[三季报]南京证券(601990):南京证券股份有限公司2022年第三季度报告

 时间：2022年10月27日 18:21:30 中财网
原标题:南京证券:南京证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：601990 证券简称：南京证券 南京证券股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同 期增减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期末比 上年同期增减变动 幅度(%)
营业收入570,643,697.04-9.491,530,276,329.18-27.47
归属于上市公司股东的净 利润175,656,493.77-15.75535,614,073.37-39.35
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润175,153,162.36-13.33527,664,977.43-39.52
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用-619,937,348.10不适用
基本每股收益（元/股）0.05-15.750.15-39.35
稀释每股收益（元/股）0.05-15.750.15-39.35
加权平均净资产收益率 （%）1.06减少 0.24个百分点3.23减少 2.25个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年 度末增减变动幅度 (%)　
总资产50,971,046,010.2951,714,086,701.24-1.44　
归属于上市公司股东的所16,639,698,124.8016,444,092,913.701.19　

有者权益　　　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益185,744.18545,902.23　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外1,565,270.1010,836,287.44　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　20,000.00　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-369,032.0740,910.24　
减：所得税影响额240,808.162,756,911.79　
少数股东权益影响额（税后）637,842.64737,092.18　
合计503,331.417,949,095.94　
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
本公司作为证券经营机构，持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润-39.35主要是受市场波动等因素影响，投资、经纪等业 务收入同比有所减少所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润-39.52主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致
基本每股收益（元/股）-39.35主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致
稀释每股收益（元/股）-39.35主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致
注：上述变动比例为年初至报告期末比上年同期增减变动幅度。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数159,909报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）0　　
前 10名股东持股情况　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售 条件股份数质押、标记或 冻结情况

　　　　量股份 状态数量
京紫金投资集团有限责任公司国有法人921,952,75125.0126,572,187无0
京新工投资集团有限责任公司国有法人258,475,3597.018,857,395无0
京市交通建设投资控股（集团）有限 任公司国有法人240,672,5766.5331,000,885无0
苏凤凰置业有限公司国有法人174,272,7004.730无0
京紫金资产管理有限公司国有法人117,454,9753.190无0
京市国有资产经营有限责任公司国有法人61,212,1281.660无0
京农垦产业（集团）有限公司国有法人60,517,9021.640无0
京颐悦置业发展有限公司国有法人60,000,0001.630无0
京东南国资投资集团有限责任公司国有法人53,286,0931.450无0
国建设银行股份有限公司－国泰中证 指证券公司交易型开放式指数证券投 基金其他49,159,1931.330无0
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
京紫金投资集团有限责任公司895,380,564人民币普通股895,380,564　　　
京新工投资集团有限责任公司249,617,964人民币普通股249,617,964　　　
京市交通建设投资控股（集团）有限 任公司209,671,691人民币普通股209,671,691　　　
苏凤凰置业有限公司174,272,700人民币普通股174,272,700　　　
京紫金资产管理有限公司117,454,975人民币普通股117,454,975　　　
京市国有资产经营有限责任公司61,212,128人民币普通股61,212,128　　　
京农垦产业（集团）有限公司60,517,902人民币普通股60,517,902　　　
京颐悦置业发展有限公司60,000,000人民币普通股60,000,000　　　
京东南国资投资集团有限责任公司53,286,093人民币普通股53,286,093　　　
国建设银行股份有限公司－国泰中证 指证券公司交易型开放式指数证券投 基金49,159,193人民币普通股49,159,193　　　
述股东关联关系或一致行动的说明南京紫金投资集团有限责任公司控股南京紫金资产管理有限公司；南京新农发展 集团有限责任公司控股南京农垦产业（集团）有限公司；南京安居建设集团有限 责任公司控股南京颐悦置业发展有限公司；南京紫金投资集团有限责任公司、南 京新农发展集团有限责任公司、南京安居建设集团有限责任公司均为南京市国有 资产投资管理控股（集团）有限责任公司的子公司。南京市国有资产经营有限责 任公司系南京旅游集团有限责任公司的子公司，南京市国有资产投资管理控股 （集团）有限责任公司持有南京旅游集团有限责任公司 40%股权。除前述情况外 公司未知其他关联关系或者一致行动安排。　　　　　
10名股东及前 10名无限售股东参与 资融券及转融通业务情况说明（如有截至报告期末，公司前 10名股东及前 10名无限售股东未通过信用证券账户持有 公司股份，南京农垦产业（集团）有限公司通过转融通出借了 268.44万股公司股 份。　　　　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年 9月 30日
编制单位:南京证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年 9月 30日2021年 12月 31日
资产：　　
货币资金10,450,627,676.1411,597,847,891.90
其中：客户资金存款8,186,012,644.7310,464,528,881.29
结算备付金2,325,410,453.192,633,870,176.53
其中：客户备付金1,670,406,593.131,961,622,334.24
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金7,635,365,916.757,951,345,454.53
衍生金融资产43,922,559.004,627,425.00
存出保证金862,083,905.17457,897,781.16
应收款项11,881,397.393,869,186.33
应收款项融资　　
合同资产1,225,341.10　
买入返售金融资产1,078,093,816.131,927,630,334.57
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产8,364,461,327.156,644,770,501.19
债权投资　　
其他债权投资18,110,886,479.3418,426,143,317.15
其他权益工具投资131,443,866.93160,900,645.19
长期股权投资788,888,460.07702,150,607.81
投资性房地产　　
固定资产833,886,436.56867,422,953.29
在建工程　　
使用权资产84,091,500.0185,429,200.87
无形资产44,739,772.8847,599,379.50
商誉5,845,161.395,845,161.39
递延所得税资产103,981,291.0484,744,936.79
其他资产94,210,650.05111,991,748.04
资产总计50,971,046,010.2951,714,086,701.24
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款39,109,992.2862,171,959.93
拆入资金　1,000,222,472.22
交易性金融负债　　
衍生金融负债35,426,409.419,440,088.00
卖出回购金融资产款9,455,362,965.408,135,356,699.11
代理买卖证券款10,496,639,824.5311,748,513,087.59
代理承销证券款16,652,858.652,836,610.21
应付职工薪酬277,870,449.45411,728,560.60
应交税费174,061,939.82120,357,118.96
应付款项62,789,061.9931,486,845.80
合同负债8,506,311.6718,680,682.83
持有待售负债　　
预计负债　20,000.00
长期借款　　
应付债券13,123,329,080.8213,053,890,755.90
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债77,825,359.4279,184,303.55
递延收益　　
递延所得税负债92,832,080.70110,398,679.73
其他负债120,732,256.20135,561,756.90
负债合计33,981,138,590.3434,919,849,621.33
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,686,361,034.003,686,361,034.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积8,097,642,794.298,097,642,794.29
减：库存股　　
其他综合收益166,160,656.34137,991,010.64
盈余公积571,136,450.75571,136,450.75
一般风险准备1,781,019,425.911,776,429,394.36
未分配利润2,337,377,763.512,174,532,229.66
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计16,639,698,124.8016,444,092,913.70
少数股东权益350,209,295.15350,144,166.21
所有者权益（或股东权益）合计16,989,907,419.9516,794,237,079.91
负债和所有者权益（或股东权益） 总计50,971,046,010.2951,714,086,701.24
公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：刘宁
合并利润表
2022年 1—9月
编制单位：南京证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1,530,276,329.182,109,747,083.60
利息净收入687,020,444.67746,198,318.14
其中：利息收入1,201,574,499.621,298,997,941.44
利息支出514,554,054.95552,799,623.30
手续费及佣金净收入614,530,109.56816,956,681.03
其中：经纪业务手续费净收入378,948,949.31557,934,948.95
投资银行业务手续费净收入189,797,880.76210,646,243.48
资产管理业务手续费净收入23,556,589.8816,842,629.11
投资收益（损失以“-”号填列）338,784,406.37423,189,031.53
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益-25,644,878.4345,212,077.54
以摊余成本计量的金融资产 终止确认产生的收益（损失以“-”号填 列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益9,862,002.6114,714,128.45
公允价值变动收益（损失以“-”号填 列）-129,883,224.98103,054,736.27
汇兑收益（损失以“-”号填列）3,575,306.27-219,399.59
其他业务收入5,995,401.775,817,969.23
资产处置收益（损失以“－”号填列）391,882.9135,618.54
二、营业总支出871,110,434.45972,118,109.25
税金及附加16,700,924.5619,092,099.58
业务及管理费851,269,697.13956,621,386.81
信用减值损失3,139,812.76-3,595,377.14
其他资产减值损失　　
其他业务成本　　
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）659,165,894.731,137,628,974.35
加：营业外收入2,394,631.551,574,590.30
减：营业外支出1,205,417.162,031,752.92
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）660,355,109.121,137,171,811.73
减：所得税费用121,250,016.81249,421,625.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列）539,105,092.31887,750,186.54
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）539,105,092.31887,750,186.54
2.终止经营净利润（净亏损以“－”　　
号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）535,614,073.37883,175,333.25
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）3,491,018.944,574,853.29
六、其他综合收益的税后净额28,627,241.13122,169,839.44
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额28,627,241.13122,169,839.44
（一）不能重分类进损益的其他综合 收益-19,621,663.444,744,320.43
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合 收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动-19,621,663.444,744,320.43
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收 益48,248,904.57117,425,519.01
1.权益法下可转损益的其他综合 收益　　
2.其他债权投资公允价值变动47,908,083.54117,332,994.91
3.金融资产重分类计入其他综合 收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备340,821.0392,524.10
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额　　
七、综合收益总额567,732,333.441,009,920,025.98
归属于母公司所有者的综合收益总 额564,241,314.501,005,345,172.69
归属于少数股东的综合收益总额3,491,018.944,574,853.29
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.150.24
（二）稀释每股收益(元/股)0.150.24
公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：刘宁
合并现金流量表
2022年 1—9月
编制单位：南京证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度2021年前三季度
　（1-9月）（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
处置其他权益工具净增加额3,142,028.531,616,257.15
处置其他债权投资净增加额471,485,860.13　
收取利息、手续费及佣金的现金2,077,657,506.282,351,665,591.31
回购业务资金净增加额2,188,584,530.651,473,980,194.48
融出资金净减少额312,176,206.09615,796,353.46
代理买卖证券收到的现金净额　1,062,509,446.37
收到其他与经营活动有关的现金35,387,531.2715,836,652.84
经营活动现金流入小计5,088,433,662.955,521,404,495.61
购买交易性金融资产净增加额1,662,175,467.512,025,485,895.77
购买其他债权投资净增加额　4,724,161,370.57
代理买卖证券支付的现金净额1,251,873,263.06　
拆入资金净减少额1,000,000,000.00　
支付利息、手续费及佣金的现金332,891,694.87424,140,397.28
支付给职工及为职工支付的现金697,027,234.63645,863,090.33
支付的各项税费218,199,594.68294,386,293.42
支付其他与经营活动有关的现金546,203,756.30909,508,568.39
经营活动现金流出小计5,708,371,011.059,023,545,615.76
经营活动产生的现金流量净额-619,937,348.10-3,502,141,120.15
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金7,617,269.314,496,137.92
取得投资收益收到的现金　8,016,400.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额395,539.12191,120.79
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计8,012,808.4312,703,658.71
投资支付的现金120,000,000.00　
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金38,258,128.9742,575,184.03
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计158,258,128.9742,575,184.03
投资活动产生的现金流量净额-150,245,320.54-29,871,525.32
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　236,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　236,500,000.00
取得借款收到的现金　　
发行债券收到的现金6,328,270,000.007,226,513,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计6,328,270,000.007,463,013,000.00
偿还债务支付的现金6,251,230,000.002,847,810,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金737,251,394.17736,766,210.08
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润3,425,890.002,352,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金28,861,182.5638,297,924.72
筹资活动现金流出小计7,017,342,576.733,622,874,134.80
筹资活动产生的现金流量净额-689,072,576.733,840,138,865.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,575,306.27-219,399.59
五、现金及现金等价物净增加额-1,455,679,939.10307,906,820.14
加：期初现金及现金等价物余额14,231,718,068.4313,837,947,667.07
六、期末现金及现金等价物余额12,776,038,129.3314,145,854,487.21
公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：刘宁
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用


特此公告。



南京证券股份有限公司董事会
2022年 10月 27日

　 中财网
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