[三季报]南华期货(603093):南华期货股份有限公司2022 年第三季度报告

 时间：2022年10月27日 16:12:48 中财网

原标题:南华期货:南华期货股份有限公司2022 年第三季度报告

证券代码：603093 证券简称：南华期货

南华期货股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入1,799,066,101.82-31.685,210,258,454.96-24.23
归属于上市公司股东的 净利润56,641,956.82-32.64131,926,886.11-22.21
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润56,248,523.93-32.99133,508,847.32-22.37
经营活动产生的现金流 量净额不适用不适用2,679,162,143.35-44.08
基本每股收益（元/股）0.10-28.570.22-21.43
稀释每股收益（元/股）0.10-28.570.22-21.43
加权平均净资产收益率 （%）1.77%减少1.07 个百分点4.21%减少1.87个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产35,947,852,456.3630,065,138,381.7819.57　
归属于上市公司股东的 所有者权益3,211,196,029.843,037,602,428.765.71　

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损 益　　　
越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免　　　
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外587,709.211,718,973.04　
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费　　　
企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益　　　
非货币性资产交换损 益　　　
委托他人投资或管理 资产的损益　　　
因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备　　　
债务重组损益　　　
企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等　　　
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益　　　
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益　　　
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益　　　
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的 公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投 资取得的投资收益-289,023.99-622,637.13　
单独进行减值测试的 应收款项、合同资产减 值准备转回　　　
对外委托贷款取得的 损益　　　
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益　　　
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响　　　
受托经营取得的托管 费收入　　　
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出553,318.76178,723.01　
其他符合非经常性损 益定义的损益项目-573,822.33-2,800,895.41　
减：所得税影响额-136,393.85-39,746.81　
少数股东权益影 响额（税后）21,142.6195,871.53　
合计393,432.89-1,581,961.21　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入-本报告期-31.68主要系风险管理业务中基差贸易业务规模缩小所致
归属于上市公司股东的 净利润-本报告期-32.64主要系风险管理业务收入减少所致
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润-本报告期-32.99　
经营活动产生的现金流 量净额-年初至报告期末-44.08主要系本期客户权益增加额较上期减少所致

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数24,038报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）-　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
横店集团控股有限公司境内非国有 法人425,120,90069.680无0
东阳市横华投资合伙企业 （有限合伙）境内非国有 法人24,480,0004.010无0
浙江横店进出口有限公司境内非国有 法人10,000,0001.640无0
横店集团东磁股份有限公司境内非国有 法人10,000,0001.640无0
深圳市建银南山投资有限公 司境内非国有 法人5,754,8000.940无0
吴能达境内自然人2,650,0000.430无0
王超境内自然人1,662,9000.270无0
王子龙境内自然人1,458,7000.240无0
李乐宁境内自然人1,289,7000.210无0
王兰珍境内自然人1,048,3000.170无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
横店集团控股有限公司425,120,900人民币普通股425,120,900　　　
东阳市横华投资合伙企业 （有限合伙）24,480,000人民币普通股24,480,000　　　
浙江横店进出口有限公司10,000,000人民币普通股10,000,000　　　
横店集团东磁股份有限公司10,000,000人民币普通股10,000,000　　　
深圳市建银南山投资有限公 司5,754,800人民币普通股5,754,800　　　
吴能达2,650,000人民币普通股2,650,000　　　
王超1,662,900人民币普通股1,662,900　　　
王子龙1,458,700人民币普通股1,458,700　　　
李乐宁1,289,700人民币普通股1,289,700　　　
王兰珍1,048,300人民币普通股1,048,300　　　
上述股东关联关系或一致行 动的说明横店控股是公司的控股股东；东阳横华是公司管理层的持股平台， 横店控股为普通合伙人，并为东阳横华的执行事务合伙人；横店控 股直接持有横店东磁50.59%股权；横店控股直接持有横店进出口 74.00%股权。除上述关系外，未知前十名其他股东之间是否存在关 联关系或属于一致行动人。　　　　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）截至2022年9月30日，王超通过普通证券账户持有0股，通过信 用证券账户持有1,662,900股，合计持有本公司 1,662,900股； 李乐宁通过普通证券账户持有65,500股，通过信用证券账户持有 1,224,200股，合计持有本公司1,289,700股。　　　　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:南华期货股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：　　
货币资金18,716,077,056.6716,582,911,168.64
其中：期货保证金存款16,790,296,986.4214,685,700,188.73
结算备付金35,397,813.0849,400,162.95
应收货币保证金9,911,537,957.836,874,093,659.64
应收质押保证金3,539,201,840.913,677,417,112.00
应收结算担保金33,533,884.1349,563,571.66
应收风险损失款866,776.4963,257.05
应收账款17,183,537.9953,575,693.71
应收款项融资1,797,600.505,790,000.00
预付款项70,611,327.1859,780,740.40
其他应收款271,946,909.71145,983,365.06
金融投资：　　
交易性金融资产2,616,839,866.741,580,210,642.79
买入返售金融资产194,000.0080,000.80
存货121,922,664.96226,750,286.21
长期股权投资3,305,705.6020,170,421.89
期货会员资格投资34,160,320.3632,756,395.05
投资性房地产12,710,146.1013,072,055.18
固定资产233,815,491.03241,534,926.54
在建工程　　
使用权资产36,423,409.4742,516,403.30
无形资产160,032,670.06164,929,984.79
递延所得税资产4,781,356.01　
其他资产125,512,121.54244,538,534.12
资产总计35,947,852,456.3630,065,138,381.78
负债：　　
短期借款622,111,457.40718,739,949.76
应付货币保证金25,768,535,184.2520,941,799,454.19
应付质押保证金3,539,201,840.913,677,417,112.00
交易性金融负债82,067,110.12161,552,784.63
期货风险准备金185,266,506.36170,768,831.90
应付账款34,606,037.9143,981,745.55
合同负债169,598,036.61104,322,136.51
卖出回购金融资产款　　
应付期货投资者保障金513,978.70673,437.14
应付职工薪酬61,457,233.6882,939,733.01
应交税费18,699,797.7851,450,146.80
其他应付款1,396,717,233.76666,766,080.73
代理买卖证券款274,480,535.06217,317,619.62
其他流动负债21,955,262.62117,011,217.66
预计负债1,472,341.30　
应付债券503,806,958.92　
租赁负债35,506,887.4441,392,690.72
递延所得税负债11,530,381.5613,584,662.97
负债合计32,727,526,784.3827,009,717,603.19
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）610,065,893.00610,065,893.00
资本公积1,190,694,767.521,190,694,767.52
其他综合收益35,243,113.71-30,879,540.68
盈余公积112,007,239.73112,007,239.73
一般风险准备141,956,902.98139,196,657.26
未分配利润1,121,228,112.901,016,517,411.93
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计3,211,196,029.843,037,602,428.76
少数股东权益9,129,642.1417,818,349.83
所有者权益（或股东权益）合计3,220,325,671.983,055,420,778.59
负债和所有者权益（或股东权益） 总计35,947,852,456.3630,065,138,381.78

公司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波

合并利润表
2022年1—9月
编制单位：南华期货股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入5,210,258,454.966,876,614,310.04
手续费及佣金净收入392,504,719.54361,158,314.53
利息净收入212,923,185.47167,404,515.11
其中：利息收入237,991,142.16189,010,520.29
利息支出25,067,956.6921,606,005.18
投资收益（损失以“-”号填 列）-190,763,812.3455,234,673.02
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益-354,233.45-712,338.64
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）24,573,798.51　
其他收益2,325,317.04982,513.95
公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）219,986,011.56-1,871,310.11
汇兑收益（损失以“-”号填 列）-11,559,451.354,253,404.59
其他业务收入4,560,257,622.566,289,452,947.77
资产处置收益（损失以“－” 号填列）11,063.97-748.82
二、营业总支出5,036,207,340.836,647,378,780.83
提取期货风险准备金14,642,838.7914,308,572.41
税金及附加12,416,238.413,221,150.15
业务及管理费418,857,169.67431,600,062.23
研发费用32,630,990.9214,170,536.37
信用减值损失18,332,204.7312,673,611.47
资产减值损失-7,193.60　
其他业务成本4,539,335,091.916,171,404,848.20
三、营业利润（亏损以“-” 号 填列）174,051,114.13229,235,529.21
加：营业外收入637,855.23250,461.75
减：营业外支出3,354,441.633,163,472.54
四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列）171,334,527.73226,322,518.42
减：所得税费用39,196,445.0756,463,868.60
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）132,138,082.66169,858,649.82
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）132,138,082.66169,858,649.82
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）131,926,886.11170,574,762.02
2.少数股东损益（净亏损以211,196.55-716,112.20
“-”号填列）　　
六、其他综合收益的税后净额66,159,616.39-10,704,371.53
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额66,122,654.39-10,720,245.35
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益　361,421.72
1.重新计量设定受益计划变 动额　　
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价 值变动　361,421.72
4.企业自身信用风险公允价 值变动　　
（二）将重分类进损益的其他 综合收益66,122,654.39-11,081,667.07
1.权益法下可转损益的其他 综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变 动　　
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准 备　　
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额66,122,654.39-11,081,667.07
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额36,962.0015,873.82
七、综合收益总额198,297,699.05159,154,278.29
归属于母公司所有者的综合收 益总额198,049,540.50159,854,516.67
归属于少数股东的综合收益总 额248,158.55-700,238.38
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.220.28
（二）稀释每股收益(元/股)0.220.28


公司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：南华期货股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金740,078,994.11463,283,095.88
销售商品、提供劳务收到的现金5,222,791,228.976,609,034,345.03
代理买卖证券收到的现金净额57,353,352.49876,228.70
收到的税费返还5,747,745.442,995,112.41
收到其他与经营活动有关的现金4,924,482,902.896,695,782,026.62
经营活动现金流入小计10,950,454,223.9013,771,970,808.64
购买商品、接受劳务支付的现金4,997,389,735.666,464,761,168.75
支付利息、手续费及佣金的现金17,840,526.6427,169,537.82
支付给职工及为职工支付的现金287,846,564.93237,442,067.77
以现金支付的业务及管理费168,280,104.10196,454,479.74
支付的各项税费116,484,904.3557,126,119.45
代理买卖证券支付的现金净额　2,972,586.52
支付其他与经营活动有关的现金2,683,450,244.871,995,396,893.02
经营活动现金流出小计8,271,292,080.558,981,322,853.07
经营活动产生的现金流量净额2,679,162,143.354,790,647,955.57
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金2,190,443,145.391,930,196,313.33
取得投资收益收到的现金86,987,777.781,987,416.95
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额16,420,600.00　
收到其他与投资活动有关的现金5,620,823,390.711,722,058,938.93
投资活动现金流入小计7,914,674,913.883,654,242,669.21
投资支付的现金3,262,905,931.753,060,939,355.32
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金10,301,914.3935,975,940.75
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额　33,333,333.00
支付其他与投资活动有关的现金6,028,588,047.925,200,861,241.12
投资活动现金流出小计9,301,795,894.068,331,109,870.19
投资活动产生的现金流量净额-1,387,120,980.18-4,676,867,200.98
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金498,148,200.00361,149,941.02
取得借款收到的现金239,496,629.63245,400,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金71,208,312.00　
筹资活动现金流入小计808,853,141.63606,549,941.02
偿还债务支付的现金175,949,041.82335,424,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金41,422,677.4218,643,823.46
支付其他与筹资活动有关的现金226,473,292.0057,659,993.64
筹资活动现金流出小计443,845,011.24411,727,817.10
筹资活动产生的现金流量净额365,008,130.39194,822,123.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响82,706,546.84-22,277,944.60
五、现金及现金等价物净增加额1,739,755,840.40286,324,933.91
加：期初现金及现金等价物余额2,955,475,462.672,652,861,972.40
六、期末现金及现金等价物余额4,695,231,303.072,939,186,906.31

公司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波

母公司资产负债表
2022年9月30日
编制单位:南华期货股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：　　
货币资金11,617,570,251.8713,458,649,732.11
其中：期货保证金存款10,992,876,865.4712,854,951,226.47
结算备付金9,840,912.018,145,822.95
应收货币保证金5,155,179,644.314,900,107,543.96
应收质押保证金3,530,271,958.403,840,602,492.00
应收结算担保金33,533,884.1349,563,571.66
应收风险损失款866,776.4963,257.05
其他应收款7,416,875.4148,361,522.25
买入返售金融资产194,000.0080,000.80
金融投资：　　
交易性金融资产1,000,868,558.39303,483,410.80
长期股权投资1,519,286,614.951,469,643,674.54
期货会员资格投资1,400,000.001,400,000.00
投资性房地产12,710,146.1013,072,055.18
固定资产229,598,874.85236,902,166.09
使用权资产22,785,061.1823,821,418.18
无形资产157,701,187.40162,367,126.39
递延所得税资产4,781,356.01　
其他资产28,843,197.7730,931,532.40
资产总计23,332,849,299.2724,547,195,326.36
负债：　　
应付货币保证金15,867,132,563.7717,321,237,044.96
应付质押保证金3,530,271,958.403,840,602,492.00
期货风险准备金185,266,506.36170,768,831.90
应付期货投资者保障基金513,978.70673,437.14
应付职工薪酬38,543,088.3659,271,095.30
应交税费16,255,352.3435,399,886.17
其他应付款96,471,649.23100,924,996.52
代理买卖证券款346,815.64537,252.69
应付债券503,806,958.92　
租赁负债21,247,481.2422,462,337.02
递延所得税负债　3,512,039.00
负债合计20,259,856,352.9621,555,389,412.70
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）610,065,893.00610,065,893.00
资本公积1,328,690,695.131,328,690,695.13
盈余公积112,007,239.73112,007,239.73
一般风险准备129,516,024.08129,516,024.08
未分配利润892,713,094.37811,526,061.72
所有者权益（或股东权益）合计3,072,992,946.312,991,805,913.66
负债和所有者权益（或股东权益）总 计23,332,849,299.2724,547,195,326.36

公司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波
母公司利润表
2022年1—9月
编制单位：南华期货股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度2021年前三季度
一、营业总收入450,945,981.17482,928,615.07
手续费及佣金净收入296,263,423.54290,497,789.51
利息净收入167,672,347.12168,648,716.41
其中：利息收入173,907,993.31168,648,716.41
利息支出6,235,646.19　
投资收益（损失以“－”号填列）5,253,435.641,518,888.27
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益-357,059.59-660,828.32
其他收益1,154,790.41688,178.88
公允价值变动收益（损失以“－”号 填列）-24,380,352.3611,181,263.92
其他业务收入4,971,272.8510,394,526.90
资产处置收益（损失以“－”号填列）11,063.97-748.82
二、营业总支出309,702,724.51308,582,966.90
提取期货风险准备金14,642,838.7914,308,572.41
税金及附加3,886,065.481,296,483.91
业务及管理费256,429,006.83271,437,710.57
研发费用30,793,944.4214,170,536.37
信用减值损失1,176,334.97-302,332.99
其他业务成本2,774,534.027,671,996.63
三、营业利润（亏损以“－”号填列）141,243,256.66174,345,648.17
加：营业外收入4,356.3835,826.36
减：营业外支出461,388.411,634,539.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）140,786,224.63172,746,934.63
减：所得税费用35,196,556.2640,523,056.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列）105,589,668.37132,223,878.44
（一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）105,589,668.37132,223,878.44
（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
六、其他综合收益的税后净额　　
（一）不能重分类进损益的其他综合 收益　　
（二）将重分类进损益的其他综合收 益　　
七、综合收益总额105,589,668.37132,223,878.44
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)　　
（二）稀释每股收益(元/股)　　

公司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波
母公司现金流量表
2022年1—9月
编制单位：南华期货股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度2021年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金582,799,876.36343,645,927.07
收到其他与经营活动有关的现金-1,446,208,958.404,420,332,806.84
经营活动现金流入小计-863,409,082.044,763,978,733.91
支付利息、手续费及佣金的现金16,959,388.5126,724,384.76
支付给职工及为职工支付的现金175,333,834.84152,060,573.31
以现金支付的业务及管理费121,611,516.24132,466,629.52
支付的各项税费79,137,032.5643,727,261.86
支付其他与经营活动有关的现金268,208,100.171,330,995,666.79
经营活动现金流出小计661,249,872.321,685,974,516.24
经营活动产生的现金流量净额-1,524,658,954.363,078,004,217.67
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金423,805,011.06793,943,845.61
取得投资收益收到的现金64,872.731,547,234.85
收到其他与投资活动有关的现金5,608,772,530.441,691,135,605.60
投资活动现金流入小计6,032,642,414.232,486,626,686.06
投资支付的现金1,419,759,088.941,290,016,439.97
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金9,646,107.3232,508,073.54
支付其他与投资活动有关的现金2,155,194,000.005,090,125,993.16
投资活动现金流出小计3,584,599,196.266,412,650,506.67
投资活动产生的现金流量净额2,448,043,217.97-3,926,023,820.61
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金498,100,000.00361,149,941.02
筹资活动现金流入小计498,100,000.00361,149,941.02
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金24,402,635.72　
支付其他与筹资活动有关的现金　1,427,065.89
筹资活动现金流出小计24,402,635.721,427,065.89
筹资活动产生的现金流量净额473,697,364.28359,722,875.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响　　
五、现金及现金等价物净增加额1,397,081,627.89-488,296,727.81
加：期初现金及现金等价物余额1,233,275,137.161,194,504,597.76
六、期末现金及现金等价物余额2,630,356,765.05706,207,869.95
（未完）
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