[三季报]华大九天(301269):2022年三季度报告

时间：2022年10月24日 17:11:55 中财网

原标题:华大九天:2022年三季度报告

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2022-021
北京华大九天科技股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

	本报告期	本报告期比上年同期 增减	年初至报告期末	年初至报告期末比上 年同期增减
营业收入（元）	216,302,894.13	33.20%	482,790,475.98	40.04%
归属于上市公司股东 的净利润（元）	72,413,897.22	26.81%	112,842,626.31	46.88%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元）	25,157,259.78	-16.94%	28,354,796.76	43.65%
经营活动产生的现金 流量净额（元）	--	--	156,969,227.36	-42.92%
基本每股收益（元/ 股）	0.1429	8.69%	0.2461	39.12%
稀释每股收益（元/ 股）	0.1429	8.69%	0.2461	39.12%
加权平均净资产收益 率	2.14%	-4.17%	6.19%	-2.40%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	5,324,496,545.45	1,801,574,166.17	195.55%
归属于上市公司股东 的所有者权益（元）	4,579,900,957.67	994,522,830.46	360.51%

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分）	15,699.12	15,699.12
计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外）	46,021,545.95	79,509,847.95
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益	1,219,594.34	4,942,769.90
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-201.97	19,512.58
合计	47,256,637.44	84,487,829.55	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
1、资产负债表项目重大变动情况及原因

项目	本报告期末	上年度末	变动幅度	变动原因
货币资金	3,664,684,791.03	377,594,699.84	870.53%	主要系当期收到首次公开发行股票 募集资金所致
交易性金融资产	202,356,871.83	60,587,326.19	233.99%	主要系使用闲置资金购买理财产品 所致
应收票据	630,263.72	1,169,851.75	-46.12%	主要系票据到期款项收回所致
预付款项	125,025,001.71	76,655,011.03	63.10%	主要系预付的供应商款项增加所致
合同资产	78,700.00	465,700.65	-83.10%	主要系部分合同资产对应履约义务 本期已完成，款项已收回所致
其他流动资产	29,003,774.36	69,733,468.41	-58.41%	主要系预交与待抵扣增值税额减少 所致
在建工程	33,820,803.77	2,551,077.16	1225.75%	主要系工程持续投入所致
使用权资产	20,373,534.94	33,372,563.40	-38.95%	主要系使用权资产当期摊销所致
长期待摊费用	15,868,307.50	24,594,984.89	-35.48%	主要系长期待摊费用当期摊销所致
其他非流动资产	138,673,018.22	29,307,167.13	373.17%	主要系当期预付长期资产采购款增 加所致
短期借款	50,000,000.00	-	-	主要系本期新增信用贷款所致
应付账款	31,088,258.76	99,891,264.91	-68.88%	主要系当期支付上年末工程结算款 项所致
合同负债	34,545,361.91	80,835,310.35	-57.26%	主要系上年末合同负债中的大部分 履约义务本期已完成所致
应付职工薪酬	17,281,286.63	74,441,078.78	-76.79%	主要系上年末计提的职工薪酬在本 期内发放所致
应交税费	11,900,935.18	30,057,237.41	-60.41%	主要系上年末计提的增值税于本期 支付所致
其他应付款	34,013,597.17	10,950,552.44	210.61%	主要系当期收到的代收待付款项增 加所致
其他流动负债	1,968,964.33	7,070,751.60	-72.15%	主要系上年末预收待转销项税额于 当期转销所致
租赁负债	8,061,641.17	15,714,474.85	-48.70%	主要系到期日在一年以上的应付租 赁项目款逐步减少所致
资本公积	3,796,796,167.95	439,358,983.51	764.17%	主要系本年首次公开发行股票后所 引起的股本溢价增加所致
其他综合收益	-3,826,141.28	-10,336,103.74	-62.98%	主要系汇率变动所致
未分配利润	204,053,849.68	91,211,223.37	123.72%	主要系公司业绩增长导致利润增长 所致

2、利润表项目重大变动情况及原因

项目	本年1-9月发生额	上年同期发生额	变动幅度	变动原因
营业收入	482,790,475.98	344,760,138.29	40.04%	主要系公司软件销售收入增长所致
管理费用	68,170,748.47	50,427,046.67	35.19%	主要系公司经营规模扩大所致
研发费用	293,529,198.02	191,392,169.20	53.37%	主要系研发投入增加所致
财务费用	-9,123,975.29	-527,064.15	1631.09%	主要系收到首次公开发行股票的募集资金后 所导致的利息收入增长所致
其他收益	107,900,414.36	68,477,104.01	57.57%	主要系当期政府补助相关的收益金额增长所 致
投资收益	-881,979.03	155,682.36	-666.52%	主要系权益法下确认联营企业投资亏损所致
公允价值变动 收益	1,685,726.20	2,639,759.28	-36.14%	主要系当期持有的资金理财的收益利率较去 年同期下降所致
信用减值损失	-2,030,715.07	2,999,748.72	-167.70%	主要系本期末应收账款余额上升所导致的坏 账准备计提金额上升所致
资产减值损失	-1,173,241.84	-451,929.14	159.61%	主要系期末长账龄存货规模增加引发当期存 货跌价准备金额上升所致
资产处置收益	15,699.12	44,738.43	-64.91%	主要系当期处置资产金额减少所致
营业外收入	20,006.65	85,001.40	-76.46%	主要系本期非营业性收入事项金额减少所致
营业外支出	494.07	3,220.18	-84.66%	主要系本期非营业性支出事项金额减少所致

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	60,324	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比 例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份状态	数量
中国电子有限公司	国有法人	21.22%	115,200,804	115,200,804
北京九创汇新资产管理合 伙企业（有限合伙）	境内非国 有法人	17.63%	95,719,518	95,719,518
中电金投控股有限公司	国有法人	12.84%	69,700,000	69,700,000
上海建元股权投资基金管 理合伙企业（有限合伙）	其他	11.05%	60,000,000	60,000,000
-上海建元股权投资基金 合伙企业（有限合伙）
国家集成电路产业投资基 金股份有限公司	国有法人	8.88%	48,192,772	48,192,772
中小企业发展基金（深圳 有限合伙）	境内非国 有法人	5.15%	27,942,730	27,942,730
深圳市创新投资集团有限 公司	国有法人	3.38%	18,349,398	18,349,398
元禾璞华（苏州）投资管 理有限公司-江苏疌泉元 禾璞华股权投资合伙企业 （有限合伙）	其他	2.22%	12,048,192	12,048,192
中信证券-招商银行-中信 证券华大九天员工参与创 业板战略配售集合资产管 理计划	其他	1.83%	9,957,173	9,957,173
中国农业银行股份有限公 司-长城久嘉创新成长灵 活配置混合型证券投资基 金	其他	0.48%	2,600,000
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
中国农业银行股份有限公司-长城久嘉 创新成长灵活配置混合型证券投资基 金	2,600,000	人民币普通股	2,600,000
中国工商银行股份有限公司-华安媒体 互联网混合型证券投资基金	1,992,273	人民币普通股	1,992,273
中国建设银行股份有限公司-华安沪港 深外延增长灵活配置混合型证券投资 基金	1,597,917	人民币普通股	1,597,917
中国农业银行股份有限公司-华安智能 生活混合型证券投资基金	1,322,259	人民币普通股	1,322,259
中国工商银行股份有限公司-诺安成长 混合型证券投资基金	1,293,500	人民币普通股	1,293,500
招商银行股份有限公司-华夏新兴成长 股票型证券投资基金	748,774	人民币普通股	748,774
何其守	672,395	人民币普通股	672,395
中国工商银行股份有限公司-中欧时代 先锋股票型发起式证券投资基金	567,700	人民币普通股	567,700
中国银行股份有限公司-华安成长创新 混合型证券投资基金	546,212	人民币普通股	546,212
中国工商银行股份有限公司-招商移动 互联网产业股票型证券投资基金	527,559	人民币普通股	527,559
上述股东关联关系或一致行动的说明	1、公司股东“中国电子有限公司”和“中电金投控股有限公司” 均为“中国电子信息产业集团有限公司”的控股子公司，互为一致 行动人；2、根据公开信息查阅，公司股东“中国工商银行股份有 限公司-华安媒体互联网混合型证券投资基金”“中国建设银行股 份有限公司-华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基 金”“中国农业银行股份有限公司-华安智能生活混合型证券投资 基金”“中国银行股份有限公司-华安成长创新混合型证券投资基 金”的基金管理人均为华安基金管理有限公司；3、除以上情况 外，未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）	公司股东何其守通过普通证券账户持有336,000股,通过投资者信 用证券账户持有336,395股，合计持有672,395股。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称	期初限售股 数	本期解除 限售股数	本期增加限 售股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日 期
中国电子有限公司	115,200,804			115,200,804	首发前限售股	2025-07-28
北京九创汇新资产管理 合伙企业（有限合伙）	95,719,518			95,719,518	首发前限售股	2025-07-28
上海建元股权投资基金 管理合伙企业（有限合 伙）-上海建元股权投资 基金合伙企业（有限合 伙）	60,000,000			60,000,000	首发前限售股	2023-07-28
中电金投控股有限公司	56,900,000		12,800,000	69,700,000	首发前限售股 56,900,000 股；参与首次 公开发行战略 配售形成的首 发后限售股 12,800,000股	2025-07-28
国家集成电路产业投资 基金股份有限公司	48,192,772			48,192,772	首发前限售股	2023-07-28
中小企业发展基金（深 圳有限合伙）	27,942,730			27,942,730	首发前限售股	2023-07-28
深圳市创新投资集团有 限公司	18,349,398			18,349,398	首发前限售股	2023-07-28
元禾璞华（苏州）投资 管理有限公司-江苏疌泉 元禾璞华股权投资合伙 企业（有限合伙）	12,048,192			12,048,192	首发前限售股	2023-07-28
首次公开发行战略配售 股份			16,330,211	16,330,211	参与首次公开 发行战略配售 形成的首发后 限售股	2023-07-28
首次公开发行网下发行 股份			4,736,580	4,736,580	首发后限售股	2023-01-28
合计	434,353,414		33,866,791	468,220,205

三、其他重要事项
?适用 □不适用
公司近期在射频电路设计领域和晶圆制造领域推出了3款EDA新产品。

在射频电路设计 EDA领域，推出了射频电路仿真工具和射频器件建模工具。射频电路仿真工具提供了全面的射频分析功能，可满足射频及微波电路设计的仿真需求，同时该仿真工具具有高精度及并行高速等特点，为用户提供了良好的使用体验。射频器件建模工具聚焦于射频模型参数提取的各个环节，可广泛应用于各种工艺、各种射频器件的模型提取，如CMOS工艺，化合物半导体工艺等。

在晶圆制造 EDA领域，推出了光刻掩模版布局设计工具。该工具可自动产生光刻掩模版框架，并优化晶圆布局以获得最优的晶圆利用率，为光刻掩模版布局设计提供了完备和高效的解决方案。

此外，公司物理验证工具取得了技术突破，性能得到了提升，可更好的满足存储器设计及图像传感器设计的需求。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京华大九天科技股份有限公司
2022年09月30日
单位：元

项目	2022年9月30日	2022年1月1日
流动资产：
货币资金	3,664,684,791.03	377,594,699.84
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	202,356,871.83	60,587,326.19
衍生金融资产
应收票据	630,263.72	1,169,851.75
应收账款	165,036,330.43	196,312,633.49
应收款项融资
预付款项	125,025,001.71	76,655,011.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	13,335,789.73	19,012,522.39
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	48,642,396.99	55,322,256.61
合同资产	78,700.00	465,700.65
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	29,003,774.36	69,733,468.41
流动资产合计	4,248,793,919.80	856,853,470.36
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	100,579,897.13	104,718,919.86
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	490,785,437.00	471,326,266.27
在建工程	33,820,803.77	2,551,077.16
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	20,373,534.94	33,372,563.40
无形资产	275,601,627.09	278,849,717.10
开发支出
商誉
长期待摊费用	15,868,307.50	24,594,984.89
递延所得税资产
其他非流动资产	138,673,018.22	29,307,167.13
非流动资产合计	1,075,702,625.65	944,720,695.81
资产总计	5,324,496,545.45	1,801,574,166.17
流动负债：
短期借款	50,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	31,088,258.76	99,891,264.91
预收款项
合同负债	34,545,361.91	80,835,310.35
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	17,281,286.63	74,441,078.78
应交税费	11,900,935.18	30,057,237.41
其他应付款	34,013,597.17	10,950,552.44
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	39,141,428.48	43,358,074.50
其他流动负债	1,968,964.33	7,070,751.60
流动负债合计	219,939,832.46	346,604,269.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	223,496,102.62	181,609,169.51
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	8,061,641.17	15,714,474.85
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	293,098,011.53	263,123,421.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	524,655,755.32	460,447,065.72
负债合计	744,595,587.78	807,051,335.71
所有者权益：
股本	542,941,768.00	434,353,414.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,796,796,167.95	439,358,983.51
减：库存股
其他综合收益	-3,826,141.28	-10,336,103.74
专项储备
盈余公积	39,935,313.32	39,935,313.32
一般风险准备
未分配利润	204,053,849.68	91,211,223.37
归属于母公司所有者权益合计	4,579,900,957.67	994,522,830.46
少数股东权益
所有者权益合计	4,579,900,957.67	994,522,830.46
负债和所有者权益总计	5,324,496,545.45	1,801,574,166.17

法定代表人：刘伟平 主管会计工作负责人：刘二明 会计机构负责人：陶莉莉
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	482,790,475.98	344,760,138.29
其中：营业收入	482,790,475.98	344,760,138.29
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	475,483,265.99	341,881,788.81
其中：营业成本	53,575,463.97	44,314,573.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	5,050,583.84	4,358,605.52
销售费用	64,281,246.98	51,916,457.99
管理费用	68,170,748.47	50,427,046.67
研发费用	293,529,198.02	191,392,169.20
财务费用	-9,123,975.29	-527,064.15
其中：利息费用	9,531,799.54	1,159,730.32
利息收入	14,310,394.71	1,828,917.22
加：其他收益	107,900,414.36	68,477,104.01
投资收益（损失以“－”号填 列）	-881,979.03	155,682.36
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	-4,139,022.73	-7,317,568.43
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益	3,257,043.70	7,473,250.79
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	1,685,726.20	2,639,759.28
信用减值损失（损失以“-”号 填列）	-2,030,715.07	2,999,748.72
资产减值损失（损失以“-”号 填列）	-1,173,241.84	-451,929.14
资产处置收益（损失以“-”号 填列）	15,699.12	44,738.43
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	112,823,113.73	76,743,453.14
加：营业外收入	20,006.65	85,001.40
减：营业外支出	494.07	3,220.18
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	112,842,626.31	76,825,234.36
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	112,842,626.31	76,825,234.36
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	112,842,626.31	76,825,234.36
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	112,842,626.31	76,825,234.36
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）
六、其他综合收益的税后净额	6,509,962.46	-858,498.11
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额	6,509,962.46	-858,498.11
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益	6,509,962.46	-858,498.11
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	6,509,962.46	-858,498.11
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额
七、综合收益总额	119,352,588.77	75,966,736.25
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额	119,352,588.77	75,966,736.25
（二）归属于少数股东的综合收益 总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.2461	0.1769
（二）稀释每股收益	0.2461	0.1769

法定代表人：刘伟平 主管会计工作负责人：刘二明 会计机构负责人：陶莉莉
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	519,047,486.28	501,453,656.73
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	62,802,203.15	21,659,303.83
收到其他与经营活动有关的现金	183,711,302.61	182,475,247.67
经营活动现金流入小计	765,560,992.04	705,588,208.23
购买商品、接受劳务支付的现金	57,521,025.92	52,149,916.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	327,900,706.09	244,254,414.31
支付的各项税费	53,203,821.45	46,541,806.58
支付其他与经营活动有关的现金	169,966,211.22	87,660,979.67
经营活动现金流出小计	608,591,764.68	430,607,116.69
经营活动产生的现金流量净额	156,969,227.36	274,981,091.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	633,190,388.31	1,335,820,000.00
取得投资收益收到的现金	3,409,669.27	7,566,172.50
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额		56,900.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	636,600,057.58	1,343,443,072.50
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	265,007,863.41	348,612,386.23
投资支付的现金	779,083,819.44	1,533,208,611.11
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,044,091,682.85	1,881,820,997.34
投资活动产生的现金流量净额	-407,491,625.27	-538,377,924.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	3,478,758,226.41
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	126,746,944.44	76,732,623.72
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	3,605,505,170.85	76,732,623.72
偿还债务支付的现金	36,025,819.12
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	7,384,606.28	7,400,735.45
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	25,695,007.77	9,457,059.13
筹资活动现金流出小计	69,105,433.17	16,857,794.58
筹资活动产生的现金流量净额	3,536,399,737.68	59,874,829.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	1,212,751.42	-1,377,422.06
五、现金及现金等价物净增加额	3,287,090,091.19	-204,899,426.22
加：期初现金及现金等价物余额	377,594,699.84	445,611,493.36
六、期末现金及现金等价物余额	3,664,684,791.03	240,712,067.14

法定代表人：刘伟平 主管会计工作负责人：刘二明 会计机构负责人：陶莉莉 （未完）