[三季报]国盛金控(002670):2022年三季度报告

时间:2022年10月25日 21:37:42 中财网
原标题:国盛金控:2022年三季度报告

证券代码:002670 证券简称:国盛金控 公告编号:2022-066
国盛金融控股集团股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示:
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)吴艳艳女士声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

3、第三季度财务会计报告是否经审计
□ 是 √ 否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
项目本报告期本报告期比上年同 期增减(%)年初至报告期末年初至报告期末比 上年同期增减(%)
营业收入(元)495,676,858.30-26.891,476,603,393.46-12.89
归属于上市公司股东的净利 润(元)-77,853,146.04-144.47-145,844,720.31-174.21
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润(元-79,525,328.10-145.02-154,343,618.88-177.37
经营活动产生的现金流量净 额(元)————-2,781,033,577.66-220.52
基本每股收益(元/股)-0.0402-144.47-0.0754-174.21
稀释每股收益(元/股)-0.0402-144.47-0.0754-174.21
加权平均净资产收益率-0.69%下降2.23个百分点-1.29%下降 3.02个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%) 
总资产(元)31,721,784,762.2431,339,037,896.431.22 
归属于上市公司股东的所有 者权益(元)11,248,297,049.7111,370,652,014.14-1.08 

截止披露前一交易日的公司总股本

截止披露前一交易日的公司总股本(股)1,935,084,653

(二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元

项目本报告期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益(包括已计提资产减值 准备的冲销部分)10,873.34-111,541.22 
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业 务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外)207,198.791,105,240.24 
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益583,424.012,303,259.88 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-61,481.48-249,055.93 
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,288,398.997,427,957.02 
减:所得税影响额355,900.941,975,214.60 
少数股东权益影响额(税后)330.651,746.82 
合计1,672,182.068,498,898.57 
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用 □ 不适用
出于闲置资金管理需要,母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理,现金管理是其正常经营工作,且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述,公司将该行为产生的损益合计-237.76万元确认为经常性损益。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用



单位:元

项目本报告期末上年度末变动比例变动原因
买入返售金融资产1,865,880,641.87735,413,873.65153.72%主要系债券质押式回购业务 规模增加所致。
其他流动资产11,866,971.4537,872,440.11-68.67%主要系预缴税金减少所致。
其他债权投资2,423,286,280.001,004,479,440.00141.25%主要系债券投资规模增加所 致。
固定资产357,809,489.88103,997,691.39244.06%主要系证券总部大楼预付款 转入固定资产核算所致。
其他非流动资产41,164,559.59291,918,291.04-85.90%主要系证券总部大楼预付款 转入固定资产核算所致。
应付短期融资款2,157,134,858.951,020,361,813.71111.41%主要系收益凭证业务规模增 加所致。
应付职工薪酬208,980,426.55389,660,762.42-46.37%主要系发放上年度绩效奖金 所致。
应交税费56,206,824.9526,328,094.63113.49%主要系本期企业所得税增加 所致。
其他应付款560,659,428.86423,795,313.3132.29%主要系期货结算业务保证金 增加所致。
一年内到期的非流 动负债799,827,403.222,672,381,202.92-70.07%主要系债券到期兑付所致。
其他非流动负债1,999,407,494.16  主要系向股东借款增加所 致。
其他综合收益5,098,295.00-6,104,490.58183.52%主要系其他债权投资市值变 动及外币折算差额影响所 致。
项目年初至报告期末上年同期变动比例变动原因
其他收益8,529,825.735,803,300.7946.98%主要系个税手续费返还同比 增加所致。
投资收益81,492,387.95313,644,222.90-74.02%主要系投资项目收益及自营 业务投资收益同比减少所 致。
公允价值变动收益-37,198,541.82-122,660,921.2169.67%主要系本期证券自营业务浮 动亏损同比减少所致。
信用减值损失-44,758,618.0961,121,516.30-173.23%主要系买入返售金融资产受
    公允价值变动影响所致。
所得税费用36,743,937.34125,061,852.26-70.62%主要系本期利润总额同比减 少所致。
净利润-146,144,808.73196,316,747.32-174.44%主要系证券业务净收入同比 下降所致。
经营活动产生的现 金流量净额-2,781,033,577.662,307,519,654.49-220.52%主要系本期为交易目的而持 有的金融资产及买入返售业 务资金的现金净流出增加所 致。
投资活动产生的现 金流量净额222,771,803.84-18,351,849.821313.89%主要系本期投资现金净流入 增加所致。
筹资活动产生的现 金流量净额1,024,218,512.60-540,672,532.00289.43%主要系本期短期收益凭证现 金净流入增加所致。

二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数50,818报告期末表决权恢复的优 先股股东总数(如有)0   
前 10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售 条件的股份 数量质押或冻结情况 
     股份 状态数量
江西省交通投资集团有限责任公 司国有法人25.52%493,923,394   
雪松国际信托股份有限公司国有法人16.11%311,734,019311,734,019质押311,734,019
     冻结311,734,019
江西省财政投资集团有限公司国有法人7.58%146,583,221   
南昌金融控股有限公司国有法人6.90%133,575,768   
江西江投资本有限公司国有法人6.00%116,080,704   
江西省建材集团有限公司国有法人6.00%116,080,704   
江西赣粤高速公路股份有限公司国有法人4.06%78,500,053   
北京岫晞股权投资中心(有限合 伙)境内非国 有法人1.71%33,000,042 冻结33,000,042
中国建设银行股份有限公司-国其他1.27%24,503,266   
泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金      
中国建设银行股份有限公司-华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他0.97%18,697,628   
前 10名无限售条件股东持股情况      
股东名称持有无限售 条件股份数量股份种类    
  股份种类数量   
江西省交通投资集团有限责任公司493,923,394人民币普通股493,923,394   
江西省财政投资集团有限公司146,583,221人民币普通股146,583,221   
南昌金融控股有限公司133,575,768人民币普通股133,575,768   
江西江投资本有限公司116,080,704人民币普通股116,080,704   
江西省建材集团有限公司116,080,704人民币普通股116,080,704   
江西赣粤高速公路股份有限公司78,500,053人民币普通股78,500,053   
北京岫晞股权投资中心(有限合伙)33,000,042人民币普通股33,000,042   
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金24,503,266人民币普通股24,503,266   
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金18,697,628人民币普通股18,697,628   
罗卫霞18,300,000人民币普通股18,300,000   
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,江西赣粤高速公路股份有限公司(下称赣粤高 速)为江西省交通投资集团有限责任公司(下称江西交投 控股子公司,江西交投和赣粤高速为一致行动人。除此以外 公司未知其他股东间是否存在《上市公司收购管理办法》规 定的关联关系或一致行动关系。     
前 10名股东参与融资融券业务情况说明不适用。     

公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

(二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、子公司国盛证券、国盛期货结束接管
中国证监会决定自 2022年 7月 16日起结束对公司下属子公司国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司的接管。具体内容详见公司于 2022年 7月 18日刊登的《关于子公司国盛证券、国盛期货结束接管的公告》(公告编号:2022-040)。

2、公司控股股东及实际控制人变更
2022年 7月 13日,公司股东张家港财智投资中心(有限合伙)及其一致行动人北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)、深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)、北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙),以及另一股东西藏迅杰新科科技有限公司签署了《股份转让协议》,将所持公司股份 975,741,274股(占公司总股本的 50.43%)转让给江西交投、南昌金融控股有限公司、江西江投资本有限公司、江西省财政投资集团有限公司、江西省建材集团有限公司五家公司组成的联合体。江西交投于 2022年 9月 6日完成股份过户登记,剩余四家受让方于 2022年 9月 28日完成股份过户登记,根据《股份转让协议》的相关约定,公司控股股东变更为江西交投,公司实际控制人变更为江西省交通运输厅。具体内容详见公司于 2022年 9月 8日刊登的《关于股东股份转让完成过户登记的公告》(公告编号:2022-047)、2022年 9月 30日刊登的《关于股东股份转让完成过户登记暨控股股东、实际控制人变更的公告》(公告编号:2022-058)。

3、关于公司向股东借款暨关联交易事项
为促进公司持续稳健发展,满足公司生产经营和业务发展需要,经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过,公司向控股股东江西交投借款,本次借款构成关联交易,具体内容详见公司于 2022年 9月 24日刊登的《关于公司向股东借款暨关联交易的公告》(公告编号:2022-054)。该借款协议于 2022 年 9 月26日签订,借款额度不超过 26.8亿元,借款期限不超过 3年,借款利率为 1年期 LPR。

4、“16国盛控”“17国盛金”债券本息兑付情况
公司于 2022年 9月末完成“16国盛控”及“17国盛金”债券的应付本息兑付工作,其中“16国盛控”兑付债券本金 600,000,000元及应付利息 32,375,342.47元;“17国盛金”兑付债券本金 1,951,600,000元及应付利息 95,329,805.20元。本次本息兑付后,“16国盛控”债券已完成全额兑付,余额为 0元;“17国盛金”债券余额为 48,400,000元,到期日为 2022年 12月 21日。具体内容详见公司于 2022年 9月 30日刊登的《关于“16国盛控”“17国盛金”债券兑付结果的公告》(公告编号:2022-059)。

四、三季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表

单位:元

项目2022年 9月 30日2021年 12月 31日
流动资产:  
货币资金9,641,125,969.7211,290,541,954.22
其中:客户资金存款7,494,568,680.628,550,312,477.57
结算备付金1,776,965,849.411,660,685,556.91
其中:客户备付金1,322,834,315.261,396,198,634.15
拆出资金  
融出资金4,621,674,578.865,808,770,173.31
交易性金融资产4,537,563,465.104,204,229,639.65
衍生金融资产1,067,038.432,641.00
存出保证金1,007,293,090.21961,301,916.08
应收票据  
应收账款888,479,649.79697,821,638.38
应收款项融资  
预付款项19,647,858.8025,479,465.34
应收利息8,065,950.5311,141,902.08
其他应收款33,600,709.6532,829,580.73
买入返售金融资产1,865,880,641.87735,413,873.65
存货  
合同资产  
持有待售资产  
一年内到期的非流动资产  
其他流动资产11,866,971.4537,872,440.11
流动资产合计24,413,231,773.8225,466,090,781.46
非流动资产:  
债权投资  
其他债权投资2,423,286,280.001,004,479,440.00
长期应收款  
长期股权投资776,981,788.92797,566,762.82
其他权益工具投资104,432,741.37100,000,000.00
其他非流动金融资产161,848,959.10133,420,539.66
投资性房地产  
固定资产357,809,489.88103,997,691.39
在建工程  
生产性生物资产  
油气资产  
使用权资产151,178,462.57152,251,023.37
无形资产65,593,181.6975,276,637.17
开发支出5,050,795.405,050,795.40
商誉3,079,912,345.553,079,912,345.55
长期待摊费用22,144,823.8828,940,260.19
递延所得税资产119,149,560.47100,133,328.38
其他非流动资产41,164,559.59291,918,291.04
非流动资产合计7,308,552,988.425,872,947,114.97
资产总计31,721,784,762.2431,339,037,896.43
流动负债:  
短期借款  
应付短期融资款2,157,134,858.951,020,361,813.71
拆入资金2,357,556,111.102,358,407,777.78
交易性金融负债  
衍生金融负债  
应付票据  
应付账款160,808,349.80210,032,533.25
预收款项  
合同负债4,294,991.1613,773,798.55
卖出回购金融资产款2,123,639,528.622,109,206,813.43
代理买卖证券款9,941,370,524.9310,640,479,010.34
代理承销证券款  
应付职工薪酬208,980,426.55389,660,762.42
应交税费56,206,824.9526,328,094.63
应付利息  
其他应付款560,659,428.86423,795,313.31
持有待售负债  
一年内到期的非流动负债799,827,403.222,672,381,202.92
其他流动负债8,755,623.088,445,468.99
流动负债合计18,379,234,071.2219,872,872,589.33
非流动负债:  
长期借款  
应付债券  
其中:优先股  
永续债  
租赁负债76,374,413.8077,485,161.90
长期应付款  
预计负债932,881.20932,881.20
递延收益15,449,017.1914,461,800.59
递延所得税负债389,422.11632,948.00
其他非流动负债1,999,407,494.16 
非流动负债合计2,092,553,228.4693,512,791.69
负债合计20,471,787,299.6819,966,385,381.02
所有者权益(或股东权益):  
实收资本(或股本)1,935,084,653.001,935,084,653.00
其他权益工具  
其中:优先股  
永续债  
资本公积8,897,340,312.918,885,053,342.61
减:库存股  
其他综合收益5,098,295.00-6,104,490.58
盈余公积44,253,651.0144,253,651.01
一般风险准备418,020,435.99417,950,762.33
未分配利润-51,500,298.2094,414,095.77
归属于母公司所有者权益合计11,248,297,049.7111,370,652,014.14
少数股东权益1,700,412.852,000,501.27
所有者权益(或股东权益)合计11,249,997,462.5611,372,652,515.41
负债和所有者权益(或股东权益)总计31,721,784,762.2431,339,037,896.43

法定代表人:刘朝东 主管会计工作负责人:吴艳艳 会计机构负责人:吴艳艳
2、年初至报告期末合并利润表


单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1,476,603,393.461,695,187,592.53
其中:营业收入492,765.32224,816.03
利息收入510,587,495.94547,351,740.10
手续费及佣金收入965,523,132.201,147,611,036.40
二、营业总成本1,592,377,950.251,622,518,176.72
其中:营业成本139,320.27 
利息支出168,665,628.85178,643,417.28
手续费及佣金支出170,018,029.54184,909,855.78
税金及附加6,143,987.158,476,810.01
销售费用  
管理费用1,122,714,529.081,125,097,732.80
研发费用 251,175.35
财务费用124,696,455.36125,139,185.50
其中:利息费用127,741,928.50126,186,536.84
利息收入3,054,556.761,105,114.83
加:其他收益8,529,825.735,803,300.79
投资收益(损失以“-”号填列)81,492,387.95313,644,222.90
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-26,792,848.9424,731,914.85
以摊余成本计量的金融资产终止确 认产生的收益(损失以“-”号填列)  
汇兑收益1,913,045.13-131,569.25
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)  
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-37,198,541.82-122,660,921.21
信用减值损失(损失以“-”号填列)-44,758,618.0961,121,516.30
资产减值损失(损失以“-”号填列)-2,900,966.50 
资产处置收益(损失以“-”号填列)55,885.69625,529.80
三、营业利润(亏损以“-”号填列)-108,641,538.70331,071,495.14
加:营业外收入204,582.5786,015.70
减:营业外支出963,915.269,778,911.26
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-109,400,871.39321,378,599.58
减:所得税费用36,743,937.34125,061,852.26
五、净利润(净亏损以“-”号填列)-146,144,808.73196,316,747.32
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)-146,144,808.73196,316,747.32
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)  
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-” 号填列)-145,844,720.31196,540,942.38
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-300,088.42-224,195.06
六、其他综合收益的税后净额11,202,785.581,210,534.13
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额11,202,785.581,210,534.13
(一)不能重分类进损益的其他综合收益  
1.重新计量设定收益计划变动额  
2.权益法下不能转损益的其他综合收益  
3.其他权益工具投资公允价值变动  
4.企业自身信用风险公允价值变动  
(二)将重分类进损益的其他综合收益11,202,785.581,210,534.13
1.权益法下可转损益的其他综合收益304,310.33-241,417.72
2.其他债权投资公允价值变动2,322,238.912,757,571.19
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额  
4.其他债权投资信用损失准备-2,722.7381,066.21
5.现金流量套期储备  
6.外币财务报表折算差额8,578,959.07-1,386,685.55
7.其他  
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额  
七、综合收益总额-134,942,023.15197,527,281.45
归属于母公司所有者的综合收益总额-134,641,934.73197,751,476.51
归属于少数股东的综合收益总额-300,088.42-224,195.06
八、每股收益:  
(一)基本每股收益(元/股)-0.07540.1016
(二)稀释每股收益(元/股)-0.07540.1016

法定代表人:刘朝东 主管会计工作负责人:吴艳艳 会计机构负责人:吴艳艳
3、年初至报告期末合并现金流量表
单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:  
销售商品、提供劳务收到的现金  
处置为交易目的而持有的金融资产净增加额 1,333,571.40
收取利息、手续费及佣金的现金1,615,562,768.841,908,896,971.67
拆入资金净增加额  
回购业务资金净增加额14,698,000.00963,874,438.35
返售业务资金净减少额 1,095,024,669.94
融出资金净减少额1,177,907,623.27 
代理买卖证券收到的现金净额 1,476,331,344.47
收到的税费返还30,539.71 
收到其他与经营活动有关的现金159,699,933.23247,620,528.89
经营活动现金流入小计2,967,898,865.055,693,081,524.72
购买商品、接受劳务支付的现金  
取得为交易目的而持有的金融资产净增加额2,015,436,785.40342,975,237.06
拆入资金净减少额 20,000,000.00
回购业务资金净减少额  
返售业务资金净增加1,175,204,943.71 
融出资金净增加额 679,727,866.37
代理买卖证券减少的现金净额698,196,863.68 
支付利息、手续费及佣金的现金294,820,061.04310,269,099.29
支付给职工及为职工支付的现金793,284,095.98942,994,474.05
支付的各项税费179,804,228.92187,937,550.42
支付其他与经营活动有关的现金592,185,463.98901,657,643.04
经营活动现金流出小计5,748,932,442.713,385,561,870.23
经营活动产生的现金流量净额-2,781,033,577.662,307,519,654.49
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金643,485,067.5259,691,019.76
取得投资收益收到的现金7,167,860.29 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额394,731.9456,077.39
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额633,140.00 
收到其他与投资活动有关的现金18,030,299.3247,286,942.07
投资活动现金流入小计669,711,099.07107,034,039.22
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金49,668,442.79105,617,756.70
投资支付的现金380,270,000.004,930,914.82
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额  
支付其他与投资活动有关的现金17,000,852.4414,837,217.52
投资活动现金流出小计446,939,295.23125,385,889.04
投资活动产生的现金流量净额222,771,803.84-18,351,849.82
三、筹资活动产生的现金流量:  
吸收投资收到的现金  
取得借款收到的现金  
发行债券收到的现金3,137,500,000.002,584,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金2,682,052,012.16 
筹资活动现金流入小计5,819,552,012.162,584,000,000.00
偿还债务支付的现金4,564,600,000.002,980,180,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金162,635,194.2473,309,895.90
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润  
支付其他与筹资活动有关的现金68,098,305.3271,182,636.10
筹资活动现金流出小计4,795,333,499.563,124,672,532.00
筹资活动产生的现金流量净额1,024,218,512.60-540,672,532.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2,600,862.65-324,688.52
五、现金及现金等价物净增加额-1,531,442,398.571,748,170,584.15
加:期初现金及现金等价物余额12,942,156,406.8411,336,951,959.65
六、期末现金及现金等价物余额11,410,714,008.2713,085,122,543.80

法定代表人:刘朝东 主管会计工作负责人:吴艳艳 会计机构负责人:吴艳艳
(二)审计报告
第三季度审计报告是否经过审计 □ 是 √ 否

国盛金融控股集团股份有限公司
二○二二年十月二十五日

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