[三季报]拓荆科技(688072):2022年第三季度报告

 时间：2022年10月28日 18:12:23 中财网
原标题:拓荆科技:2022年第三季度报告

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技
拓荆科技股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入468,306,876.3179.19991,523,747.21165.19
归属于上市公司股东的 净利润129,370,235.3265.87237,492,927.44309.73
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润62,624,489.5740.40111,774,766.34不适用
经营活动产生的现金流不适用不适用-117,613,970.27不适用
量净额　　　　
基本每股收益（元/股）1.0224.392.11245.90
稀释每股收益（元/股）1.0224.392.11245.90
加权平均净资产收益率 （%）3.70减少3.13 个百分点9.52增加4.49个 百分点
研发投入合计103,301,312.35111.35220,818,324.3070.44
研发投入占营业收入的 比例（%）22.06增加3.36 个百分点22.27减少12.38 个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)　
总资产5,875,713,082.982,517,728,208.91133.37　
归属于上市公司股东的 所有者权益3,561,347,017.971,192,607,665.60198.62　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益6,763.7252,941.49　
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外64,006,172.13126,784,127.81　
除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债 和其他债权投资取得的投资收益7,977,869.607,977,869.60　
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出-4,407.50-14,407.50　
其他符合非经常性损益定义的损 益项目-2,284,178.98-3,505,770.45股份支付影响 -3,649,160.00 元，代扣个人所得 税手续费返还
　　　143,389.55元
减：所得税影响额　　　
少数股东权益影响额（税后）2,956,473.225,576,599.85　
合计66,745,745.75125,718,161.10　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期79.192022年7-9月营业收入4.68亿元，较上年同期增 加2.07亿元，主要受益于国内半导体行业设备需求 的不断增加，销售订单持续增长。
营业收入_年初至报告 期末165.192022年1-9月营业收入9.92亿元，较上年同期增 加6.18亿元，其中PECVD设备收入8.88亿元，较 上年同期增长 175.17%，主要受益于国内半导体行 业设备需求的不断增加，销售订单持续增长。
归属于上市公司股东的 净利润_本报告期65.872022年 7-9月归属于上市公司股东的净利润 1.29 亿元，较上年同期增加0.51亿元，主要系公司本期 营业收入较上年同期增加 2.07亿元，增长了 79.19%。
归属于上市公司股东的 净利润_年初至报告期 末309.732022年 1-9月归属于上市公司股东的净利润 2.37 亿元，较上年同期增加1.80亿元，主要系：（1） 公司本期营业收入较上年同期增加6.18亿元，增长 了165.19%；（2）本期毛利率48.32%，较上年同期 的45.78%提高2.54个百分点；（3）营业收入增加， 期间费用率降低。
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_本报告期40.402022年7-9月归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润0.63亿元，去年同期0.45亿元，增 加0.18亿元，主要系营业收入增加，净利润增加。
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_年初至报告期末不适用2022年1-9月归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润1.12亿元，去年同期亏损0.23亿元， 增加1.35亿元，主要系营业收入增加，净利润增加。
经营活动产生的现金流 量净额_年初至报告期 末不适用主要系本期生产规模增长，购买商品、接受劳务支 付的现金增加。
基本每股收益（元/股） __本报告期24.39主要系归属于上市公司股东的净利润增加。
基本每股收益（元/股） __年初至报告期末245.90　
稀释每股收益（元/股） __本报告期24.39　
稀释每股收益（元/股） __年初至报告期末245.90　
研发投入合计_本报告 期111.35公司持续加大研发投入，主要系研发的直接投入和 研发人员薪酬增加。
研发投入合计_年初至 报告期末70.44　
总资产_本报告期末133.37公司于2022年4月完成首次公开发行股票并在科创 板上市收到募集资金。
归属于上市公司股东的 所有者权益_本报告期 末198.62　

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股 股东总数4,703报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）无　　　　
前10名股东持股情况　　　　　　　
股东名称股东 性质持股数量持股比 例(%)持有有限售 条件股份数 量包含转融通 借出股份的 限售股份数 量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　　股 份 状 态数量
国家集成电路产 业投资基金股份 有限公司国有 法人25,121,75519.8625,121,75525,121,755无0
国投（上海）创 业投资管理有限 公司－国投（上 海）科技成果转 化创业投资基金 企业（有限合伙）其他17,297,29713.6817,297,29717,297,297无0
中微半导体设备 （上海）股份有 限公司境内 非国 有法 人10,622,5478.4010,622,54710,622,547无0
上海临芯投资管 理有限公司－嘉 兴君励投资合伙 企业（有限合伙）其他7,012,1055.547,012,1057,012,105无0
中合盛资本管理 有限公司－青岛 润扬嘉禾投资合 伙企业（有限合 伙）其他6,233,1584.936,233,1586,233,158冻 结6,233,158
中国科学院沈阳 科学仪器股份有 限公司国有 法人3,000,0002.373,000,0003,000,000无0
拓荆科技股份有 限公司未确认持 有人证券专用账 户其他2,970,2972.352,970,2972,970,297无0
招商证券资管－ 招商银行－招商 资管拓荆科技员 工参与科创板战 略配售集合资产 管理计划境内 非国 有法 人2,605,4742.062,605,4743,080,974无0
苏州聚源东方投 资基金中心（有 限合伙）其他1,800,1801.421,800,1801,800,180无0
中车资本（天津） 股权投资基金管 理有限公司－中 车国华（青岛） 股权投资合伙企 业（有限合伙）其他1,621,6221.281,621,6221,621,622无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的 数量股份种类及数量　　　　　
　　股份种类数量　　　　
中国工商银行股 份有限公司－诺 安成长混合型证 券投资基金1,118,490人民币普通股1,118,490　　　　
中国工商银行股 份有限公司－金 信稳健策略灵活 配置混合型发起 式证券投资基金959,368人民币普通股959,368　　　　
全国社保基金一 一四组合725,527人民币普通股725,527　　　　
中国银行－易方 达积极成长证券 投资基金679,443人民币普通股679,443　　　　

中国工商银行股 份有限公司－富 国新兴产业股票 型证券投资基金591,850人民币普通股591,850
泰康人寿保险有 限责任公司－分 红－个人分红－ 019L－FH002沪531,217人民币普通股531,217
中国工商银行股 份有限公司－招 商移动互联网产 业股票型证券投 资基金522,355人民币普通股522,355
中国建设银行股 份有限公司－汇 添富数字生活主 题六个月持有期 混合型证券投资 基金501,812人民币普通股501,812
中国民生银行股 份有限公司－汇 添富数字未来混 合型证券投资基 金465,499人民币普通股465,499
中国建设银行股 份有限公司－易 方达信息产业混 合型证券投资基 金400,100人民币普通股400,100
上述股东关联关 系或一致行动的 说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。　　
前10名股东及前 10名无限售股东 参与融资融券及 转融通业务情况 说明（如有）招商证券资管－招商银行－招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合 资产管理计划（以下简称“招商资管”）通过战略配售认购公司首发股份 3,080,974股。截至本报告期末，招商资管根据《科创板转融通证券出借和转 融券业务实施细则》等有关规定开展转融通业务，借出公司股份475,500股。　　
注：根据公司于2022年8月27日披露的《拓荆科技股份有限公司2022年半年度报告》，公司股东沈阳信息产业创业投资有限公司（以下简称“沈阳创投”）、刘忆军持有的股票暂存在拓荆科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户中（以下简称“专用账户”），其中沈阳创投持有2,970,297股，刘忆军持有280,000股。本报告期内，刘忆军持有的280,000股已转至其个人账户，截至本报告期末，专用账户中2,970,297股公司股份全部为沈阳创投持有。


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
2022年9月30日，公司召开了第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等股权激励相关议案，具体内容详见公司于2022年10月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

2022年10月27日，公司上述股权激励相关议案已经公司2022年第二次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司于2022年10月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。



四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:拓荆科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金1,316,524,318.02964,792,160.03
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产1,529,850,735.00　
衍生金融资产　　
应收票据4,190,000.001,250,000.00
应收账款121,258,514.06102,604,593.92
应收款项融资　　
预付款项106,895,219.0452,845,252.06
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款3,171,799.581,726,767.24
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货2,090,125,811.21953,158,229.28
合同资产8,289,567.489,411,354.71
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产570,813.36　
其他流动资产234,324,734.4088,822,774.01
流动资产合计5,415,201,512.152,174,611,131.25
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资　　
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产20,000,000.00　
投资性房地产　　
固定资产223,764,958.19215,909,665.63
在建工程148,119,396.3173,323,888.10
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产3,004,820.591,505,977.30
无形资产43,731,072.6842,646,585.57
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用1,664,993.361,354,742.14
递延所得税资产　　
其他非流动资产20,226,329.708,376,218.92
非流动资产合计460,511,570.83343,117,077.66
资产总计5,875,713,082.982,517,728,208.91
流动负债：　　
短期借款　　
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据221,790,972.29148,075,489.87
应付账款619,175,807.54257,951,604.61
预收款项　　
合同负债922,174,609.85487,551,876.14
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬32,205,178.7041,697,799.43
应交税费3,066,615.8613,815,157.35
其他应付款21,410.322,726,639.45
其中：应付利息　　
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债622,253.59628,077.58
其他流动负债119,882,699.2963,381,743.90
流动负债合计1,918,939,547.441,015,828,388.33
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款　　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债1,733,944.77883,029.55
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债81,801,484.5449,433,315.31
递延收益313,915,946.10258,245,869.44
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计397,451,375.41308,562,214.30
负债合计2,316,390,922.851,324,390,602.63
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）126,478,797.0094,858,997.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积3,102,386,085.051,002,759,460.12
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备　　
盈余公积11,168,769.5111,168,769.51
一般风险准备　　
未分配利润321,313,366.4183,820,438.97
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计3,561,347,017.971,192,607,665.60
少数股东权益-2,024,857.84729,940.68
所有者权益（或股东权益）合计3,559,322,160.131,193,337,606.28
负债和所有者权益（或股东权益） 总计5,875,713,082.982,517,728,208.91

公司负责人：吕光泉 主管会计工作负责人：刘静 会计机构负责人：杨小强
合并利润表
2022年1—9月
编制单位：拓荆科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入991,523,747.21373,895,652.48
其中：营业收入991,523,747.21373,895,652.48
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本890,065,058.69398,265,218.93
其中：营业成本512,376,197.25202,710,018.66
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金 净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加10,124,883.794,761,891.55
销售费用111,756,579.2852,939,055.57
管理费用43,981,066.0023,478,596.10
研发费用220,818,324.30129,556,328.43
财务费用-8,991,991.93-15,180,671.38
其中：利息费用　　
利息收入16,631,884.0515,112,540.22
加：其他收益118,927,517.3680,832,808.55
投资收益（损失以“－”7,977,869.60　
号填列）　　
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益　　
以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“－” 号填列）　　
净敞口套期收益（损失 以“-”号填列）　　
公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）　　
信用减值损失（损失以 “－”号填列）-943,910.451,592,798.90
资产减值损失（损失以 “－”号填列）-720,570.10-1,771,862.93
资产处置收益（损失以 “－”号填列）52,941.49-12,968.60
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）226,752,536.4256,271,209.47
加：营业外收入8,000,000.001,111,524.30
减：营业外支出14,407.50　
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）234,738,128.9257,382,733.77
减：所得税费用　333,999.92
五、净利润（净亏损以“－” 号填列）234,738,128.9257,048,733.85
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净 亏损以“－”号填列）234,738,128.9257,048,733.85
2.终止经营净利润（净 亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的 净利润（净亏损以“-”号填 列）237,492,927.4457,963,780.88
2.少数股东损益（净亏 损以“-”号填列）-2,754,798.52-915,047.03
六、其他综合收益的税后净额　　
（一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额　　
1.不能重分类进损益的 其他综合收益　　
（1）重新计量设定受益　　
计划变动额　　
（2）权益法下不能转损 益的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资 公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险 公允价值变动　　
2.将重分类进损益的其 他综合收益　　
（1）权益法下可转损益 的其他综合收益　　
（2）其他债权投资公允 价值变动　　
（3）金融资产重分类计 入其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用 减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算 差额　　
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额234,738,128.9257,048,733.85
（一）归属于母公司所有者 的综合收益总额237,492,927.4457,963,780.88
（二）归属于少数股东的综 合收益总额-2,754,798.52-915,047.03
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/ 股)2.110.61
（二）稀释每股收益(元/ 股)2.110.61

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为： 0元。

公司负责人：吕光泉 主管会计工作负责人：刘静 会计机构负责人：杨小强
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：拓荆科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度2021年前三季度
　（1-9月）（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金1,582,836,199.29714,629,016.33
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还13,301,542.542,200,766.10
收到其他与经营活动有关的现金204,553,883.6568,748,599.67
经营活动现金流入小计1,800,691,625.48785,578,382.10
购买商品、接受劳务支付的现金1,608,302,599.53686,685,832.40
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金176,878,535.8191,135,201.95
支付的各项税费59,387,071.5923,491,670.02
支付其他与经营活动有关的现金73,737,388.8260,238,425.78
经营活动现金流出小计1,918,305,595.75861,551,130.15
经营活动产生的现金流量净额-117,613,970.27-75,972,748.05
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金3,200,000,000.00　
取得投资收益收到的现金8,127,123.28　
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额63,505.001,150.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计3,208,190,628.281,150.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金86,562,727.10104,273,447.26
投资支付的现金4,749,999,988.68　
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现　　
金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计4,836,562,715.78104,273,447.26
投资活动产生的现金流量净额-1,628,372,087.50-104,272,297.26
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金2,153,465,798.06　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金　　
取得借款收到的现金　　
收到其他与筹资活动有关的现金47,552.56　
筹资活动现金流入小计2,153,513,350.62　
偿还债务支付的现金　　
分配股利、利润或偿付利息支付的现金　　
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金31,465,205.793,595,567.76
筹资活动现金流出小计31,465,205.793,595,567.76
筹资活动产生的现金流量净额2,122,048,144.83-3,595,567.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2,745,298.31378,682.36
五、现金及现金等价物净增加额378,807,385.37-183,461,930.71
加：期初现金及现金等价物余额934,549,597.49949,780,236.54
六、期末现金及现金等价物余额1,313,356,982.86766,318,305.83

公司负责人：吕光泉 主管会计工作负责人：刘静 会计机构负责人：杨小强
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

拓荆科技股份有限公司董事会
2022年10月27日

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