[三季报]沪硅产业(688126):沪硅产业2022年第三季度报告

 时间：2022年10月25日 20:09:36 中财网

原标题:沪硅产业:沪硅产业2022年第三季度报告

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业

上海硅产业集团股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：万元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期 末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入94,983.2847.39259,617.3446.90
归属于上市公司股东的 净利润7,088.94不适用12,594.6325.12
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润6,391.30不适用8,903.48不适用
经营活动产生的现金流 量净额不适用不适用66,795.96305.70
基本每股收益（元/股）0.026不适用0.04714.63
稀释每股收益（元/股）0.026不适用0.04717.50
加权平均净资产收益率 （%）0.54不适用0.95减少0.093个 百分点
研发投入合计6,345.9578.8415,525.8474.87
研发投入占营业收入的 比例（%）6.68增加1.17 个百分点5.98增加0.96个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产2,382,153.341,625,671.2746.53　
归属于上市公司股东的 所有者权益1,286,391.791,042,193.2423.43　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：万元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益　　　
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免　　　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外4,699.5912,191.74　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费　　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益　　　
非货币性资产交换损益　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备　　　
债务重组损益　　　
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等　　　
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　　　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益-3,972.21-8,334.65　
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准 备转回　　　
对外委托贷款取得的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益　　　
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出49.99-26.89　
其他符合非经常性损益定义的损益项目　　　
减：所得税影响额48.7088.63　
少数股东权益影响额（税后）31.0450.41　
合计697.633,691.16　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期47.39报告期内公司的产能、产出和销量均同 比大幅提高。
营业收入_年初至报告期末46.90　
归属于上市公司股东的净利润_ 本报告期不适用本报告期净利润较去年同期增加 8599.89万元，大幅增加主要得益于公司 营业收入增加带来的利润。
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_本报告期不适用本报告期归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润较去年同期增加 9006.37万元，大幅增加主要得益于公司 营业收入增加带来的利润。
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_年初至报 告期末不适用年初至报告期末归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净利润较去年同期 增加 19,171.18万元，大幅增加主要得 益于公司营业收入增加带来的利润。
经营活动产生的现金流量净额_ 年初至报告期末305.70主要是由于经营利润的增加。
基本每股收益（元/股）_本报 告期不适用本报告期基本每股收益为0.026，较去年 同期提升0.028元/股，主要是由于利润 增加。
稀释每股收益（元/股）_本报 告期不适用本报告期稀释每股收益为0.026，较去年 同期提升0.028元/股，主要是由于利润 增加。
加权平均净资产收益率（%）_ 本报告期不适用本报告期加权平均净资产收益率为 0.54%，去年同期为-0.05%，主要是由于 利润增加。
研发投入合计_本报告期78.84主要是由于公司增加研发项目的投入。
研发投入合计_年初至报告期末74.87　
总资产_本报告期末46.53由于公司2022年上半年完成了向特定对 象发行股票，募集资金总额为50亿元， 同时公司通过全资子公司上海新昇与多 个合资方共同出资逐级设立一级、二级、 三级控股子公司进行 300mm半导体硅片 扩产项目的建设，吸纳少数股东投资款 约50亿元所致。


二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数64,620报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）无　　　　
前10名股东持股情况　　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 (%)持有有限售 条件股份数 量包含转融通借 出股份的限售 股份数量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　　股份状态数量
上海国盛（集团）有限公司国有法人567,000,00020.76567,000,000567,000,000无0
国家集成电路产业投资基金股份有限公司国有法人567,000,00020.76567,000,000567,000,000无0
上海嘉定工业区开发（集团）有限公司国有法人158,675,2955.8100无0
上海新微科技集团有限公司国有法人144,109,0005.2800无0
上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限 合伙）其他140,000,0005.1300无0
上海新阳半导体材料股份有限公司境内非国有法人105,996,0103.8800无0
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型 证券投资基金其他72,528,6302.6600无0
华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产 业投资基金二期股份有限公司其他72,011,5212.6400无0
中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型 证券投资基金其他60,906,4272.2300无0
上海盛石资本管理有限公司－台州中硅股权投 资合伙企业（有限合伙）其他39,078,2521.4300无0

前10名无限售条件股东持股情况　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　
　　股份种类数量
上海嘉定工业区开发（集团）有限公司158,675,295人民币普通股158,675,295
上海新微科技集团有限公司144,109,000人民币普通股144,109,000
上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限 合伙）140,000,000人民币普通股140,000,000
上海新阳半导体材料股份有限公司105,996,010人民币普通股105,996,010
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型 证券投资基金72,528,630人民币普通股72,528,630
华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产 业投资基金二期股份有限公司72,011,521人民币普通股72,011,521
中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型 证券投资基金60,906,427人民币普通股60,906,427
上海盛石资本管理有限公司－台州中硅股权投 资合伙企业（有限合伙）39,078,252人民币普通股39,078,252
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成 份交易型开放式指数证券投资基金37,540,650人民币普通股37,540,650
香港中央结算有限公司28,425,877人民币普通股28,425,877
上述股东关联关系或一致行动的说明国家集成电路产业投资基金股份有限公司与华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金 二期股份有限公司存在关联关系。除此之外，未知上述其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。　　
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说明（如有）/　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金7,891,409,207.36883,902,348.62
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产2,070,980,210.43374,009,026.79
衍生金融资产233,376.03-
应收票据37,516,261.6849,427,495.88
应收账款554,475,305.08427,461,971.63
应收款项融资　　
预付款项121,572,553.18103,855,911.11
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款41,336,623.7842,790,914.79
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货784,389,707.79677,919,436.38
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产5,196,059.595,574,309.92
其他流动资产62,444,183.51141,140,830.81
流动资产合计11,569,553,488.432,706,082,245.93
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款76,076,860.9491,715,491.30
长期股权投资481,463,555.33431,188,286.54
其他权益工具投资3,020,226,361.765,654,189,319.60
其他非流动金融资产20,000,000.0020,000,000.00
投资性房地产　　
固定资产5,037,478,903.384,057,030,814.36
在建工程1,410,715,785.581,517,143,085.84
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产134,126,274.93172,686,450.70
无形资产397,847,559.82326,361,537.30
开发支出　　
商誉1,040,711,054.881,060,948,146.45
长期待摊费用5,515,351.296,236,805.16
递延所得税资产9,212,323.929,212,098.10
其他非流动资产618,605,895.97203,918,461.39
非流动资产合计12,251,979,927.8013,550,630,496.74
资产总计23,821,533,416.2316,256,712,742.67
流动负债：　　
短期借款175,421,416.67296,551,377.56
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　1,465,710.57
应付票据　　
应付账款286,612,867.01234,074,696.69
预收款项　　
合同负债189,924,712.6767,309,815.96
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬177,198,207.53149,725,187.30
应交税费29,503,365.0010,856,341.74
其他应付款618,273,962.11408,007,282.78
其中：应付利息　2,803,268.04
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债309,752,442.50262,173,537.11
其他流动负债21,794,739.965,373,752.29
流动负债合计1,808,481,713.451,435,537,702.00
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款1,804,278,030.421,980,330,140.43
应付债券498,927,864.36498,567,349.02
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债94,497,418.8599,346,618.96
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益1,532,744,580.011,615,082,828.70
递延所得税负债118,243,696.16118,013,258.27
其他非流动负债6,697,598.9615,590,498.09
非流动负债合计4,055,389,188.764,326,930,693.47
负债合计5,863,870,902.215,762,468,395.47
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,731,658,657.002,480,260,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积6,958,782,983.132,215,093,656.38
减：库存股　　
其他综合收益2,639,793,631.275,318,842,380.85
专项储备　　
盈余公积　　
一般风险准备　　
未分配利润533,682,668.70407,736,376.30
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计12,863,917,940.1010,421,932,413.53
少数股东权益5,093,744,573.9272,311,933.67
所有者权益（或股东权益）合计17,957,662,514.0210,494,244,347.20
负债和所有者权益（或股东权 益）总计23,821,533,416.2316,256,712,742.67

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
合并利润表
2022年1—9月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入2,596,173,447.151,767,291,186.49
其中：营业收入2,596,173,447.151,767,291,186.49
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本2,429,943,207.821,823,713,964.02
其中：营业成本2,015,424,028.681,506,798,449.74
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金 净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加7,227,386.814,091,861.47
销售费用49,181,573.5248,447,417.08
管理费用203,721,994.17137,814,799.32
研发费用155,258,445.4988,786,964.42
财务费用-870,220.8537,774,471.99
其中：利息费用70,725,402.5455,172,964.48
利息收入42,041,009.7213,676,855.77
加：其他收益121,917,355.84186,724,740.11
投资收益（损失以 “－”号填列）-6,491,355.18-2,353,587.92
其中：对联营企业和 合营企业的投资收益-6,491,355.18-2,353,587.92
以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益　　
汇兑收益（损失以 “－”号填列）　　
净敞口套期收益（损 失以“-”号填列）　　
公允价值变动收益 （损失以“－”号填列）-83,346,504.9318,461,552.07
信用减值损失（损失 以“－”号填列）-1,594,637.281,083,440.99
资产减值损失（损失 以“－”号填列）-17,221,683.93-32,194,189.91
资产处置收益（损失 以“－”号填列）-11,876.12
三、营业利润（亏损以 “－”号填列）179,493,413.85115,311,053.93
加：营业外收入1,499,710.08666,980.63
减：营业外支出1,768,637.0654,925.93
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）179,224,486.87115,923,108.63
减：所得税费用45,345,554.2214,687,341.22
五、净利润（净亏损以 “－”号填列）133,878,932.65101,235,767.41
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润 （净亏损以“－”号填列）133,878,932.65101,235,767.41
2.终止经营净利润 （净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东 的净利润（净亏损以“-” 号填列）125,946,292.40100,659,490.53
2.少数股东损益（净 亏损以“-”号填列）7,932,640.25576,276.88
六、其他综合收益的税后净 额-2,679,048,749.58397,402,732.54
（一）归属母公司所有者 的其他综合收益的税后净额-2,679,048,749.58397,402,732.54
1.不能重分类进损益的 其他综合收益-2,471,262,061.75806,524,092.39
（1）重新计量设定受 益计划变动额　　
（2）权益法下不能转 损益的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投 资公允价值变动-2,471,262,061.75806,524,092.39
（4）企业自身信用风 险公允价值变动　　
2.将重分类进损益的其 他综合收益-207,786,687.83-409,121,359.85
（1）权益法下可转损 益的其他综合收益　　
（2）其他债权投资公 允价值变动　　
（3）金融资产重分类 计入其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信 用减值准备　　
（5）现金流量套期储 备　　
（6）外币财务报表折 算差额-207,786,687.83-409,121,359.85
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的 其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额-2,545,169,816.93498,638,499.95
（一）归属于母公司所有 者的综合收益总额-2,553,102,457.18498,062,223.07
（二）归属于少数股东的 综合收益总额7,932,640.25576,276.88
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/ 股)0.0470.041
（二）稀释每股收益(元/ 股)0.0470.040

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金2,463,813,276.031,609,096,375.02
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还258,304,707.4130,420,679.22
收到其他与经营活动有关的现金110,078,595.98160,771,989.29
经营活动现金流入小计2,832,196,579.421,800,289,043.53
购买商品、接受劳务支付的现金1,178,563,057.77877,530,855.79
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金595,042,294.80443,300,198.59
支付的各项税费32,324,731.4612,901,780.38
支付其他与经营活动有关的现金358,306,924.98301,911,189.13
经营活动现金流出小计2,164,237,009.011,635,644,023.89
经营活动产生的现金流量净额667,959,570.41164,645,019.64
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金8,970,000,000.001,000,000,000.00
取得投资收益收到的现金19,173,429.574,070,175.59
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额2,888,419.152,122,366.24
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金8,333,142.0017,247,723.97
投资活动现金流入小计9,000,394,990.721,023,440,265.80
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金1,506,212,873.36862,209,443.17
投资支付的现金10,827,000,000.00800,000,000.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金410,699.93　
投资活动现金流出小计12,333,623,573.291,662,209,443.17
投资活动产生的现金流量净额-3,333,228,582.57-638,769,177.37
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金10,002,733,632.6711,400,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金5,013,500,000.0011,400,000.00
取得借款收到的现金300,767,705.76795,946,400.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计10,303,501,338.43807,346,400.00
偿还债务支付的现金549,362,207.12540,856,208.57
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金69,268,189.3371,841,018.72
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金17,177,610.38145,333,384.04
筹资活动现金流出小计635,808,006.83758,030,611.33
筹资活动产生的现金流量净额9,667,693,331.6049,315,788.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响6,082,539.30-7,947,795.40
五、现金及现金等价物净增加额7,008,506,858.74-432,756,164.46
加：期初现金及现金等价物余额877,733,337.601,279,822,232.10
六、期末现金及现金等价物余额7,886,240,196.34847,066,067.64

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕

母公司资产负债表
2022年9月30日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金391,056,502.9019,353,393.19
交易性金融资产1,404,469,204.79　
衍生金融资产233,376.03　
应收票据　　
应收账款　　
应收款项融资　　
预付款项866,765.81402,705.15
其他应收款11,898,518.1043,158,852.03
其中：应收利息2,372,927.201,204,772.24
应收股利　　
存货　　
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产59,000,000.0030,000,000.00
其他流动资产3,703,979.738,733,953.39
流动资产合计1,871,228,347.36101,648,903.76
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款3,522,600,000.001,141,600,000.00
长期股权投资4,970,860,042.624,911,051,790.30
其他权益工具投资5,000,000.005,000,000.00
其他非流动金融资产20,000,000.0020,000,000.00
投资性房地产　　
固定资产229,494.70317,291.72
在建工程3,281,568.653,281,568.65
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产21,766.85217,668.55
无形资产10,843,088.6512,161,842.72
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用130,120.38182,572.29
递延所得税资产　　
其他非流动资产-5,172,243.79
非流动资产合计8,532,966,081.856,098,984,978.02
资产总计10,404,194,429.216,200,633,881.78
流动负债：　　
短期借款-19,000,000.00
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款　　
预收款项　　
合同负债　　
应付职工薪酬5,201,145.156,116,073.11
应交税费148,194.05133,391.69
其他应付款10,082,081.36799,369,720.69
其中：应付利息　　
应付股利　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债15,912,111.982,741,946.33
其他流动负债-　
流动负债合计31,343,532.54827,361,131.82
非流动负债：　　
长期借款　　
应付债券498,927,864.36498,567,349.02
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债--
长期应付款34,946,000.0036,098,500.00
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益　　
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计533,873,864.36534,665,849.02
负债合计565,217,396.901,362,026,980.84
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,731,658,657.002,480,260,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积7,323,303,002.922,579,613,676.17
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备　　
盈余公积　　
未分配利润-215,984,627.61-221,266,775.23
所有者权益（或股东权益） 合计9,838,977,032.314,838,606,900.94
负债和所有者权益（或股 东权益）总计10,404,194,429.216,200,633,881.78
（未完）
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