[三季报]华安证券(600909):华安证券股份有限公司2022年第三季度报告

 时间：2022年10月27日 19:31:56 中财网
原标题:华安证券:华安证券股份有限公司2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入752,348,991.83-1.31%2,400,633,645.466.12%
归属于上市公司股东 的净利润233,532,483.19-34.03%957,136,948.70-1.12%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润232,012,965.20-34.22%944,538,169.10-1.54%

经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用-1,487,983,366.43不适用
基本每股收益（元/股）0.05-37.50%0.20-16.67%
稀释每股收益（元/股）0.05-28.57%0.20-13.04%
加权平均净资产收益 率（%）1.18减少 0.70 个百分点4.85减少 1.14个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产71,640,231,432.4373,640,586,182.15-2.72%　
归属于上市公司股东 的所有者权益19,922,584,526.1719,478,783,179.302.28%　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益42,369.71101,407.18
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外1,869,103.437,647,962.55
单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回/2,968,055.21
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出80,539.336,043,707.17
减：所得税影响额472,494.484,162,352.51
合计1,519,517.9912,598,779.60

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
衍生金融资产959.44%主要系场外衍生品规模变动所致
存出保证金118.91%主要系交易保证金增加所致
应收款项67.40%主要系本期应收清算款增长所致

买入返售金融资产-42.83%主要系本期买入返售业务减少所致
债权投资-46.39%主要系本期债券投资规模下降所致
其他债权投资-56.66%主要系本期债券投资规模下降所致
其他权益工具投资1940.30%主要系本期非交易性的其他权益工具投资规模 增加所致
在建工程166.28%主要系本期在建工程规模增长所致
拆入资金不适用主要系本期拆入资金规模增长所致
交易性金融负债-42.96%主要系本期交易性金融负债规模下降所致
衍生金融负债182.81%主要系本期衍生金融负债规模增加所致
应交税费-54.41%主要系应交企业所得税和限售股减持个人所得 税减少所致
应付款项82.61%主要系应付客户保证金、权益金增加
合同负债32.53%主要系本期合同负债增加所致
其他综合收益不适用主要系其他权益工具投资公允价值变动较大所 致
少数股东权益-43.60%主要系本期少数股东权益减少所致
投资收益87.22%主要系公司持有的金融工具取得收益金额较上 年同期增加所致
公允价值变动收益不适用主要系本期金融工具公允价值变动收益减少所 致
汇兑收益不适用主要系汇率增长所致
其他业务收入122.31%主要系本期现货业务收入增加所致
资产处置收益不适用主要系本期资产处置收益增加所致
信用减值损失-545.29%主要系本期信用减值损失转回所致
其他资产减值损失不适用主要系本期存货跌价准备增加所致
其他业务成本151.33%主要系本期现货业务成本减少所致
营业外收入-30.09%主要系本期营业外收入减少所致
营业外支出-46.62%主要系本期营业外支出减少所致
所得税费用-37.95%主要系本期所得税费用减少所致
其他综合收益的税后净额-537.56%主要系本期其他权益工具投资公允价值变动减 少所致
投资活动产生的现金流量 净额不适用主要系投资支付的现金增加所致
筹资活动产生的现金流量 净额-84.91%主要系吸收投资收到的现金减少所致

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
报告期末普通股股东总数132,497报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有 有限 售条 件股 份数 量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
安徽省国有资本运营控股集团 有限公司国有法人1,131,727,14324.090无0
安徽出版集团有限责任公司国有法人579,947,29712.350无0
东方国际创业股份有限公司国有法人234,291,5274.990无0
安徽省皖能股份有限公司国有法人213,023,3894.530无0
安徽交控资本投资管理有限公 司国有法人175,666,8123.740无0
安徽古井集团有限责任公司国有法人130,000,0002.770无0
安徽省能源集团有限公司国有法人125,476,2942.670无0
浙江东方金融控股集团股份有 限公司国有法人93,600,0001.990无0
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他62,898,0611.340无0
中国银河证券股份有限公司国有法人50,385,2001.070无0
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的 数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
安徽省国有资本运营控股集团 有限公司1,131,727,143人民币普通股1,131,727,143　　　
安徽出版集团有限责任公司579,947,297人民币普通股579,947,297　　　
东方国际创业股份有限公司234,291,527人民币普通股234,291,527　　　
安徽省皖能股份有限公司213,023,389人民币普通股213,023,389　　　
安徽交控资本投资管理有限公 司175,666,812人民币普通股175,666,812　　　
安徽古井集团有限责任公司130,000,000人民币普通股130,000,000　　　
安徽省能源集团有限公司125,476,294人民币普通股125,476,294　　　
浙江东方金融控股集团股份有 限公司93,600,000人民币普通股93,600,000　　　
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金62,898,061人民币普通股62,898,061　　　

中国银河证券股份有限公司50,385,200人民币普通股50,385,200
上述股东关联关系或一致行动 的说明1.安徽省能源集团有限公司是安徽省皖能股份有限公司的控 股股东；2.安徽省国有资本运营控股集团有限公司与安徽省 能源集团有限公司、安徽交控资本投资管理有限公司于 2020 年 6月 28日签署了《一致行动人协议》，且由于安徽省皖能 股份有限公司为安徽省能源集团有限公司控股子公司，因此 前述四家股东单位为一致行动人。3.公司未知其他上述股东 之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管 理办法》规定的一致行动人。　　
前 10名股东及前 10名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明（如有）截至 2022年 9月末，公司股东安徽出版集团有限责任公司通 过转融通业务对外借出华安证券 A股股票 2.6万股。　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、设立资管子公司并变更公司经营范围
2022年 7月 21日，公司召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于设立资管子公司并变更公司经营范围的议案》，同意设立资产管理子公司承继公司证券资产管理业务，注册资本 6亿元，注册地位于安徽合肥，同时修订公司《章程》中关于经营范围的相关条款。前述事项需通过相关监管部门的审批或许可方可具体实施。详见公司于 2022年 7月 22日披露的《2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-046）。

2、修订公司《章程》
2022年 9月 21日，公司召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》，根据《上市公司章程指引》（2022年修订）《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》相关要求，结合国企改革及安徽省委巡视反馈意见相关工作要求对公司《章程》相关条款进行了修订，本次修订后的公司《章程》尚需提交公司股东大会审议通过。详见公司于 2022年 9月 22日披露的《第三届董事会第四十二次会议决议公告》（公告编号：2022-058）及《关于修订公司<章程>的公告》（公告编号：2022-059）。

3、聘任公司总经理
2022年 9月 21日，公司召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于聘任公司总
项目2022年 9月 30日2021年 12月 31日
资产：　　
货币资金14,796,952,857.5216,138,636,386.45
其中：客户资金存款13,180,735,363.1813,588,699,337.91
结算备付金5,763,662,996.195,676,927,639.21
其中：客户备付金3,635,901,151.793,621,813,972.92
融出资金8,904,776,525.0710,261,066,824.18
衍生金融资产31,611,829.932,983,811.77
存出保证金422,865,539.02193,168,777.42
应收款项468,323,619.27279,757,908.78
买入返售金融资产1,371,773,131.032,399,476,286.31
金融投资：　　
交易性金融资产29,173,254,665.6223,376,855,542.16
债权投资1,817,698,308.123,390,564,534.78
其他债权投资3,320,387,526.517,660,758,354.71
其他权益工具投资948,115,079.9146,469,366.04
长期股权投资2,659,289,722.672,248,644,969.02
投资性房地产21,229,317.2822,118,244.05
固定资产596,637,847.41620,463,625.59
在建工程57,041,371.5021,421,928.46
使用权资产215,411,293.85243,382,261.86

无形资产136,858,765.73126,333,611.94
商誉3,829,390.103,829,390.10
递延所得税资产363,302,222.84389,059,506.53
其他资产567,209,422.86538,667,212.79
资产总计71,640,231,432.4373,640,586,182.15
负债：　　
应付短期融资款3,978,699,297.053,365,143,256.70
拆入资金200,036,861.11/
交易性金融负债2,622,138,624.614,597,043,670.05
衍生金融负债30,789,050.1710,886,876.73
卖出回购金融资产款14,022,049,581.9415,608,054,838.64
代理买卖证券款16,787,159,291.3617,210,376,768.33
应付职工薪酬609,089,862.00827,767,283.24
应交税费175,459,634.59384,828,945.48
应付款项384,636,724.54210,631,404.22
合同负债19,190,473.3514,479,867.70
应付债券12,273,408,460.1511,161,660,234.01
租赁负债209,865,299.07235,641,027.94
递延所得税负债203,799,147.55272,365,958.24
其他负债107,946,456.9897,368,687.35
负债合计51,624,268,764.4753,996,248,818.63
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,697,662,481.004,697,658,932.00
其他权益工具417,474,779.37417,478,060.09
资本公积7,978,232,473.107,978,212,752.69
其他综合收益-69,638,911.03-31,426,304.44
盈余公积800,448,402.87800,448,402.87
一般风险准备1,004,220,108.71999,320,704.34
交易风险准备888,129,430.16888,129,430.16
未分配利润4,206,055,761.993,728,961,201.59
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计19,922,584,526.1719,478,783,179.30
少数股东权益93,378,141.79165,554,184.22
所有者权益（或股东权益）合计20,015,962,667.9619,644,337,363.52
负债和所有者权益（或股东权 益）总计71,640,231,432.4373,640,586,182.15

公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼

项目2022年前三季度（1-9 月）2021年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入2,400,633,645.462,262,247,123.68
利息净收入331,217,126.55416,979,332.55
其中：利息收入1,050,713,748.291,113,954,154.02
利息支出719,496,621.74696,974,821.47
手续费及佣金净收入1,298,935,179.261,309,795,385.75
其中：经纪业务手续费净收入779,629,846.40864,048,977.63
投资银行业务手续费净收入118,707,756.77113,016,349.52
资产管理业务手续费净收入345,985,438.95280,890,414.75
投资收益（损失以“-”号填列）852,406,147.48455,291,076.73
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益-17,699,971.49-105,826,516.14
其他收益14,083,538.5411,777,718.89
公允价值变动收益（损失以“-”号填 列）-340,456,985.38-40,013,527.02
汇兑收益（损失以“-”号填列）2,648,078.32-172,763.53
其他业务收入241,699,153.51108,723,847.31
资产处置收益（损失以“－”号填列）101,407.18-133,947.00
二、营业总支出1,282,924,736.881,025,367,952.00
税金及附加21,662,668.2823,117,084.63
业务及管理费1,044,478,328.28900,137,023.20
信用减值损失-25,689,773.365,769,193.59
其他资产减值损失18,035.83-126,022.85
其他业务成本242,455,477.8596,470,673.43
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）1,117,708,908.581,236,879,171.68
加：营业外收入542,228.50775,602.32
减：营业外支出934,097.321,750,040.87
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,117,317,039.761,235,904,733.13
减：所得税费用192,356,133.49310,021,691.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列）924,960,906.27925,883,041.89
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）924,960,906.27925,883,041.89
（二）按所有权归属分类　　

1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）957,136,948.70967,930,725.15
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）-32,176,042.43-42,047,683.26
六、其他综合收益的税后净额-43,912,085.8210,035,652.38
归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额-43,912,085.8210,035,652.38
（一）不能重分类进损益的其他综合 收益-70,234,545.324,584,769.78
3.其他权益工具投资公允价值变动-70,234,545.324,584,769.78
（二）将重分类进损益的其他综合收 益26,322,459.505,450,882.60
2.其他债权投资公允价值变动5,462,649.492,271,942.38
4.其他债权投资信用损失准备-5,131,638.703,490,577.18
6.外币财务报表折算差额25,991,448.71-311,636.96
七、综合收益总额881,048,820.45935,918,694.27
归属于母公司所有者的综合收益总额913,224,862.88977,966,377.53
归属于少数股东的综合收益总额-32,176,042.43-42,047,683.26
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.200.24
（二）稀释每股收益(元/股)0.200.23

公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金2,932,664,618.743,101,051,849.03
拆入资金净增加额200,000,000.00-100,000,000.00
回购业务资金净增加额-1,582,077,300.004,980,437,982.11
代理买卖证券收到的现金净额-531,536,552.112,017,781,873.46
收到其他与经营活动有关的现金21,598,687.33123,629,523.09
经营活动现金流入小计1,040,649,453.9610,122,901,227.69
为交易目的而持有的金融资产净增加额2,445,529,520.799,643,126,037.89
返售业务资金净增加额-1,038,541,732.27-1,804,914,104.34
融出资金净增加额-1,344,197,001.251,725,547,464.33
支付利息、手续费及佣金的现金553,017,769.90650,389,884.99

支付给职工及为职工支付的现金883,631,498.42807,994,060.08
支付的各项税费543,850,344.11650,682,692.08
支付其他与经营活动有关的现金485,342,420.69305,964,989.13
经营活动现金流出小计2,528,632,820.3911,978,791,024.16
经营活动产生的现金流量净额-1,487,983,366.43-1,855,889,796.47
二、投资活动产生的现金流量：　　
取得投资收益收到的现金12,710,378.5512,979,353.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额755,673.19247,713.10
投资活动现金流入小计13,466,051.7413,227,067.01
投资支付的现金441,055,103.69214,852,816.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金100,151,023.3271,686,955.67
投资活动现金流出小计541,206,127.01286,539,772.64
投资活动产生的现金流量净额-527,740,075.27-273,312,705.63
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金/4,471,893,019.52
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金/510,000,000.00
发行债券收到的现金8,394,810,000.008,734,070,000.00
筹资活动现金流入小计8,394,810,000.0013,205,963,019.52
偿还债务支付的现金6,762,750,000.007,410,990,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金776,999,059.36702,229,959.34
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润/10,100,355.06
支付其他与筹资活动有关的现金117,830,894.29208,142,133.31
筹资活动现金流出小计7,657,579,953.658,321,362,092.65
筹资活动产生的现金流量净额737,230,046.354,884,600,926.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响28,639,527.04-484,400.49
五、现金及现金等价物净增加额-1,249,853,868.312,754,914,024.28
加：期初现金及现金等价物余额21,810,469,722.0218,217,171,755.63
六、期末现金及现金等价物余额20,560,615,853.7120,972,085,779.91

公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会
2022年10月28日

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