[三季报]国金证券(600109):国金证券股份有限公司2022年第三季度报告

 时间：2022年10月27日 19:46:47 中财网
原标题:国金证券:国金证券股份有限公司2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人冉云、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入1,572,206,424.90-14.454,074,150,981.22-17.18
归属于上市公司股东 的净利润279,708,352.68-46.51822,569,026.76-46.52
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润251,254,412.31-51.59779,911,931.95-48.67
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用4,318,651,808.73258.40
基本每股收益（元/ 股）0.074-57.230.241-52.65
稀释每股收益（元/ 股）0.074-57.230.241-52.65
加权平均净资产收益 率（%）0.90减少1.34 个百分点2.94减少3.73个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)　
总资产91,386,462,254.2088,312,834,784.433.48　
归属于上市公司股东 的所有者权益30,771,734,408.1424,420,995,943.1926.01　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损 益84,838.86137,548.41　
越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免　　　
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常 经营业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或 定量持续享受的政府 补助除外39,382,130.4748,073,962.62财政扶持及奖励款
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费　　　
企业取得子公司、联 营企业及合营企业的　　　
投资成本小于取得投 资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允 价值产生的收益　　　
非货币性资产交换损 益　　　
委托他人投资或管理 资产的损益　　　
因不可抗力因素，如 遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备　　　
债务重组损益　　　
企业重组费用，如安 置职工的支出、整合 费用等　　　
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益　　　
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益　　　
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益　　　
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动 损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 和其他债权投资取得 的投资收益　　　
单独进行减值测试的 应收款项、合同资产 减值准备转回　　　
对外委托贷款取得的 损益　　　
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益　　　
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当 期损益进行一次性调 整对当期损益的影响　　　
受托经营取得的托管 费收入　　　
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出-1,682,038.64-2,033,869.80　
其他符合非经常性损 益定义的损益项目　11,490,333.15　
减：所得税影响额9,330,989.9814,294,558.09　
少数股东权益影 响额（税后）0.34716,321.48　
合计28,453,940.3742,657,094.81　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的 净利润-46.52受市场行情影响，报告期公司自 营投资业务业绩下滑。
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润-51.59同上
经营活动产生的现金流 量净额258.40为交易目的而持有的金融资产及 融出资金减少导致现金流入。
基本每股收益（元/股）-52.65报告期净利润下降。
加权平均净资产收益率 （%）减少3.73个百分点同上

报告期末普通股股东总数154,428报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份状 态数量
长沙涌金（集团）有限公司境内非国 有法人547,075,23214.690无-
成都产业资本控股集团有限 公司国有法人364,619,9759.79364,619,975无-
涌金投资控股有限公司境内非国 有法人249,256,7386.690无-
成都交子金融控股集团有限 公司国有法人197,182,6605.29148,382,563无-
李怡名境内自然 人64,981,9491.7464,981,949无-
香港中央结算有限公司其他63,457,7511.70　无-
光大证券股份有限公司国有法人60,364,7711.6260,168,471无-
山东通汇资本投资集团有限 公司国有法人53,283,5001.430无-
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金其他47,233,1881.270无-
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金其他35,641,1490.960无-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
长沙涌金（集团）有限公司547,075,232人民币普通股547,075,232　　　
涌金投资控股有限公司249,256,738人民币普通股249,256,738　　　
香港中央结算有限公司63,457,751人民币普通股63,457,751　　　

山东通汇资本投资集团有限 公司53,283,500人民币普通股53,283,500
成都交子金融控股集团有限 公司48,800,097人民币普通股48,800,097
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金47,233,188人民币普通股47,233,188
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金35,641,149人民币普通股35,641,149
中欧基金－农业银行－中欧 中证金融资产管理计划28,740,000人民币普通股28,740,000
大家人寿保险股份有限公司 －万能产品19,603,888人民币普通股19,603,888
中国证券金融股份有限公司18,822,486人民币普通股18,822,486
上述股东关联关系或一致行 动的说明1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联 关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2．成都交子金融控股集团有限公司与成都鼎立资产经营管理有限 公司、成都市第三产业实业发展公司存在关联关系，亦属于《上市 公司收购管理办法》规定的一致行动人。其中，成都交子金融控股 集团有限公司持有197,182,660股，成都鼎立资产经营管理有限公 司持有11,828,096股，成都市第三产业实业发展公司持有 1,000,000股；合计持股数量为210,010,756股，合计持股比例为 5.64%。 3．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属 于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）经股东说明，山东通汇资本投资集团有限公司将其持有的 87,299,200股公司股票进行了转融通出借业务。　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、 债务融资工具发行事宜
（1）公司债券兑付兑息和摘牌
公司于2022年7月8日开始支付2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）自2021年7月12日至2022年7月7日期间的利息和本期债券本金。具体详见公司于2022年7月1日在上海证券交易所网站披露的《2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）2022年兑付兑息和摘牌公告》。

公司于2022年7月完成公司债券“21国金S3”兑付及摘牌，兑付本金总额为人民币1,500,000,000元，兑付利息总额为人民币43,023,000.00元。具体详见公司于2022年7月11日在上海证券交易所网站披露的《关于“21国金S3”短期公司债券兑付完成的公告》。

2022年8月，公司兑付完成了2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）自2021年8月26日至2022年8月25日期间的利息。具体详见公司于2022年8月19日在上海证券交易所网站披露的《2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）2022年付息公告》。

2022年8月，公司完成了公司债券“21国金C1”兑息，兑付利息总额为人民币29,200,000.00元。具体详见公司于2022年8月29日在上海证券交易所网站披露的《关于“21国金C1”公司债券兑息完成的公告》。

（2）短期融资券发行
2022年7月，公司完成了2022年度第七期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为365天，票面利率为2.45%。具体详见公司于2022年7月7日在上海证券交易所网站披露的《关于2022年度第七期短期融资券发行结果公告》。

2022年8月，公司完成了2022年度第八期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为156天，票面利率为1.90%。具体详见公司于2022年8月11日在上海证券交易所网站披露的《关于2022年度第八期短期融资券发行结果公告》。

2022年9月，公司完成了2022年度第九期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为365天，票面利率为2.07%。具体详见公司于2022年9月16日在上海证券交易所网站披露的《关于2022年度第九期短期融资券发行结果公告》。

（3）短期融资券兑付
2022年8月，公司兑付了2021年度第十期短期融资券本息共计人民币1,023,835,616.44元。具体详见公司于2022年8月18日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第十期短期融资券兑付完成的公告》。

2022年9月，公司兑付了2021年度第十三期短期融资券本息共计人民币1,020,643,835.62元。具体详见公司于2022年9月19日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第十三期短期融资券兑付完成的公告》。

2、新业务资格及行政批复
（1）获准设立资产管理子公司
公司于2022年7月收到中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2022〕1438号）。根据该批复，中国证监会核准公司设立国金证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务，国金资管注册地为上海市，注册资本为3亿元人民币，由公司现金出资，业务范围为证券资产管理业务，并核准国金资管作为合格境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。同时，中国证监会核准公司变更业务范围，减少证券资产管理业务。具体详见公司于2022年7月13日在上海证券交易所网站披露的《关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告》。

（2）获准开展上市证券做市交易业务
公司于2022年9月收到中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2022〕2175号），中国证监会核准公司上市证券做市交易业务资格。具体详见公司于2022年9月20日在上海证券交易所网站披露的《关于上市证券做市交易业务资格获得中国证监会核准批复的公告》。

3、权益分配实施
2022年7月，公司实施完成了2021年年度权益分配，以方案实施前的公司总股本3,724,359,310股为基数，每股派发现金红利0.07元（含税），共计派发现金红利260,705,151.70元。股权登记日为2022年7月26日，现金红利发放日为2022年7月27日。

具体详见公司于2022年7月20日在上海证券交易所网站披露的《2021年年度权益分派实施公告》。

4、半年度募集资金使用情况报告
截至2022年6月30日，公司实际使用募集资金5,764,686,792.45元，其中资本中介业务投入1,926,873,640.00元，证券投资业务投入1,500,000,000.00元，向全资子公司增资500,000,000.00元，信息技术及风控合规投入337,823,600.00元，补充营运资金及偿还债务1,499,989,552.45元。截止2022年6月30日，募集资金专户余额为0元。具体详见公司于2022年8月31日在上海证券交易所网站披露的《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

5、2022年半年度业绩说明会
公司于2022年9月在上海证券交易所上证路演中心召开了2022年半年度业绩说明会，就公司2022年半年度的经营成果及财务状况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。具体详见公司于2022年9月6日在上海证券
项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：　　
货币资金20,871,764,928.2619,033,249,371.72
其中：客户资金存款15,722,616,177.8615,154,116,858.93
结算备付金3,703,414,123.933,818,472,073.99
其中：客户备付金3,206,041,007.233,373,685,099.77
拆出资金　　
融出资金18,675,624,915.9020,959,254,470.50
衍生金融资产26,433,899.829,972,670.75
存出保证金1,729,324,128.741,725,528,382.15
应收款项131,661,528.10114,859,100.15
合同资产　　
买入返售金融资产12,723,135,950.2411,071,130,335.64
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产24,800,071,059.6226,964,215,618.05
债权投资　16,329,258.59
其他债权投资6,610,502,694.912,682,336,039.43
其他权益工具投资147,795,948.46176,375,840.09
长期股权投资539,363,376.26544,187,861.85
投资性房地产　　
固定资产94,913,398.18104,360,405.37
在建工程　　
使用权资产331,319,617.52270,729,298.98
无形资产76,251,148.4673,017,522.85
商誉46,384,709.5043,047,997.29
递延所得税资产681,355,393.82543,620,537.41
其他资产197,145,432.48162,147,999.62
资产总计91,386,462,254.2088,312,834,784.43
负债：　　
短期借款203,581,885.53237,141,663.49
应付短期融资款11,407,651,853.4712,474,716,456.76
拆入资金0.001,254,533,333.35
交易性金融负债5,026,820,699.632,436,094,287.29
衍生金融负债57,840.0043,975,027.62
卖出回购金融资产款11,340,270,100.2612,654,327,441.20
代理买卖证券款19,763,471,099.2719,240,952,784.86
代理承销证券款　　
应付职工薪酬2,729,476,183.603,182,167,276.25
应交税费475,144,146.06569,265,197.68
应付款项903,947,338.48629,360,619.53
合同负债10,051,185.632,810,150.96
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券7,935,462,764.4310,481,391,715.46
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债331,078,907.35265,765,993.04
递延所得税负债112,367,300.01182,158,543.41
其他负债282,646,935.45153,761,514.90
负债合计60,522,028,239.1763,808,422,005.80
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,724,359,310.003,024,359,310.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积12,916,579,183.917,853,333,563.16
减：库存股　　
其他综合收益-44,793,881.41-70,422,850.55
盈余公积1,506,043,551.411,506,043,551.41
一般风险准备2,993,042,764.252,992,932,240.52
未分配利润9,676,503,479.989,114,750,128.65
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计30,771,734,408.1424,420,995,943.19
少数股东权益92,699,606.8983,416,835.44
所有者权益（或股东权益）合计30,864,434,015.0324,504,412,778.63
负债和所有者权益（或股东权 益）总计91,386,462,254.2088,312,834,784.43

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

合并利润表
2022年1—9月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入4,074,150,981.224,919,014,123.79
利息净收入1,034,408,063.91883,569,997.64
其中：利息收入1,876,184,530.771,569,019,899.85
利息支出841,776,466.86685,449,902.22
手续费及佣金净收入2,940,175,434.262,725,566,273.18
其中：经纪业务手续费净收入1,246,802,770.901,440,013,484.77
投资银行业务手续费净 收入1,378,994,760.461,041,535,573.75
资产管理业务手续费净 收入105,026,964.5480,868,942.18
投资收益（损失以“-”号填 列）864,081,105.231,055,941,693.82
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益7,251,346.82-3,714,081.34
以摊余成本计量的金融 资产终止确认产生的收益（损 失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以 “-”号填列）　　
其他收益11,490,333.15552,982.90
公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）-768,468,722.90251,508,615.26
汇兑收益（损失以“-”号填 列）-8,402,614.34851,418.29
其他业务收入522,436.94926,585.63
资产处置收益（损失以“－” 号填列）344,944.9796,557.07
二、营业总支出3,031,558,557.442,893,965,041.12
税金及附加28,443,906.5827,777,024.51
业务及管理费2,942,897,465.842,886,823,525.14
信用减值损失60,217,185.02-20,635,508.53
其他资产减值损失　　
其他业务成本　　
三、营业利润（亏损以“-” 号 填列）1,042,592,423.782,025,049,082.67
加：营业外收入48,784,203.5227,066,232.48
减：营业外支出2,951,507.262,061,730.52
四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列）1,088,425,120.042,050,053,584.63
减：所得税费用260,073,321.83502,972,122.86
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）828,351,798.211,547,081,461.77
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）828,351,798.211,547,081,461.77
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）822,569,026.761,538,225,314.16
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）5,782,771.458,856,147.61
六、其他综合收益的税后净额25,628,969.14-136,898,764.32
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额25,628,969.14-136,898,764.32
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益-21,434,918.72-144,857,929.56
1.重新计量设定受益计划变 动额　　
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价 值变动-21,434,918.72-144,857,929.56
4.企业自身信用风险公允价 值变动　　
（二）将重分类进损益的其他 综合收益47,063,887.867,959,165.24
1.权益法下可转损益的其他 综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变 动6,058,579.2810,772,425.27
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准 备-207,420.55-266,983.96
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额41,212,729.13-2,546,276.07
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额　　
七、综合收益总额853,980,767.351,410,182,697.45
归属于母公司所有者的综合收 益总额848,197,995.901,401,326,549.84
归属于少数股东的综合收益总 额5,782,771.458,856,147.61
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.2410.509
（二）稀释每股收益(元/股)0.2410.509

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额2,129,428,584.70　
收取利息、手续费及佣金的现金5,418,856,133.554,922,017,671.52
拆入资金净增加额　800,000,000.00
回购业务资金净增加额　1,884,661,895.06
融出资金净减少额2,277,644,381.67　
代理买卖证券收到的现金净额389,569,269.503,151,356,868.96
收到其他与经营活动有关的现金3,566,508,322.99676,350,186.16
经营活动现金流入小计13,782,006,692.4111,434,386,621.70
为交易目的而持有的金融资产净增加额　1,070,240,530.69
支付利息、手续费及佣金的现金735,720,264.71732,820,670.14
拆入资金净减少额1,250,000,000.00　
回购业务支付的现金净额2,993,381,584.89　
融出资金净增加额　4,465,038,042.44
支付给职工及为职工支付的现金2,696,495,661.502,469,092,892.84
支付的各项税费891,675,480.69801,039,908.60
支付其他与经营活动有关的现金896,081,891.89691,175,783.64
经营活动现金流出小计9,463,354,883.6810,229,407,828.35
经营活动产生的现金流量净额4,318,651,808.731,204,978,793.35
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金739,235,091.021,869,351,880.49
取得投资收益收到的现金33,991,908.17156,230,972.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额117,173.63275,290.10
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额　540,821.58
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计773,344,172.822,026,398,964.45
投资支付的现金4,576,911,062.252,018,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金76,363,922.0655,003,703.43
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计4,653,274,984.312,073,003,703.43
投资活动产生的现金流量净额-3,879,930,811.49-46,604,738.98
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金5,766,745,620.75　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金3,500,000.00　
取得借款收到的现金174,249,416.72948,487,412.32
发行债券收到的现金11,966,535,346.0022,355,190,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计17,907,530,383.4723,303,677,412.32
偿还债务支付的现金15,796,065,904.4616,951,391,262.32
分配股利、利润或偿付利息支付的现金790,162,659.17645,628,004.38
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金83,335,225.8949,947,965.35
筹资活动现金流出小计16,669,563,789.5217,646,967,232.05
筹资活动产生的现金流量净额1,237,966,593.955,656,710,180.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响47,878,099.70-3,375,804.87
五、现金及现金等价物净增加额1,724,565,690.896,811,708,429.77
加：期初现金及现金等价物余额22,829,021,068.1019,122,120,644.96
六、期末现金及现金等价物余额24,553,586,758.9925,933,829,074.73

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

国金证券股份有限公司董事会
2022年10月27日

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