[三季报]太平洋(601099):太平洋证券股份有限公司2022年三季度报告

 时间：2022年10月28日 16:12:59 中财网
原标题:太平洋:太平洋证券股份有限公司2022年三季度报告

证券代码：601099 证券简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入261,234,792.49-56.811,001,108,532.25-21.59
归属于上市公司股东的净利润14,213,512.52-92.99-63,777,426.54-118.74
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润14,352,862.64-92.92-67,134,543.72-119.78
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用-1,025,343,098.78-145.08
基本每股收益（元/股）0.002-93.33-0.009-118.00
稀释每股收益（元/股）0.002-93.33-0.009-118.00
加权平均净资产收益率（%）0.15减少 1.91个 百分点-0.66减少 4.15个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)　
总资产15,859,653,581.8320,018,538,221.01-20.78　
归属于上市公司股东的所有者权益9,630,099,096.119,710,989,601.40-0.83　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。


(二) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-315,125.26-1,283,206.19固定资产清理损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外168,699.381,208,976.28稳岗补贴等
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值 准备转回300,000.00600,000.00单独计提减值的应收 款收回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-267,876.684,021,883.75代扣手续费返还等
减：所得税影响额25,047.561,190,536.66　
合计-139,350.123,357,117.18　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-56.81本报告期证券投资业务收入减少
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-92.99本报告期营业收入减少，计提减值 准备增加，导致净利润减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润_本报告期-92.92本报告期营业收入减少，计提减值 准备增加，导致净利润减少
基本每股收益（元/股）_本报告期-93.33本报告期营业收入减少，计提减值 准备增加，导致净利润减少
稀释每股收益（元/股）_本报告期-93.33本报告期营业收入减少，计提减值 准备增加，导致净利润减少
加权平均净资产收益率（%）_本报告期减少 1.91个百分点本报告期营业收入减少，计提减值 准备增加，导致净利润减少
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-118.74年初至报告期末营业收入减少，计 提减值准备增加，导致净利润减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润_年初至报告期末-119.78年初至报告期末营业收入减少，计 提减值准备增加，导致净利润减少
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末-145.08年初至报告期末代理买卖证券现金 为净流出，去年同期为净流入
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-118.00年初至报告期末营业收入减少，计 提减值准备增加，导致净利润减少
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-118.00年初至报告期末营业收入减少，计 提减值准备增加，导致净利润减少
加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末减少 4.15个百分点年初至报告期末营业收入减少，计 提减值准备增加，导致净利润减少

二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数309,528报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
注 北京嘉裕投资有限公司境内非国有 法人744,039,97510.920质押580,810,000
　　　　　冻结744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司境内非国有 法人292,500,0004.290质押292,500,000
　　　　　冻结113,500,000
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他150,452,5052.210无0
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他110,467,2771.620无0
深圳市天翼咨询有限公司境内非国有 法人61,050,0930.900无0
中国银行股份有限公司－南方 中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他41,019,8150.600无0
嘉实基金－农业银行－嘉实中 证金融资产管理计划其他37,120,2600.540无0
国泰君安证券股份有限公司－ 天弘中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他22,824,9000.330无0
冯正洪境内自然人21,532,9420.320无0
香港中央结算有限公司境外法人20,777,9240.300无0
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
北京嘉裕投资有限公司744,039,975人民币普通股744,039,975　　　
大连天盛硕博科技有限公司292,500,000人民币普通股292,500,000　　　
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金150,452,505人民币普通股150,452,505　　　
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金110,467,277人民币普通股110,467,277　　　
深圳市天翼咨询有限公司61,050,093人民币普通股61,050,093　　　
中国银行股份有限公司－南方 中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金41,019,815人民币普通股41,019,815　　　
嘉实基金－农业银行－嘉实中 证金融资产管理计划37,120,260人民币普通股37,120,260　　　

国泰君安证券股份有限公司－ 天弘中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金22,824,900人民币普通股22,824,900
冯正洪21,532,942人民币普通股21,532,942
香港中央结算有限公司20,777,924人民币普通股20,777,924
上述股东关联关系或一致行动 的说明未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致 行动人情形。　　
前 10名股东及前 10名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明（如有）不适用。　　
注：截至报告期末，北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份 580,810,000股；累计冻结股份 744,039,975股，已全部在北京产权交易所司法拍卖平台被华创证券有限责任公司竞得。


三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用

(二) 财务报表
合并资产负债表
2022年 9月 30日
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年 9月 30日2021年 12月 31日
资产：　　
货币资金4,525,672,384.726,197,578,549.48
其中：客户资金存款3,783,716,695.675,339,016,547.97
结算备付金1,541,231,881.441,602,689,506.01
其中：客户备付金980,645,495.341,059,777,512.21
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金1,939,461,789.152,321,079,787.02
衍生金融资产　85,808.00
存出保证金181,432,145.79201,209,159.43
应收款项391,746,334.25499,529,703.77
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产455,312,020.60634,434,710.54
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产4,879,407,851.396,522,897,177.41
债权投资207,215,764.05205,372,363.79
其他债权投资83,468,163.56129,869,627.84
其他权益工具投资65,960,982.4868,758,047.00
长期股权投资265,889,893.69289,931,737.43
投资性房地产59,284,800.2360,537,686.44
固定资产232,167,846.50230,500,924.93
在建工程　　
使用权资产44,703,558.6945,484,885.62
无形资产37,752,423.3542,644,403.29
商誉　　
递延所得税资产849,621,736.48814,464,249.25
其他资产99,324,005.46151,469,893.76
资产总计15,859,653,581.8320,018,538,221.01
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款795,971,161.601,503,803,844.61
拆入资金85,475,999.99315,584,500.00
交易性金融负债456,985.321,991,971.15
衍生金融负债　　
卖出回购金融资产款261,244,051.471,490,722,693.37
代理买卖证券款4,637,859,264.196,437,267,954.46
代理承销证券款　　
应付职工薪酬272,313,252.72372,903,110.69
应交税费13,843,809.8025,366,647.58
应付款项51,222,733.345,703,110.03
合同负债188,679.26597,484.29
持有待售负债　　
预计负债630,194.981,840,207.30
长期借款　　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债41,512,760.7841,882,965.30
递延收益　　
递延所得税负债　　
其他负债54,611,500.0469,339,695.20
负债合计6,215,330,393.4910,267,004,183.98
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）6,816,316,370.006,816,316,370.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积2,797,725,236.822,797,725,236.82
减：库存股　　
其他综合收益-48,556,316.44-31,443,237.69
盈余公积347,628,606.05347,628,606.05
一般风险准备710,851,244.12710,851,244.12
未分配利润-993,866,044.44-930,088,617.90
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计9,630,099,096.119,710,989,601.40
少数股东权益14,224,092.2340,544,435.63
所有者权益（或股东权益）合计9,644,323,188.349,751,534,037.03
负债和所有者权益（或股东权益）总计15,859,653,581.8320,018,538,221.01
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
合并利润表
2022年 1—9月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入1,001,108,532.251,276,733,935.43
利息净收入172,767,183.19109,719,898.16
其中：利息收入243,447,386.97126,743,072.08
利息支出70,680,203.7817,023,173.92
手续费及佣金净收入452,793,112.62576,652,050.02
其中：经纪业务手续费净收入295,704,320.19373,910,179.74
投资银行业务手续费净收入69,070,930.96137,613,887.54
资产管理业务手续费净收入93,056,975.5569,562,567.37
投资收益（损失以“-”号填列）213,460,793.53686,512,292.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-1,372,958.13-3,226,393.93
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生 的收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益3,928,904.242,562,897.12
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）155,805,110.61-99,856,618.01
汇兑收益（损失以“-”号填列）1,540,992.71-90,601.15
其他业务收入793,662.171,128,440.38
资产处置收益（损失以“－”号填列）18,773.18105,576.64
二、营业总支出1,076,694,779.56830,150,991.34
税金及附加5,700,324.198,580,526.03
业务及管理费755,338,479.68835,202,284.18
信用减值损失314,276,960.11-13,789,424.31
其他资产减值损失　　
其他业务成本1,379,015.58157,605.44
三、营业利润（亏损以“-”号填列）-75,586,247.31446,582,944.09
加：营业外收入402,793.74129,828.03
减：营业外支出402,817.321,258,815.43
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-75,586,270.89445,453,956.69
减：所得税费用-7,379,500.22102,576,714.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-68,206,770.67342,877,242.49
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-68,206,770.67342,877,242.49
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）-63,777,426.54340,369,856.88
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-4,429,344.132,507,385.61
六、其他综合收益的税后净额-17,113,078.75-14,995,060.56
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-17,113,078.75-14,995,060.56
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-7,960,302.81-4,370,946.89
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-5,862,504.42-4,241,803.73
3.其他权益工具投资公允价值变动-2,097,798.39-129,143.16
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-9,152,775.94-10,624,113.67
1.权益法下可转损益的其他综合收益-2,911,890.59　
2.其他债权投资公允价值变动-6,240,885.35-10,624,113.67
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备　　
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额-85,319,849.42327,882,181.93
归属于母公司所有者的综合收益总额-80,890,505.29325,374,796.32
归属于少数股东的综合收益总额-4,429,344.132,507,385.61
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)-0.0090.050
（二）稀释每股收益(元/股)-0.0090.050
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
合并现金流量表
2022年 1—9月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
处置交易目的而持有的交易性金融资产净 增加额484,260,102.952,052,327,269.19
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金2,374,189,637.841,057,843,932.03
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
融出资金净减少额377,139,989.15281,583,743.69
代理买卖证券收到的现金净额　1,196,186,926.42
收到其他与经营活动有关的现金31,002,626.0165,957,189.85
经营活动现金流入小计3,266,592,355.954,653,899,061.18
为交易目的而持有的金融资产净增加额　　
拆入资金净减少额230,108,500.01　
拆出资金净增加额　　
回购业务资金净减少额1,099,237,460.81785,751,960.66
返售业务资金净增加额121,000,000.004,246,020.90
代理买卖证券支付的现金净额1,799,408,690.27　
支付利息、手续费及佣金的现金160,503,387.49204,307,834.82
支付给职工及为职工支付的现金638,994,407.32611,229,287.28
支付的各项税费57,716,520.10175,544,114.82
支付其他与经营活动有关的现金184,966,488.73598,441,577.46
经营活动现金流出小计4,291,935,454.732,379,520,795.94
经营活动产生的现金流量净额-1,025,343,098.782,274,378,265.24
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金86,589,905.3556,814,003.66
取得投资收益收到的现金27,540,256.7912,560,263.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额88,724.39732,153.08
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计114,218,886.5370,106,420.37
投资支付的现金6,038,575.13　
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金28,318,654.6635,858,521.39
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计34,357,229.7935,858,521.39
投资活动产生的现金流量净额79,861,656.7434,247,898.98
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金　　
发行债券收到的现金160,000,000.00827,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计160,000,000.00827,000,000.00
偿还债务支付的现金880,107,893.042,714,949,999.99
分配股利、利润或偿付利息支付的现金36,544,979.43104,003,447.77
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润11,090,999.27　
支付其他与筹资活动有关的现金32,770,467.536,625,944.30
筹资活动现金流出小计949,423,340.002,825,579,392.06
筹资活动产生的现金流量净额-789,423,340.00-1,998,579,392.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,540,992.71-90,601.15
五、现金及现金等价物净增加额-1,733,363,789.33309,956,171.01
加：期初现金及现金等价物余额7,752,483,308.827,167,466,045.18
六、期末现金及现金等价物余额6,019,119,519.497,477,422,216.19
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。


太平洋证券股份有限公司董事会
2022年10月28日

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