[三季报]天宏锂电(873152):2021年第三季度报告

时间：2022年10月25日 16:28:33 中财网

原标题:天宏锂电:2021年第三季度报告

浙江天宏锂电股份有限公司 2021年第三季度报告

目录
第一节 重要提示 ........................................................................................................................ 4
第二节 公司基本情况 ................................................................................................................ 5
第三节 重大事件 ....................................................................................................................... 11
第四节 财务会计报告 .............................................................................................................. 15


释义

释义项目		释义
公司、股份公司、天宏锂电	指	浙江天宏锂电股份有限公司
天赋力合伙	指	长兴天赋力投资管理合伙企业（有限合伙）
高级管理人员、高管、管理层	指	公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
治理层	指	公司董事、监事、高级管理人员
三会	指	股东大会、董事会、监事会
报告期	指	2021年第三季度
《公司章程》	指	《浙江天宏锂电股份有限公司章程》
主办券商、申万宏源承销保荐	指	申万宏源证券承销保荐有限责任公司
元、万元	指	人民币元、人民币万元

第一节 重要提示
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人都伟云、主管会计工作负责人凌卫星及会计机构负责人（会计主管人员）凌卫星保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本季度报告未经会计师事务所审计。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异 议或无法保证其真实、准确、完整	□是√否
是否存在未出席董事会审议季度报告的董事	□是√否
是否存在未按要求披露的事项	□是√否
是否审计	□是√否
是否被出具非标准审计意见	□是√否

【备查文件目录】

文件存放地点	浙江省湖州市长兴县长城路 318 号行政办公室
备查文件	1、董事会决议
	2、监事会决议
	3、三季度报表

第二节 公司基本情况
一、 基本信息

证券简称	天宏锂电
证券代码	873152
挂牌时间	2019年 2月 19日
普通股股票交易方式	□连续竞价交易√集合竞价交易□做市交易
分层情况	基础层
行业（挂牌公司管理型行业分类）	制造业（C）-电气机械和器材制造业(C38)-电池制造（C384）-锂 离子电池制造（C3841）
法定代表人	都伟云
董事会秘书	钱旭
统一社会信用代码	91330522329854749P
注册资本（元）	35,000,001
注册地址	浙江省湖州市长兴县长城路 318号
电话	18057262998
办公地址	浙江省湖州市长兴县太湖街道长城路 318 号
邮政编码	313100
主办券商（报告披露日）	申万宏源承销保荐

二、 行业信息
□适用√不适用
三、 主要财务数据
单位：元

	报告期末 （2021年9月30日）	本年期初 （2021年 1月 1日）	报告期末比本年 期初增减比例%
资产总计	227,349,510.03	165,350,530.57	37.50%
归属于挂牌公司股东的净资产	60,628,496.90	37,985,275.57	59.61%
资产负债率%（母公司）	73.33%	77.03%	-
资产负债率%（合并）	73.34%	77.03%	-

	年初至报告期末 （2021年 1-9月）	上年同期 （2020年 1-9月）	年初至报告期末比上 年同期增减比例%
营业收入	252,440,354.11	155,401,401.26	62.44%
归属于挂牌公司股东的净利润	16,639,624.95	15,201,709.13	9.46%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	20,801,504.26	14,848,758.37	12.06%
经营活动产生的现金流量净额	2,310,037.63	7,985,335.14	-71.07%
基本每股收益（元/股）	0.48	0.68	23.26%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算）	34.45%	45.72%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	43.06%	44.66%	-
利息保障倍数	34.73	21.15	-

	本报告期 （2021年 7-9月）	上年同期 （2020年 7-9月）	本报告期比上年同期 增减比例%
营业收入	106,111,427.97	83,898,268.47	26.48%
归属于挂牌公司股东的净利润	10,796,858.25	12,095,513.48	-10.74%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	9,120,040.23	12,014,813.48	-58.73%
经营活动产生的现金流量净额	1,715,531.05	2,310,182.73	-25.74%
基本每股收益（元/股）	0.31	0.54	-11.11%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算）	9.18%	36.37%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	7.76%	36.13%	-
利息保障倍数	70.73	44.50	-

财务数据重大变动原因：
√适用□不适用
1.2021年 1-9月资产总计增加 37.50%和归属于挂牌公司股东的净资产增加 59.61%，主要系销售增加导 致应收账款、存货和货币资金相应增加所致。 2.2021年 1-9月营业收入增加 62.44%，主要为市场需求增长所致。 3.2021年 1-9月经营活动产生的现金流量净额下降 71.07%，主要为采购需求增长所致。 4.2021年 7-9月归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润下降 58.73%，主要为其他收益减少 所致。


年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用□不适用
单位：元

项目	金额
计入当期损益的政府补助	471,030.79
盘盈及其他	-4,293,990.80
非经常性损益合计	-3,822,960.01
所得税影响数	338,919.30
少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额	-4,161,879.31

补充财务指标：
□适用√不适用
会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更√会计差错更正□其他原因□不适用
单位：元

科目	上年期末（上年同期）		上上年期末（上上年同期）
	调整重述前	调整重述后	调整重述前	调整重述后

1、 合并财务报表


2、母公司资产负债表项目

预付账款 923,661.02 -139,747.20 783,913.82
四、 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况
单位：股

普通股股本结构
股份性质	期初		本期变动	期末
	数量 比例%
				数量	比例%
无限售 条件股 份	无限售股份总数	6,678,195	29.68%	3,710,109	10,388,304	29.68%
	其中：控股股东、实际控制 人	3,916,884	17.40%	1,077,184	4,994,068	14.27%
	董事、监事、高管	96,765	0.43%	53,758	150,523	0.43%
	核心员工	84,144	0.37%	46,747	130,891	0.37%
有限售 条件股 份	有限售股份总数	15,821,805	70.32%	8,789,892	24,611,697	70.32%
	其中：控股股东、实际控制 人	11,750,656	52.22%	6,528,143	18,278,799	52.22%
	董事、监事、高管	290,297	1.29%	161,276	451,573	1.29%
	核心员工	0	0%	0	0	0%
总股本	22,500,000	-	12,500,001	35,000,001	-
普通股股东人数	41

单位：股
普通股前十名股东情况

序 号	股东名 称	期初持 股数	持股 变动	期末持 股数	期末 持股 比例%	期末 持有 限售 股份 数量	期末持 有无限 售股份 数量	期末 持有 的质 押股 份数 量	期末 持有 的司 法冻 结股 份数 量	是否通过认购 公司公开发行 的股票成为前 十名股东，如 是，披露持股 期间的起止日 期（如有）
1	长兴天 赋力投 资管理 合伙企 业（有 限合 伙）	5,671,2 77	3,150,7 09	8,821,9 86	25.205 7%	5,881, 325	2,940,6 61	0	0
2	都伟云	3,916,8 85	2,177,1 84	6,094,0 69	17.411 6%	4,569, 700	1,524,3 69	0	0
3	周新芳	3,916,8 85	2,176,0 48	6,092,9 33	17.408 4%	4,569, 700	1,523,2 33	0	0
4	周志伟	3,916,8 85	2,176,0 47	6,092,9 32	17.408 4%	4,569, 699	1,523,2 33	0	0
5	钱旭	3,916,8 85	1,076,0 48	4,992,9 33	14.265 5%	4,569, 700	423,23 3	0	0
6	张汉章	0	1,101,0 56	1,101,0 56	3.1459 %	0	1,101,0 56	0	0
7	董明	218,77 4	121,54 1	340,31 5	0.9723 %	255,23 7	85,078	0	0
8	张静	218,77 3	121,54 1	340,31 4	0.9723 %	0	340,31 4	0	0
9	许云峰	168,28 8	93,493	261,78 1	0.7479 %	196,33 6	65,445	0	0
10	傅伟丰	168,28 7	93,493	261,78 0	0.7479 %	0	261,78 0	0	0
合计	22,112, 939	12,287, 160	34,400, 099	98.285 9%	24,611, 697	9,788,4 02	0	0	-
普通股前十名股东间相互关系说明： 周新芳与周志伟为父子关系。都伟云、周新芳、周志伟、钱旭为一致行动人。都伟云为长兴天赋力 投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人。

五、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用√不适用

六、 存续至本期的债券融资情况
□适用√不适用


第三节 重大事件
一、 重大事项的合规情况
√适用□不适用

事项	报告期内是否 存在	是否经过内部 审议程序	是否及时履 行披露义务	临时公告查 询索引
诉讼、仲裁事项	否	不适用	不适用
对外担保事项	否	不适用	不适用
对外提供借款事项	是	已事后补充履 行	是	公告编号： 2021-014、 2022-046
股东及其关联方占用或转移公司资金、 资产及其他资源的情况	是	已事后补充履 行	是	公告编号： 2022-046
日常性关联交易的预计及执行情况	否	不适用	不适用
其他重大关联交易事项	是	已事后补充履 行	是	公告编号： 2022-046
经股东大会审议通过的收购、出售资产、 对外投资事项或者本季度发生的企业合 并事项	否	不适用	不适用
股权激励计划、员工持股计划或其他员 工激励措施	否	不适用	不适用
股份回购事项	否	不适用	不适用
已披露的承诺事项	是	不适用	不适用
资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 质押的情况	是	不适用	不适用
债券违约情况	否	不适用	不适用
被调查处罚的事项	否	不适用	不适用
失信情况	否	不适用	不适用
自愿披露的其他重大事项	否	不适用	不适用

重大事项详情、进展情况及其他重大事项
√适用□不适用
1、 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况及对外提供借款事项 （1）2020年发生、报告期内存续的事项 2020年 8月 25日，公司实际控制人周志伟控制的企业浙江岩羊石业有限公司向公司借款 100万元， 借款利率为 5%，借款期限为 6个月，自 2020年 8月 25日至 2021年 2月 25日止。实际还款日为 2020 年 12月 31日还款 58万元，2021年 2月 9日还款 42万元。2021年 4月 28日，公司召开第一届董事会 第十四次会议对《关于补充确认 2020年度关联交易的议案》进行审议和表决。因董事都伟云、周新芳、 钱旭、周志伟与本议案存在关联关系，故回避表决。由于出席董事会的非关联董事人数不足 3人，本议 案已于 2021年 5月 18日经 2020年年度股东大会审议通过。 2021年 2月 1日，公司实际控制人之一周新芳从公司拆借资金 112.00万元，上述拆借资金已于 2021 年 2月 9日全部归还。公司按照年化 5%的利率向周新芳收取利息，截至 2022年 3月 15日，上述占用

资金及利息已全部收回。2022年 4月 18日，公司召开第二届董事会第九次会议对《关于补充确认 2019 年度、2020年度、2021年度联交易公告》进行审议和表决。因董事都伟云、周新芳、钱旭、周志伟与 本议案存在关联关系，回避表决。表决结果为同意票数 4票，弃权 0票，反对 0票。本议案已于 2022 年 5月 12日经 2021年年度股东大会审议通过。 （2）报告期内发生的事项 单位：元 是否因 是否因 期 单日最 是否履 违规已 违规已 占用 占用 期初 本期 本期减 末 是否归还 高占用 行审议 被采取 被采取 主体 性质 余额 新增 少 余 占用资金 余额 程序 行政监 自律监 额 管措施 管措施 已事后 周新 1,120,0 1,120,0 1,120,00 借款 0 0 补充履 否 否 是 芳 00.00 00.00 0.00 行 长兴 天赋 力股 权投 已事后 48,97 48,979. 48,979.0 资合 借款 0 0 补充履 否 否 是 9.06 06 6 伙企 行 业（有 限合 伙） - 420,0 1,168,9 1,588,9 0 1,588,97 - - - - 合计 00 79.06 79.06 9.06 发生原因、整改情况及对公司的影响： 2021年 2月 1日，公司实际控制人之一周新芳从公司拆借资金 112.00万元，上述拆借资金已于 2021 年 2月 9日全部归还。公司按照年化 5%的利率向周新芳收取利息，截至 2022年 3月 15日，上述占用 资金及利息已全部收回。 2021年 2月 23日，公司第一大股东，持股 23.18%的企业长兴天赋力股权投资合伙企业(有限合伙) 向公司借款 48,979.06元，借款利率为 5%，截至 2021年 12月，本金及利息已全部归还。 2022年 4月 18日，公司召开第二届董事会第九次会议对《关于补充确认 2019年度、2020年度、 2021年度联交易公告》进行审议和表决。因董事都伟云、周新芳、钱旭、周志伟与本议案存在关联关系， 回避表决。表决结果为同意票数 4票，弃权 0票，反对 0票。本议案已于 2022年 5月 12日经 2021年 年度股东大会审议通过。 2、 其他重大关联交易事项 单位：元 交易类型 审议金额 交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 20,000,000.00 10,000,000.00 其他（购买商品及服务） 98,280.00 98,280.00 重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： （1）债权债务往来或担保等事项为公司实际控制人为公司银行贷款提供担保，本次关联担保为公
	占用 主体	占用 性质	期初 余额	本期 新增	本期减 少	期 末 余 额	单日最 高占用 余额	是否履 行审议 程序	是否因 违规已 被采取 行政监 管措施	是否因 违规已 被采取 自律监 管措施	是否归还 占用资金
	周新 芳	借款	0	1,120,0 00.00	1,120,0 00.00	0	1,120,00 0.00	已事后 补充履 行	否	否	是
	长兴 天赋 力股 权投 资合 伙企 业（有 限合 伙）	借款	0	48,97 9.06	48,979. 06	0	48,979.0 6	已事后 补充履 行	否	否	是
	合计	-	420,0 00	1,168,9 79.06	1,588,9 79.06	0	1,588,97 9.06	-	-	-	-
	交易类型	审议金额	交易金额
	资产或股权收购、出售
	与关联方共同对外投资
	债权债务往来或担保等事项	20,000,000.00	10,000,000.00
	其他（购买商品及服务）	98,280.00	98,280.00

司纯受益行为，本议案已经第二届董事会第三次会议及 2021年第三次临时股东大会审议通过。 （2）其他关联交易主要系公司向长兴紫金实业有限公司和长兴春能电子商务服务站购买商品及服 务，2022年 4月 18日，公司召开第二届董事会第九次会议对《关于补充确认 2019年度、2020年度、 2021年度联交易公告》进行审议和表决，对报告期内购买商品及服务的交易进行补充审议。因董事都伟 云、周新芳、钱旭、周志伟与本议案存在关联关系，回避表决。表决结果为同意票数 4票，弃权 0票， 反对 0票。本议案已于 2022年 5月 12日经 2021年年度股东大会审议通过。公司与关联方的交易基于 真实自有业务的需要，其定价根据市场定价为原则，双方协商定价，关联交易价格公允，不存在通过交 易损害公司利益或中小股东利益的情形。 3、已披露的承诺事项 承诺开始日 承诺结 承诺履行情 承诺主体 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 期 束日期 况 实际控制人或控 2018年 10月 回避表决 对关联交易的 挂牌 正在履行中 股股东 15日 承诺 回避表决 实际控制人或控 2018年 8月 同业竞争 承诺不构成同 挂牌 正在履行中 股股东 15日 承诺 业竞争 实际控制人或控 2018年 8月 资金占用 避免关联方资 挂牌 正在履行中 股股东 15日 承诺 金占用 在所有涉及公 司事宜进行重 实际控制人或控 2018年 8月 一致行动 挂牌 大事务决策时， 正在履行中 股股东 15日 承诺 采取“一致行 动” 实际控制人或控 2018年 8月 规范关联 规范关联交易 挂牌 正在履行中 股股东 15日 交易 严格按照《票据 法》等有关法 2018年 8月 规范使用 董监高 挂牌 律、法规要求开 正在履行中 15日 票据 具、使用所有票 据 实际控制人或控 2021年 5月 资金占用 详见承诺事项 整改 正在履行中 股股东 19日 承诺 履行情况说明 4、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 单位：元 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产的比 发生原因 例% 货币资金 货币资金 质押 22,520,689.49 银行承兑汇票 9.91% 保证金 12,723,538.47 固定资产 房屋土地 抵押 5.60% 银行借款担保 无形资产 信用 质押 3,203,789.86 1.41% 银行借款担保 投资性房地产 房屋土地 抵押 4,760,138.91 2.09% 银行借款担保 总计 43,208,156.73 19.01% 资产权利受限事项对公司的影响：
	承诺主体	承诺开始日 期	承诺结 束日期	承诺来源	承诺类型	承诺具体内容	承诺履行情 况
	实际控制人或控 股股东	2018年 10月 15日		挂牌	回避表决 承诺	对关联交易的 回避表决	正在履行中
	实际控制人或控 股股东	2018年 8月 15日		挂牌	同业竞争 承诺	承诺不构成同 业竞争	正在履行中
	实际控制人或控 股股东	2018年 8月 15日		挂牌	资金占用 承诺	避免关联方资 金占用	正在履行中
	实际控制人或控 股股东	2018年 8月 15日		挂牌	一致行动 承诺	在所有涉及公 司事宜进行重 大事务决策时， 采取“一致行 动”	正在履行中
	实际控制人或控 股股东	2018年 8月 15日		挂牌	规范关联 交易	规范关联交易	正在履行中
	董监高	2018年 8月 15日		挂牌	规范使用 票据	严格按照《票据 法》等有关法 律、法规要求开 具、使用所有票 据	正在履行中
	实际控制人或控 股股东	2021年 5月 19日		整改	资金占用 承诺	详见承诺事项 履行情况说明	正在履行中
	资产名称	资产类别	权利受限类型	账面价值	占总资产的比 例%	发生原因
	货币资金	货币资金	质押	22,520,689.49	9.91%	银行承兑汇票 保证金
	固定资产	房屋土地	抵押	12,723,538.47	5.60%	银行借款担保
	无形资产	信用	质押	3,203,789.86	1.41%	银行借款担保
	投资性房地产	房屋土地	抵押	4,760,138.91	2.09%	银行借款担保
	总计			43,208,156.73	19.01%

资产权利受限主要用于公司融资担保措施，符合公司长远发展利益，不会为公司财务带来重大风险，担 保风险可控，对公司经营生产不会造成重大不利影响。

二、 利润分配与公积金转增股本的情况
(一) 报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况
√适用□不适用
单位：元或股

股利分配日期	每 10股派现数（含税）	每 10股送股数	每 10股转增数
2021年 1月 13日	0.70	0	0
2021年 5月 31日	0	5.555556	0
合计	0.70	5.555556	0

报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：
√适用□不适用
2020年 11月 2日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过《关于公司 2020年半年度权益分派方 案》，公司以总股本 22,500,000股，拟以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，以未分配利润向 全体股东每 10股派发现金红利 0.7元（含税）。2020年 11月 17日召开股东大会审议通过。股权登记日 为 2021年 1月 12日，除权除息日为 2021年 1月 13日。 2021年 4月 28日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过《2020年度利润分配方案》，公司以 总股本 35,000,001股，拟以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股送红股 5.555556股。2021年 5月 18日召开股东大会审议通过。股权登记日为 2021年 5月 28日，除 权除息日为 2021年 5月 31日。


(二) 董事会在审议季度报告时拟定的权益分派预案
√适用□不适用
单位：元或股

项目	每 10股派现数（含税）	每 10股送股数	每 10股转增数
第三季度分派预案	0	5.00	0

第三季度财务会计报告审计情况：
□适用√不适用

三、 对 2021年 1-12月经营业绩的预计
□适用√不适用


第四节 财务会计报告
一、 财务报告的审计情况

是否审计

否

二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元

项目	2021年 9月 30日	2021年 1月 1日
流动资产：
货币资金	36,585,400.10	20,925,609.85
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	82,557,117.72	62,243,949.20
应收款项融资
预付款项	2,594,237.33	783,913.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	149,131.42	544,094.44
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	73,108,952.77	47,878,564.29
合同资产	713,354.50	863,109.29
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	2,018.16	480.00
流动资产合计	195,710,212.00	133,239,720.89
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	5,644,638.91	5,877,174.52
固定资产	18,539,626.06	19,440,360.17
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	3,203,789.86	3,278,878.75
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,148,803.82	1,938,532.60
递延所得税资产	1,342,812.35	1,205,387.18
其他非流动资产	1,759,627.03	370,476.46
非流动资产合计	31,639,298.03	32,110,809.68
资产总计	227,349,510.03	165,350,530.57
流动负债：
短期借款	15,006,500.00	5,009,044.44
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	40,991,378.97	14,773,600.00
应付账款	86,758,894.21	76,059,909.12
预收款项
合同负债	3,520,897.02	2,294,675.03
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	4,935,633.93	4,377,582.63
应交税费	4,593,524.35	6,313,475.42
其他应付款	1,219,211.01	3,463,705.41
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	360,680.00	3,479,438.08
其他流动负债	323,518.57	194,298.66
流动负债合计	157,710,238.06	115,965,728.79
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	8,550,000.00	10,503,315.45
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	236,828.32	491,714.42
递延收益	247,692.28	406,923.07
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	9,034,520.60	11,401,952.94
负债合计	166,744,758.66	127,367,681.73
所有者权益（或股东权益）：
股本	35,000,001.00	22,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	7,438,638.64	1,435,042.26
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	2,389,910.55	2,389,910.55
一般风险准备
未分配利润	15,799,946.71	11,660,322.76
归属于母公司所有者权益合计	60,628,496.90	37,985,275.57
少数股东权益	-23,745.53	-2,426.73
所有者权益（或股东权益）合计	60,604,751.37	37,982,848.84
负债和所有者权益（或股东权益）总计	227,349,510.03	165,350,530.57

（未完）