[三季报]瑞达期货(002961):2022年三季度报告

时间:2022年10月27日 20:46:46 中财网
原标题:瑞达期货:2022年三季度报告

证券代码:002961 证券简称:瑞达期货 公告编号:2022-057 债券代码:128116 债券简称:瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明:保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

 本报告期本报告期比上年同期 增减年初至报告期末年初至报告期末比上 年同期增减
营业总收入(元)741,760,483.8825.68%1,939,801,930.0317.37%
归属于上市公司股东 的净利润(元)50,226,004.41-62.03%237,445,386.45-35.87%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润(元)64,074,167.83-48.87%260,415,368.32-27.31%
经营活动产生的现金 流量净额(元)--525,842,466.43159.43%
基本每股收益(元/ 股)0.11-63.33%0.53-36.14%
稀释每股收益(元/ 股)0.11-62.07%0.53-35.37%
加权平均净资产收益 率2.13%-3.95%9.82%-7.81%
 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 
总资产(元)15,965,016,916.7217,338,587,125.61-7.92% 
归属于上市公司股东 的所有者权益(元)2,461,516,739.372,363,976,297.334.13% 
(二) 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益(包括 已计提资产减值准备的冲销 部分)4.46-88,802.84 
计入当期损益的政府补助 (与公司正常经营业务密切 相关,符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外)5,509,278.676,161,112.69 
除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外,持 有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变 动损益,以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投 资收益-22,886,991.38-30,838,581.03 
除上述各项之外的其他营业 外收入和支出-60,724.30-5,312,705.26 
减:所得税影响额-3,590,269.13-7,108,994.99 
少数股东权益影响额 (税后)0.000.42 
合计-13,848,163.42-22,969,981.87--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
?适用 □不适用

项目涉及金额(元)原因
期货合约投资、期权及做市业务的相 关损益净额5,029,581.80期货合约投资、场内期权、做市及场 外衍生品业务系子公司瑞达新控正常 经营业务,因此界定为经常性损益。
纳入合并范围结构化主体期货合约投 资产生的相关损益净额48,804,518.85合并结构化主体主要投资范围为期货 合约投资,因此界定为经常性损益。
(三) 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用

会计报表科目2022年 9月 30日2021年 12月 31日变动幅度变动原因
衍生金融资产39,452,349.6556,866,088.79-30.62%主要系子公司瑞达新控持有的期权合约减 少所致
应收账款5,173,283.782,143,382.59141.36%主要系子公司瑞达置业应收租金增加所致
长期股权投资0.0021,005,686.02-100.00%主要系子公司瑞达新控收回对联营企业的 投资所致
在建工程2,385,408.3914,470,728.81-83.52%主要系子公司瑞达置业在建工程完工转入 投资性房地产减少所致
使用权资产10,742,536.5015,569,702.06-31.00%主要系本期使用权资产计提折旧减少所致
其他资产20,452,975.7314,134,820.5444.70%主要系长期待摊费用增加以及子公司瑞达 新控预付货款增加所致
应付票据309,729,200.00168,100,000.0084.25%主要系子公司业务增加所致
应付期货投资者保障基 金296,385.01516,501.06-42.62%主要系期货经纪业务成交金额下降所致
应付职工薪酬8,658,023.8946,003,607.27-81.18%主要系上年末应付的奖金在本期结算减少 所致
应交税费24,722,997.1965,777,738.20-62.41%主要系计提的企业所得税减少导致
其他应付款324,839,661.78179,059,303.3881.41%主要系子公司瑞达新控场外业务应付款增 加所致
长期借款123,119,739.59330,468,875.00-62.74%主要系子公司瑞达置业偿还部分长期借款 所致
租赁负债10,546,695.6015,105,913.86-30.18%主要系本期支付租赁款所致
其他负债42,796,158.6765,086,497.94-34.25%主要系子公司瑞达置业应付工程款减少所 致
其他综合收益3,881,420.23-3,058,507.60226.91%主要系境外子公司外币财务报表折算差额 变动影响所致
会计报表科目年初至本报告期上年同期变动比例变动原因
手续费收入415,765,369.14734,474,879.82-43.39%主要系经纪业务及资管业务减少所致
其他收益6,161,112.69858,402.35617.74%主要系政府补助增加所致
投资收益(损失以 “-”号填列)47,207,552.81157,662,243.77-70.06%主要系由于本期纳入合并范围结构化主体 衍生金融资产收益减少所致
公允价值变动收益(损 失以“-”号填列)-29,580,333.28-84,937,645.2265.17%主要系由于合并结构化主体其他份额持有 者享有的权益变动影响所致
汇兑收益(损失以 “-”号填列)-2,861,392.74394,380.50-825.54%主要系境外子公司外币业务产生的汇兑收 益减少所致
其他业务收入1,382,465,324.92703,719,757.7196.45%主要系贸易收入及房租收入增加所致
资产处置收益(损失以 “-”号填列)-88,802.84504,562.20-117.60%主要系固定资产处置收益减少所致
提取期货风险准备金19,796,825.8433,248,377.77-40.46%主要系由于经纪业务手续费收入减少,提 取的期货风险准备金相应减少所致
业务及管理费204,861,569.96399,508,989.40-48.72%主要系费用随手续费收入的减少而减少所 致
信用减值损失1,850,725.145,069,183.95-63.49%主要系计提的其他应收款坏账损失减少所 致
其他业务成本1,375,105,007.28702,684,511.4095.69%主要系贸易销售成本增加所致
营业外收入181,128.856,613.852638.63%主要系期货交易所活动补助增加所致
营业外支出5,493,834.11266,705.591959.89%主要系捐赠支出增加所致
所得税费用85,836,756.46132,382,726.11-35.16%主要系利润总额减少,计提的所得税相应 减少所致
归属于上市公司股东的 净利润237,445,386.45370,227,820.56-35.87%主要系经纪业务、资管业务及投资业务利 润减少所致
基本每股收益(元/ 股)0.530.83-36.14%主要系利润减少所致
稀释每股收益(元/ 股)0.530.82-35.37%主要系利润减少所致
经营活动产生的现金流 量净额525,842,466.43-884,851,308.07159.43%主要系向交易所划出的保证金净额减少所 致
投资活动产生的现金流 量净额193,518,454.72-2,630,861.787455.71%主要系投资支出减少所致
筹资活动产生的现金流 量净额-528,198,738.58419,344,774.09-225.96%主要系合并结构化主体收到的现金净额减 少所致
二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数17,474报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0   
前10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条 件的股份数量质押、标记 或冻结情况 
     股份状态数量
厦门市佳诺实 业有限责任公 司境内非国有法 人75.57%336,320,000   
泉州运筹投资境内非国有法2.22%9,870,000   
有限公司     
中国工商银行 股份有限公司 -广发多因子 灵活配置混合 型证券投资基 金其他1.85%8,250,181   
厦门中宝进出 口贸易有限公 司境内非国有法 人1.47%6,556,680 冻结6,556,680
玄元私募基金 投资管理(广 东)有限公司 -玄元科新77 号私募证券投 资基金其他0.73%3,238,100   
玄元私募基金 投资管理(广 东)有限公司 -玄元科新 132号私募证 券投资基金其他0.68%3,010,000   
上海纯达资产 管理有限公司 -纯达贝利1 号私募证券投 资基金其他0.56%2,478,400   
上海纯达资产 管理有限公司 -纯达贝利2 号私募证券投 资基金其他0.55%2,448,000   
上海纯达资产 管理有限公司 -纯达飞鹰1 号私募证券投 资基金其他0.50%2,206,300   
上海蓝墨投资 管理有限公司 -蓝墨瑞六号 私募投资基金其他0.49%2,200,000   
前10名无限售条件股东持股情况      
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类    
  股份种类数量   
厦门市佳诺实业有限责任公司336,320,000人民币普通股336,320,000   
泉州运筹投资有限公司9,870,000人民币普通股9,870,000   
中国工商银行股份有限公司-广 发多因子灵活配置混合型证券投 资基金8,250,181人民币普通股8,250,181   
厦门中宝进出口贸易有限公司6,556,680人民币普通股6,556,680   
玄元私募基金投资管理(广东) 有限公司-玄元科新77号私募 证券投资基金3,238,100人民币普通股3,238,100   
玄元私募基金投资管理(广东) 有限公司-玄元科新132号私募 证券投资基金3,010,000人民币普通股3,010,000   

上海纯达资产管理有限公司-纯 达贝利1号私募证券投资基金2,478,400人民币普通股2,478,400
上海纯达资产管理有限公司-纯 达贝利2号私募证券投资基金2,448,000人民币普通股2,448,000
上海纯达资产管理有限公司-纯 达飞鹰1号私募证券投资基金2,206,300人民币普通股2,206,300
上海蓝墨投资管理有限公司-蓝 墨瑞六号私募投资基金2,200,000人民币普通股2,200,000
上述股东关联关系或一致行动的说明报告期内,自然人苏宏永持有厦门佳诺28.45%的股份,同时持 有厦门中宝33.34%的股份;除此之外,本公司未知其他股东之间是 否存在关联关系或构成一致行动人。  
前10名股东参与融资融券业务情况说明(如有)股东上海纯达资产管理有限公司-纯达贝利1号私募证券投资 基金通过普通证券账户持有公司股份0股,通过海通证券股份有限 公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份2,478,400股,实际 合计持有公司股份2,478,400股。股东上海纯达资产管理有限公司 -纯达贝利2号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司股份 0股,通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 公司股份2,448,000股,实际合计持有公司股份2,448,000股。股 东上海纯达资产管理有限公司-纯达飞鹰1号私募证券投资基金通 过普通证券账户持有公司股份0股,通过海通证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有公司股份2,206,300股,实际合计持 有公司股份2,206,300股。股东上海蓝墨投资管理有限公司-蓝墨 瑞六号私募投资基金通过普通证券账户持有公司股份0股,通过中 信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 2,200,000股,实际合计持有公司股份2,200,000股。  
(二) 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
三、其他重要事项
?适用 □不适用
1、关于不向下修正“瑞达转债”转股价格事项
2022年8月12日,公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露了《关于不向下修正“瑞达转债”转股价
格的公告》(公告编号:2022-043)。鉴于“瑞达转债”发行上市时间较短,距离 6年的存续届满期仍有较长时间,公
司从公平对待所有投资者的角度出发,综合考虑公司现阶段的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素,以及对公司
长期稳健发展与内在价值的信心,为维护全体投资者利益、明确投资者预期,公司决定暂不向下修正“瑞达转债”的转
股价格,且自第四届董事会第七次会议审议通过之日起未来六个月(2022年8月11日至2023年2月10日)内,如再次触发“瑞达转债”转股价格向下修正条款的,亦不提出向下修正方案。

2、关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易事项 2022年8月12日,公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露了《关于全资子公司向银行申请授信额度
并提供担保暨关联交易的公告》(公告编号:2022-044)。为了提高融资的便利性,满足业务增长对流动资金的需求,
根据实际经营需要,公司全资子公司瑞达新控资本管理有限公司(以下简称“瑞达新控”)拟向厦门银行股份有限公司
莲前支行申请12,000万元人民币的授信额度,具体用途包括但不限于银行承兑汇票、国内信用证等信用业务,授信期限
3年。

为支持瑞达新控业务发展,公司全资子公司厦门瑞达置业有限公司、公司实际控制人之一、董事林鸿斌先生及其配
偶林幼雅女士拟为瑞达新控此次申请银行授信额度提供连带责任保证担保,担保期限以实际签署合同为准,免于支付担
保费用。

3、关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性事项
2022年 9月 1日,公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露了《首次公开发行前已发行股份上市流通
提示性公告》(公告编号:2022-051)。本次申请解除股份限售的股东为公司控股股东厦门市佳诺实业有限责任公司,
解除限售股份数量为 336,320,000股,占公司总股本的 75.5729%,本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司首次公
开发行股票并上市时所做出的承诺的行为。

四、季度财务报表
(一) 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:瑞达期货股份有限公司


项目2022年9月30日2022年1月1日
资产:  
货币资金9,101,444,230.2210,126,246,749.16
其中:客户资金存款  
其中:期货保证金存款8,501,799,184.739,346,168,029.12
结算备付金  
其中:客户备付金  
贵金属  
应收货币保证金3,842,744,075.404,170,887,980.47
应收质押保证金1,603,446,156.001,472,514,760.00
拆出资金  
融出资金  
衍生金融资产39,452,349.6556,866,088.79
应收结算担保金22,670,506.9525,212,709.48
应收风险损失款535,154.47535,154.47
存出保证金  
应收款项5,173,283.782,143,382.59
其他应收款55,843,547.0870,184,911.29
应收款项融资  
合同资产  
买入返售金融资产  
持有待售资产  
金融投资:271,835,417.43368,297,185.32
交易性金融资产271,835,417.43368,297,185.32
债权投资  
其他债权投资  
其他权益工具投资  
长期股权投资0.0021,005,686.02
期货会员资格投资1,400,000.001,400,000.00
投资性房地产762,002,547.57764,729,641.86
固定资产149,025,631.50137,569,889.95
在建工程2,385,408.3914,470,728.81
使用权资产10,742,536.5015,569,702.06
无形资产62,669,511.4563,908,885.09
商誉2,628,442.812,628,442.81
递延所得税资产10,565,141.7910,280,406.90
其他资产20,452,975.7314,134,820.54
资产总计15,965,016,916.7217,338,587,125.61
负债:  
短期借款  
应付货币保证金9,378,531,093.3310,833,478,217.43
应付质押保证金1,603,446,156.001,472,514,760.00
应付短期融资款  
拆入资金  
交易性金融负债806,475,720.04954,337,102.80
衍生金融负债40,285,155.2945,113,458.01
期货风险准备金196,295,272.34176,498,446.50
应付票据309,729,200.00168,100,000.00
卖出回购金融资产款  
应付期货投资者保障基金296,385.01516,501.06
代理买卖证券款  
代理承销证券款  
应付职工薪酬8,658,023.8946,003,607.27
应交税费24,722,997.1965,777,738.20
其他应付款324,839,661.78179,059,303.38
应付款项  
合同负债  
持有待售负债  
预计负债  
长期借款123,119,739.59330,468,875.00
应付债券587,442,493.99571,022,836.63
其中:优先股  
永续债  
租赁负债10,546,695.6015,105,913.86
递延收益418,505.84461,799.56
递延所得税负债6,600,123.5711,361,173.40
其他负债42,796,158.6765,086,497.94
负债合计13,464,203,382.1314,934,906,231.04
所有者权益:  
股本445,027,102.00445,026,565.00
其他权益工具109,303,397.52109,306,074.56
其中:优先股  
永续债  
资本公积267,398,439.49267,382,261.70
减:库存股  
其他综合收益3,881,420.23-3,058,507.60
盈余公积182,951,479.23182,951,479.23
一般风险准备207,652,600.08207,486,019.36
未分配利润1,245,302,300.821,154,882,405.08
归属于母公司所有者权益合计2,461,516,739.372,363,976,297.33
少数股东权益39,296,795.2239,704,597.24
所有者权益合计2,500,813,534.592,403,680,894.57
负债和所有者权益总计15,965,016,916.7217,338,587,125.61
法定代表人:林志斌 主管会计工作负责人:葛昶 会计机构负责人:曾永红
2、合并年初到报告期末利润表
单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1,939,801,930.031,652,776,642.22
利息净收入120,733,099.33140,100,061.09
利息收入157,128,952.65168,419,239.75
利息支出36,395,853.3228,319,178.66
手续费及佣金净收入415,765,369.14734,474,879.82
其中:经纪业务手续费净收入373,558,195.13655,354,894.04
投资银行业务手续费净收  
  
资产管理业务手续费净收 入36,370,452.5274,917,759.57
投资咨询手续费净收入4,142,099.504,122,037.39
其他手续费及佣金净收入1,694,621.9980,188.82
投资收益(损失以“-”列示)47,207,552.81157,662,243.77
其中:对联营企业和合营企业的 投资收益-1,005,686.02-54,796.05
以摊余成本计量的金融资 产终止确认产生的收益(损失以“-” 号填列)  
净敞口套期收益(损失以“-”号填 列)  
其他收益6,161,112.69858,402.35
公允价值变动收益(损失以“-” 列示)-29,580,333.28-84,937,645.22
汇兑收益(损失以“-”列示)-2,861,392.74394,380.50
其他业务收入1,382,465,324.92703,719,757.71
资产处置收益(损失以“-”号填 列)-88,802.84504,562.20
二、营业总支出1,611,614,883.881,149,927,005.16
税金及附加10,000,755.669,415,942.64
提取期货风险准备金19,796,825.8433,248,377.77
业务及管理费204,861,569.96399,508,989.40
资产减值损失  
信用减值损失1,850,725.145,069,183.95
其他资产减值损失  
其他业务成本1,375,105,007.28702,684,511.40
三、营业利润(亏损以“-”列示)328,187,046.15502,849,637.06
加:营业外收入181,128.856,613.85
减:营业外支出5,493,834.11266,705.59
四、利润总额(亏损总额以“-”列 示)322,874,340.89502,589,545.32
减:所得税费用85,836,756.46132,382,726.11
五、净利润(净亏损以“-”列示)237,037,584.43370,206,819.21
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以 “-”号填列)237,037,584.43370,206,819.21
2.终止经营净利润(净亏损以 “-”号填列)  
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利润 (净亏损以“-”号填列)237,445,386.45370,227,820.56
2.少数股东损益(净亏损以“-” 号填列)-407,802.02-21,001.35
六、其他综合收益的税后净额6,939,927.83-781,493.06
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额6,939,927.83-781,493.06
(一)不能重分类进损益的其他 综合收益  
1.重新计量设定受益计划变动 额  
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益  
3.其他权益工具投资公允价值 变动  
4.企业自身信用风险公允价值 变动  
5.其他  
(二)将重分类进损益的其他综 合收益6,939,927.83-781,493.06
1.权益法下可转损益的其他综 合收益  
2.其他债权投资公允价值变动  
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额  
4.其他债权投资信用损失准备  
5.现金流量套期储备  
6.外币财务报表折算差额6,939,927.83-781,493.06
7.其他  
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额  
七、综合收益总额243,977,512.26369,425,326.15
(一)归属于母公司所有者的综合 收益总额244,385,314.28369,446,327.50
(二)归属于少数股东的综合收益 总额-407,802.02-21,001.35
八、每股收益----
(一)基本每股收益0.530.83
(二)稀释每股收益0.530.82
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。

法定代表人:林志斌 主管会计工作负责人:葛昶 会计机构负责人:曾永红
3、合并年初到报告期末现金流量表

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:  
销售商品、提供劳务收到的现金  
向其他金融机构拆入资金净增加额  
收取利息、手续费及佣金的现金649,456,234.75869,629,939.50
拆入资金净增加额  
回购业务资金净增加额  
代理买卖证券收到的现金净额  
收到其他与经营活动有关的现金3,008,049,675.495,313,945,008.47
经营活动现金流入小计3,657,505,910.246,183,574,947.97
为交易目的而持有的金融资产净增 加额  
拆出资金净增加额  
返售业务资金净增加额  
支付利息、手续费及佣金的现金  
以现金支付的业务及管理费108,221,654.81298,381,720.42
支付给职工及为职工支付的现金134,276,270.42113,070,469.56
支付的各项税费165,413,300.50169,108,098.46
支付其他与经营活动有关的现金2,723,752,218.086,487,865,967.60
经营活动现金流出小计3,131,663,443.817,068,426,256.04
经营活动产生的现金流量净额525,842,466.43-884,851,308.07
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金335,937,541.73779,657,474.10
取得投资收益收到的现金3,213,612.3416,225,176.38
处置固定资产、无形资产和其他长44,192.16649,595.74
期资产收回的现金净额  
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额  
收到其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流入小计339,195,346.23796,532,246.22
投资支付的现金97,852,065.88743,245,550.02
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金47,823,825.6355,877,557.98
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额  
支付其他与投资活动有关的现金1,000.0040,000.00
投资活动现金流出小计145,676,891.51799,163,108.00
投资活动产生的现金流量净额193,518,454.72-2,630,861.78
三、筹资活动产生的现金流量:  
吸收投资收到的现金0.0040,000,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收 到的现金0.0040,000,000.00
取得借款收到的现金0.00330,000,000.00
发行债券收到的现金  
收到其他与筹资活动有关的现金47,484,670.78468,272,321.08
筹资活动现金流入小计47,484,670.78838,272,321.08
偿还债务支付的现金207,000,000.00240,080,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金165,736,927.94131,843,216.11
其中:子公司支付给少数股东的股 利、利润  
支付其他与筹资活动有关的现金202,946,481.4247,004,330.88
筹资活动现金流出小计575,683,409.36418,927,546.99
筹资活动产生的现金流量净额-528,198,738.58419,344,774.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响11,586,659.04-1,749,305.27
五、现金及现金等价物净增加额202,748,841.61-469,886,701.03
加:期初现金及现金等价物余额1,176,527,306.091,348,140,109.97
六、期末现金及现金等价物余额1,379,276,147.70878,253,408.94
(二) 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。

瑞达期货股份有限公司董事会
2022年10月28日

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