[三季报]国投资本(600061):国投资本股份有限公司2022年第三季度报告

 时间：2022年10月28日 19:28:35 中财网
原标题:国投资本:国投资本股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600061 证券简称：国投资本

国投资本股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业总收入4,037,137,566.58-8.9412,470,710,576.831.74
营业收入524,522,741.1898.431,364,926,041.3957.14
归属于上市公司股东 的净利润276,912,389.67-77.732,141,374,377.05-45.57
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润268,048,735.51-77.932,049,456,874.94-46.71
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用35,613,497,678.7488.55
基本每股收益（元/ 股）0.04-78.950.32-46.67
稀释每股收益（元/ 股）0.05-72.220.31-44.64
加权平均净资产收益 率（%）0.57减少2.23 个百分点4.36减少4.45个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)　
总资产306,921,783,325.76246,431,771,218.3424.55　
归属于上市公司股东 的所有者权益50,728,956,862.9749,425,057,250.342.64　

注1:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

注2: 公司 2022 年前三季度业绩同比大幅下降的主要原因是受资本市场大幅震荡影响，主要指数均出现大幅下跌,公司权益类投资出现较大回撤。


(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损 益625,043.1850,178.33　
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常 经营业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或 定量持续享受的政府 补助除外11,374,353.9683,872,982.57　
单独进行减值测试的 应收款项、合同资产 减值准备转回3,230,673.2759,017,787.17　
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出-2,285,743.54-3,206,826.04　
其他符合非经常性损 益定义的损益项目371,187.7120,834,605.32　
减：所得税影响额3,111,017.9140,142,181.84　
少数股东权益影 响额（税后）1,340,842.5128,509,043.40　
合计8,863,654.1691,917,502.11　


将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
货币资金64.14主要为子公司回购业务收到的资 金增加
交易性金融资产40.32主要为子公司债券投资业务规模 增加
衍生金融资产159.21主要为期权合约公允价值增加
应收账款86.05主要为子公司计提信托报酬金额 增加
预付款项37.54主要为子公司预付工程款增加
存出保证金60.03主要为子公司期货业务保证金增 加
其他应收款30.54主要为子公司应收履约保证金增 加
买入返售金融资产44.21主要为子公司债券逆回购业务规 模增加
存货45.04主要为子公司库存商品增加
一年内到期的非流动资 产112.70主要为子公司一年内到期的债券 投资增加
其他流动资产-94.30主要为子公司期限在一年内的债 券投资减少
拆入资金-26.92主要为子公司同业拆入资金余额 减少
衍生金融负债-44.13主要为子公司远期合约公允价值 下降
合同负债-39.04主要为子公司场外期权业务预收 款减少
卖出回购金融资产款517.33主要为子公司债券正回购规模增 加
应交税费-79.42主要为子公司应交所得税减少
其他应付款91.36主要为子公司应付履约保证金增 加
租赁负债77.74主要为子公司长期租赁项目增加
营业收入57.14主要为子公司大宗商品现货贸易 收入增加
营业成本58.53主要为大宗商品现货贸易成本增 加
投资收益/主要为子公司金融产品投资收益 减少
公允价值变动收益-61.39主要为子公司持有金融产品市值 下降
信用减值损失/主要为子公司应收账款坏账准备 转回
经营活动产生的现金流 量净额88.55主要为子公司本年收到回购业务 资金净额增加
投资活动产生的现金流 量净额-123.30主要为子公司本年购建固定资 产、无形资产及在建工程支付的 现金增加


二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数83,756报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）无　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
国家开发投资集团有限公 司国有法人2,674,03 4,45041.6 20无0
中国证券投资者保护基金 有限责任公司国有法人1,155,66 6,74017.9 90无0
中国国投国际贸易有限公 司国有法人257,240, 0914.000无0
中国证券金融股份有限公 司其他192,115, 0152.990无0
深圳市资本运营集团有限 公司国有法人97,846,1 981.520无0
中铁二十二局集团有限公 司国有法人92,708,0 671.440无0
国新央企运营投资基金管 理（广州）有限公司－国 新央企运营（广州）投资 基金（有限合伙）其他83,544,3 091.300无0
财通基金－工商银行－投 乐定增15号资产管理计划其他69,088,9 231.080无0
诺德基金－兴业银行－上 海建工集团投资有限公司其他60,759,4 930.950无0
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金其他54,903,4 790.850无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
国家开发投资集团有限公 司2,674,034,450人民币普通股2,674,034, 450　　　
中国证券投资者保护基金 有限责任公司1,155,666,740人民币普通股1,155,666, 740　　　
中国国投国际贸易有限公 司257,240,091人民币普通股257,240,09 1　　　
中国证券金融股份有限公 司192,115,015人民币普通股192,115,01 5　　　
深圳市资本运营集团有限 公司97,846,198人民币普通股97,846,198　　　
中铁二十二局集团有限公 司92,708,067人民币普通股92,708,067　　　
国新央企运营投资基金管 理（广州）有限公司－国 新央企运营（广州）投资 基金（有限合伙）83,544,309人民币普通股83,544,309　　　
财通基金－工商银行－投 乐定增15号资产管理计划69,088,923人民币普通股69,088,923　　　
诺德基金－兴业银行－上 海建工集团投资有限公司60,759,493人民币普通股60,759,493　　　

中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金54,903,479人民币普通股54,903,479
上述股东关联关系或一致 行动的说明前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股 东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司 的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动 关系。　　
前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有）无　　


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:国投资本股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金93,167,879,720.4256,759,511,603.48
结算备付金23,987,748,413.2826,920,133,571.84
拆出资金　　
交易性金融资产59,362,183,741.8942,304,829,954.89
衍生金融资产933,948,235.16360,299,452.15
应收票据　　
应收账款1,002,499,763.71538,828,653.06
应收款项融资　　
预付款项272,808,527.34198,349,849.42
融出资金38,237,847,045.9143,009,447,321.95
存出保证金3,308,989,199.792,067,699,901.82
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款3,276,269,167.552,509,706,306.91
其中：应收利息　　
应收股利64,862,811.0357,367,075.74
买入返售金融资产18,106,013,297.2612,555,631,474.62
存货73,409,762.8450,613,369.01
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产3,722,593,813.281,750,135,258.42
其他流动资产53,332,269.82935,495,015.12
流动资产合计245,505,522,958.25189,960,681,732.69
非流动资产：　　
发放贷款和垫款408,263,683.76399,662,016.42
债权投资179,873,068.85179,873,068.85
其他债权投资44,996,630,001.1141,409,075,024.75
长期应收款　　
长期股权投资2,305,274,179.762,287,175,638.64
其他权益工具投资1,084,930,048.37260,834,150.73
其他非流动金融资产3,547,132,465.073,607,817,663.95
投资性房地产48,701,309.2550,858,005.26
固定资产1,500,394,307.21387,896,797.93
在建工程339,551,923.12900,307,157.33
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产816,269,105.46677,838,064.65
无形资产818,210,327.76821,770,575.52
开发支出　　
商誉4,598,942,255.024,598,942,255.02
长期待摊费用69,367,117.2362,905,763.21
递延所得税资产702,720,575.54826,133,303.39
其他非流动资产　　
非流动资产合计61,416,260,367.5156,471,089,485.65
资产总计306,921,783,325.76246,431,771,218.34
流动负债：　　
短期借款　48,898,485.72
向中央银行借款　　
拆入资金11,041,127,570.4715,108,203,333.35
交易性金融负债8,346,394,131.069,558,629,629.42
衍生金融负债168,223,315.19301,114,002.46
应付票据　　
应付账款169,696,751.24166,267,758.58
预收款项　　
合同负债156,410,756.74256,566,057.41
卖出回购金融资产款51,651,497,803.928,366,859,440.13
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款81,388,292,332.1670,120,767,200.07
代理承销证券款17,632.735,496,716.95
应付职工薪酬1,995,362,987.323,246,394,795.16
应交税费219,074,968.101,064,325,832.01
其他应付款10,493,636,790.355,483,681,601.35
其中：应付利息　　
应付股利98,000,000.0037,678,013.05
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
应付短期融资款12,535,137,625.2013,377,726,219.82
一年内到期的非流动负债14,825,680,784.4414,956,599,190.48
其他流动负债　　
流动负债合计192,990,553,448.92142,061,530,262.91
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款3,645,558,999.004,370,626,936.10
应付债券52,830,587,585.6444,488,930,253.81
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债770,946,524.78433,753,292.48
长期应付款　　
长期应付职工薪酬63,431,860.0063,459,660.00
预计负债12,013,016.3612,012,703.10
递延收益2,239,412.692,345,965.13
递延所得税负债410,737,864.95453,784,222.12
其他非流动负债2,108,206.682,108,206.68
非流动负债合计57,737,623,470.1049,827,021,239.42
负债合计250,728,176,919.02191,888,551,502.33
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）6,425,305,853.006,425,301,287.00
其他权益工具3,201,566,723.453,201,457,465.37
其中：优先股　　
永续债2,499,500,000.002,499,386,792.46
资本公积18,331,020,238.1418,331,591,954.82
减：库存股　　
其他综合收益209,896,400.13-2,533,436.96
专项储备　　
盈余公积568,595,351.30568,595,351.30
一般风险准备4,857,875,405.414,780,186,362.47
未分配利润17,134,696,891.5416,120,458,266.34
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计50,728,956,862.9749,425,057,250.34
少数股东权益5,464,649,543.775,118,162,465.67
所有者权益（或股东权益）合计56,193,606,406.7454,543,219,716.01
负债和所有者权益（或股东权 益）总计306,921,783,325.76246,431,771,218.34

公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并利润表
2022年1—9月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入12,470,710,576.8312,257,872,667.08
其中：营业收入1,364,926,041.39868,594,322.31
利息收入4,673,022,862.434,779,328,972.21
已赚保费　　
手续费及佣金收入6,432,761,673.016,609,949,372.56
二、营业总成本9,226,049,517.739,078,174,359.92
其中：营业成本1,360,574,273.52858,269,742.64
利息支出2,638,127,736.752,649,526,562.90
手续费及佣金支出820,181,956.17873,213,011.15
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净 额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加50,726,619.3162,900,750.87
业务及管理费3,885,683,341.894,265,775,233.16
销售费用　　
管理费用39,576,626.8031,732,271.48
研发费用89,112,318.04　
财务费用342,066,645.25336,756,787.72
其中：利息费用346,290,121.63341,280,850.52
利息收入4,444,079.776,022,519.76
加：其他收益104,607,587.8980,839,088.98
投资收益（损失以 “－”号填列）-485,665,957.052,279,180,789.65
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益93,345,554.2473,553,580.69
以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益　　
汇兑收益（损失以 “－”号填列）3,952,579.0011,750,432.92
净敞口套期收益（损失 以“-”号填列）　　
公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）194,066,385.12502,647,506.83
信用减值损失（损失以 “－”号填列）16,617,633.27-315,813,160.79
资产减值损失（损失以 “－”号填列）-8,118,317.70-4,085,042.90
资产处置收益（损失以 “－”号填列）50,178.33-139,899.75
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）3,070,171,147.965,734,078,022.10
加：营业外收入1,362,843.931,465,333.98
减：营业外支出4,469,669.9725,820,341.45
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）3,067,064,321.925,709,723,014.63
减：所得税费用481,202,866.771,341,999,790.19
五、净利润（净亏损以“－” 号填列）2,585,861,455.154,367,723,224.44
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列）2,585,861,455.154,367,723,224.44
2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列）2,141,374,377.053,934,042,749.89
2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列）444,487,078.10433,680,474.55
六、其他综合收益的税后净额199,271,880.96-43,953,810.10
（一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额199,271,880.96-43,953,810.10
1.不能重分类进损益的其 他综合收益-70,619,340.88-250,674,958.77
（1）重新计量设定受益计 划变动额　　
（2）权益法下不能转损益 的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公 允价值变动-70,619,340.88-250,674,958.77
（4）企业自身信用风险公 允价值变动　　
2.将重分类进损益的其他 综合收益269,891,221.84206,721,148.67
（1）权益法下可转损益的 其他综合收益-22,789,612.8915,690,627.98
（2）其他债权投资公允价 值变动190,146,270.48144,983,469.90
（3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用减 值准备-47,357,112.4664,917,231.12
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差 额149,891,676.71-18,870,180.33
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额2,785,133,336.114,323,769,414.34
（一）归属于母公司所有者 的综合收益总额2,340,646,258.013,890,088,939.79
（二）归属于少数股东的综 合收益总额444,487,078.10433,680,474.55
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.320.60
（二）稀释每股收益(元/股)0.310.56


公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓

合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金1,840,244,169.70958,817,419.62
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金11,153,063,613.5211,370,064,266.18
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额46,311,646,781.1327,738,038,043.57
代理买卖证券收到的现金净额11,202,013,044.0913,451,411,973.12
融出资金净减少额4,771,210,036.74　
收到的税费返还26,143,032.573,218,543.61
收到其他与经营活动有关的现金5,636,070,460.004,335,439,673.43
经营活动现金流入小计80,940,391,137.7557,856,989,919.53
为交易目的而持有的金融资产净增加 额19,784,519,485.441,085,184,086.72
其他债权投资净增加额4,311,914,290.1021,613,464,778.58
购买商品、接受劳务支付的现金1,908,171,974.331,123,182,567.27
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆入资金净减少额4,075,000,000.00900,000,000.00
拆出资金净增加额　　
融出资金净增加额　2,363,506,868.64
支付利息、手续费及佣金的现金1,653,506,953.391,850,781,846.05
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金3,609,527,774.643,565,729,515.53
支付的各项税费1,588,887,975.831,800,372,763.38
支付其他与经营活动有关的现金8,395,365,005.284,666,478,101.22
经营活动现金流出小计45,326,893,459.0138,968,700,527.39
经营活动产生的现金流量净额35,613,497,678.7418,888,289,392.14
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金4,380,214.0817,785,155.73
取得投资收益收到的现金57,077,932.7258,276,958.24
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额2,761,556.6146,339.63
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计64,219,703.4176,108,453.60
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金766,006,000.55392,418,509.26
投资支付的现金9,000,000.002,000,000.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计775,006,000.55394,418,509.26
投资活动产生的现金流量净额-710,786,297.14-318,310,055.66
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金　　
取得借款收到的现金77,333,481.7817,609,414,830.23
发行债券所收到的现金19,109,509,433.9619,639,474,150.95
发行短期融资工具收到的现金净额13,811,698,113.1924,087,698,490.57
收到其他与筹资活动有关的现金2,499,500,000.00300,400,000.00
筹资活动现金流入小计35,498,041,028.9361,636,987,471.75
偿还债务支付的现金26,574,883,424.0054,044,254,047.46
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金2,903,837,805.602,593,489,387.18
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金2,801,726,580.76693,472,694.26
筹资活动现金流出小计32,280,447,810.3657,331,216,128.90
筹资活动产生的现金流量净额3,217,593,218.574,305,771,342.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响153,844,255.71-7,119,747.42
五、现金及现金等价物净增加额38,274,148,855.8822,868,630,931.91
加：期初现金及现金等价物余额69,892,542,800.1564,410,443,416.26
六、期末现金及现金等价物余额108,166,691,656.0387,279,074,348.17

公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会
2022年10月27日

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