[三季报]五矿资本(600390):五矿资本股份有限公司2022年第三季度报告

 时间：2022年10月25日 17:07:17 中财网

原标题:五矿资本:五矿资本股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600390 证券简称：五矿资本

五矿资本股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期　本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%)年初至报告期末上年同期年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)　
　　调整前 调整后调整后　　　　　
　　　　　　调整前调整后调整后
营业总收入3,179,535,786.272,742,121,699.242,742,121,699.2415.958,908,067,025.4110,240,372,169.2110,240,372,169.21-13.01
营业收入236,315,658.08365,830,809.32365,830,809.32-35.40440,769,451.521,836,235,241.431,836,235,241.43-76.00
利息收入1,303,083,278.941,210,584,538.761,210,584,538.767.643,943,922,777.133,546,871,835.373,546,871,835.3711.19
手续费及佣金收 入1,640,136,849.251,165,706,351.161,165,706,351.1640.704,523,374,796.764,857,265,092.414,857,265,092.41-6.87
归属于上市公司 股东的净利润410,636,549.39845,592,302.38845,592,302.38-51.441,996,321,757.953,269,709,037.413,269,709,037.41-38.94
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润340,813,833.01284,561,964.16284,561,964.1619.771,713,693,498.002,436,961,666.042,436,961,666.04-29.68
经营活动产生的 现金流量净额不适用不适用不适用不适用3,627,961,178.057,546,370,860.047,546,370,860.04-51.92
基本每股收益 （元/股）0.070.160.16-56.250.380.660.66-42.42
稀释每股收益 （元/股）0.070.160.16-56.250.380.660.66-42.42
加权平均净资产 收益率（%）0.781.881.88减少1.10个 百分点4.297.637.63减少3.34 个百分点
　本报告期末上年度末　本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%)　　　　
　　调整前调整后调整后　　　　
总资产157,183,465,035.50146,798,809,560.42146,798,809,560.427.07　　　　
归属于上市公司 股东的所有者权 益48,543,917,881.5647,220,161,055.7247,220,161,055.722.80　　　　

注 1.“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

2.加权平均净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益等指标计算时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。

追溯调整或重述的原因说明
根据财政部颁布的《企业会计准则实施问答》，公司将部分运输成本自销售费用重分类至营业成本，并对上年同期数进行追溯调整。


(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损 益141,966.001,282,597.87　
越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免--　
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常 经营业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或 定量持续享受的政府 补助除外743,189.86383,120,796.81　
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费--　
企业取得子公司、联 营企业及合营企业的 投资成本小于取得投 资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允 价值产生的收益--　
非货币性资产交换损 益--　
委托他人投资或管理 资产的损益--　
因不可抗力因素，如 遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备--　
债务重组损益--　
企业重组费用，如安 置职工的支出、整合 费用等--　
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益--　
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益--　
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益--　
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动 损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 和其他债权投资取得 的投资收益107,135,830.9388,762,856.13　
单独进行减值测试的 应收款项、合同资产 减值准备转回--　
对外委托贷款取得的 损益--　
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益--　
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当 期损益进行一次性调 整对当期损益的影响--　
受托经营取得的托管 费收入--　
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出-9,204,041.26-9,929,818.70　
其他符合非经常性损 益定义的损益项目1,598,955.352,311,084.00　
减：所得税影响额25,086,628.91116,369,532.71　
少数股东权益影 响额（税后）5,506,555.5966,549,723.45　
合计69,822,716.38282,628,259.95　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例 （%）主要原因
营业收入-本报告期-35.40公司营业总收入包含营业收入、利息收入和手续费及 佣金收入。本报告期营业收入同比减幅较大，主要系 子公司五矿产业金融自2021年2季度起改善业务结 构，降低业务风险，提高了期现结合业务的交易对手 准入标准，导致业务规模大幅下降，由此导致营业收 入同比下降35.40%。而本报告期与金融业务相关的利 息收入、手续费及佣金收入等实现29.43亿元，同比 增加23.86%。
手续费及佣金收入-本报 告期40.70　
归属于上市公司股东的 净利润-本报告期-51.44本报告期因资本市场波动等因素影响，公司金融产品 的投资收益与市场相关性较强，导致投资出现较大亏 损，投资收益（含公允价值变动收益）同比减少 14.95亿元，降幅195.60%。
基本每股收益（元/股） -本报告期-56.25　
稀释每股收益（元/股） -本报告期-56.25　
加权平均净资产收益率 （%）-本报告期减少1.10 个百分点　
营业收入-年初至报告期 末-76.00公司营业总收入包含营业收入、利息收入和手续费及 佣金收入。年初至报告期末营业收入同比减幅较大， 主要系子公司五矿产业金融自2021年2季度起改善 业务结构，降低业务风险，提高了期现结合业务的交 易对手准入标准，导致业务规模大幅下降，由此导致 营业收入同比下降76%。年初至报告期末利息收入和 手续费及佣金收入实现84.67亿元，同比上涨 0.75%。
归属于上市公司股东的 净利润-年初至报告期末-38.942022年初至报告期末因资本市场波动等因素影响，公 司金融产品的投资收益与市场相关性较强，导致投资 出现较大亏损，投资收益（含公允价值变动收益）同 比减少24.60亿元，降幅191%。
基本每股收益（元/股） -年初至报告期末-42.42　
稀释每股收益（元/股） -年初至报告期末-42.42　
加权平均净资产收益率 （%）-年初至报告期末减少3.34 个百分点　
经营活动产生的现金流 量净额-年初至报告期末-51.92年初至报告期末的经营活动产生的现金流量净额同比 减幅较大，主要系本期下属子公司外贸金租向其他金 融机构拆入资金减少所致。


二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东 总数59,806报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份 状态数量
中国五矿股份有限公 司国有法人2,117,064,04247.070无0
中建资本控股有限公 司国有法人177,339,9013.940无0
华宝证券－平安银行 －华宝证券华增五号 集合资产管理计划境内非国 有法人160,825,6213.580无0
长沙矿冶研究院有限 责任公司国有法人150,751,9553.350无0
前海开源基金－农业 银行－上海茁蓄投资 管理合伙企业（有限 合伙）境内非国 有法人106,555,0302.370无0
中远海运发展股份有 限公司国有法人101,135,5912.250无0
颐和银丰天元（天 津）集团有限公司境内非国 有法人73,507,2811.630质押56,560,000
深圳市平安置业投资 有限公司境内非国 有法人54,096,3171.200无0
兴业全球基金－招商 银行－哈尔滨银行股 份有限公司境内非国 有法人35,467,9800.790无0
兴业全球基金－招商 银行－中航信托股份 有限公司境内非国 有法人35,467,9800.790无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　

中国五矿股份有限公 司2,117,064,042人民币普通股2,117,064,042
中建资本控股有限公 司177,339,901人民币普通股177,339,901
华宝证券－平安银行 －华宝证券华增五号 集合资产管理计划160,825,621人民币普通股160,825,621
长沙矿冶研究院有限 责任公司150,751,955人民币普通股150,751,955
前海开源基金－农业 银行－上海茁蓄投资 管理合伙企业（有限 合伙）106,555,030人民币普通股106,555,030
中远海运发展股份有 限公司101,135,591人民币普通股101,135,591
颐和银丰天元（天 津）集团有限公司73,507,281人民币普通股73,507,281
深圳市平安置业投资 有限公司54,096,317人民币普通股54,096,317
兴业全球基金－招商 银行－哈尔滨银行股 份有限公司35,467,980人民币普通股35,467,980
兴业全球基金－招商 银行－中航信托股份 有限公司35,467,980人民币普通股35,467,980
上述股东关联关系或 一致行动的说明上述前十名股东及前十名无限售条件股东中第一大股东为公司控股股东， 第四大股东为公司实际控制人中国五矿控制下的企业，第九大股东和第十 大股东存在关联关系；除上述情况，公司未知其他股东是否存在关联关系 和一致行动。　　
前10名股东及前10 名无限售股东参与融 资融券及转融通业务 情况说明（如有）上述前十名股东及前十名无限售条件股东中第七大股东颐和银丰天元（天 津）集团有限公司通过普通账户持有67,251,876股，通过投资者信用证 券账户持有6,255,405股,合计持有73,507,281股。　　


(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√适用 □不适用
1、五资优1优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
单位：股

报告期末优先股股东总数7
前10名优先股股东持股情况　

股东名称股东性质持股数量持股比例 （%）持有有限售条 件股份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
太平人寿保险 有限公司－传 统－普通保险 产品－022L- CT001沪其他18,500,00037.000无0
申万宏源证券 －工商银行－ 申万宏源万利 增享2号集合 资产管理计划其他12,000,00024.000无0
交银施罗德资 管－交通银行 －交银施罗德 资管卓远1号 集合资产管理 计划其他10,000,00020.000无0
新华人寿保险 股份有限公司 －传统－普通 保险产品－ 018L－CT001 沪其他5,000,00010.000无0
太平财产保险 有限公司－传 统－普通保险 产品其他1,500,0003.000无0
创金合信基金 －中国银行－ 创金合信鼎泰 37号集合资产 管理计划其他1,500,0003.000无0
创金合信基金 －中国银行－ 创金合信鼎泰 40号集合资产 管理计划其他1,500,0003.000无0
前10名表决权恢复的优先股股东持股情况　　　　　　
股东名称持有表决权恢复的优先股股份数量　　　　　
无　　　　　　

上述股东关联关系或一致行动的说明1、“太平人寿保险有限公司－传统－普 通保险产品－022L-CT001沪”和“太平 财产保险有限公司－传统－普通保险产 品”具有关联关系。 2、“创金合信基金－中国银行－创金合 信鼎泰37号集合资产管理计划”和“创 金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰 40号集合资产管理计划”具有关联关 系。 3、除上述情况，公司未知其他股东是否 存在关联关系和一致行动。


2、五资优2优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
单位：股

报告期末优先股股东总数13　　　　　
前10名优先股股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 （%）持有有限售条件股 份数量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份状 态数量
申万宏源证券 －工商银行－ 申万宏源万利 增享2号集合 资产管理计划其他7,500,00025.000无0
华宝信托有限 责任公司－华 宝信托－宝富 投资1号集合 资金信托计划其他6,000,00020.000无0
交银施罗德资 管－交通银行 －交银施罗德 资管卓远1号 集合资产管理 计划其他5,000,00016.670无0
江苏省国际信 托有限责任公 司－江苏信托 －禾享添利1其他3,000,00010.000无0
号集合资金信 托计划　　　　　　
创金合信基金 －中国银行－ 创金合信鼎泰 52号集合资产 管理计划其他2,000,0006.670无0
中金公司－中 国银行－中金 聿铭7号集合 资产管理计划其他1,500,0005.000无0
太平财产保险 有限公司－传 统－普通保险 产品其他1,200,0004.000无0
创金合信基金 －中国银行－ 创金合信鼎泰 56号集合资产 管理计划其他1,000,0003.330无0
创金合信基金 －中国银行－ 创金合信鼎泰 70号集合资产 管理计划其他1,000,0003.330无0
中国南航集团 资本控股有限 公司其他500,0001.670无0
前10名表决权恢复的优先股股东持股情况　　　　　　
股东名称持有表决权恢复的优先股股份数量　　　　　
无　　　　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明1、“创金合信基金－中国银行－创金合 信鼎泰52号集合资产管理计划”、“创 金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰 56号集合资产管理计划”、“创金合信 基金－中国银行－创金合信鼎泰70号集 合资产管理计划”具有关联关系。 2、优先股股东“华宝信托有限责任公司 －华宝信托－宝富投资1号集合资金信托 计划”和普通股股东“华宝证券－平安银 行－华宝证券华增五号集合资产管理计 划”具有关联关系。 3、除上述情况，公司未知其他股东是否 存在关联关系和一致行动。　　　　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:五矿资本股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金20,524,490,327.8216,296,925,271.42
结算备付金599,787,522.82709,293,893.70
拆出资金500,000,000.00　
交易性金融资产36,502,863,006.5030,478,540,379.20
衍生金融资产7,634,756.2016,777,975.00
应收票据　　
应收账款345,585,412.6418,090,159.59
应收款项融资　　
预付款项44,741,549.7233,659,647.44
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款198,706,853.36403,115,845.44
其中：应收利息6,093,478.156,567,771.79
应收股利6,196.224,845,359.94
买入返售金融资产5,467,473,220.644,887,313,746.34
存货200,445,026.76185,442,123.14
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产20,210,820,685.8020,557,180,285.28
其他流动资产12,215,871,300.0912,484,081,596.52
流动资产合计96,818,419,662.3586,070,420,923.07
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资254,451,127.32242,530,413.97
其他债权投资13,097,684,291.3911,914,382,375.60
长期应收款34,312,198,956.1336,692,719,147.54
长期股权投资4,770,607,061.474,688,369,922.66
其他权益工具投资1,167,101,619.04215,252,474.43
其他非流动金融资产1,720,073,372.931,959,195,154.67
投资性房地产346,597,897.99378,019,016.49
固定资产335,373,546.97320,804,478.77
在建工程　　
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产216,296,334.65250,182,512.24
无形资产525,020,281.87539,685,924.32
开发支出11,035,005.988,545,899.09
商誉1,411,965,090.331,411,965,090.33
长期待摊费用59,421,742.3965,624,213.87
递延所得税资产2,098,938,148.852,004,804,307.32
其他非流动资产38,280,895.8436,307,706.05
非流动资产合计60,365,045,373.1560,728,388,637.35
资产总计157,183,465,035.50146,798,809,560.42
流动负债：　　
短期借款37,511,796,793.8442,359,715,333.78
向中央银行借款　　
拆入资金4,282,016,563.773,043,896,997.14
交易性金融负债3,958,930,336.05626,080,034.14
衍生金融负债39,343,781.4133,732,565.30
应付票据520,413,781.27736,802,840.29
应付账款123,223,305.3978,660,798.80
预收款项　　
合同负债50,602,002.9439,496,813.81
卖出回购金融资产款10,969,806,254.997,928,158,236.90
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款2,434,107,372.762,438,972,596.19
代理承销证券款　　
应付职工薪酬827,760,483.791,141,759,250.00
应交税费629,867,715.091,208,310,513.79
其他应付款896,442,009.62445,027,698.79
其中：应付利息1,476,883.521,436,127.30
应付股利227,186,080.34　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债3,254,398,861.873,936,222,309.61
其他流动负债20,149,368,218.5414,879,333,842.64
流动负债合计85,648,077,481.3378,896,169,831.18
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款2,494,447,015.061,093,638,644.57
应付债券5,590,000,000.004,400,000,000.00
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债99,762,598.51120,193,694.08
长期应付款2,172,729,888.312,336,622,693.92
长期应付职工薪酬358,508,114.36391,040,110.50
预计负债827,743,250.42868,767,089.40
递延收益4,416,666.674,666,666.67
递延所得税负债134,922,001.02157,935,070.49
其他非流动负债1,216,306,806.561,418,607,318.74
非流动负债合计12,898,836,340.9110,791,471,288.37
负债合计98,546,913,822.2489,687,641,119.55
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,498,065,459.004,498,065,459.00
其他权益工具7,986,132,075.497,986,132,075.49
其中：优先股7,986,132,075.497,986,132,075.49
永续债　　
资本公积21,317,481,256.5821,317,481,256.58
减：库存股　　
其他综合收益-355,773,583.06-290,447,493.16
专项储备11,600.6411,600.64
盈余公积1,195,724,542.901,195,724,542.90
一般风险准备2,465,533,681.992,465,533,681.99
未分配利润11,436,742,848.0210,047,659,932.28
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计48,543,917,881.5647,220,161,055.72
少数股东权益10,092,633,331.709,891,007,385.15
所有者权益（或股东权益）合计58,636,551,213.2657,111,168,440.87
负债和所有者权益（或股东权 益）总计157,183,465,035.50146,798,809,560.42
公司负责人：赵立功 主管会计工作负责人：陈辉 会计机构负责人：蔡琦
合并利润表
2022年1—9月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入8,908,067,025.4110,240,372,169.21
其中：营业收入440,769,451.521,836,235,241.43
利息收入3,943,922,777.133,546,871,835.37
已赚保费　　
手续费及佣金收入4,523,374,796.764,857,265,092.41
二、营业总成本4,688,310,773.866,404,364,258.97
其中：营业成本441,316,687.371,806,822,506.39
利息支出1,728,629,846.711,599,104,296.29
手续费及佣金支出184,362,837.64234,356,151.80
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净 额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加50,720,650.0762,977,233.18
销售费用14,669,181.2019,904,165.71
管理费用1,985,185,270.802,390,181,589.43
研发费用23,793,763.0516,231,195.40
财务费用259,632,537.02274,787,120.77
其中：利息费用261,214,443.12281,973,191.07
利息收入1,902,701.187,877,303.45
加：其他收益391,466,944.16768,186,157.62
投资收益（损失以 “－”号填列）700,009,512.922,131,122,338.34
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益168,475,910.14146,589,843.36
以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益6,462,572.91　
汇兑收益（损失以 “－”号填列）812,257.27-65,706.99
净敞口套期收益（损失 以“-”号填列）　　
公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）-1,871,825,565.65-843,345,275.29
信用减值损失（损失以 “－”号填列）-24,635,359.15-593,095,369.23
资产减值损失（损失以 “－”号填列）　　
资产处置收益（损失以 “－”号填列）1,285,027.33268,685.63
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）3,416,869,068.435,299,078,740.32
加：营业外收入1,462,854.081,470,267.83
减：营业外支出11,395,102.247,578,990.11
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）3,406,936,820.275,292,970,018.04
减：所得税费用895,688,759.931,267,478,730.66
五、净利润（净亏损以“－” 号填列）2,511,248,060.344,025,491,287.38
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列）2,511,248,060.344,025,491,287.38
2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列）1,996,321,757.953,269,709,037.41
2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列）514,926,302.39755,782,249.97
六、其他综合收益的税后净额-65,375,652.27232,932,695.08
（一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额-65,326,089.90232,896,830.32
1.不能重分类进损益的其 他综合收益-32,008,835.1226,484,349.47
（1）重新计量设定受益计 划变动额　　
（2）权益法下不能转损益 的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公 允价值变动-32,008,835.1226,484,349.47
（4）企业自身信用风险公 允价值变动　　
2.将重分类进损益的其他 综合收益-33,317,254.78206,412,480.85
（1）权益法下可转损益的 其他综合收益-53,358,771.33174,026,010.05
（2）其他债权投资公允价 值变动18,155,952.3130,488,132.66
（3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用减 值准备-171,821.732,097,682.99
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差 额2,057,385.97-199,344.85
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额-49,562.3735,864.76
七、综合收益总额2,445,872,408.074,258,423,982.46
（一）归属于母公司所有者 的综合收益总额1,930,995,668.053,502,605,867.73
（二）归属于少数股东的综 合收益总额514,876,740.02755,818,114.73
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.380.66
（二）稀释每股收益(元/股)0.380.66
公司负责人：赵立功 主管会计工作负责人：陈辉 会计机构负责人：蔡琦 （未完）
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