[三季报]合纵科技(300477):2022年三季度报告

时间：2022年10月24日 20:10:55 中财网

原标题:合纵科技:2022年三季度报告

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2022-142
北京合纵科技股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

	本报告期	本报告期比上年同期 增减	年初至报告期末	年初至报告期末比上 年同期增减
营业收入（元）	614,125,477.37	7.14%	2,129,007,494.58	25.88%
归属于上市公司股东 的净利润（元）	6,738,129.71	-73.73%	105,420,443.12	46.68%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元）	4,861,808.11	-69.90%	106,569,641.06	94.58%
经营活动产生的现金 流量净额（元）	--	--	5,791,275.55	101.38%
基本每股收益（元/ 股）	0.01	-50.00%	0.1	25.00%
稀释每股收益（元/ 股）	0.01	-50.00%	0.1	25.00%
加权平均净资产收益 率	0.28%	-2.03%	4.42%	-0.68%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	6,015,559,611.29	5,103,659,095.61	17.87%
归属于上市公司股东 的所有者权益（元）	2,576,351,437.10	2,335,483,563.44	10.31%

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括 已计提资产减值准备的冲销 部分）	-14,892.87	-1,519,756.90
计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外）	2,339,579.87	5,533,713.52
委托他人投资或管理资产的 损益	-463,792.74	-3,796,980.28
除上述各项之外的其他营业 外收入和支出	-241,855.66	-1,543,155.88
减：所得税影响额	-236,610.96	-177,751.64
少数股东权益影响额 （税后）	-20,672.04	770.04
合计	1,876,321.60	-1,149,197.94	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用

	年初至报告期末	年初至报告期末 比上年同期增减	变动原因
归属于上市公司股东的净利润（元）	105,420,443.12	46.68%	主要系锂电池材料板块行业供 需偏紧，使产品销量增加和价 格上涨，导致收入增加所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元）	106,569,641.06	94.58%	主要系本期收入及净利润增加 而同比例增加所致
经营活动产生的现金流量净额（元）	5,791,275.55	101.38%	电力板块回款政策调整，加大 历史回款力度，使销售回款大 幅提升所致

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	60,874	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份状态	数量
刘泽刚	境内自然人	11.86%	127,142,120	95,356,590	质押	61,863,590
					冻结	62,142,941
信达证券－招 商银行－证券 行业支持民企 发展系列之信 达证券合赢1 号分级集合资 产管理计划	其他	5.76%	61,700,000
韦强	境内自然人	5.00%	53,600,067	47,889,416	质押	22,606,622
张仁增	境内自然人	2.03%	21,813,417		质押	13,115,118
何昀	境内自然人	1.64%	17,602,707
高星	境内自然人	0.63%	6,779,192
琚存旭	境内自然人	0.57%	6,110,489
宁波容百新能 源科技股份有 限公司	境内非国有法 人	0.56%	5,963,986
时贵彩	境内自然人	0.53%	5,720,492
王维平	境内自然人	0.51%	5,489,971
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
信达证券－招商银行－证券行业	61,700,000	人民币普通股	61,700,000

支持民企发展系列之信达证券合 赢1号分级集合资产管理计划
刘泽刚	31,785,530	人民币普通股	31,785,530
张仁增	21,813,417	人民币普通股	21,813,417
何昀	17,602,707	人民币普通股	17,602,707
高星	6,779,192	人民币普通股	6,779,192
琚存旭	6,110,489	人民币普通股	6,110,489
宁波容百新能源科技股份有限公 司	5,963,986	人民币普通股	5,963,986
时贵彩	5,720,492	人民币普通股	5,720,492
韦强	5,710,651	人民币普通股	5,710,651
王维平	5,489,971	人民币普通股	5,489,971
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市 公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）	无

注：股东韦强持股比例为 4.9999%，在股东名册中四舍五入后显示为 5%。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售 股数	本期增加限售 股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日 期
刘泽刚	95,356,590	0	0	95,356,590	高管锁定股	任期内每年解 锁25%
韦强	47,889,416	0	0	47,889,416	高管锁定股	任期内每年解 锁25%
韩国良	1,037,363	42,000	0	995,363	高管锁定股	任期内每年解 锁25%
张舒	367,500	210,000	0	157,500	高管锁定股	任期内每年解 锁25%
杜洁	63,116	0	0	63,116	高管锁定股	任期内每年解 锁25%
张晓屹	157,500	105,000	0	52,500	高管锁定股	任期内每年解 锁25%
其他	57,832,125	57,832,125	0	0	高管锁定股、 股权激励限售 股	届满离任的6 个月后，股权 激励限售股按 规定解除限售 或回购
合计	202,703,610	58,189,125	0	144,514,485

注：本报告期内解除股权激励限售股5,108,880股，解除公司第五届董事会、监事会已离任的董事、监事、高级管理人员张仁增、何昀、高星、王维平、王琴放、冯峥共计6人的高管锁定股合计53,080,245股，本期解除限售股总计为
58,189,125股。

三、其他重要事项
?适用 □不适用
1、公司于2022年5月6日分别召开了第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议，并于2022 年5月17日召开了2021年年度股东大会，会议审议通过了《关于回购注销2019年限制性股权激励计划已授予但尚未解锁的全部
限制性股票的议案》，对公司2019年限制性股票激励计划中6名激励对象因个人原因离职，不再满足成为激励对象的条
件，以及公司2021年度业绩考核目标未达成所涉及的99名激励对象，共计涉及的5,108,880股已获授但尚未解锁的限
制性股票进行回购注销。注销完成后，公司总股本由1,077,127,567股变更为1,072,018,687股。截止目前，该回购手
续已办理完毕并换发了营业执照，具体详见公司于2022年7月21日、2022年8月8日披露于巨潮资讯网的《关于2019年限制性股票激励计划已授予但尚未解锁的全部限制性股票回购注销完成暨本次激励计划执行完毕的公告》《关于完成
工商登记变更并换发营业执照的公告》。

2、公司的控股孙公司贵州雅友新材料有限公司（以下简称“贵州雅友”）进行增资扩股，其母公司湖南雅城新能源
股份有限公司（以下简称“湖南雅城”）以自有及自筹资金增资16,500万元增资，同时引入投资人浙江华友控股集团有
限公司以自有及自筹资金增资18,000万元增资，上述增资款项全部计入注册资本。增资扩股完成后，贵州雅友注册资本
由5,500万元增加至40,000万元，湖南雅城对其持股比例由100%下降至55%，贵州雅友仍为公司合并报表范围内的控股
孙公司。具体详见公司于2022年7月4日、2022年7月27日披露于巨潮资讯网的《关于控股孙公司对外投资进展暨引入投资人的公告》《关于控股孙公司对外投资进展暨完成工商变更的公告》。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京合纵科技股份有限公司
2022年09月30日

项目	2022年9月30日	2022年1月1日
流动资产：
货币资金	1,088,985,677.57	665,558,757.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		55,117,884.50
衍生金融资产
应收票据	156,061,403.15	123,772,130.83
应收账款	1,058,543,377.80	1,111,268,030.47
应收款项融资	150,442,104.15	58,831,515.19
预付款项	97,705,173.78	53,462,412.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	26,183,126.03	21,051,458.66
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	696,943,003.24	639,885,022.46
合同资产	86,496,016.15	89,854,119.99
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	33,423,432.89	13,402,517.08
流动资产合计	3,394,783,314.76	2,832,203,849.52
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	1,670,099.20
长期股权投资	430,879,988.03	485,438,433.13
其他权益工具投资	2,000,000.00	2,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	1,098,259,758.21	1,066,054,294.66
在建工程	440,861,347.49	8,408,159.94
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	504,405.62	73,303,591.71
无形资产	259,002,454.89	247,793,421.66
开发支出	10,206,221.19	5,055,208.40
商誉	220,475,673.91	220,475,673.91
长期待摊费用	24,302,176.81	27,002,633.58
递延所得税资产	38,696,086.30	85,034,044.26
其他非流动资产	93,918,084.88	50,889,784.84
非流动资产合计	2,620,776,296.53	2,271,455,246.09
资产总计	6,015,559,611.29	5,103,659,095.61
流动负债：
短期借款	1,070,000,000.00	716,434,776.35
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	635,579,443.61	763,131,218.39
应付账款	487,417,654.87	823,388,243.64
预收款项
合同负债	50,838,407.81	35,329,031.61
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	33,156,428.23	52,839,845.45
应交税费	43,309,626.16	35,993,500.97
其他应付款	22,931,194.71	63,626,513.82
其中：应付利息	679,027.78	1,333,338.10
应付股利	737,893.28	737,893.28
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	124,866,808.53	73,079,321.00
其他流动负债	7,395,099.47	3,450,474.93
流动负债合计	2,475,494,663.39	2,567,272,926.16
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	475,050,000.00	89,900,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	311,380.65	25,019,817.53
长期应付款	16,010,184.07	16,424,925.52
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	62,737,590.13	66,334,061.14
递延所得税负债	3,568,790.78	3,921,023.59
其他非流动负债
非流动负债合计	557,677,945.63	201,599,827.78
负债合计	3,033,172,609.02	2,768,872,753.94
所有者权益：
股本	1,072,018,687.00	1,077,127,567.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,477,663,291.25	1,368,069,589.23
减：库存股		17,041,691.01
其他综合收益	-1,578,278.14	-1,382,445.05
专项储备
盈余公积	59,820,585.19	59,820,585.19
一般风险准备
未分配利润	-31,572,848.20	-151,110,041.92
归属于母公司所有者权益合计	2,576,351,437.10	2,335,483,563.44
少数股东权益	406,035,565.17	-697,221.77
所有者权益合计	2,982,387,002.27	2,334,786,341.67
负债和所有者权益总计	6,015,559,611.29	5,103,659,095.61

法定代表人：刘泽刚 主管会计工作负责人：韦强 会计机构负责人：张晓屹
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	2,129,007,494.58	1,691,273,153.62
其中：营业收入	2,129,007,494.58	1,691,273,153.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,904,164,575.21	1,605,805,425.90
其中：营业成本	1,549,355,738.56	1,364,842,049.29
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	12,577,067.84	8,834,674.31
销售费用	126,722,222.86	88,713,807.30
管理费用	103,835,557.91	71,868,265.17
研发费用	65,101,435.25	30,563,482.47
财务费用	46,572,552.79	40,974,624.07
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益	9,017,129.15	10,182,088.73
投资收益（损失以“－”号填 列）	-54,353,527.27	-9,535,468.55
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	-1,256,263.35	17,279,289.76
信用减值损失（损失以“-”号 填列）	21,641,912.73	-2,740,593.21
资产减值损失（损失以“-”号 填列）	-4,117,748.48
资产处置收益（损失以“-”号 填列）	-1,519,756.90	-7,373.13
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	194,254,665.25	100,645,671.32
加：营业外收入	155,450.88	962,926.85
减：营业外支出	1,698,606.75	1,093,532.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	192,711,509.38	100,515,065.52
减：所得税费用	45,032,342.57	28,918,985.63
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	147,679,166.81	71,596,079.89
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	147,679,166.81	71,596,079.89
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	105,420,443.12	71,872,818.21
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）	42,258,723.69	-276,738.32
六、其他综合收益的税后净额	-487,703.97	8,816,797.14
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额	-327,318.10	6,526,865.93
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综	-327,318.10	6,526,865.93
合收益
1.权益法下可转损益的其他综 合收益		2,036,804.73
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-327,318.10	4,490,061.20
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额	-160,385.87	2,289,931.21
七、综合收益总额	147,191,462.84	80,412,877.03
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额	105,093,125.02	78,399,684.14
（二）归属于少数股东的综合收益 总额	42,098,337.82	2,013,192.89
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.1	0.08
（二）稀释每股收益	0.1	0.08

法定代表人：刘泽刚 主管会计工作负责人：韦强 会计机构负责人：张晓屹
3、合并年初到报告期末现金流量表

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,341,393,678.40	798,417,933.67
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	3,824,660.17	4,423,089.23
收到其他与经营活动有关的现金	89,492,403.07	175,606,594.73
经营活动现金流入小计	1,434,710,741.64	978,447,617.63
购买商品、接受劳务支付的现金	1,016,568,114.50	885,166,072.86
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	240,218,358.12	166,121,763.88
支付的各项税费	61,841,156.36	32,575,227.88
支付其他与经营活动有关的现金	110,291,837.11	314,064,099.84
经营活动现金流出小计	1,428,919,466.09	1,397,927,164.46
经营活动产生的现金流量净额	5,791,275.55	-419,479,546.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	64,251,240.47	3,000,000.00
取得投资收益收到的现金	25,927.40	8,523.29
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额		94,900.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额	0.00
收到其他与投资活动有关的现金	0.00
投资活动现金流入小计	64,277,167.87	3,103,423.29
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	468,178,844.04	97,320,043.60
投资支付的现金	11,000,000.00	115,000,000.00
质押贷款净增加额	0.00
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额	0.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	479,178,844.04	212,320,043.60
投资活动产生的现金流量净额	-414,901,676.17	-209,216,620.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	498,003,276.00	995,240,966.18
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金	0.00
取得借款收到的现金	1,525,000,000.00	525,086,668.00
收到其他与筹资活动有关的现金	429,415,704.85
筹资活动现金流入小计	2,452,418,980.85	1,520,327,634.18
偿还债务支付的现金	703,492,117.55	742,979,789.06
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	37,512,527.71	32,144,249.07
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润	0.00
支付其他与筹资活动有关的现金	867,335,214.03	22,080,208.83
筹资活动现金流出小计	1,608,339,859.29	797,204,246.96
筹资活动产生的现金流量净额	844,079,121.56	723,123,387.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	503,618.00	34,040.01
五、现金及现金等价物净增加额	435,472,338.94	94,461,260.09
加：期初现金及现金等价物余额	467,297,276.17	152,575,795.82
六、期末现金及现金等价物余额	902,769,615.11	247,037,055.91

法定代表人：刘泽刚 主管会计工作负责人：韦强 会计机构负责人：张晓屹

（二） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。

北京合纵科技股份有限公司董事会
2022年10月24日