[三季报]联合光电(300691):2022年三季度报告
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时间：2022年10月24日 18:32:20 中财网 |
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原标题:联合光电:2022年三季度报告
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2022-085
中山联合光电科技股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
2.公司负责人龚俊强、主管会计工作负责人郭耀明及会计机构负责人(会计主管人员)彭碗玲声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| | 本报告期 | 本报告期比上年同
期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比
上年同期增减 | | 营业收入（元） | 381,017,192.09 | -8.61% | 1,097,156,796.82 | -10.59% | | 归属于上市公司股东
的净利润（元） | 12,949,357.12 | -34.45% | 43,430,215.84 | -32.24% | | 归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润（元） | 8,691,517.40 | -48.96% | 32,755,553.57 | -42.84% | | 经营活动产生的现金
流量净额（元） | -- | -- | 5,600,553.40 | 117.94% | | 基本每股收益（元/股） | 0.05 | -44.44% | 0.16 | -44.83% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | -44.44% | 0.16 | -44.83% | | 加权平均净资产收益
率 | 0.84% | -58.42% | 2.82% | -57.12% | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | | 总资产（元） | 2,511,118,962.21 | 2,573,800,715.80 | -2.44% | | | 归属于上市公司股东
的所有者权益（元） | 1,580,920,032.56 | 1,528,955,680.63 | 3.40% | |
注： “本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间。
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 267,870,379 |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
| | 本报告期 | 年初至报告期末 | | 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.0483 | 0.1621 |
（二）非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末
金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值
准备的冲销部分） | 4,239.24 | -29,725.13 | 主要系处置固定资
产所致。 | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
政府补助除外） | 4,961,533.87 | 13,606,645.61 | 主要系计入当期损
益的政府补助所致 | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 48,152.00 | -1,081,848.00 | 主要系对外捐赠所
致。 | | 减：所得税影响额 | 756,085.39 | 1,820,410.21 | -- | | 合计 | 4,257,839.72 | 10,674,662.27 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
1、合并资产负债表财务指标变动情况及原因
单位：元
| 项目 | 2022年9月30日 | 2022年1月1日 | 变动率 | 变动原因 | | 应收票据 | 0 | 211,337.00 | -100.00% | 主要系报告期内应收商业承兑票据到期所
致。 | | 预付款项 | 40,468,612.88 | 24,703,450.48 | 63.82% | 主要系报告期内预付材料款增加所致。 | | 其他应收款 | 5,619,418.37 | 21,879,188.19 | -74.32% | 主要系报告期内中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司结算 2020年股权激励计
划首次授予股票期权自主行权款所致。 | | 其他流动资产 | 27,814,865.05 | 21,170,558.80 | 31.38% | 主要系报告期内待抵扣进项税增加所致。 | | 在建工程 | 210,413,186.26 | 136,229,526.36 | 54.45% | 主要系报告期内厂房投入增加所致。 | | 长期待摊费用 | 3,206,410.90 | 0 | 100.00% | 主要系报告期内厂房装修改造款增加所致。 | | 其他非流动资产 | 54,099,524.06 | 26,782,180.34 | 102.00% | 主要系报告期内预付设备及工程款增加所
致。 | | 应付账款 | 139,863,898.41 | 257,024,974.53 | -45.58% | 主要系报告期内偿还前期的应付账款所致。 | | 一年内到期的非流
动负债 | 13,495,750.82 | 1,381,946.74 | 876.58% | 主要系报告期内一年内到期的长期借款增
加所致。 | | 长期借款 | 181,702,041.07 | 49,489,694.10 | 267.15% | 主要系报告期内非流动借款增加所致。 | | 其他综合收益 | -796,781.80 | 94,342.71 | -944.56% | 主要系报告期内外币报表折算损失增加所
致。 |
2、合并年初到报告期末合并利润表财务指标变动情况及原因
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动比例 | 变动原因 | | 销售费用 | 16,259,826.30 | 11,879,606.64 | 36.87% | 主要系报告期内市场开发费及职
工薪酬增加所致。 | | 财务费用 | -5,319,147.40 | 11,384,026.99 | -146.72% | 主要系报告期内财务汇兑损失减
少所致。 | | 其他收益 | 13,606,645.61 | 8,220,712.38 | 65.52% | 主要系报告期内与日常活动相关
的政府补助增加所致。 | | 投资收益 | 7,422,808.01 | 3,585,050.29 | 107.05% | 主要系报告期内对铁大科技的投
资收益所致。 | | 信用减值损失 | -298,612.69 | 1,465,070.37 | -120.38% | 主要系报告期内计提应收账款减
值减少所致。 | | 资产处置收益 | 32,084.20 | -285,418.21 | 111.24% | 主要系报告期内非流动资产处置
收益所致。 | | 营业外收入 | 48,152.00 | 15,000.03 | 221.01% | 主要系报告期内与非日常活动相
关其他收入增加所致。 | | 营业外支出 | 1,191,809.33 | 79,441.81 | 1400.23% | 主要系报告期内对外捐赠及处置
非流动资产报废损失所致。 | | 所得税费用 | 2,744,848.93 | 12,036,218.79 | -77.20% | 主要系报告期内所得税汇算清缴
研发加计扣除优惠返还金额较大
所致。 |
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动比例 | 变动原因 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 5,600,553.40 | -31,212,408.03 | 117.94% | 主要系报告期内结算到期的商
品采购款减少所致。 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -144,519,121.37 | -249,823,460.58 | 42.15% | 主要系报告期内对固定资产投
资减少及出售铁大科技股份收
回投资现金所致。 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 32,429,777.24 | 146,346,705.15 | -77.84% | 主要系报告期内偿还债务所支
付的现金增加所致。 | | 现金及现金等价物净增加额 | -104,348,628.15 | -135,170,165.18 | 22.80% | 主要系报告期内固定资产投资
减少所致。 |
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 19,310 | 报告期末表决权恢复的
优先股股东总数 | 0 | | | | | 前10名股东持股情况 | | | | | | | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条
件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | | | | | | | | 股份状态 | 数量 | | 龚俊强 | 境内自然人 | 23.67% | 63,397,349 | 47,548,012 | 质押 | 6,700,000 | | 光博投资有限
公司 | 境外法人 | 7.53% | 20,158,592 | 0 | | 0 | | 邱盛平 | 境内自然人 | 6.18% | 16,544,256 | 12,408,192 | 质押 | 4,420,000 | | 正安县中联光
企业管理合伙
企业（有限合
伙） | 境内非国有法人 | 5.72% | 15,315,456 | 0 | | 0 | | 肖明志 | 境内自然人 | 4.40% | 11,788,800 | 8,841,600 | 质押 | 4,420,000 | | 蔡宾 | 境内自然人 | 1.82% | 4,882,788 | 323,000 | | 0 | | 谢晋国 | 境内自然人 | 1.79% | 4,787,311 | 290,000 | | 0 | | 君联和盛（上
海）股权投资
基金合伙企业
（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.57% | 4,204,912 | 0 | | 0 | | 张新龙 | 境内自然人 | 1.29% | 3,462,834 | 0 | | 0 | | 中国建设银行
股份有限公司
－信澳先进智
造股票型证券
投资基金 | 其他 | 0.82% | 2,193,316 | 0 | | 0 | | 前10名无限售条件股东持股情况 | | | | | | | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | | | | | | | | 股份种类 | 数量 | | | |
| 光博投资有限公司 | 20,158,592 | 人民币普通股 | 20,158,592 | | 龚俊强 | 15,849,337 | 人民币普通股 | 63,397,349 | | 正安县中联光企业管理合伙企业
（有限合伙） | 15,315,456 | 人民币普通股 | 15,315,456 | | 蔡宾 | 4,559,788 | 人民币普通股 | 4,882,788 | | 谢晋国 | 4,497,311 | 人民币普通股 | 4,787,311 | | 君联和盛（上海）股权投资基金合
伙企业（有限合伙） | 4,204,912 | 人民币普通股 | 4,204,912 | | 邱盛平 | 4,136,064 | 人民币普通股 | 16,544,256 | | 张新龙 | 3,462,834 | 人民币普通股 | 3,462,834 | | 肖明志 | 2,947,200 | 人民币普通股 | 11,788,800 | | 中国建设银行股份有限公司－信
澳先进智造股票型证券投资基金 | 2,193,316 | 人民币普通股 | 2,193,316 | | 上述股东关联关系或一致行动的
说明 | 1、公司控股股东、实际控制人龚俊强为公司董事长，龚俊强通过中联光间接控制公
司5.72%的股份；公司控股股东、实际控制人邱盛平为公司副董事长；龚俊强、邱
盛平为一致行动人。
2、公司未知其他股东是否存在关联关系或一致行动。 | | | | 前10名股东参与融资融券业务股
东情况说明 | 公司股东中联光通过普通证券账户持有0股，通过中信建投证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持有15,315,456股，实际合计15,315,456股。 | | |
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
（三）限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股
数 | 本期解除限
售股数 | 本期增加
限售股数 | 期末限售股
数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | | 龚俊强 | 47,548,012 | 0 | 0 | 47,548,012 | 1、高管锁定股；
2、向特定对象发行
限售股 | 1、按照高管锁定股相关
规定执行
2、解除限售日期：2024
年12月31日 | | 邱盛平 | 12,408,192 | 0 | 0 | 12,408,192 | 高管锁定股 | 按照高管锁定股相关规
定执行 | | 肖明志 | 8,841,600 | 0 | 0 | 8,841,600 | 高管锁定股 | 按照高管锁定股相关规
定执行 | | 李成斌 | 142,500 | 0 | 36,000 | 178,500 | 1、高管锁定股；
2、股权激励限售股 | 1、按照高管锁定股相关
规定执行
2、按照股权激励限售股
解除限售相关规定执行 | | 梁绮丽 | 52,500 | 0 | 0 | 52,500 | 1、高管锁定股；
2、股权激励限售股 | 1、按照高管锁定股相关
规定执行
2、按照股权激励限售股
解除限售相关规定执行 | | 王浩 | 105,000 | 0 | 0 | 105,000 | 1、高管锁定股； | 1、按照高管锁定股相关 | | | | | | | 2、股权激励限售股 | 规定执行
2、按照股权激励限售股
解除限售相关规定执行 | | 聂亚华 | 92,000 | 0 | 0 | 92,000 | 1、高管锁定股；
2、股权激励限售股 | 1、按照高管锁定股相关
规定执行
2、按照股权激励限售股
解除限售相关规定执行 | | 郭耀明 | 40,000 | 0 | 26,000 | 66,000 | 1、高管锁定股；
2、股权激励限售股 | 1、按照高管锁定股相关
规定执行
2、按照股权激励限售股
解除限售相关规定执行 | | 其他股权
激励对象 | 1,836,000 | 3,920 | 0 | 1,832,080 | 股权激励限售 | 按照股权激励限售股解
除限售相关规定执行 | | 合计 | 71,065,804 | 3,920 | 62,000 | 71,123,884 | -- | -- |
注：1、本期是指本季度初至本季度末3个月期间。
2、根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的相关规定，上市公司董事、监事
和高级管理人员在任期间，每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，其余75%的股份按照高管锁定股进行锁
定。由于2022年第三季度完成部分限制性股票回购注销、2021年限制性股票激励计划预留权益授予、2021年限制性股票激
励计划首次授予部分第二类限制性股票首期归属，导致本期限售股票共减少3,920股，增加62,000股，综上限售股票增加
58,080股。
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
（一）关于向激励对象授予2021年限制性股票激励计划预留权益的事项 公司《中山联合光电科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”）规定的限制性股票授予条件已成就，根据公司2021年第3次临时股东大会授权，公司于2022年7月11日以通讯表决方式召开第三届董事会第8次临时会议和第三届监事会第5次临时会议，审议通过关于《向激励对象授予2021年限制性股票激励计划预留权益》的议案，同意确定本次激励计划预留授予日为2022年7月11日，按7.16元/股的授予价格向符合条件的1名激励对象授予9.40万股第一类限制性股票，向符合条件的24名激励对象授予45.00万股第二类限制性股票，于2022年7月29日完成授予登记上市。具体详情请见公司分别于 2022 年 7 月 11日、2022 年 7 月 29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于向激励对象授予 2021年限制性股票激励计划预留权益的公告》（公告编号：2022-060）、《关于 2021年限制性股票激励计划之预留部分第一类限制性股票预留授予登记完成的公告》（公告编号：2022-067）。
（二）关于与专业投资机构合作投资设立“深圳市华山科创天使投资合伙企业（有限合伙）”事项
公司于2022年7月11日召开了第三届董事会第8次临时会议及第三届监事会第5次临时会议，会议审议通过了关于《拟与专业投资机构合作投资暨关联交易》的议案。公司拟与专业投资机构前海清岩华山投资管理（深圳）有限公司、深圳市天使投资引导基金有限公司、中金启元国家新兴产业创业投资引导基金（有限合伙）、天津仁爱信悦企业管理有限公司、潍坊清寰咨询中心（有限合伙）、董国云共同投资设立股权投资基金“深圳市华山科创天使投资合伙企业（有限合伙）”（暂定名，以工商登记机关最终核准的名称为准；以下简称“华山科创天使投资基金”）。总投资规模不超过 6亿元，合伙企业的出资方式为现金出资，由合伙人分期缴纳，首期基金规模为5亿元，其中，公司首期出资1,000万元。具体详情请见公司于2022年7月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于拟与专业投资机构合作投资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-061）。目前华山科创天使投资基金在基金协会备案过程中。
（三）关于注销向特定对象发行股票部分募集资金专户事项
公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律的规定，于2022年1月17日以募集资金偿还银行贷款7,500万元，同时将向特定对象发行股票中关于“偿还银行贷款”的节余募集资金转入公司基本账户用于永久性补充流动资金，并已完成相关募集资金专户的注销手续。具体详情请见公司于2022年7月 25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于向特定对象发行股票部分募集资金专户注销完成的公告》（公告编号：2022-065）。
（四）关于与新晨科技股份有限公司签订《战略合作框架协议》事项 公司于2022年8月22日与新晨科技股份有限公司（以下简称“新晨科技”）在北京签订了《战略合作框架协议》。双方本着友好合作、互惠互利、优势互补、共同发展和双赢的原则，将新晨科技在软件开发、科学研究、系统集成、客户渠道等方面的优势和资源，与公司在科学研发、行业前瞻、产品制造领域所具备的优秀能力相结合，拟在元宇宙技术研究、行业应用创新落地、生态发展等方面，建立长期友好的战略合作关系。具体详情请见公司于2022年8月 22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于与新晨科技股份有限公司签订<战略合作框架协议>的公告》（公告编号：2022-072）。
（五）关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市事项
公司于2022年4月23日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了关于《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就》的议案。公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次第二类限制性股票的归属登记手续，本次第二类限制性股票归属数量为1,296,560股，涉及的激励对象共计89人，上市流通日为 2022年 9月 30日。具体详情请见公司于 2022年 9月 28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-079）。
（六）关于设立全资子公司事项
为进一步牵引、联合国内光学工程领域的一流科研机构和优势企业将先进光学工程技术在公司所在地形成聚集效应，同时借助科研院校在光电技术领域的人才资源与优势，利用地方政府的政策与资金扶持，促进公司进行工程技术转化，形成产业规模，公司设立全资子公司广东西湾光学研究院有限公司（以下简称“西湾光学研究院”），并已完成工商登记。公司通过设立全资子公司西湾光学研究院，将进一步扩大公司业务规模，增强投资主体竞争力，更为重要的是，其将进一步完善、健全西湾区光学产业链，形成产业集群。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中山联合光电科技股份有限公司
2022年09月30日
单位：元
| 项目 | 2022年9月30日 | 2022年1月1日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 500,922,993.40 | 628,090,189.03 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | 4,400,000.00 | 5,000,000.00 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 0.00 | 211,337.00 | | 应收账款 | 311,865,329.39 | 322,978,189.82 | | 应收款项融资 | 136,920,650.69 | 181,246,448.92 | | 预付款项 | 40,468,612.88 | 24,703,450.48 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 5,619,418.37 | 21,879,188.19 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 买入返售金融资产 | | | | 存货 | 414,096,316.74 | 401,242,372.11 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 27,814,865.05 | 21,170,558.80 | | 流动资产合计 | 1,442,108,186.52 | 1,606,521,734.35 | | 非流动资产： | | | | 发放贷款和垫款 | | | | 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 270,479,003.68 | 260,368,615.14 | | 其他权益工具投资 | | | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | 20,562,075.69 | 21,135,334.97 | | 固定资产 | 438,112,115.71 | 444,117,022.29 | | 在建工程 | 210,413,186.26 | 136,229,526.36 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | 6,383,296.18 | 6,169,211.01 | | 无形资产 | 47,949,251.06 | 49,526,235.94 | | 开发支出 | | | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | 3,206,410.90 | 0.00 | | 递延所得税资产 | 17,805,912.15 | 22,950,855.40 | | 其他非流动资产 | 54,099,524.06 | 26,782,180.34 | | 非流动资产合计 | 1,069,010,775.69 | 967,278,981.45 | | 资产总计 | 2,511,118,962.21 | 2,573,800,715.80 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 324,989,177.77 | 421,675,853.68 | | 向中央银行借款 | | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | 134,800,989.14 | 174,685,486.02 | | 应付账款 | 139,863,898.41 | 257,024,974.53 | | 预收款项 | | | | 合同负债 | 16,364,767.10 | 14,677,015.21 | | 卖出回购金融资产款 | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | 代理买卖证券款 | | | | 代理承销证券款 | | | | 应付职工薪酬 | 27,470,722.80 | 27,040,294.59 | | 应交税费 | 20,565,150.86 | 23,654,813.17 | | 其他应付款 | 20,517,740.02 | 27,462,938.80 | | 其中：应付利息 | 177,089.72 | 2,372,564.92 | | 应付股利 | | | | 应付手续费及佣金 | | | | 应付分保账款 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | 13,495,750.82 | 1,381,946.74 | | 其他流动负债 | 1,140,048.40 | 1,278,632.78 | | 流动负债合计 | 699,208,245.32 | 948,881,955.52 | | 非流动负债： | | | | 保险合同准备金 | | | | 长期借款 | 181,702,041.07 | 49,489,694.10 | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | 4,210,682.94 | 4,998,405.81 | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 43,261,813.04 | 39,707,103.84 | | 递延所得税负债 | | | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 229,174,537.05 | 94,195,203.75 | | 负债合计 | 928,382,782.37 | 1,043,077,159.27 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 267,728,392.00 | 265,792,368.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 961,352,307.44 | 923,196,496.20 | | 减：库存股 | 16,957,125.40 | 18,195,530.00 | | 其他综合收益 | -796,781.80 | 94,342.71 | | 专项储备 | | | | 盈余公积 | 59,177,269.03 | 54,436,525.76 | | 一般风险准备 | | | | 未分配利润 | 310,415,971.29 | 303,631,477.96 | | 归属于母公司所有者权益合计 | 1,580,920,032.56 | 1,528,955,680.63 | | 少数股东权益 | 1,816,147.28 | 1,767,875.90 | | 所有者权益合计 | 1,582,736,179.84 | 1,530,723,556.53 | | 负债和所有者权益总计 | 2,511,118,962.21 | 2,573,800,715.80 |
法定代表人：龚俊强 主管会计工作负责人：郭耀明 会计机构负责人：彭碗玲 2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 1,097,156,796.82 | 1,227,039,651.69 | | 其中：营业收入 | 1,097,156,796.82 | 1,227,039,651.69 | | 利息收入 | | | | 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 1,056,026,461.80 | 1,151,047,491.11 | | 其中：营业成本 | 843,702,061.57 | 956,501,292.52 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 5,538,139.72 | 5,464,979.95 | | 销售费用 | 16,259,826.30 | 11,879,606.64 | | 管理费用 | 82,835,122.94 | 70,858,384.40 | | 研发费用 | 113,010,458.67 | 94,959,200.61 | | 财务费用 | -5,319,147.40 | 11,384,026.99 | | 其中：利息费用 | 8,998,337.52 | 11,012,032.97 | | 利息收入 | 5,981,936.88 | 1,149,975.84 | | 加：其他收益 | 13,606,645.61 | 8,220,712.38 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,422,808.01 | 3,585,050.29 | | 其中：对联营企业和合营企
业的投资收益 | 7,422,808.01 | 3,585,050.29 | | 以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”
号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－” | | | | 号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号
填列） | -298,612.69 | 1,465,070.37 | | 资产减值损失（损失以“-”号
填列） | -14,514,626.76 | -12,766,736.36 | | 资产处置收益（损失以“-”号
填列） | 32,084.20 | -285,418.21 | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 47,378,633.39 | 76,210,839.05 | | 加：营业外收入 | 48,152.00 | 15,000.03 | | 减：营业外支出 | 1,191,809.33 | 79,441.81 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填
列） | 46,234,976.06 | 76,146,397.27 | | 减：所得税费用 | 2,744,848.93 | 12,036,218.79 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 43,490,127.13 | 64,110,178.48 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”
号填列） | 43,490,127.13 | 64,110,178.48 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司股东的净利润（净
亏损以“-”号填列） | 43,430,215.84 | 64,095,984.18 | | 2.少数股东损益（净亏损以“-”
号填列） | 59,911.29 | 14,194.30 | | 六、其他综合收益的税后净额 | -891,124.51 | 36,583.14 | | 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 | -891,124.51 | 36,583.14 | | （一）不能重分类进损益的其他综
合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动
额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他
综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值
变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值
变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合
收益 | -891,124.51 | 36,583.14 | | 1.权益法下可转损益的其他综
合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额 | | | | 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | -891,124.51 | 36,583.14 | | 7.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 | | | | 七、综合收益总额 | 42,599,002.62 | 64,146,761.62 | | （一）归属于母公司所有者的综合收
益总额 | 42,539,091.33 | 64,132,567.32 | | （二）归属于少数股东的综合收益总
额 | 59,911.29 | 14,194.30 | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.16 | 0.29 | | （二）稀释每股收益 | 0.16 | 0.29 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：龚俊强 主管会计工作负责人：郭耀明 会计机构负责人：彭碗玲 3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,194,323,468.53 | 1,389,311,263.89 | | 客户存款和同业存放款项净增加额 | | | | 向中央银行借款净增加额 | | | | 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | | 收到原保险合同保费取得的现金 | | | | 收到再保业务现金净额 | | | | 保户储金及投资款净增加额 | | | | 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | | 拆入资金净增加额 | | | | 回购业务资金净增加额 | | | | 代理买卖证券收到的现金净额 | | | | 收到的税费返还 | 22,490,569.79 | 11,758,087.04 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 36,229,810.21 | 17,698,210.51 | | 经营活动现金流入小计 | 1,253,043,848.53 | 1,418,767,561.44 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 973,879,556.51 | 1,214,926,733.48 | | 客户贷款及垫款净增加额 | | | | 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | | 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | | 拆出资金净增加额 | | | | 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | | 支付保单红利的现金 | | | | 支付给职工及为职工支付的现金 | 186,201,542.94 | 166,384,754.32 | | 支付的各项税费 | 33,803,181.88 | 18,232,690.51 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 53,559,013.80 | 50,435,791.16 | | 经营活动现金流出小计 | 1,247,443,295.13 | 1,449,979,969.47 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 5,600,553.40 | -31,212,408.03 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | 35,198,507.63 | 0.00 | | 取得投资收益收到的现金 | 8,216,621.10 | 4,944,960.00 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额 | 85,332.74 | 900,000.00 | | 处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额 | 0.00 | 0.00 | | 收到其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | 0.00 | | 投资活动现金流入小计 | 43,500,461.47 | 5,844,960.00 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期
资产支付的现金 | 141,352,882.84 | 200,668,420.58 | | 投资支付的现金 | 46,666,700.00 | 55,000,000.00 | | 质押贷款净增加额 | | | | 取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额 | | | | 支付其他与投资活动有关的现金 | | | | 投资活动现金流出小计 | 188,019,582.84 | 255,668,420.58 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -144,519,121.37 | -249,823,460.58 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | 35,084,018.10 | 2,907,637.70 | | 其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金 | | | | 取得借款收到的现金 | 615,434,933.07 | 463,759,681.41 | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | | 筹资活动现金流入小计 | 650,518,951.17 | 466,667,319.11 | | 偿还债务支付的现金 | 570,021,219.45 | 286,488,327.83 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现
金 | 44,326,562.59 | 28,880,523.97 | | 其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润 | | | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,741,391.89 | 4,951,762.16 | | 筹资活动现金流出小计 | 618,089,173.93 | 320,320,613.96 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 32,429,777.24 | 146,346,705.15 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响 | 2,140,162.58 | -481,001.72 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | -104,348,628.15 | -135,170,165.18 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 505,583,739.16 | 181,602,189.69 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 401,235,111.01 | 46,432,024.51 |
（二）审计报告 （未完） ![]()
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