,000	10,000,000	0	2021 年6 月 15 日	2022 年6 月 14 日	抵押	连带	已事 后补 充履 行
总计	-	10,000,000	10,000,000	0	-	-	-	-	-

对外担保分类汇总：

项目汇总	担保金额	担保余额
公司对外提供担保（包括公司、控股子公司的对外担保，以 及公司对控股子公司的担保）	10,000,000	10,000,000
公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保	0	0
直接或间接为资产负债率超过70%（不含本数）的被担保对象 提供的债务担保金额	0	0
公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额	0	0

清偿和违规担保情况：
2021年6月，公司因生产经营需要，向武汉农村商业银行股份有限公司宜昌分行贷款1000万元 人民币，借款利率为5.5%/年，借款期限为1年。上述贷款由公司关联方虞顺积及其配偶陈余姐、秭 归县金桥融资担保有限责任公司提供保证担保。同时公司与关联方秭归县金桥融资担保有限责任公司 签订《反担保合同》，担保费用为借款额的 1%。上述借款反担保为：公司机器设备提供抵押担保以及 公司关联方虞顺积、虞国强、吴林海、华凯、杨景顺、王兴宽提供个人保证担保，详见公告（2021- 027）。 2021年8月20日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过《关于追认提供担保暨关联交 易的议案》。回避情况: 本议案涉及关联交易，关联董事虞国强、吴林海、华凯、熊作强回避表决。因 非关联董事不足半数，本议案将直接提交2021年第二次临时股东大会审议。 公司因经营需要，向武汉农村商业银行股份有限公司宜昌分行贷款 1000万元人民币，为获取上 述贷款资金，需要秭归县金桥融资担保有限责任公司进行担保，公司对秭归县金桥融资担保有限责任 公司提供反担保。本次担保目的是为本公司融资提供反担保措施， 担保风险处于公司可控范围之内。 公司获取上述商业贷款，有利于补充公司的流动资金，是公司实现业务发展及经营的正常所需， 有利于改善公司财务状况，对公司日常性经营产生积极的影响，进一步促进公司业务发展，符合公司 和全体股东的利益。

（三） 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 （四） 报告期内公司发生的其他重大关联交易情况
单位：元

交易类型	审议金额	交易金额
资产或股权收购、出售	0	0
与关联方共同对外投资	0	0
债权债务往来或担保等事项	326,000,000	220,163,769.78
与关联方房屋租赁	351,000	171,523.84

重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：（注：上述关联交易列表中关联担保统计口径为： 财务附注里关联担保按所有担保合同列示以及列示往期发生存续到报告期内所有担保合同。此处关联担保发生额
则按报告期新发生担保和存续贷款按实际发生额列示统计。）
1、公司第三届董事会第十八次会议和2021年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于预计公 司2021年度向金融机构申请授信暨关联担保的议案》。为满足公司生产和经营资金之需，公司2021年 度预计向金融机构申请不超过人民币2亿元的综合授信额度，用于办理银行贷款、银行承兑汇票、融 资租赁、财政借款等各种贷款及融资业务。公司 2021年度向金融机构申请的授信额度最终以金融机 构实际审批的授信额度为准，并按金融机构的要求提供相关担保，预计发生关联担保金额不超过3亿 元，实际关联担保金额最终以金融机构审批的授信额度为准。公司于2021年1月11日发布了《关于 预计公司2021年度向金融机构申请授信暨关联担保公告》，详见公告（2021-001）。 2、公司续租关联方浦江晶凯隆工贸有限公司位于浦江经济开发区的仓库及办公室，面积约 1350 平方米，租赁期限：2021年1月1日-2021年12月31日。公司第三届董事会第十八次会议和2021年 第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司偶发性关联交易的议案》，详见公告（2021-002）。 3、2021年6月，公司因生产经营需要，向武汉农村商业银行股份有限公司宜昌分行贷款1000万 元人民币，借款利率为5.5%/年，借款期限为1年。上述贷款由公司关联方虞顺积及其配偶陈余姐、 秭归县金桥融资担保有限责任公司提供保证担保。同时公司与关联方秭归县金桥融资担保有限责任公 司签订《反担保合同》，担保费用为借款额的 1%。上述借款反担保为：公司机器设备提供抵押担保以 及公司关联方虞顺积、虞国强、吴林海、华凯、杨景顺、王兴宽提供个人保证担保。2021年 8月 20 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，分别审议通过《关于追认提供担 保暨关联交易的议案》，该议案尚需公司2021年第二次临时股东大会审议，详见公告（2021-027）。

（五） 承诺事项的履行情况

临时公告 索引	承诺主体	承诺类型	承诺开始日期	承诺结束日期	承诺履行情 况
	实际控制人或 控股股东	一致行动承诺	2015年6月15日	-	正在履行中
2018-061	实际控制人或 控股股东	回购承诺	2018年10月9日	2020年12月31 日	正在履行中
	其他	同业竞争承诺	2015年8月15日	-	正在履行中
	实际控制人或 控股股东	税务事项承诺	2015年8月15日	-	正在履行中
	实际控制人或 控股股东	对外担保承诺	2015年8月15日	-	正在履行中
	实际控制人或 控股股东	资金占用承诺	2015年8月15日	-	正在履行中

超期未履行完毕的承诺事项详细情况：
报告期内，未发现公司及其董事、监事、高级管理人员、股东及实际控制人有违背承诺及超期未 履行完毕的承诺事项。

（六） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元

资产名称	资产类别	权利受限 类型	账面价值	占总资产 的比例%	发生原因
货币资金	流动资产	其他（保 证金）	1,913,221.49	0.26%	保证金
固定资产	非流动资产	抵押	294,938,736.70	39.34%	银行借款抵押
无形资产	非流动资产	抵押	9,727,466.66	1.30%	银行借款抵押
总计	-	-	306,579,424.85	40.90%	-

资产权利受限事项对公司的影响：
公司资产权利受限类别主要是固定资产，上述资产抵押目的是向金融机构借款，已保障公司经营 资金充足。上述固定资产抵押不影响公司正常生产，同时抵押资产比例相对较低，现金流充足，债务 违约风险较小，因此上述资产抵押不会对公司正常生产经营造成重大影响。

第五节 股份变动和融资
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
单位：股

股份性质	期初		本期变动	期末
	数量 比例%
				数量	比例%
无限售 条件股 份	无限售股份总数	85,266,230	72.11%	0	85,266,230	72.11%
	其中：控股股东、实际 控制人	6,219,400	5.26%	100	6,219,500	5.26%
	董事、监事、高 管	146,790	0.12%	0	2,777,291	2.35%
	核心员工	-	-	-	-	-
有限售 条件股 份	有限售股份总数	32,983,770	27.89%	0	32,983,770	27.89%
	其中：控股股东、实际 控制人	23,723,400	20.06%	0	23,723,400	20.06%
	董事、监事、高 管	440,370	0.37%	0	440,370	0.37%
	核心员工	-	-	-	-	-
总股本	118,250,000	-	0	118,250,000	-
普通股股东人数	122

股本结构变动情况：
□适用 √不适用
（二） 普通股前十名股东情况
单位：股

序 号	股东名称	期初持股 数	持股变 动	期末持 股数	期末 持 股比 例%	期末持 有限售 股份数 量	期末持 有无限 售股份 数量	期末持 有的质 押股份 数量	期末 持有 的司 法冻 结股 份数 量
1	虞顺积	29,942,800	100	29,942,900	25.32%	23,723,400	6,219,500	7,000,000	0
2	秭归紫昕国有 资本投资开发 有限责任公司	20,000,000	0	20,000,000	16.91%	0	20,000,000	0	0
3	秭归桐碧迦企 业管理咨询中 心（有限合 伙）	8,820,000	0	8,820,000	7.46%	8,820,000	0	0	0
4	秭归玖诚企业 管理咨询中心 （有限合伙）	9,400,000	- 3,090,000	6,310,000	5.34%	0	6,310,000	0	0
5	武汉潜龙创业 投资中心（有 限合伙）	6,268,000	0	6,268,000	5.30%	0	6,268,000	0	0
6	深圳市西博光 学材料创投合 伙企业（有限 合伙）	5,000,000	0	5,000,000	4.23%	0	5,000,000	0	0
7	上海怀德投资 管理有限公司	3,000,000	0	3,000,000	2.54%	0	3,000,000	0	0
8	柯剑	3,000,000	0	3,000,000	2.54%	0	3,000,000	0	0
9	宜昌国投产业 投资基金（有 限合伙）	3,000,000	0	3,000,000	2.54%	0	3,000,000	0	0
10	吴林海	2,678,701	-48,200	2,630,501	2.22%	0	2,630,501	0	0
合计	91,109,501	- 3,138,100	87,971,401	74.40%	32,543,400	55,428,001	7,000,000	0
普通股前十名股东间相互关系说明： 1、秭归玖诚企业管理咨询中心（有限合伙）的执行事务合伙人分别为虞顺积，秭归桐碧迦企 业管理咨询中心（有限合伙）的执行事务合伙人为虞国强；虞顺积和虞国强系父子关系。 2、虞顺积、虞国强、吴林海为一致行动人。

二、 控股股东、实际控制人变化情况
报告期内控股股东、实际控制人未发生变化
三、 报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况
（一） 报告期内的股票发行情况
□适用 √不适用
（二） 存续至报告期的募集资金使用情况
□适用 √不适用
四、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
五、 存续至本期的债券融资情况
□适用 √不适用
募集资金用途变更情况：
□适用 √不适用
六、 存续至本期的可转换债券情况
□适用 √不适用
七、 特别表决权安排情况
□适用 √不适用


第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
（一） 基本情况

姓名	职务	性别	出生年月	任职起止日期
				起始日期	终止日期
虞国强	董事长	男	1974年7月	2021年5月14日	2024年5月13日
吴林海	董事、总经理	男	1976年10月	2021年5月14日	2024年5月13日
孙道文	董事	男	1966年4月	2021年5月14日	2024年5月13日
熊作强	董事	男	1967年9月	2021年5月14日	2024年5月13日
华凯	董事、销售负责 人	男	1980年9月	2021年5月14日	2024年5月13日
杨景顺	监事会主席	男	1972年12月	2021年5月14日	2024年5月13日
徐波	职工监事	男	1979年10月	2021年5月14日	2024年5月13日
李亮	监事	男	1990年12月	2021年5月14日	2024年5月13日
王兴宽	副总经理、信息 披 露负责人	男	1979年3月	2021年5月14日	2024年5月13日
董事会人数：	5
监事会人数：	3
高级管理人员人数：	3

董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：
1、 虞顺积系公司控股股东，虞国强系公司董事长，吴林海系公司总经理； 2、 虞顺积、虞国强和吴林海系一致行动人； 3、虞国强与监事会主席杨景顺签署《投票权委托协议》。

（二） 变动情况
报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：
√适用 □不适用

姓名	期初职务	变动类型	期末职务	变动原因
虞顺积	董事长	离任	-	换届选举
虞国强	董事、总经理	新任	董事长	换届选举
吴林海	-	新任	董事、总经理	换届选举

（未完）