[三季报]艾力斯(688578):上海艾力斯医药科技股份有限公司第三季度报告

时间：2022年10月28日 17:18:32 中财网

原标题:艾力斯:上海艾力斯医药科技股份有限公司第三季度报告

证券代码：688578 证券简称：艾力斯

上海艾力斯医药科技股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入	217,331,089.34	-40.68	517,717,492.02	6.12
归属于上市公司股东的 净利润	27,167,799.85	-87.26	53,932,347.03	-60.02
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	14,786,510.81	-92.45	19,295,534.49	-75.64
经营活动产生的现金流 量净额	不适用	不适用	33,891,027.22	-62.20
基本每股收益（元/股）	0.06	-87.15	0.12	-60.02
稀释每股收益（元/股）	0.06	-87.15	0.12	-60.02
加权平均净资产收益率 （%）	0.90	减少 6.21 个百分点	1.78	减少 2.87个 百分点
研发投入合计	48,358,426.09	-31.63	137,289,093.00	-15.96
研发投入占营业收入的 比例（%）	22.25	增加 2.94 个百分点	26.52	减少 6.97个 百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	3,209,823,390.04	3,130,259,503.93	2.54
归属于上市公司股东的 所有者权益	3,087,488,994.00	2,973,264,920.91	3.84

注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常 经营业务密切相关， 符合国家政策规定、	312,032.00	1,548,048.85
按照一定标准定额或 定量持续享受的政府 补助除外
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动 损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 和其他债权投资取得 的投资收益	12,166,158.81	33,186,049.10
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	-96,901.77	-97,285.41
合计	12,381,289.04	34,636,812.54

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入_本报告期	-40.68	主要系 2021年三季度确认了较 大金额的伏美替尼海外授权相关 收益所致
归属于上市公司股东的 净利润_本报告期	-87.26
归属于上市公司股东的 净利润_年初至报告期末	-60.02
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_本报告期	-92.45
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_年初至报告期末	-75.64
基本每股收益（元/股） _本报告期	-87.15
基本每股收益（元/股） _年初至报告期末	-60.02
稀释每股收益（元/股） _本报告期	-87.15
稀释每股收益（元/股） _年初至报告期末	-60.02
经营活动产生的现金流 量净额_年初至报告期末	-62.20	主要系本年税费、员工薪酬等相 关经营性支出增加所致
研发投入合计_本报告期	-31.63	主要系去年同期伏美替尼二线治 疗收尾阶段研发支出金额较大所 致

二、 股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股 股东总数	12,597	报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）	不适用
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有限售 条件股份数 量	包含转融通 借出股份的 限售股份数 量	质押、标记 或冻结情况
						股份 状态	数 量
上海乔可企业发 展有限公司	境内非国 有法人	144,776,786	32.17	144,776,786	144,776,786	无	0
上海艾祥企业发 展中心（有限合 伙）	境内非国 有法人	36,401,021	8.09	36,401,021	36,401,021	无	0
海南拾玉私募基 金管理有限公司 －嘉兴唐玉投资 合伙企业（有限 合伙）	境内非国 有法人	34,500,002	7.67	0	0	无	0
JEFFREY YANG GUO	境外自然 人	25,623,597	5.69	25,623,597	25,623,597	无	0
JENNIFER GUO	境外自然 人	14,823,596	3.29	14,823,596	14,823,596	无	0
南通肆坊合创业 投资合伙企业 （有限合伙）	境内非国 有法人	11,025,002	2.45	0	0	无	0
杜锦豪	境内自然 人	10,800,001	2.40	10,800,001	10,800,001	无	0
上海艾耘企业发 展中心（有限合 伙）	境内非国 有法人	10,800,001	2.40	10,800,001	10,800,001	无	0
LAV Allist Limited	境外法人	7,500,000	1.67	7,500,000	7,500,000	无	0
上海礼颐投资管 理合伙企业（有 限合伙）－苏州 礼康股权投资中 心（有限合伙）	境内非国 有法人	4,687,500	1.04	4,687,500	4,687,500	无	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流 通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
海南拾玉私募基金管理有限公 司－嘉兴唐玉投资合伙企业 （有限合伙）	34,500,002	人民币普通股	34,500,002
南通肆坊合创业投资合伙企业 （有限合伙）	11,025,002	人民币普通股	11,025,002
上海檀英投资合伙企业(有限 合伙）	4,482,996	人民币普通股	4,482,996
陈小发	4,196,800	人民币普通股	4,196,800
上海正心谷投资管理有限公司 －上海泽瑶投资合伙企业（有 限合伙）	4,037,301	人民币普通股	4,037,301
中信证券－招商银行－中信证 券艾力斯员工参与科创板战略 配售集合资产管理计划	4,008,750	人民币普通股	4,008,750
黄建新	3,727,367	人民币普通股	3,727,367
苏州工业园区新建元二期创业 投资企业（有限合伙）	3,017,595	人民币普通股	3,017,595
赵建平	3,000,000	人民币普通股	3,000,000
孙伟	2,006,173	人民币普通股	2,006,173

上述股东关联关 系或一致行动的 说明

截至本报告期末， 1、前 10名股东： 1）杜锦豪先生及其夫人祁菊女士合计持有上海乔可企业发展有限公司 100.00%的股份；2）杜锦豪先生担任上海艾祥企业发展中心（有限合伙）、 上海艾耘企业发展中心（有限合伙）的执行事务合伙人并持有一定财产份额； 3）JEFFREY YANG GUO、JENNIFER GUO与杜锦豪先生签订了一致行动协 议；4）上海礼颐投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州礼康股权投资中心（有 限合伙）的执行事务合伙人为上海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙），上 海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙）的最终控制人为陈飞，LAV Allist Limited的最终控制人为 YI SHI（施毅），陈飞和 YI SHI（施毅）均为礼来 亚洲基金的管理团队成员；5）公司未知其他前 10名股东之间是否存在关联 关系或属于一致行动。 2、前 10名无限售条件股东： 1）上海檀英投资合伙企业（有限合伙）与上海正心谷投资管理有限公司－上 海泽瑶投资合伙企业（有限合伙）属于一致行动人关系；2）公司未知其他流 通股股东之间是否存在关联关系或属于一致行动。

前 10名股东及 前 10名无限售 股东参与融资融 券及转融通业务 情况说明（如有）

截至本报告期末， 1、前 10名股东未参与融资融券业务； 2、前 10名无限售条件股东中，陈小发通过投资者信用证券账户持有公司 4,196,800股股票； 3、公司未知以上前 10名无限售股东参与转融通业务的情况。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
报告期内，公司经营相关的其他重要信息具体情况如下：
2022年 1-9月，公司实现营业收入 5.18亿元。尽管面临外部宏观环境的挑战，公司产品实现了销售收入的放量增长。伏美替尼二线治疗适应证于 2021年年末被纳入国家医保目录后实现销售收入累增，伏美替尼一线治疗适应证于 2022年 6月获批上市后对报告期内的销售收入产生积极提振作用。目前，公司正积极准备伏美替尼一线治疗适应证国家医保目录谈判的相关工作。

公司持续推进伏美替尼的临床研究，拓宽适应证范围及商业化进程。2022年 8月，伏美替尼针对 20外显子插入突变非小细胞肺癌的适应证获批 II期临床试验，根据国家药监局的批复意见，当前伏美替尼在目标适应证中采用单臂设计研究支持附条件批准上市是可行的；报告期内，伏美替尼再登高影响力国际学术期刊，伏美替尼一线治疗 III期 FURLONG研究 CNS亚组数据全文发表于《胸部肿瘤学杂志》（Journal of Thoracic Oncology），为伏美替尼用于 EGFR突变伴 CNS转移 NSCLC患者的一线治疗提供了坚实的循证医学基础。

作为一家创新驱动型药企，公司不仅有创新的信念，更有创新的能力和成功的经验。报告期内，公司新增上榜“2022上海硬核企业 TOP100”，伏美替尼产品也荣获“第十四届健康中国论坛·十大新药（国内）”。作为质量高、疗效佳、可负担的中国原研创新药，伏美替尼用实际行动推进健康中国的全面建设，为肺癌患者带去福音。



四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022年 9月 30日
编制单位:上海艾力斯医药科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年 9月 30日	2021年 12月 31日
流动资产：
货币资金	1,003,777,251.75	615,355,555.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	938,580,840.81	1,624,677,924.92
衍生金融资产
应收票据
应收账款	115,837,433.09	14,831,917.73
应收款项融资
预付款项	35,519,171.79	36,542,323.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	9,381,194.80	2,063,292.29
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	23,475,896.08	20,796,766.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	29,045,565.86	28,138,389.21
其他流动资产	2,561,667.68	32,262,152.23
流动资产合计	2,158,179,021.86	2,374,668,321.90
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资	42,724,091.24	38,366,712.93
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	414,423,607.68	131,499,743.24
在建工程	29,182,421.88	266,573,270.51
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	2,917,808.61	5,961,905.78
无形资产	68,731,957.71	67,290,651.92
开发支出
商誉
长期待摊费用	811,412.91	2,107,067.20
递延所得税资产
其他非流动资产	492,853,068.15	243,791,830.45
非流动资产合计	1,051,644,368.18	755,591,182.03
资产总计	3,209,823,390.04	3,130,259,503.93
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	23,199,875.33	32,306,211.10
预收款项
合同负债	13,492.08	176,734.93
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	51,375,525.27	41,345,373.78
应交税费	8,908,490.03	4,512,007.82
其他应付款	36,413,565.31	73,062,584.64
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,739,380.29	4,715,502.40
其他流动负债
流动负债合计	121,650,328.31	156,118,414.67
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	486,657.73	678,758.35
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	197,410.00	197,410.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	684,067.73	876,168.35
负债合计	122,334,396.04	156,994,583.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	450,000,000.00	450,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,086,621,697.35	3,030,687,349.60
减：库存股
其他综合收益	7,610,986.37	3,253,608.06
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润	-456,743,689.72	-510,676,036.75
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	3,087,488,994.00	2,973,264,920.91
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	3,087,488,994.00	2,973,264,920.91
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	3,209,823,390.04	3,130,259,503.93

公司负责人：杜锦豪 主管会计工作负责人：曾桂莲 会计机构负责人：谢春霞 合并利润表
2022年 1—9月
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年前三季度（1-9月）	2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	517,717,492.02	487,850,049.98
其中：营业收入	517,717,492.02	487,850,049.98
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	499,183,810.19	408,374,296.71
其中：营业成本	21,888,352.47	2,900,486.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金 净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,102,531.80	2,149,239.89
销售费用	299,199,585.63	174,947,308.47
管理费用	72,481,014.08	73,785,681.50
研发费用	137,289,093.00	163,359,434.53
财务费用	-33,776,766.79	-8,767,854.32
其中：利息费用	161,142.45	367,834.77
利息收入	13,689,246.16	8,260,031.25
加：其他收益	1,548,048.85	3,817,940.12
投资收益（损失以 “－”号填列）	9,886,475.94	14,071,072.37
其中：对联营企业和 合营企业的投资收益
以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以 “－”号填列）
净敞口套期收益（损 失以“-”号填列）
公允价值变动收益 （损失以“－”号填列）	23,299,573.16	37,281,351.70
信用减值损失（损失 以“－”号填列）	110,730.12
资产减值损失（损失 以“－”号填列）	651,122.54	-276,200.97
资产处置收益（损失 以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）	54,029,632.44	134,369,916.49
加：营业外收入	3,831.85	3,225,642.00
减：营业外支出	101,117.26	2,687,928.50
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）	53,932,347.03	134,907,629.99
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－” 号填列）	53,932,347.03	134,907,629.99
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 （净亏损以“－”号填列）	53,932,347.03	134,907,629.99
2.终止经营净利润 （净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东 的净利润（净亏损以“-”号填 列）	53,932,347.03	134,907,629.99
2.少数股东损益（净 亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净 额	4,357,378.31
（一）归属母公司所有者 的其他综合收益的税后净额	4,357,378.31
1.不能重分类进损益的 其他综合收益	4,357,378.31
（1）重新计量设定受 益计划变动额
（2）权益法下不能转 损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投 资公允价值变动	4,357,378.31
（4）企业自身信用风 险公允价值变动
2.将重分类进损益的其 他综合收益
（1）权益法下可转损 益的其他综合收益
（2）其他债权投资公 允价值变动
（3）金融资产重分类 计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信 用减值准备
（5）现金流量套期储 备
（6）外币财务报表折 算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的 其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	58,289,725.34	134,907,629.99
（一）归属于母公司所有 者的综合收益总额	58,289,725.34	134,907,629.99
（二）归属于少数股东的 综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 股)	0.12	0.30
（二）稀释每股收益(元/ 股)	0.12	0.30

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：杜锦豪 主管会计工作负责人：曾桂莲 会计机构负责人：谢春霞 合并现金流量表
2022年 1—9月
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年前三季度 （1-9月）	2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	478,833,884.34	439,284,121.52
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	10,148,885.37	19,781,514.62
收到其他与经营活动有关的现金	13,179,176.73	8,972,250.40
经营活动现金流入小计	502,161,946.44	468,037,886.54
购买商品、接受劳务支付的现金	118,658,584.18	120,238,007.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	205,168,600.09	152,051,869.42
支付的各项税费	23,449,500.59	2,048,016.47
支付其他与经营活动有关的现金	120,994,234.36	104,045,544.20
经营活动现金流出小计	468,270,919.22	378,383,437.28
经营活动产生的现金流量净额	33,891,027.22	89,654,449.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	35,898,508.56	51,192,540.67
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额	3,829.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金	5,290,980,571.68	5,900,000,000.00
投资活动现金流入小计	5,326,882,909.24	5,951,192,540.67
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金	125,324,853.86	144,585,151.02
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金	4,857,034,758.85	5,289,000,000.00
投资活动现金流出小计	4,982,359,612.71	5,433,585,151.02
投资活动产生的现金流量净额	344,523,296.53	517,607,389.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	27,953.95
筹资活动现金流入小计	27,953.95
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	4,822,852.15	8,887,174.60
筹资活动现金流出小计	4,822,852.15	8,887,174.60
筹资活动产生的现金流量净额	-4,794,898.20	-8,887,174.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响	15,519,138.01	1,015,232.65
五、现金及现金等价物净增加额	389,138,563.56	599,389,896.96
加：期初现金及现金等价物余额	613,977,105.47	365,844,748.76
六、期末现金及现金等价物余额	1,003,115,669.03	965,234,645.72

公司负责人：杜锦豪 主管会计工作负责人：曾桂莲 会计机构负责人：谢春霞 2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用


特此公告。


上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
2022年 10月 29日