[三季报]康力电梯(002367):2022年三季度报告

时间：2022年10月27日 23:57:37 中财网

原标题:康力电梯:2022年三季度报告

证券代码：002367 证券简称：康力电梯公告编号：202270 康力电梯股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

	本报告期	本报告期比上年同期增减	年初至报告期末	年初至报告期末比上年同期增减
营业收入（元）	1,496,739,308.96	9.19%	3,835,129,316.09	6.36%
归属于上市公司股东的净利润（元）	78,953,699.20	-18.11%	204,615,624.22	-34.99%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	70,911,483.29	-20.33%	176,656,586.30	-35.64%
经营活动产生的现金流量净额（元）	—	—	211,284,741.66	201.60%
基本每股收益（元/股）	0.1003	-18.22%	0.2600	-35.08%
稀释每股收益（元/股）	0.1003	-18.02%	0.2601	-34.91%
加权平均净资产收益率	2.54%	-0.61%	6.41%	-3.83%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	6,908,694,339.16	7,062,623,483.30	-2.18%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	3,152,790,327.89	3,214,300,858.27	-1.91%

截止披露前一交易日的公司总股本及用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）	797,968,677
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）	0.2564

注：报告期内，因2020年股票期权激励计划预留授予的激励对象自主行权315,990股，导致公司总股本增加315,990股，由797,652,687股增至797,968,677股。

公司近年深耕壁垒较高的轨道交通电扶梯设备市场，战略的准备部分对冲了房地产行业政策调控下的冲击。在2022年前三季度全国房屋新开发面积同比下降38%、房地产竣工面积同比下降19.9%的严峻形势下，公司积极应对可预见的营收压力，营销战略继续调整，第三季度实现营业收入14.97亿元（上年同期人民币13.71亿元），同比增长9.19%；前三季度实现营业收入人民币38.35亿元（上年同期人民币36.06亿元），同比增长6.36%。随着疫情影响及上半年主要原材料价格高位运行等负面因素逐渐改善，公司仍将通过持续优化管理进行成本控制，积极审慎，提升运营效率、抗风险能力及综合竞争力，坚持推进高质量国产替代战略。

（二）非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-303,821.61	1,022,511.98
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	4,707,433.89	11,529,802.22
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	2,886,982.80	21,242,234.99	系理财产品持有及处置收益、其他非流动金融资产公允价值变动损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,313,763.56	-314,906.10
减：所得税影响额	1,562,142.73	5,520,605.17
合计	8,042,215.91	27,959,037.92	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
单位：元

报表项目	期末余额/本期金额	2021年年末余额/上期金额	变动幅度	原因分析
货币资金	1,610,057,899.75	999,111,088.48	61.15%	较2021年年末增加了 61.15%，主要原因系本期理财产品到期收回以及本期收到的货款增多。
交易性金融资产	303,511,828.12	942,792,268.48	-67.81%	较2021年年末减少了 67.81%，主要原因系本期银行理财到期赎回。
其他流动资产	21,945,148.46	83,267,214.06	-73.64%	较2021年年末减少了 73.64%，主要原因系本期一笔保本固定收益的理财产品到期赎回。
其他权益工具投资	133,567,995.98	90,585,190.37	47.45%	较2021年年末增加了 47.45%，主要原因系本期新增了对金茂物业服务发展股份有限公司的投资。
在建工程	21,274,032.10	39,712,849.93	-46.43%	较2021年年末减少了 46.43%，主要原因系子公司新建仓库以及对原有的车间的改造结束转入固定资产。
长期待摊费用	15,580,707.84	4,962,776.76	213.95%	较2021年年末增加了 213.95%，主要原因系子公司新增装修费。
一年内到期的非流动负债	-	108,136.11	-100.00%	2021年年末余额为108,136.11 元，主要原因系本期子公司法维莱偿还了长期应付款。
库存股	84,266,609.52	64,156,681.26	31.35%	较2021年年末增加了 31.35%，原因系本期增加了回购公司股票。
其他综合收益	-26,968,985.62	-4,104,663.66	-557.03%	较2021年年末减少了 557.03%，主要原因系金茂物业及珠海保资碧投企业管理合伙企业（有限合伙）公允价值发生了变动。
少数股东权益	9,021,234.66	1,066,306.64	746.03%	较2021年年末增加了 746.03%，主要原因系本期新成立了合资公司四川康力维轨道交通设备有限公司。
财务费用	824,541.60	7,788,323.97	-89.41%	较去年同期减少了89.41%,主要原因系本期较去年同期票据贴现利息减少以及银行存款利息增加。
其中：利息费用	6,414,725.40	10,034,016.02	-36.07%	较去年同期减少了36.07%，主要原因系本期票据贴现利率下降，贴现利息减少。
利息收入	13,579,091.21	9,043,526.63	50.15%	较去年同期增加了50.15%，主要原因系银行存款金额较去年同期增长导致的。
投资收益	1,264,929.21	-1,313,273.50	196.32%	较去年同期增加了196.32%，主要原因系联营企业产生的亏损较去年同期减少。
其中：对联营企业和合营企业投资收益	-1,299,189.89	-8,465,587.91	84.65%	较去年同期增加了84.65%，主要原因系联营企业产生的亏损较去年同期减少。
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-44,267,949.31	-30,683,190.73	44.27%	较去年同期增加了44.27%，主要原因系应收账款及其他应收款账期延长补提了坏账准备。
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-10,401,343.29	-20,607,538.22	-49.53%	较去年同期减少了49.53%，主要原因系本期计提的合同资产减值损失较去年同期较少。
资产处置收益（损失以“-”号填列）	1,263,605.53	323,990.54	290.01%	较去年同期增加了290.01%，主要原因系本期公司处置了闲置房产产生了收益。
营业外收入	6,529,387.20	3,107,849.65	110.09%	较去年同期增加了110.09%，主要原因系本期公司收到的质量扣款增加。
营业外支出	7,223,100.09	5,265,315.46	37.18%	较去年同期增加了37.18%，主要原因系本期注销的子公司进项税留抵转出所致以及本期捐赠支出增加所致。
所得税费用	32,057,316.90	60,393,456.75	-46.92%	较去年同期减少了46.92%，主要原因系由于利润减少导致的。
净利润（净亏损以 “-”号填列）	204,570,552.25	314,779,077.99	-35.01%	较去年同期减少了35.01%，主要原因系今年上半年原材料价格居高不下，毛利率下降，净利润减少。
少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-45,071.97	24,971.38	-280.49%	较去年同期减少了280.49%，原因系本期新成立了非全资子公司四川康力维轨道交通设备有限公司。
其他综合收益的税后净额	-22,864,321.96	-	-100.00%	本期期末余额为-2286.43万元，原因系金茂物业及珠海保资碧投企业管理合伙企业（有限合伙）公允价值发生了变动。
经营活动产生的现金流量净额	211,284,741.66	70,054,404.20	201.60%	较去年同期增加了201.60%，主要原因系本期收到的货款较去年同期增多，以及本期支付的履约保证金较去年同期减少。
投资活动产生的现金流量净额	588,628,017.73	247,965,625.97	137.38%	较去年同期增加了137.38%，主要原因系本期用于投资银行理财产品的现金较去年同期减少所致。
汇率变动对现金及现金等价物的影响	21,304.67	-744,589.02	102.86%	较去年同期增加了102.86%，主要原因系汇率变动对本期现金及现金等价物产生了正向影响。

二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数	43,161	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
王友林	境内自然人	44.94%	358,591,306	268,943,479	质押	8,500,000
康力电梯股份有限公司－第一期员工持股计划	其他	3.77%	30,084,286	0
朱美娟	境内自然人	2.17%	17,280,000	0
香港中央结算有限公司	境外法人	1.15%	9,153,934	0
芜湖长元股权投资基金（有限合伙）	境内非国有法人	0.50%	3,951,361	0
顾兴生	境内自然人	0.47%	3,732,400	0
宁波梅山保税港区守常投资管理有限公司－圭源守常腾飞5号私募基金	其他	0.45%	3,592,127	0
中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指数增强型证券投资基金	其他	0.41%	3,268,971	0
中国建设银行股份有限公司－大成中证红利指数证券投资基金	其他	0.39%	3,121,294	0
兴业银行股份有限公司－广发集裕债券型证券投资基金	其他	0.30%	2,425,800	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
王友林	89,647,827	人民币普通股	89,647,827
康力电梯股份有限公司－第一期员工持股计划	30,084,286	人民币普通股	30,084,286
朱美娟	17,280,000	人民币普通股	17,280,000
香港中央结算有限公司	9,153,934	人民币普通股	9,153,934
芜湖长元股权投资基金（有限合伙）	3,951,361	人民币普通股	3,951,361
顾兴生	3,732,400	人民币普通股	3,732,400
宁波梅山保税港区守常投资管理有限公司－圭源守常腾飞5号私募基金	3,592,127	人民币普通股	3,592,127

中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指数增强型证券投资基金	3,268,971	人民币普通股	3,268,971
中国建设银行股份有限公司－大成中证红利指数证券投资基金	3,121,294	人民币普通股	3,121,294
兴业银行股份有限公司－广发集裕债券型证券投资基金	2,425,800	人民币普通股	2,425,800
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中，王友林先生与朱美娟女士为一致行动人，除此之外，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）	不适用

公司回购专户为康力电梯股份有限公司回购专用账户。截至本报告期末，康力电梯股份有限公司回购专用账户持股数量为11,934,731股，持股比例为1.50%。

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
三、其他重要事项
?适用 □不适用
（一）股份回购
公司于2021年11月2日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过十二个月。

鉴于公司已实施完成2021年年度权益分派方案，根据《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》，公司自权益分派除权除息之日即2022年5月9日起，相应调整公司回购股份价格上限，回购股份的价格由不高于12元/股调整为不高于11.70元/股。

截至2022年9月30日，在本次回购方案中，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份5,333,100股，约占回购股份方案实施前公司总股本的0.67%，最高成交价为8.10元/股，最低成交价为6.84元/股，成交总金额40,046,972.00元（不含交易费用），符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。

上期2018年、2019年股份回购期限届满后共计回购股份13,090,631股，约占回购股份方案实施前公司总股本的1.64%，成交总额87,634,639.22元（不含交易费用）。2020年7月3日，公司回购专用证券账户所持有公司股票1,350,000股以非交易过户形式过户至公司开立的“康力电梯股份有限公司－第二期员工持股计划”专户；2021年9月16日，公司回购专用证券账户所持有公司股票5,139,000股用于公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权。

截至2022年9月30日，上期2018年、2019年股份回购与本次回购股份累计已达到18,423,731股，约占回购股份方案实施前公司总股本的2.31%，合并成交总额127,681,611.22元（不含交易费用）。扣除非交易过户股份1,350,000股及股票期权行权股份5,139,000股后，公司回购专用账户中剩余回购股份11,934,731股，约占回购股份方案实施前公司总股本的1.50%。

（二）对外投资进展
1、君卓数字经济产业基金进展
公司于2022年4月21日召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于拟投资设立物联网投资基金二期暨关联交易的议案》，同意公司作为有限合伙人以不超过2亿元人民币自有资金出资与苏州君卓创业投资管理有限公司、东吴创新资本管理有限责任公司、苏州新建元数字科技有限公司、苏州君子兰启航二号股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）、莫林根先生等共同设立物联网基金二期（根据工商登记结果为“君卓数字经济产业基金”），君卓数字经济产业基金已于2022年6月27日完成设立登记，并于2022年8月12日完成在中国证券投资基金业协会的备案手续取得《私募投资基金备案证明》。具体内容详见公司于2022年4月8日、6月29日、8月16日登载于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。公司已于第三季度内完成对君卓数字经济产业基金首期出资4,000万元，将继续利用专业投资机构的专业资源和其他社会资源，培育新的利润增长点。

2、2022年8月，苏州康力君卓股权投资中心（有限合伙）（以下简称“物联网基金”）实施分配方案，公司于三季度内获分配822.59万元；物联网基金投资企业思必驰科技股份有限公司科创板IPO申请于三季度内获上交所受理。2022年8月，珠海保资碧投企业管理合伙企业（有限合伙）实施分配方案，公司于三季度内获分配430.01万元，前三季度共获该基金分配944.85万元。

（三）截至2022年9月30日，公司正在执行的有效订单为80.42亿元（未包括中标但未收到定金的北京市轨道交通3号线一期工程、成都至兰州铁路成都至川主寺段站房工程、徐州市城市轨道交通3号线二期工程、北京市轨道交通13号线扩能提升工程、长春市城市轨道交通6号线工程二标段、苏州市轨道交通7号线工程及延伸段，中标金额共计4.05亿元；未包括成都轨道交通8号线二期、13号线一期、10号线三期、17号线二期、18号线三期、30号线一期及轨道交通资阳线工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目运维服务（质保期后常年运维）中标总额20.48亿元）。

“有效订单”说明：公司成都轨道交通8号线二期、13号线一期、10号线三期、17号线二期、18号线三期、30号线一期及轨道交通资阳线工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目，中标金额合计常年运维）合同采取分开签署。截至报告期末，公司已收到上述项目设备采购安装及运维服务（建设期）合同定金合计11,367.58万元，公司将对应的中标总额113,675.78万元纳入正在执行的有效订单统计；运维服务（质保期后常年运维）中标总额204,750.56万元待后续收到定金后纳入相应报告期内统计。

（四）其他重大合同

合同订立公司方名称	合同订立对方名称	合同标的	合同签订日期	定价原则	交易价格（万元）	是否关联交易	截至报告期末的执行情况
康力电梯股份有限公司	成都轨道交通集团有限公司	成都轨道交通8号线二期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同	2022年6 月15日	公开招标	8,892.49	否	已收到定金 889.25万元
康力电梯股份有限公司	成都轨道交通集团有限公司	成都轨道交通13号线一期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同	2022年6 月15日	公开招标	31,866.95	否	已收到定金 3,186.70万元
康力电梯股份有限公司	成都轨道交通集团有限公司	成都轨道交通10号线三期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同	2022年6 月15日	公开招标	9,075.63	否	已收到定金 907.56万元
康力电梯股份有限公司	成都轨道交通集团有限公司	成都轨道交通17号线二期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目	2022年6 月15日	公开招标	23,689.70	否	已收到定金 2,368.97万元
康力电梯股份有限公司	成都轨道交通集团有限公司	成都轨道交通18号线三期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同	2022年6 月15日	公开招标	10,190.54	否	已收到定金 1,019.05万元
康力电梯股份有限公司	成都轨道交通集团有限公司	成都轨道交通30号线一期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同	2022年6 月15日	公开招标	26,669.38	否	已收到定金 2,666.94万元
康力电梯股份有限公司	成都轨道交通集团有限公司	轨道交通资阳线工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同	2022年6 月15日	公开招标	3,291.09	否	已收到定金 329.11万元

公司成都轨道交通8号线二期、13号线一期、10号线三期、17号线二期、18号线三期、30号线一期及轨道交通资阳线工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目，中标金额合计318,426.34万元。截至报告期末，公司已收到上述项目定金合计11,367.58万元。

（五）员工持股计划
1、报告期内员工持股计划情况

员工的范围	员工人数	持有的股票总额（股）	变更情况	占上市公司股本总额的比例	实施计划的资金来源
部分董事、监事、高级管理人员及骨干员工	1,901	30,084,286	截至报告期末，公司第一期员工持股计划管理委员会审议取消已离职人员参与第一期员工持股计划的资格的570人，对应的持有份额为 10,363份，占公司第一期员工持股计划总份额的22.16%。其对应的持有份额及分红由第一期员工持股计划管理委员会转让给指定的、具备参与员工持股计划资格的受让人	3.77%	员工合法薪酬、大股东借款和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金
部分董事、监事、高级管理人员	8	1,350,000	无变更	0.17%	员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式

2、报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况单位：股

姓名	职务	报告期初持股数	报告期末持股数	占上市公司股本总额的比例
沈舟群	董事、副总经理、财务总监、财经中心总经理	245,000	200,000	0.03%
朱琳懿	董事、副总裁、采购管理中心总经理	40,000	40,000	0.01%
吴贤	董事、副总经理、董事会秘书、董事会办公室（证券部）总经理、战略投资部总经理	210,000	120,000	0.02%
朱玲花	监事、内审负责人、审计与监察部总经理	205,000	160,000	0.02%
崔清华	监事、培训中心总经理	205,000	160,000	0.02%
秦成松	副总经理、前线运营中心总裁	350,000	260,000	0.03%
朱瑞华	副总经理、国际业务中心执行总裁、品牌与市场部总经理	245,000	200,000	0.03%
陈振华	运营管理部总经理、流程与信息化中心总经理	205,000	160,000	0.02%

3、2022年8月24日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》。该议案已经公司第一期员工持股计划第五次持有人会议审议通过，同意员工持股计划持有人会议的表决结果，将第一期员工持股计划的存续期延长12个月，即存续期至2023年11月10日止。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于公司第一期员工持股计划延期的公告》（公告编号：202265）。

截至报告期末，公司第一期员工持股计划未出售任何股票，员工持股计划所购买的公司股票均未出现或用于抵押、质押、担保、偿还债务等情形；未出现资产管理计划持有的公司股票总额超过公司股本10%以及任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量超过公司股本总额1%的情形；未出现公司第一期员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张情形，后续公司将按照相关规定及时做好信息披露。

4、2022年6月15日，公司召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司第二期员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，经审核，公司第二期员工持股计划第二个锁定期公司层面2021年业绩考核指标达成，解锁股份40.5万股。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于公司第二期员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编号：202248）。

根据《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划》的相关规定，公司第二期员工持股计划第二个锁定期于2022年7月2日届满，可解锁比例为本次员工持股计划已确认归属到持有人份额对应持股总数的30%，共计40.5万股。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于公司第二期员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告》（公告编号：202254）。

报告期内，公司第二期员工持股计划减持40.5万股。截至报告期末，第二期员工持股计划剩余持股数量为54万股。

（六）股票期权激励计划
1、公司于2021年7月22日召开第五届董事会第十二次会议与第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销公司2020年股票期权激励计划首次授予部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量合计790,000份；于2022年6月15日召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销公司2020年股票期权激励计划首次授予部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量合计941,000份，预留授予部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量合计150,000份，合计注销1,091,000份股票期权。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：202134）、《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：202244）。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司2020年股票期权激励计划预留授予部分激励对象已获授但尚未行权的150,000份股票期权注销事宜已于2022年7月8日办理完毕；公司2020年股票期权激励计划首次授予部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权1,731,000份，其中12,000份股票期权因激励对象账户存在冻结无法完成注销操作，其余1,719,000份股票期权注销事宜已于2022年8月9日办理完毕。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于2020年股票期权激励计划预留授予部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：202256）、《关于2020年股票期权激励计划首次授2、公司于2022年6月15日召开第五届董事会第二十二次会议与第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 2020年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，确认符合行权条件的预留授予的激励对象59名，其在第一个行权期（有效期截至2023年6月23日止）可行权共588,500份股票期权，行权价格为6.63元/股。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：202246）、《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的公告》（公告编号：202255）。

本报告期内，2020年股权激励计划预留授予的股票期权激励对象行权的股数为315,990股，公司总股本增加315,990股。

（七）委托理财
1、报告期内委托理财概况
单位：万元

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额	逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品	自有资金	94,000	30,000	0	0
券商理财产品	自有资金	5,000	0	0	0
信托理财产品	自有资金	3,000	0	3,000	3,000
其他类	自有资金	14,900	0	14,900	12,900
合计	116,900	30,000	17,900	15,900

2、单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况单位：万元

受托机构名称（或受托人姓名）

受托机构（或受托人）类型

产品类型

金额

资金来源

起始日期

终止日期

资金投向

报酬确定方式

参考年化收益率

预期收益（如有）

报告期实际损益金额

报告期损益实际收回情况

已计提减值准备金额（如有）

是否经过法定程序

未来是否还有委托理财计划

事项概述及相关查询索引（如有）

大通资产管理（深圳）有限公司

私募基金管理人

信托理财产品

3,000

自有资金

2017年9 月22日

2019年3 月21日

货币市场工具

固定收益

8.30%

逾期未收回

3,000

是

否

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

上海良卓资产管理有限公司

私募基金管理人

其他

2,000

自有资金

2018年10 月19日

2019年4 月18日

货币市场工具

固定收益

8.00%

逾期未收回

1,636.36

是

否

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

上海华领资产管理有限公司

私募基金管理人

其他

900

自有资金

2018年10 月24日

2019年11 月26日

货币市场工具

固定收益

10.50%

逾期未收回

900

是

否

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

上海华领资产管理有限公司

私募基金管理人

其他

3,000

自有资金

2018年10 月24日

2019年11 月26日

货币市场工具

固定收益

10.50%

逾期未收回

3,000

是

否

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

上海良卓资产管理有限公司

私募基金管理人

其他

2,000

自有资金

2018年12 月19日

2019年3 月18日

货币市场工具

固定收益

7.00%

逾期未收回

1,636.36

是

否

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

上海良卓资产管理有限公司

私募基金管理人

其他

2,000

自有资金

2018年12 月19日

2019年6 月18日

货币市场工具

固定收益

8.00%

逾期未收回

1,636.36

是

否

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

上海良卓资产管理有限公司

私募基金管理人

其他

3,000

自有资金

2018年12 月29日

2019年3 月28日

货币市场工具

固定收益

7.00%

逾期未收回

2,454.56

是

否

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

上海良卓资产管理有限公司

私募基金管理人

其他

2,000

自有资金

2018年12 月29日

2019年6 月28日

货币市场工具

固定收益

8.00%

逾期未收回

1,636.36

是

否

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行-宁银理财有限责任公司

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2021年9 月13日

2022年3 月13日

货币市场工具

浮动收益

3.55%

52.52

62.76

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

浦发银行吴江支行

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2021年10 月15日

2022年1 月14日

其他

浮动收益

3.10%

23.25

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行吴江支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年10 月22日

2022年1 月24日

其他

浮动收益

3.00%

37.4

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

苏州银行汾湖支行

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2021年10 月15日

2022年2 月15日

其他

浮动收益

3.28%

32.8

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

工行吴江汾湖支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年10 月29日

2022年1 月17日

货币市场工具

浮动收益

3.30%

36.62

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

工行吴江汾湖支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年10 月29日

2022年1 月5日

货币市场工具

浮动收益

3.30%

30.74

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

工行吴江汾湖支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年11 月2日

2022年2 月16日

货币市场工具

浮动收益

3.35%

48.64

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

中信银行吴江支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年11 月19日

2022年2 月18日

货币市场工具

浮动收益

3.50%

43.63

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行-宁银理财有限责任公司

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2021年11 月29日

2022年2 月27日

货币市场工具

浮动收益

4.13%

30.55

31.05

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

中信银行吴江支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年12 月6日

2022年3 月7日

货币市场工具

浮动收益

3.50%

43.63

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

工行吴江汾湖支行

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2021年12 月9日

2022年3 月31日

其他

浮动收益

3.33%

30.66

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行-宁银理财有限责任公司

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2021年12 月13日

2022年3 月13日

货币市场工具

浮动收益

4.19%

30.99

28.38

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行-宁银理财有限责任公司

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2021年12 月13日

2022年3 月13日

货币市场工具

浮动收益

4.19%

30.99

28.38

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

农业银行-农银理财有限责任公司

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年12 月14日

2022年3 月14日

货币市场工具

浮动收益

2.65%

32.67

32.73

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

中国中金财富证券有限公司

证券

券商理财产品

5,000

自有资金

2021年12 月16日

2022年7 月11日

货币市场工具

固定收益

3.20%

90.74

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

中信银行吴江支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年12 月18日

2022年3 月18日

其他

浮动收益

3.10%

38.22

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

中信银行吴江支行

银行

银行理财产品

7,000

自有资金

2021年12 月18日

2022年3 月18日

其他

浮动收益

3.10%

53.51

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

浦发银行吴江支行

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2021年12 月24日

2022年1 月24日

其他

浮动收益

3.30%

8.25

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

农业银行-农银理财有限责任公司

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年12 月24日

工作日均可赎回

货币市场工具

浮动收益

2.75%

未到期

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

农业银行-农银理财有限责任公司

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年12 月24日

工作日均可赎回

货币市场工具

浮动收益

2.75%

未到期

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

工行吴江汾湖支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2021年12 月29日

2022年3 月31日

其他

浮动收益

3.30%

41.77

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

苏州银行汾湖支行

银行

银行理财产品

2,000

自有资金

2021年12 月27日

2022年1 月7日

货币市场工具

浮动收益

2.80%

1.41

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行吴江支行

银行

银行理财产品

6,000

自有资金

2021年12 月31日

2022年3 月30日

其他

浮动收益

3.00%

43.89

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

苏州银行汾湖支行

银行

银行理财产品

2,000

自有资金

2022年1 月10日

2022年4 月1日

其他

浮动收益

3.36%

14.94

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

工行吴江汾湖支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2022年1 月12日

2022年4 月11日

其他

浮动收益

2.98%

36.42

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

苏州银行汾湖支行

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2022年2 月21日

2022年4 月29日

其他

浮动收益

3.40%

18.44

18.98

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

中信银行吴江支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2022年2 月28日

2022年5 月30日

货币市场工具

浮动收益

3.40%

42.38

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

农业银行吴江莘塔支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2022年3 月25日

2022年6 月23日

其他

浮动收益

3.50%

43.15

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行吴江支行

银行

银行理财产品

6,000

自有资金

2022年3 月29日

2022年6 月29日

其他

浮动收益

3.30%

49.91

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

苏州银行汾湖支行

银行

银行理财产品

2,000

自有资金

2022年4 月7日

2022年7 月7日

其他

浮动收益

3.25%

16.21

16.25

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

苏州银行汾湖支行

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2022年5 月9日

2022年8 月9日

其他

浮动收益

3.20%

24.00

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

建设银行汾湖支行

银行

银行理财产品

3,500

自有资金

2022年5 月26日

2022年8 月24日

其他

浮动收益

3.50%

30.21

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

中信银行吴江支行

银行

银行理财产品

5,000

自有资金

2022年5 月28日

2022年8 月26日

其他

浮动收益

3.00%

36.99

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

浦发银行吴江支行

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2022年6 月1日

2022年8 月30日

其他

浮动收益

3.25%

22.56

24.38

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行吴江支行

银行

银行理财产品

8,000

自有资金

2022年6 月27日

2022年9 月29日

其他

浮动收益

3.15%

63.77

按期收回

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

苏州银行汾湖支行

银行

银行理财产品

2,000

自有资金

2022年7 月11日

2022年10 月11日

其他

浮动收益

3.15%

15.88

未到期

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行吴江支行

银行

银行理财产品

4,000

自有资金

2022年7 月20日

2022年10 月19日

其他

浮动收益

3.30%

32.91

未到期

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

苏州银行汾湖支行

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2022年8 月15日

2022年11 月16日

其他

浮动收益

3.20%

24.00

未到期

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

浦发银行吴江支行

银行

银行理财产品

3,000

自有资金

2022年9 月5日

2022年12 月5日

其他

浮动收益

3.00%

22.50

未到期

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行吴江支行

银行

银行理财产品

4,000

自有资金

2022年9 月26日

2022年12 月28日

其他

浮动收益

3.30%

32.91

未到期

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

宁波银行吴江支行

银行

银行理财产品

4,000

自有资金

2022年9 月27日

2022年12 月28日

其他

浮动收益

3.30%

32.55

未到期

是

巨潮资讯网（www.cninf o.com.cn）

合计

187,400

1,342.61

1,189.84

15,900

截至2022年9月30日，公司逾期未收回金额有良卓资产稳健致远票据投资私募基金11,000万、大通阳明18号一期资产管理计划3,000万元、私募基金（未完）