[三季报]财通证券(601108):2022年第三季度报告

 时间：2022年10月27日 20:12:56 中财网
原标题:财通证券:2022年第三季度报告

证券代码：601108 证券简称：财通证券

财通证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项 目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入1,318,996,440.77-7.173,544,759,891.15-23.07
归属于上市公司股东的净 利润446,528,127.74-18.591,079,056,162.99-32.30
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润433,182,956.54-14.831,034,893,170.38-32.79
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用-802,384,408.47不适用
基本每股收益（元/股）0.10-33.330.25-40.48
稀释每股收益（元/股）0.10-33.330.25-39.02
加权平均净资产收益率 （%）1.32减少1.01个 百分点3.61减少3.12个百分 点
　本报告期末上年度末本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)　
总资产110,270,491,396.66110,424,746,167.57-0.14　
归属于上市公司股东的所 有者权益32,599,471,160.6525,205,013,524.1729.34　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

2022 年 4 月，本公司配股方案实施完成。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》，考虑配股中包含的送股因素，计算每股收益时已调整上表中各列报期间发行在外的普通股加权平均数。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项 目本报告期金额年初至报告期末金额说 明
非流动性资产处置损益48,379.03151,975.76主要是固定资产处置收益
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免　　　
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外22,695,234.8458,103,784.77主要是政府补助
计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费　　　
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益　　　
非货币性资产交换损益　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备　　　
债务重组损益　　　
企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等　　　
交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益　　　
同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益　　　
与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益　　　
除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益　　　
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回742,700.004,456,200.00主要是收到已单独计提坏 账准备的应收款的还款
对外委托贷款取得的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益　　　
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出-5,886,881.59-5,343,814.45主要是对外捐赠
其他符合非经常性损益定义的损 益项目　　　
减：所得税影响额4,254,261.0813,205,153.47　
少数股东权益影响额（税后）　　　
合 计13,345,171.2044,162,992.61　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润-32.30主要系营业收入减少
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润-32.79主要系营业收入减少
经营活动产生的现金流量净额不适用主要系代理买卖证券支付的现金净额影响
基本每股收益（元/股）-40.48主要系归属于上市公司股东的净利润减少
稀释每股收益（元/股）-39.02主要系归属于上市公司股东的净利润减少

主要报表科目发生变动的情况、原因

项 目2022年9月30日2021年12月31日增减幅度 （%）变动原因
衍生金融资产154,079,361.39285,814,179.45-46.09主要系场外期权减少
应收款项1,848,209,692.42866,517,066.31113.29主要系清算款影响
在建工程-185,583.57-100.00主要系在建工程转固
递延所得税资产767,350,147.79544,376,835.2240.96主要系金融资产公允价值 变动影响
其他资产1,496,684,794.69713,858,984.18109.66主要系应收衍生品保证金 增加
应付短期融资款2,062,916,134.787,652,211,471.26-73.04主要系应付短期融资券减 少
拆入资金-400,134,444.45不适用主要系银行金融机构拆入 减少
交易性金融负债68,337,250.5923,487,897.03190.95主要系指定为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债增加
衍生金融负债80,693,995.36163,929,279.29-50.78主要系收益互换业务变动
合同负债46,352,547.1534,545,350.6334.18主要系预收保荐费增加
应交税费146,120,638.13641,200,867.23-77.21主要系应交个人所得税和 企业所得税减少
应付款项30,777,841.261,035,597,594.53-97.03主要系清算款影响
其他负债2,011,342,245.45961,150,012.23109.26主要系应付衍生品保证金 增加
资本公积14,776,452,505.138,683,792,214.9570.16主要系配股影响
其他综合收益166,917,235.7570,554,367.59136.58主要系外币财务报表折算 差额变动
少数股东权益23,985,283.6712,271,930.0395.45主要系少数股东增资
项目2022年1-9月2021年1-9月增减幅度 （%）变动原因
投资收益1,025,634,772.312,509,381,112.04-59.13主要系交易性金融资产投 资收益减少
公允价值变动收益-452,908,694.18-1,033,169,853.13不适用主要系交易性金融资产公 允价值变动
汇兑收益4,518,597.05277,423.541528.77主要系汇率影响
营业外收入568,261.54324,450.7075.15主要系其他零星收入增加
营业外支出5,760,100.232,911,368.6897.85主要系捐赠支出增加
所得税费用43,335,275.82289,057,568.04-85.01主要系应纳税所得额下降
项 目2022年1-9月2021年1-9月增减幅度 （%）变动原因
经营活动产生的现金流量净额-802,384,408.473,279,575,496.84不适用主要系代理买卖证券支付 的现金净额影响
投资活动产生的现金流量净额124,812,539.10-18,008,747.72不适用主要系取得投资收益收到 的现金增加
筹资活动产生的现金流量净额-5,030,790,532.96-3,077,086,660.00不适用主要系发行债券收到的现 金减少

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数150,591报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份 状态数量
浙江省金融控股有限公司国有法人1,354,300,61029.160无0
浙江省财务开发有限责任公司国有法人150,477,8463.240无0
台州市金融投资集团有限公司国有法人134,241,9712.890无0
维科控股集团股份有限公司境内非国有法人81,276,1001.750无0
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他70,264,5951.510无0
香港中央结算有限公司境外法人63,664,6401.370无0
莱恩达集团有限公司境内非国有法人63,555,1681.370无0
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他52,964,7881.140无0
招商证券股份有限公司国有法人49,594,0701.070无0
嘉兴市嘉实金融控股有限公司国有法人44,200,0000.950无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　

股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　
　　股份种类数量
浙江省金融控股有限公司1,354,300,610人民币普通股1,354,300,610
浙江省财务开发有限责任公司150,477,846人民币普通股150,477,846
台州市金融投资集团有限公司134,241,971人民币普通股134,241,971
维科控股集团股份有限公司81,276,100人民币普通股81,276,100
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金70,264,595人民币普通股70,264,595
香港中央结算有限公司63,664,640人民币普通股63,664,640
莱恩达集团有限公司63,555,168人民币普通股63,555,168
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金52,964,788人民币普通股52,964,788
招商证券股份有限公司49,594,070人民币普通股49,594,070
嘉兴市嘉实金融控股有限公司44,200,000人民币普通股44,200,000
上述股东关联关系或一致行动 的说明浙江省金融控股有限公司和浙江省财务开发有限责任公司均由浙江省财政 厅控制，两者为一致行动人。　　
前10名股东及前10名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明（如有）截至报告期末，股东台州市金融投资集团有限公司出借公司股份总数为398.63 万股。　　


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:财通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项 目2022年9月30日2021年12月31日
资产：　　
货币资金17,693,516,918.9222,808,134,890.24
其中：客户资金存款14,039,446,560.6616,380,845,035.38
结算备付金5,088,482,499.155,663,349,088.13
其中：客户备付金3,696,165,127.604,359,897,810.89
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金16,329,238,663.9619,967,939,501.82
衍生金融资产154,079,361.39285,814,179.45
存出保证金299,685,155.20289,612,199.82
应收款项1,848,209,692.42866,517,066.31
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产2,303,898,644.032,381,710,751.97
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产37,627,730,771.5132,154,578,620.24
债权投资7,086,152,679.136,997,236,364.91
其他债权投资10,035,415,794.968,403,884,691.99
其他权益工具投资138,898,683.48132,755,501.02
长期股权投资8,176,606,065.017,863,415,361.49
投资性房地产18,605,271.8519,736,734.71
固定资产280,342,974.94318,825,686.07
在建工程　185,583.57
使用权资产593,092,167.17644,379,617.10
无形资产332,501,111.06368,434,509.33
商誉　　
递延所得税资产767,350,147.79544,376,835.22
其他资产1,496,684,794.69713,858,984.18
资产总计110,270,491,396.66110,424,746,167.57
负债：　　
短期借款254,239,132.96240,452,463.90
应付短期融资款2,062,916,134.787,652,211,471.26
拆入资金　400,134,444.45
交易性金融负债68,337,250.5923,487,897.03
衍生金融负债80,693,995.36163,929,279.29
卖出回购金融资产款25,790,047,426.5621,127,194,519.52
代理买卖证券款18,924,101,088.5919,551,799,224.98
代理承销证券款　　
应付职工薪酬2,056,240,369.182,422,909,237.24
应交税费146,120,638.13641,200,867.23
应付款项30,777,841.261,035,597,594.53
合同负债46,352,547.1534,545,350.63
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券25,480,706,223.5630,233,438,847.49
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债580,680,593.47622,339,738.34
递延收益　　
递延所得税负债114,479,465.3097,069,765.25
其他负债2,011,342,245.45961,150,012.23
负债合计77,647,034,952.3485,207,460,713.37
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,643,731,801.003,589,014,753.00
其他权益工具488,090,084.79488,096,122.07
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积14,776,452,505.138,683,792,214.95
减：库存股　　
其他综合收益166,917,235.7570,554,367.59
盈余公积1,256,658,025.041,256,244,499.61
一般风险准备3,785,994,650.383,731,956,757.56
未分配利润7,481,626,858.567,385,354,809.39
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计32,599,471,160.6525,205,013,524.17
少数股东权益23,985,283.6712,271,930.03
所有者权益（或股东权益）合计32,623,456,444.3225,217,285,454.20
负债和所有者权益（或股东权益） 总计110,270,491,396.66110,424,746,167.57

公司负责人：章启诚 主管会计工作负责人：黄伟建（代） 会计机构负责人：周瀛

合并利润表
2022年1—9月
编制单位：财通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项 目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入3,544,759,891.154,607,921,972.42
利息净收入577,002,846.80633,473,641.90
其中：利息收入1,786,848,870.901,939,305,581.28
利息支出1,209,846,024.101,305,831,939.38
手续费及佣金净收入2,330,558,364.562,423,952,114.99
其中：经纪业务手续费净收入912,128,869.591,000,219,441.51
投资银行业务手续费净 收入338,554,871.48453,597,348.48
资产管理业务手续费净 收入1,054,981,906.82947,433,095.11
投资收益（损失以“-”号填 列）1,025,634,772.312,509,381,112.04
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益558,038,862.91664,862,890.87
以摊余成本计量的金融 资产终止确认产生的收益（损失 以“-”号填列）　44,333,368.08
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）　　
其他收益58,103,784.7771,155,855.72
公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）-452,908,694.18-1,033,169,853.13
汇兑收益（损失以“-”号填 列）4,518,597.05277,423.54
其他业务收入1,850,219.842,851,677.36
资产处置收益（损失以“－” 号填列）　　
二、营业总支出2,417,713,260.012,721,857,671.39
税金及附加27,788,494.1032,601,557.44
业务及管理费2,431,961,124.782,735,944,169.83
信用减值损失-43,556,131.09-48,044,591.79
其他资产减值损失　　
其他业务成本1,519,772.221,356,535.91
三、营业利润（亏损以“-” 号 填列）1,127,046,631.141,886,064,301.03
加：营业外收入568,261.54324,450.70
减：营业外支出5,760,100.232,911,368.68
四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列）1,121,854,792.451,883,477,383.05
减：所得税费用43,335,275.82289,057,568.04
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）1,078,519,516.631,594,419,815.01
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）1,078,519,516.631,594,419,815.01
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）1,079,056,162.991,593,910,068.29
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）-536,646.36509,746.72
六、其他综合收益的税后净额96,362,868.1615,960,574.62
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额96,362,868.1615,960,574.62
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益4,607,386.851,037,914.59
1.重新计量设定受益计划变 动额　　
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价 值变动4,607,386.851,037,914.59
4.企业自身信用风险公允价 值变动　　
（二）将重分类进损益的其他 综合收益91,755,481.3114,922,660.03
1.权益法下可转损益的其他 综合收益15,506,701.77-3,913,428.17
2.其他债权投资公允价值变 动23,275,375.1922,610,283.18
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准 备1,088,624.661,124,824.53
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额51,884,779.69-4,899,019.51
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额　　
七、综合收益总额1,174,882,384.791,610,380,389.63
归属于母公司所有者的综合收 益总额1,175,419,031.151,609,870,642.91
归属于少数股东的综合收益总 额-536,646.36509,746.72
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.250.42
（二）稀释每股收益(元/股)0.250.41

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：章启诚 主管会计工作负责人：黄伟建（代） 会计机构负责人：周瀛
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：财通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项 目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金4,883,217,734.794,998,696,083.43
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额4,796,757,678.834,499,418,406.23
融出资金净减少额3,645,803,204.5533,839,472.58
代理买卖证券收到的现金净额　1,412,896,579.95
收到其他与经营活动有关的现金376,947,441.25505,576,446.97
经营活动现金流入小计13,702,726,059.4211,450,426,989.16
为交易目的而持有的金融资产净增加额5,284,637,462.171,719,441,277.85
拆出资金净增加额　　
返售业务资金净增加额　　
代理买卖证券支付的现金净额3,181,580,542.41　
支付利息、手续费及佣金的现金493,149,658.59449,737,910.51
支付给职工及为职工支付的现金1,884,871,499.801,597,158,275.01
支付的各项税费836,380,597.48924,799,647.67
支付其他与经营活动有关的现金2,824,490,707.443,479,714,381.28
经营活动现金流出小计14,505,110,467.898,170,851,492.32
经营活动产生的现金流量净额-802,384,408.473,279,575,496.84
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金43,426,981.653,361,919.89
取得投资收益收到的现金219,582,206.02135,986,830.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额981,882.20902,389.24
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计263,991,069.87140,251,139.34
投资支付的现金54,326,290.2032,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金84,852,240.57125,759,887.06
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计139,178,530.77158,259,887.06
投资活动产生的现金流量净额124,812,539.10-18,008,747.72
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金7,159,607,858.17　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金12,250,000.00　
取得借款收到的现金468,479,200.001,991,109,000.00
发行债券收到的现金10,932,503,958.4022,667,410,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计18,560,591,016.5724,658,519,000.00
偿还债务支付的现金21,635,049,558.4025,917,916,800.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,818,869,098.071,663,346,519.31
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润　　
偿还租赁负债支付的现金137,462,806.65154,342,340.69
支付其他与筹资活动有关的现金86.41　
筹资活动现金流出小计23,591,381,549.5327,735,605,660.00
筹资活动产生的现金流量净额-5,030,790,532.96-3,077,086,660.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响4,518,597.05-4,899,019.51
五、现金及现金等价物净增加额-5,703,843,805.28179,581,069.61
加：期初现金及现金等价物余额27,692,815,391.6223,801,688,159.44
六、期末现金及现金等价物余额21,988,971,586.3423,981,269,229.05

公司负责人：章启诚 主管会计工作负责人：黄伟建（代） 会计机构负责人：周瀛

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会
2022年10月26日

　 中财网
各版头条