[年报]戈碧迦(835438):2019年年度报告

时间：2022年10月20日 17:06:30 中财网

原标题:戈碧迦:2019年年度报告

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 Hubei Gabrielle-Optech Co.,Ltd




年度报告2019
公司年度大事记

2019年公司获得 9项发明专利证书。 近年来公司不断加大自主研发力度，技 术创新能力不断增强，提升了公司核心 竞争力。

2019年 12月 18日，公司举办了光学 车灯透镜项目厂房封顶仪式。光学车 灯透镜项目是公司延伸产业发展链 条、实现转型升级的重要项目。

目 录
第一节 声明与提示 .................................................................................................................... 1
第二节 公司概况 ........................................................................................................................ 2
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................ 4
第四节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................ 8
第五节 重要事项 ...................................................................................................................... 16
第六节 股本变动及股东情况 .................................................................................................. 22
第七节 融资及利润分配情况 .................................................................................................. 25
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 .................................................................. 28
第九节 行业信息 ...................................................................................................................... 30
第十节 公司治理及内部控制 .................................................................................................. 31
第十一节 财务报告 ................................................................................................................... 36


释义

释义项目		释义
公司、本公司、戈碧迦光电、戈碧 迦	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司
股东大会	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司股东大会
董事会	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司董事会
监事会	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司监事会
管理层	指	对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员， 包括董事、监事、高级管理人员
报告期	指	2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《合同法》	指	《中华人民共和国合同法》
《公司章程》	指	《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司章程》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
股转公司,股转系统	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商	指	中信建投证券股份有限公司
立信、会计师事务所	指	立信会计师事务所(特殊普通合伙)
金桥担保	指	秭归县金桥融资担保有限责任公司
紫昕、紫昕公司	指	秭归紫昕国有资本投资开发有限责任公司
挂牌、报价转让	指	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司在全国中 小企业股份转让系统挂牌进行报价转让之行 为
元、万元	指	人民币元、人民币万元
光学玻璃	指	能改变光的传播方向，并能改变紫外、可见或 红外光的相对光谱分布的玻璃，可用于制造光 学仪器中的透镜、棱镜、反射镜及窗口等
镧系元素	指	元素周期表中第 57号元素镧到 71号元素镥 15 种元素的统称，亦称稀土元素
窑炉、玻璃电熔窑炉	指	使用玻璃液本身离子导电产生的焦耳热来熔 化玻璃的技术，其为直接加热，热效率很高， 视炉大小一般可以达 40%~80%，大型电熔炉可 达 80%以上

第一节 声明与提示
【声明】
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人虞顺积、主管会计工作负责人虞国强及会计机构负责人（会计主管人员）欧阳莹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、 准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事	□是 √否
是否存在豁免披露事项	□是 √否

【重要风险提示表】

重要风险事项名称	重要风险事项简要描述
产品库存风险	随着公司的发展，产品的牌号、规格、等级越来越多，产生的 库存量越来越大，存在库存风险。企业每年必须根据市场做好 产品生产规划，对库存产品及时清理，防止形成长期呆滞库存， 同时，做好产品的财务减值管理。
市场竞争风险	公司所属行业为寡头垄断的小众行业，市场竞争相对不完全充 分，行业内产品的竞争刚刚开始。公司非常重视对客户服务的 满意程度，不断改进服务方式，改善产品质量，提升产品的市 场竞争力。
核心技术和人才流失风险	公司作为一个技术密集型的企业，技术研发等工作不可避免需 要依赖专业人士，特别是核心技术人员。随着公司的快速发展 和市场竞争的加剧，对核心技术人才的需求将增加，而核心技 术人员的流失可能给公司未来运营带来较大风险。公司目前已 经采取了骨干员工持股等一系列激励措施来稳定公司核心。
本期重大风险是否发生重大变化：	否

第二节 公司概况
一、 基本信息

公司中文全称	湖北戈碧迦光电科技股份有限公司
英文名称及缩写	Hubei Gabrielle-Optech Co.,Ltd
证券简称	戈碧迦
证券代码	835438
法定代表人	虞顺积
办公地址	湖北省宜昌市秭归县九里工业园区

二、 联系方式

董事会秘书或信息披露事务负责人	王兴宽
职务	信息披露负责人
电话	07172862292
传真	07172888511
电子邮箱	[email protected]
公司网址	http://www.gbjgd.com
联系地址及邮政编码	湖北省宜昌市秭归县九里工业园区；443600
公司指定信息披露平台的网址	www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地	董秘办公室

三、 企业信息

股票公开转让场所	全国中小企业股份转让系统
成立时间	2009年 12月 14日
挂牌时间	2016年 1月 19日
分层情况	基础层
行业（挂牌公司管理型行业分类）	C制造业-C30非金属矿物制品业-C305玻璃造制造业-C3052光 学玻璃制造业
主要产品与服务项目	光学玻璃材料和光学元件的研发、生产与销售
普通股股票转让方式	集合竞价转让
普通股总股本（股）	118,250,000
优先股总股本（股）	0
做市商数量	0
控股股东	虞顺积
实际控制人及其一致行动人	虞顺积、虞国强、吴林海

四、 注册情况

项目	内容	报告期内是否变更
统一社会信用代码	914205006980144380	否
注册地址	湖北秭归经济开发区九里工业园区	否
注册资本	118,250,000	是
报告期内，公司注册资本与总股本一致。

五、 中介机构

主办券商	中信建投
主办券商办公地址	北京市东城区朝内大街 188号
报告期内主办券商是否发生变化	否
会计师事务所	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名	田伟、黄艳霞
会计师事务所办公地址	上海市黄浦区南京东路 61号 4楼

六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
√适用 □不适用
王兴宽先生，1979年 03月出生，中国籍，无境外永久居住权，中专学历。2000年 3月至 2008年 5月，就职于浙江省吉尔达鞋业有限公司，期间历任审计专员、物控科长等职务。2010年 7月就职公 司至今，历任 5S专员、人事部部长、总经理助理兼信息披露负责人、行政中心副总兼信息披露负责 人。2020年 4月 28日，经公司第三届董事会第十五次会议选聘为公司副总经理兼信息披露负责人， 任期自公司第三届董事会第十五次会议审议通过之日至第三届董事会任期届满止 。


第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 盈利能力
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
营业收入	224,417,456.00	198,608,292.66	13.00%
毛利率%	34.41%	29.89%	-
归属于挂牌公司股东的净利润	31,541,804.75	8,170,479.20	286.05%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润	19,211,658.45	8,208,155.48	134.06%
加权平均净资产收益率%（依据归属 于挂牌公司股东的净利润计算）	7.72%	2.83%	-
加权平均净资产收益率%（归属于挂 牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	4.70%	2.84%	-
基本每股收益	0.27	0.08	220.75%

二、 偿债能力
单位：元

	本期期末	上年期末	增减比例%
资产总计	661,495,575.20	561,944,491.99	17.72%
负债总计	236,721,854.10	169,536,848.08	39.63%
归属于挂牌公司股东的净资产	424,773,721.10	392,407,643.91	8.25%
归属于挂牌公司股东的每股净资产	3.59	3.32	8.25%
资产负债率%（母公司）	35.79%	30.17%	-
资产负债率%（合并）	35.79%	30.17%	-
流动比率	1.91	2.64	-
利息保障倍数	5.40	2.56	-

三、 营运情况
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
经营活动产生的现金流量净额	5,999,032.46	36,046,937.93	-83.36%
应收账款周转率	3.29	2.69	-
存货周转率	1.26	2.92	-

四、 成长情况

	本期	上年同期	增减比例%
总资产增长率%	17.72%	23.89%	-
营业收入增长率%	13.00%	24.07%	-
净利润增长率%	286.05%	-54.29%	-

五、 股本情况
单位：股

	本期期末	本期期初	增减比例%
普通股总股本	118,250,000	118,250,000	0.00%
计入权益的优先股数量	-	-	-
计入负债的优先股数量	-	-	-

六、 非经常性损益
单位：元

项目	金额
非流动资产处置损益	-995,013.67
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	16,651,856.11
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	118,053.76
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	155,545.60
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,422,100.31
非经常性损益合计	14,508,341.49
所得税影响数	2,178,195.19
少数股东权益影响额（税后）	0.00
非经常性损益净额	12,330,146.30

七、 补充财务指标
□适用 √不适用
八、 会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 √会计差错更正 □其他原因 □不适用
单位：元

科目	上年期末（上年同期）		上上年期末（上上年同期）
	调整重述前	调整重述后	调整重述前	调整重述后
应收票据及应收账款	69,830,382.33	82,184,698.06
应收款项融资		1,259,751.95
其他应收款	247,200.00	244,625.00
其他流动资产	920,775.09	883,691.49
流动资产合计	281,587,903.79	295,162,312.87
固定资产	242,392,182.03	241,147,269.40
在建工程	6,076,106.08	5,830,352.86
无形资产	11,067,399.91	10,965,569.05
递延所得税资产	5,268,718.91	5,473,519.06
非流动资产合计	268,169,875.68	266,782,179.12
资产总计	549,757,779.47	561,944,491.99
短期借款	48,650,000.00	61,908,016.67
应付票据及应付账款	23,867,280.64	23,882,128.64
应付职工薪酬	3,006,708.40	3,040,433.79
应交税费	1,658,510.12	1,579,880.28
其他应付款	13,425,692.05	261,008.71
其他流动负债		14,737,756.95
流动负债合计	96,872,108.86	111,729,809.36
负债合计	154,679,147.58	169,536,848.08
资本公积	213,194,810.40	215,996,088.18
盈余公积	6,363,382.15	5,816,155.57
未分配利润	57,270,439.34	52,345,400.16
股东权益合计	395,078,631.89	392,407,643.91
负债和股东权益总计	549,757,779.47	561,944,491.99
营业成本	169,555,547.35	139,244,500.95
管理费用	16,623,001.51	16,773,813.07
资产减值损失	-3,318,203.76	-4,420,108.61
营业利润	14,622,022.23	13,019,117.73
利润总额	9,841,710.79	8,238,806.29
所得税费用	344,717.96	68,327.09
净利润	9,496,992.83	8,170,479.20
综合收益总额	9,496,992.83	8,170,479.20
基本每股收益	0.10	0.08
稀释每股收益	0.10	0.08
销售商品、提供劳务收 到的现金	193,368,692.32	166,119,261.44
经营活动现金流入小计	204,376,198.55	177,126,767.67
购买商品、接受劳务支 付的现金	95,482,014.33	68,232,583.45
经营活动现金流出小计	168,329,260.62	141,079,829.74
取得借款收到的现金	48,650,000.00	61,650,000.00
收到其他与筹资活动有 关的现金	30,250,000.00	65,990,000.00
偿还债务支付的现金	73,100,000.00	83,100,000.00
支付其他与筹资活动有 关的现金	27,568,125.00	66,308,125.00

第四节 管理层讨论与分析
一、 业务概要
商业模式
公司是集各类系列光学玻璃和光学元件的研发、制造、销售和服务为一体的国家高新技术企业。 主要产品为光学玻璃和光学元件。 光学玻璃产品因具有折射率、低色散等光学性能参数，作为终端产品的核心元件之一，提供信息 采集、传输、存贮、转换、显示等关键功能，下游产品如潜望镜、高清镜头、照相机、望远镜、安防 监控、枪瞄、显微镜等。随着人工智能、虚拟现实、无人驾驶等领域的快速发展，未来光学玻璃的应 用领域将越来越广泛。公司深耕光学玻璃制造和光学元件加工领域多年，积累了丰富的生产经验，具 备较强的工艺研发能力，具有清晰的经营模式、完整的业务结构以及较强竞争力的产品。公司在深入 了解行业长期发展方向和客户产品应用需求的基础上，注重与上游供应商及下游客户的战略性共赢， 通过多年的深耕细作，已逐步树立起光学玻璃制造商的良好品牌形象。 光学玻璃方面，公司立足现有技术水平和主导产品的基础上着眼未来市场开发和技术应用，将产 品多元化、技术尖端化、市场全球化确定为公司发展的大方向，不断研发生产新材料领域的光学玻璃， 已形成了冕牌系列、火石系列、镧系玻璃等多牌号的光学玻璃产品系列。 光学元件方面，主要业务为生产各种规格的光学镜片元件胚料。随着近几年的不断发展，营收占 比逐年上升，规模效应已充分体现。 报告期内，公司业务模式未发生变化，报告期后至本报告披露日，公司业务模式未发生变化。

报告期内变化情况：

事项	是或否
所处行业是否发生变化	□是 √否
主营业务是否发生变化	□是 √否
主要产品或服务是否发生变化	□是 √否
客户类型是否发生变化	□是 √否
关键资源是否发生变化	□是 √否
销售渠道是否发生变化	□是 √否
收入来源是否发生变化	□是 √否
商业模式是否发生变化	□是 √否

二、 经营情况回顾
(一) 经营计划

报告期内，公司管理层根据年初制定的战略规划和经营计划，不断加大研发力度，积极开拓市场，

加速推进车灯透镜生产线项目建设，积极布局车灯透镜产品销售渠道。同时不断吸纳优秀人才加入团 队，持续完善内部控制体系，强化公司规范运作意识，提升公司经营管理水平。 公司主要财务指标情况： 1、营业收入 报告期内，公司营业收入较去年同期增长 2,580.92万元，增长比例 13.00%。主要原因系：（1）、 公司光学玻璃销售继续稳中有升；（2）、公司棒材型件业务收入较去年同期有所增加。（3）、持续 推进大客户开发工作，已有显著成效。 2、营业成本 报告期内，公司营业成本较去年同期增加 795.66万元，增长比例 5.71%。主要原因系：（1）、报 告期内生产线运行状况良好，良品率提高；（2）、报告期新增 4条生产线，随着大规模生产，单位生 产成本随之下降；（3）、公司加强薪酬考核体制管理，生产效率得到提高。 3、毛利率 报告期内，公司毛利率由去年的 29.89%上升到 34.41%，增长 4.52个百分点。主要原因系：（1）、 报告期内生产线运行状况良好，良品率提高，随着生产规模扩大，单位生产成本随之下降，导致综合 毛利上升；（2）、公司加强薪酬考核体制管理，生产效率得到提高。 4、应收账款 报告期内，公司应收账款较上年同期下降 1.80%。主要原因系：报告期内营业收入较去年同期增 长 13.00%，应收账款较同期略有减少，本期应收账款的增长速度小于收入的增长速度，本期对应收账 款管控力度加强。 5、净利润 报告期内，公司净利润较去年同期增加 2,337.13万元，增长比例 286.05%，主要原因系：（1）、 报告期内，生产线运行状况良好，公司成本管控水平提升，毛利率得到提高。（2）、公司取得政府补 助较去年同期增加，主要为公司项目电费补助资金。 6、经营活动产生的现金流 报告期内，经营活动产生的现金流量净额 599.90万元，较去年同期减少 3,004.79万元，下降比例 83.36%，主要原因系：（1）、主要是随着产能扩大，原材料采购支付金额较去年同期增加；（2）、 对客户通过银行承兑汇票收款较去年同期增加。 公司经营管理情况： 1、技术研发与创新 报告期内，公司研发费用为 1,103.51万元，申报受理发明专利 16项，获得发明专利 9项，自主 研发优化玻璃配方 12个。报告期内，公司双熔化池光学玻璃窑炉项目和澄清池全氧燃烧项目研发成 功，不仅提高了产品良品率，同时还减少窑炉生产线故障频率，降低了生产成本。 2、汽车车灯光学非球面透镜制造项目建设 公司为进一步推进落实公司未来发展战略，加快产业链延伸的布局，从光学材料制造不断向终端 应用领域的光学器件深入，以此形成公司新的产业格局，创造新的利润增长点。报告期内，公司完成 汽车车灯光学非球面透镜制造项目前期的客户储备，同时推进项目厂房建设。 截止披露日，公司已完成厂房主体工程建设工作。若项目顺利实施后，将标志公司从光学材料制 造商向终端应用领域的光学器件进一步深入，是战略布局的重大项目，将推动企业向更高平台发展。 3、组织架构优化 报告期内，公司内部进行了组织架构的优化，本次组织架构优化核心目的在于：（1）、明确部门 职能与定位，实现战略落地；（2）、积极开展内部人才的整合，释放资源能量；（3）、提升管理的 能力和效率，提高组织绩效。（4）、加强人才的培养，支撑企业发展。经过本次组织架构优化，公司 管理能力和效率明显提升，各部门业务协调更加通畅，员工执行力明显加强。 4、内部控制体系建设

报告期内，公司启动了内部控制体系建设，公司不断完善内控管理体系，聘请外部专业机构帮助 公司分析了解内控环境、内控活动和内控手段等内控现状；查找内控缺陷，提出内控缺陷整改建议方 案；协助公司进行内控缺陷整改并根据整改结果编制完善内控手册。经过本次内部控制体系建设项目， 公司逐步完善公司各项制度，不仅加强了风险控制意识和能力，同时为推进公司“IPO战略”奠定坚 实基础。 报告期内，公司在行业发展趋势放缓的严峻形势下，找准市场拓展方向，经营质量不断提升，加 大技术创新，争取市场占有份额的同时，选择优质客户，有效管控风险，合理配置资源，在稳健发展 的基础上，为公司快速发展做好整体规划和战略布局。

(二) 财务分析
1. 资产负债结构分析
单位：元

项目	本期期末		上年期末		本期期末与上年 期末金额变动比 例%
	金额	占总资产的 比重%	金额	占总资产的比 重%
货币资金	36,313,230.54	5.49%	113,680,844.92	20.23%	-68.06%
应收票据	27,535,764.68	4.16%	19,155,621.05	3.41%	43.75%
应收账款	63,130,118.16	9.54%	64,288,828.96	11.44%	-1.80%
存货	135,554,035.77	20.49%	92,511,171.68	16.46%	46.53%
投资性房 地产	-	-	-	-	-
长期股权 投资	-	-	-	-	-
固定资产	296,502,905.22	44.82%	241,147,269.40	42.91%	22.96%
在建工程	24,238,334.09	3.66%	5,830,352.86	1.04%	315.73%
短期借款	69,506,177.50	10.51%	61,800,000.00	11.00%	12.47%
长期借款	21,000,000.00	3.17%	29,000,000.00	5.16%	-27.59%
资产总计	661,495,575.20	100.00%	561,944,491.99	100.00%	17.72%

资产负债项目重大变动原因：

1、货币资金 2019年公司货币资金较上年减少 7,736.76万元，下降 68.06%，主要原因系：报告期内扩大产能， 增加原材料采购及资本性投入。 2、应收账款 报告期内，公司应收账款较上年同期下降 1.8%。主要原因系：报告期内营业收入较去年同期增长 5.25%，应收账款较同期略有减少，本期应收账款的增长速度小于收入的增长速度，本期对应收账款管 控力度加强。 3、存货 2019年公司存货较上年增加 4,304.29万元，增长 46.53%，主要原因系：报告期内新增生产线,扩 大产能，库存商品增加。 3、在建工程 2019年公司在建工程较上年增加 1,840.80万元，增长 315.73%,主要原因系：报告期内六车间厂房 建设投入增加。

4、固定资产 2019年固定资产较上年增加 5,535.56万元，增长 22.96%，主要原因系：报告期内扩大产能，新 增生产线及配套机电设备。 5、短期借款 2019年短期借款较上年增加 770.62万元，增长 12.47%，主要原因系：报告期内因经营需要增加 银行融资。

2. 营业情况分析
(1) 利润构成
单位：元

项目	本期		上年同期		本期与上年同期金 额变动比例%
	金额	占营业收入 的比重%	金额	占营业收入 的比重%
营业收入	224,417,456.00	-	198,608,292.66	-	13.00%
营业成本	147,201,059.88	65.59%	139,244,500.95	70.11%	5.71%
毛利率	34.41%	-	29.89%	-	-
销售费用	13,101,856.76	5.84%	12,907,977.93	6.50%	1.50%
管理费用	18,480,348.16	8.23%	16,773,813.07	8.45%	10.17%
研发费用	11,035,145.33	4.92%	9,574,706.03	4.82%	15.25%
财务费用	8,280,980.93	3.69%	5,876,034.18	2.96%	40.93%
信用减值损失	-1,726,006.24	-0.77%	-	-	-
资产减值损失	-2,316,822.04	-1.03%	-4,420,108.61	-2.23%	-47.58%
其他收益	16,681,896.71	7.43%	4,432,809.39	2.23%	276.33%
投资收益	155,545.60	0.07%	217,500.00	0.11%	-28.48%
公允价值变动 收益	-	-	-	-	-
资产处置收益	-10,629.36	0.00%	85,677.02	0.04%	-112.41%
汇兑收益	-	-	-	-	-
营业利润	38,217,657.30	17.03%	13,019,117.73	6.56%	193.55%
营业外收入	-	0.00%	100,000.00	0.05%	-100.00%
营业外支出	2,406,484.62	1.07%	4,880,311.44	2.46%	-50.69%
净利润	31,541,804.75	14.05%	8,170,479.20	4.11%	286.05%

项目重大变动原因：

1、财务费用 2019年公司财务费用较去年增加 240.49万元，增长比例 40.93%。主要原因系：随着产能的扩大 及车灯项目的资本投入，新增银行及其他非金融机构融资。 2、其他收益 2019年公司其他收益较去年增加 1,224.91万元，增长比例 276.33%，主要原因系：报告期内公司 取得政府补助较去年同期增加，主要为公司项目电费补助资金。 3、营业外支出 2019年公司营业外支出较去年减少 247.38万元，下降比例 50.69%，主要原因系：报告期内质量 赔偿损失低于去年同期。

4、营业利润 报告期内，公司营业利润较去年同期增加 2,519.85万元，增长比例 193.55%，主要原因系：（1）、 报告期内生产线运行状况良好，公司成本管控水平提升，毛利率得到提高。（2）、公司取得政府补助 较去年同期增加，主要为公司项目电费补助资金。 5、净利润 报告期内，公司净利润较去年同期增加 2,337.13万元，增长比例 286.05%，主要原因系：（1）、 报告期内生产线运行状况良好，公司成本管控水平提升，毛利率得到提高。（2）、公司取得政府补助 较去年同期增加，主要公司项目为电费补助资金。

(2) 收入构成
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
主营业务收入	223,872,088.72	198,483,301.52	12.79%
其他业务收入	545,367.28	124,991.14	336.32%
主营业务成本	146,969,431.82	139,244,500.95	5.55%
其他业务成本	231,628.06	0	-

按产品分类分析：
√适用 □不适用
单位：元

类别/项目	本期		上年同期		本期与上年同 期金额变动比 例%
	收入金额	占营业收入的 比重%	收入金额	占营业收入 的比重%
光学玻璃	223,872,088.72	99.76%	198,483,301.52	99.94%	12.79%
废料销售及其他	545,367.28	0.24%	124,991.14	0.06%	336.32%

按区域分类分析：
□适用 √不适用
收入构成变动的原因：
报告期内，公司整体收入结构未发生重大变化，客户群体较稳定。

(3) 主要客户情况
单位：元

序号	客户	销售金额	年度销售占 比%	是否存在关联关系
1	成都市新西北光电有限公司	10,222,562.62	4.56%	否
2	江苏鸿响光学玻璃有限公司	8,918,192.30	3.97%	否
3	四川瑞天光学有限责任公司	8,063,293.67	3.59%	否
4	四川省洪雅县中保光学元件有限公司	6,904,902.18	3.08%	否
5	丹阳市丹辉光学仪器厂	6,046,624.33	2.69%	否
合计	40,155,575.10	17.89%	-

(4) 主要供应商情况

序号	供应商	采购金额	年度采购占 比%	是否存在关联关系
1	国网湖北省电力公司秭归县供电公司	41,702,129.21	24.53%	否
2	稀美资源（广东）有限公司	11,103,639.01	6.54%	否
3	通山县信达石英砂有限公司	7,546,155.89	4.44%	否
4	佳集贸易（上海）有限公司及佳集（广 州）贸易有限公司	6,786,402.35	3.99%	否
5	九江中澳钽铌有限公司	6,664,565.72	3.92%	否
合计	73,802,892.18	43.42%	-

3. 现金流量状况
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
经营活动产生的现金流量净额	5,999,032.46	36,046,937.93	-83.36%
投资活动产生的现金流量净额	-124,327,402.14	-5,541,447.18	2,143.59%
筹资活动产生的现金流量净额	43,297,584.13	72,776,164.86	-40.51%

现金流量分析：
1、经营活动产生的现金流量 报告期内，经营活动产生的现金流量净额 599.90万元，较去年同期减少 3,004.79万元，主要原因 系：主要是随着产能扩大，原材料采购支付金额较去年同期增加。 2、投资活动产生的现金流量 报告期内，投资活动产生的现金流量净额-12,432.74万元，较去年同期减少 11,878.60万元，主要 原因系：报告期内六车间厂房建设资本性支出及进口设备预付款项支出。 3、筹资活动产生的现金流量 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额 4,329.76万元，较去年同期减少 2,947.86万元，主要原 因系：报告期内取得外部筹资较去年同期减少。

(三) 投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况
无。

2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人
□是 √否
(四) 非标准审计意见说明
□适用 √不适用
(五) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正
√适用 □不适用
1． 会计政策变更

会计政策变更的内容和原因 本公司自 2019年 1月 1日起执行财政部 2017年 修订的《企业会计准则第 22号-金融工具确认和 计量》、《企业会计准则第 23号-金融资产转移》 和《企业会计准则第 24号-套期会计》、《企业会 计准则第 37号-金融工具列报》 本公司自 2019 年 6 月 10 日起执行财政部 2019 年修订的《企业会计准则第 7 号——非货币性资 产交换》，自 2019 年 6 月 17 日起执行财政部 2019年修订的《企业会计准则第 12 号——债务 重组》 （1） 执行新金融工具准则对本公 本公司自2019年1月1日起执行财 计量》、《企业会计准则第23号-金融资产 则第37号-金融工具列报》（以上四项统 于2019年1月1日之前的金融工具 金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及 公司未调整可比期间信息。金融工具原账 计入2019年1月1日留存收益或其他综 执行新金融工具准则对本期期初资产 项目 2018年 12月 31日 应收票据 19,155,621.05 应收款项融资 （2） 执行新债务重组及非货币性 本公司自 2019 年 6 月 10 日起执行 资产交换》，自 2019 年 6 月 17 日起执 组》。该项会计政策变更采用未来适用法 之间发生的非货币性资产交换和债务重组 本公司执行上述准则对本报告期内财 2． 会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。	审批程序	备注 （1） （2） 号-金融工具确认和 计》、《企业会计准 详见附注三。 的，本公司按照新 要求不一致的，本 价值之间的差额， 2019年 1月 1日 51.95 17,895,869.10 51.95 1,259,751.95 7 号——非货币性 第 12 号——债务重 1日至准则实施日
	财政部规定
	财政部规定
	2018年 12月 31日	累积影响金额
		分类和 计量影响 （注 1）	金融资产 减值影响 （注 2）	小计
	19,155,621.05	-1,259,751.95		-1,259,751.95
		1,259,751.95		1,259,751.95

三、 持续经营评价

报告期内，公司加大研发持续投入，获得多项研发成果及专利证书。在市场销售渠道上努力开拓 市场，实施大客户开发战略，努力增加公司利润，提升行业地位。2019年公司经过管理层对现状及外

部环境的仔细研计及分析，制定了清晰的符合公司未来发展的中长期规划，明确了规划目标，指导思 想以及管理模式，坚持技术创新，产品创新，加强知识产权保护，并注重技术成果转化，全面提升公 司竞争力。 公司拥有完善的治理机制与独立经营所需的各种资源，所属行业未发生重大变化，且市场空间逐 步提升。公司整体盈利能力较强，已形成一定的产业规模。公司管理层及核心技术团队稳定，技术研 发及市场开拓能力显著增强。公司持续发展能力较好。报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大 影响的事项。公司发展战略明确，商业模式清晰、研发技术实力日益增强。公司产品市场占有率稳定， 经营业绩持续增长，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不 利风险。 报告期内，管理层对可能影响公司盈利的各项因素进行审慎评估分析，认为在可预见的未来，公 司能够保持良好的持续经营能力。公司不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职情况；公司管 理层及核心团队稳定，建立了行之有效的内控管理体系，确保公司规范运行，公司持续经营能力良好。

四、 风险因素
(一) 持续到本年度的风险因素
1、产品库存风险 随着公司的发展，产品的牌号、规格、等级越来越多，产生的库存量越来越大，存在库存风险。 应对措施：由于行业的特殊性，产品排产为以产定销，因此高库存是在所难免，这也是行业的特 性之一。但必须要有效的管控库存，确保其合理性，防范资金过量占用、呆滞库存过多。因此公司建 立有明确的《呆滞品管理办法》，做到每月上报呆滞品，超过一个月未实现销售收入的产品公司即确 定为呆滞品，要组织技术、销售等多部门进行分析，及时处理，防范呆滞过量占用资金。二是每月对 库存量与销售量比例及增减趋势进行分析，主动制定销售策略，防止形成长期呆滞库存，提高公司的 资金周转速度，增强企业的短期偿债能力。 2、市场竞争风险 公司所属行业为光学玻璃制造业，该行业有小众寡头垄断的特性。公司目前市场地位处于行业领 先，市场竞争相对较小，随着未来经济、市场以及竞争对手变化的不确定性，公司市场竞争风险可能 加大。 应对措施：（1）、加大研发力度，保持公司核心竞争力。（2）、公司重视对客户服务的满意程 度，不断改进服务方式，改善产品质量，加强市场竞争力。 3、核心技术和人才流失风险 公司作为一个技术密集型的企业，技术研发等工作不可避免需要依赖专业人士，特别是核心技术 人员。随着公司的快速发展和市场竞争的加剧，对核心技术人才的需求将增加，而核心技术人员的流 失，可能给公司未来运营带来较大风险。 应对措施：公司在长期的生产经营中，培养了一批经验丰富、技艺精湛的高级工程师和技术工人， 这些工作人员在本公司的生产经营中起着重要的作用。公司目前已经通过骨干员工持股等一系列激励 措施来稳定公司核心技术和管理团队。此外，公司制订有较为合理的员工薪酬方案，建立完善的绩效 管理体系，加大人才梯队建设力度，积极储备高素质人才。（未完）