[三季报]财达证券(600906):财达证券股份有限公司2022年第三季度报告

 时间：2022年10月25日 16:43:17 中财网
原标题:财达证券:财达证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600906 证券简称：财达证券

财达证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人翟建强、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入486,651,490.24-34.281,434,608,619.91-26.93
归属于上市公司股东 的净利润125,905,987.439.09374,215,865.75-31.46
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润124,390,338.048.29364,868,995.84-34.44
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用-1,522,555,792.34不适用
基本每股收益（元/ 股）0.040.000.12-33.33
稀释每股收益（元/ 股）0.040.000.12-33.33
加权平均净资产收益 率（%）1.13增加 0.08个 百分点3.33减少2.07个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产44,696,201,176.1345,292,396,899.95-1.32　
归属于上市公司股东 的所有者权益11,209,132,738.6611,159,416,872.910.45　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益15,081.22160,374.19　
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税 收返还、减免　　　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外2,902,211.679,420,116.35　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费　　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益　　　
非货币性资产交换损益　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备　　　
债务重组损益　　　
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用 等　　　
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价　　　
值部分的损益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益　　　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益　　　
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值 准备转回　649,109.43　
对外委托贷款取得的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益　　　
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-923,229.11-442,975.13　
其他符合非经常性损益定义的损益项目34,565.512,692,140.59　
减：所得税影响额507,157.323,119,691.36　
少数股东权益影响额（税后）5,822.5812,204.16　
合计1,515,649.399,346,869.91　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例 （%）主要原因
营业收入_本报告期-34.28主要为自营业务收益（投资收益+公允价 值变动收益）及期货基差交易商品销售收 入减少所致
归属于上市公司股东的净利润_年初至 报告期末-31.46主要为营业收入、利润减少所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润_年初至报告期末-34.44归属于上市公司股东的净利润减少所致
经营活动产生的现金流量净额_年初至 报告期末不适用主要为代理买卖证券款现金净流出增加 以及债券回购业务现金净流入减少所致
基本/稀释每股收益_年初至报告期末-33.33主要为归属上市公司股东的净利润减少 所致

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数96,351报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条件股 份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
唐山钢铁集团有限责任公司国有法人1,052,631,05032.441,052,631,050无-
河北省国有资产控股运营有 限公司国有法人441,780,55013.61441,780,550质押441,780,550
河北港口集团有限公司国有法人340,000,00010.48340,000,000无-
邯郸市鹏博贸易集团有限公司境内非国有法 人119,772,0003.69-质押119,772,000
唐山港口实业集团有限公司国有法人80,000,0002.47-无-
河北国傲投资集团有限公司境内非国有法 人67,550,0002.08-无-
唐山金海资产开发投资有限 公司国有法人67,088,0002.07-无-
河钢集团投资控股有限公司国有法人62,280,0001.9262,280,000无-
秦皇岛市财信资产管理中心国有法人58,150,4001.79-无-
保定市财信商贸有限公司国有法人56,660,8001.75-无-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
邯郸市鹏博贸易集团有限公司119,772,000人民币普通股119,772,000　　　
唐山港口实业集团有限公司80,000,000人民币普通股80,000,000　　　
河北国傲投资集团有限公司67,550,000人民币普通股67,550,000　　　
唐山金海资产开发投资有限 公司67,088,000人民币普通股67,088,000　　　
秦皇岛市财信资产管理中心58,150,400人民币普通股58,150,400　　　
保定市财信商贸有限公司56,660,800人民币普通股56,660,800　　　
唐山瑞丰钢铁(集团)有限公 司47,000,000人民币普通股47,000,000　　　
泊头市天润纺织有限公司46,880,000人民币普通股46,880,000　　　

荣盛控股股份有限公司41,517,600人民币普通股41,517,600
河北建设投资集团有限责任 公司40,000,000人民币普通股40,000,000
上述股东关联关系或一致行 动的说明截至本报告期末，唐山钢铁集团有限责任公司及河钢集团投资控股有限公司同为河钢集团 有限公司的子公司，上述两家股东因关联关系而构成一致行动关系；唐山港口实业集团有 限公司作为河北港口集团有限公司的子公司，因股权控制关系构成一致行动关系；唐山钢 铁集团有限责任公司、河北省国有资产控股运营有限公司、河北港口集团有限公司、唐山 港口实业集团有限公司、河钢集团投资控股有限公司、河北建设投资集团有限责任公司同 受河北省国资委控制。除此之外，公司未发现上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。　　
前10名股东及前10名无限售 股东参与融资融券及转融通 业务情况说明（如有）不适用　　


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）重大诉讼、仲裁事项
报告期内，公司未发生《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。公司2022年半年度报告中披露的由公司提起的诉讼、仲裁事项在报告期内的进展如下： 1、与科迪食品集团股份有限公司质押式证券回购纠纷
2022年8月10日收到河南省商丘市中级人民法院十八号民事裁定书，批准科迪食品集团股份有限公司等十家公司合并重整计划。

2、与青岛盈和投资合伙企业、陕西君研投资管理有限公司、陕西润研企业管理咨询有限公司、西安核丰投资管理合伙企业、何某某质押式证券回购纠纷
因青岛盈和投资合伙企业违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，公司以质押式证券回购纠纷为案由，于2020年7月8日向石家庄市中级人民法院提起诉讼。

诉讼过程中，青岛盈和投资合伙企业、陕西君研投资管理有限公司、陕西润研企业管理咨询有限公司、西安核丰投资管理合伙企业、何某某与公司达成和解，后我公司撤诉。

撤诉后对方未按和解协议履行，公司已于2022年9月22日向石家庄市桥西区人民法院提起诉讼。

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:财达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：　　
货币资金10,920,560,162.1111,341,167,258.88
其中：客户资金存款9,261,152,250.1910,105,981,783.34
结算备付金2,878,556,011.983,315,016,569.12
其中：客户备付金1,953,939,543.702,442,353,811.17
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金6,204,122,664.056,867,116,744.26
衍生金融资产17,030.00　
存出保证金516,552,983.03382,472,281.64
应收款项653,977,538.45523,465,073.53
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产1,250,212,459.451,937,010,436.45
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产21,153,558,562.3219,815,458,528.57
债权投资　　
其他债权投资　　
其他权益工具投资80,000,000.0080,000,000.00
长期股权投资　　
投资性房地产58,611,202.7463,715,938.02
固定资产153,478,001.97158,433,208.86
在建工程　　
使用权资产145,144,173.63123,055,338.15
无形资产97,791,101.02112,965,061.11
商誉17,910,191.6317,910,191.63
递延所得税资产325,558,829.65324,150,724.65
其他资产240,150,264.10230,459,545.08
资产总计44,696,201,176.1345,292,396,899.95
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款1,028,415,848.053,327,833,423.52
拆入资金　　
交易性金融负债419,337,856.81312,844,721.29
衍生金融负债3,927,420.00　
卖出回购金融资产款10,089,153,873.4610,671,391,175.48
代理买卖证券款10,826,490,829.9112,118,635,681.28
代理承销证券款　　
应付职工薪酬474,485,411.10545,560,309.83
应交税费99,229,634.4354,820,269.87
应付款项90,942,406.75344,525,845.57
合同负债8,619,061.639,447,070.18
持有待售负债　　
预计负债154,013.01324,758.17
长期借款　　
应付债券9,515,477,026.345,860,136,435.62
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债142,484,441.78117,073,320.34
递延收益1,464,912.271,543,859.64
递延所得税负债11,758,935.4852,026,602.18
其他负债770,836,667.02712,560,393.02
负债合计33,482,778,338.0434,128,723,865.99
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,245,000,000.003,245,000,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积4,729,491,286.184,729,491,286.18
减：库存股　　
其他综合收益　　
盈余公积301,070,713.51301,070,713.51
一般风险准备1,894,344,155.041,894,219,336.68
未分配利润1,039,226,583.93989,635,536.54
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计11,209,132,738.6611,159,416,872.91
少数股东权益4,290,099.434,256,161.05
所有者权益（或股东权益）合计11,213,422,838.0911,163,673,033.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计44,696,201,176.1345,292,396,899.95

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

合并利润表
2022年1—9月
编制单位：财达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入1,434,608,619.911,963,274,221.51
利息净收入126,724,038.5945,475,887.56
其中：利息收入625,044,934.09561,717,015.01
利息支出498,320,895.50516,241,127.45
手续费及佣金净收入772,154,800.17827,802,727.23
其中：经纪业务手续费净收入462,863,204.72538,986,418.82
投资银行业务手续费净收入245,298,544.56199,762,172.28
资产管理业务手续费净收入34,763,843.8131,594,787.01
投资收益（损失以“-”号填列）624,095,874.31725,989,347.99
其中：对联营企业和合营企业的投资收益　　
以摊余成本计量的金融资产终止确认产 生的收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益5,625,184.511,087,322.13
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-184,493,289.4055,735,957.36
汇兑收益（损失以“-”号填列）2,653,174.49-188,792.38
其他业务收入87,777,268.24307,371,771.62
资产处置收益（损失以“－”号填列）71,569.00　
二、营业总支出934,082,366.291,178,206,482.92
税金及附加13,928,159.7214,735,258.81
业务及管理费766,507,534.571,011,036,388.68
信用减值损失73,578,847.27-147,803,166.35
其他资产减值损失　　
其他业务成本80,067,824.73300,238,001.78
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）500,526,253.62785,067,738.59
加：营业外收入7,313,168.804,925,157.85
减：营业外支出1,180,266.3121,274,847.47
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）506,659,156.11768,718,048.97
减：所得税费用132,409,351.98222,711,547.63
五、净利润（净亏损以“－”号填列）374,249,804.13546,006,501.34
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）374,249,804.13546,006,501.34
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）374,215,865.75545,943,556.25
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）33,938.3862,945.09
六、其他综合收益的税后净额　　
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额　　
（一）不能重分类进损益的其他综合收益　　
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动　　
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益　　
1.权益法下可转损益的其他综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动　　
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备　　
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额374,249,804.13546,006,501.34
归属于母公司所有者的综合收益总额374,215,865.75545,943,556.25
归属于少数股东的综合收益总额33,938.3862,945.09
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.120.18
（二）稀释每股收益(元/股)0.120.18

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：财达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金1,607,344,640.892,043,729,360.77
拆入资金净增加额　　
融出资金净减少额661,779,113.87　
回购业务资金净增加额289,385,780.793,290,892,082.30
代理买卖证券收到的现金净额　1,037,801,581.78
收到其他与经营活动有关的现金161,141,542.18426,050,925.06
经营活动现金流入小计2,719,651,077.736,798,473,949.91
为交易目的而持有的金融资产净增加额722,415,939.554,889,900,741.06
融出资金净增加　868,725,442.53
拆出资金净增加额　　
代理买卖证券支付的现金净额1,291,029,478.59　
返售业务资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金401,944,503.72184,310,917.28
支付给职工及为职工支付的现金629,817,421.21701,620,981.73
支付的各项税费217,026,554.77450,774,740.27
支付其他与经营活动有关的现金979,972,972.23674,726,152.19
经营活动现金流出小计4,242,206,870.077,770,058,975.06
经营活动产生的现金流量净额-1,522,555,792.34-971,585,025.15
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金　　
取得投资收益收到的现金　　
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额200,075.53　
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计200,075.53　
投资支付的现金　　
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金44,264,831.6211,526,931.38
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计44,264,831.6211,526,931.38
投资活动产生的现金流量净额-44,064,756.09-11,526,931.38
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　1,814,542,688.66
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金　　
发行债券收到的现金3,500,000,000.002,880,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计3,500,000,000.004,694,542,688.66
偿还债务支付的现金2,300,000,000.002,796,039,167.51
分配股利、利润或偿付利息支付的现金454,449,752.06409,754,144.30
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金40,920,222.6229,620,722.18
筹资活动现金流出小计2,795,369,974.683,235,414,033.99
筹资活动产生的现金流量净额704,630,025.321,459,128,654.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响6,600,399.73-425,143.47
五、现金及现金等价物净增加额-855,390,123.38475,591,554.67
加：期初现金及现金等价物余额14,646,739,987.4413,721,073,698.92
六、期末现金及现金等价物余额13,791,349,864.0614,196,665,253.59

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会
2022年10月26日

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