[三季报]浙商证券(601878):浙商证券股份有限公司2022年第三季度报告

时间：2022年10月28日 21:14:32 中财网

原标题:浙商证券:浙商证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：601878 证券简称：浙商证券

浙商证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入	4,120,659,519.71	-16.75	11,584,148,488.10	-4.09
归属于上市公司股 东的净利润	428,875,831.90	-39.60	1,156,351,147.80	-27.20
归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润	425,601,000.12	-35.67	1,137,241,876.16	-24.45
经营活动产生的现 金流量净额	不适用	不适用	-1,951,191,294.01	-155.82
基本每股收益（元 /股）	0.11	-38.89	0.30	-28.57
稀释每股收益（元 /股）	0.10	-44.44	0.29	-30.95
加权平均净资产收 益率（%）	1.64	减少1.44 个百分点	4.65	减少2.67个 百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)
总资产	132,008,561,305.91	125,251,206,438.76	5.40
归属于上市公司股 东的所有者权益	25,635,682,336.75	23,836,850,045.61	7.55

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益	-386,488.24	-1,229,965.38
计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外	3,337,251.75	25,483,862.01
单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回	-	1,380,998.00
除上述各项之外的其他营业 外收入和支出	1,780,593.73	208,219.90
减：所得税影响额	1,182,839.31	6,460,778.63
少数股东权益影响额 （税后）	273,686.15	273,064.26
合计	3,274,831.78	19,109,271.64

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期	-39.60	主要系投资收益和手续费及佣金 净收入减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润_本报告期	-35.67	主要系归属于上市公司股东的净 利润减少
基本每股收益（元/股）_本报告期	-38.89	主要系归属于上市公司股东的净 利润减少
稀释每股收益（元/股）_本报告期	-44.44	主要系归属于上市公司股东的净 利润减少
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期 末	-30.95	主要系归属于上市公司股东的净 利润减少
经营活动产生的现金流量净额	-155.82	主要系回购业务资金、代理买卖 证券业务支付的现金增加

合并财务报表主要项目会计数据

项目	2022年9月30日	2021年12月31日	变动比例 （%）	主要原因
其他资产	3,025,011,784.28	1,574,657,867.08	92.11	主要是存货、预 付账款、押金保 证金及权利金增 加
短期借款	258,892,631.25	71,859,307.02	260.28	主要是本期新增 短期借款
应付短期融资款	4,379,033,524.95	7,940,702,492.15	-44.85	主要是本期归还 短期融资款
应付职工薪酬	1,731,525,225.00	1,190,676,986.75	45.42	主要是本期计提 的人工成本
应交税费	609,099,804.75	1,231,692,587.59	-50.55	主要是缴纳所得 税税款所致
应付款项	204,417,706.81	372,137,411.16	-45.07	主要是应付清算 款减少
合同负债	290,531,200.78	204,214,213.64	42.27	主要是子公司浙 期实业预收货款 增加
其他负债	30,946,081,601.13	22,045,455,968.60	40.37	主要是应付货币 保证金增加
其他综合收益	16,964,489.37	-3,863,885.61	不适用	主要是本期的外 币折算损益增加
项目	2022年1-9月	2021年1-9月	变动比例 （%）	主要原因
利息净收入	566,349,054.47	411,448,522.99	37.65	主要是资金规模 增加，带来利息 收入增加
投资收益	835,273,210.75	1,413,958,423.70	-40.93	主要是交易性金 融资产投资收益 减少
其他收益	36,838,871.85	20,354,555.29	80.99	主要是本期与公 司日常活动有关 的政府补助收益 增加
公允价值变动收 益	-158,195,073.37	72,370,498.01	-318.59	主要是证券市场 波动导致金融工 具估值变化
汇兑收益	4,291,523.67	-220,629.42	不适用	主要是汇率变动 所致
税金及附加	27,685,093.72	41,442,119.23	-33.20	主要是本期收入 下降所致
信用减值损失	25,380,171.36	-61,811,214.68	不适用	主要是本期计提 买入返售金融资 产减值损失增加
其他资产减值损 失	0.00	-17,672,812.46	不适用	主要是子公司浙 期实业的存货本 期未发生跌价
营业外收入	5,141,397.11	33,499,198.07	-84.65	主要是子公司浙 期实业本期违约 金收入减少
营业外支出	5,936,579.07	2,273,364.21	161.14	主要是本期对外 捐赠增加
所得税费用	350,081,472.76	527,307,765.06	-33.61	主要是报告期利 润减少，相应的 所得税费减少
少数股东损益	9,559,517.97	0.00	不适用	主要是本期子公 司新增少数股东
其他综合收益的 税后净额	25,016,312.96	-1,247,094.60	不适用	主要是本期外币 财务报表折算差 额增加
经营活动产生的 现金流量净额	-1,951,191,294.01	3,495,667,025.14	-155.82	主要是回购业务 资金、代理买卖
				证券业务支付的 现金增加
投资活动产生的 现金流量净额	-67,879,979.10	-124,789,662.48	不适用	主要是本期购建 固定资产、无形 资产减少所致
筹资活动产生的 现金流量净额	2,224,209,493.77	4,397,836,083.67	-49.42	主要是上期非公 开发行A股，导 致本期吸收投资 收到的现金同比 减少所致。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	159,513	报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）	不适用
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押、标记或 冻结情况
					股份 状态	数量
浙江上三高速公路有限公 司	国有法人	2,124,82 5,159	54.7 9	0	无	0
台州市金融投资集团有限 公司	国有法人	113,655, 193	2.93	0	无	0
西子联合控股有限公司	境内非国有 法人	68,747,4 51	1.77	0	无	0
香港中央结算有限公司	境外法人	42,324,6 89	1.09	0	无	0
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	其他	41,821,6 05	1.08	0	无	0
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	其他	30,151,7 00	0.78	0	无	0
浙江华川实业集团有限公 司	境内非国有 法人	20,955,8 24	0.54	0	无	0
张世居	境内自然人	20,118,5 16	0.52	0	无	0
中国农业银行股份有限公 司－大成新锐产业混合型 证券投资基金	其他	16,876,9 00	0.44	0	无	0
绍兴市产业发展集团有限 公司	国有法人	15,622,6 00	0.40	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
浙江上三高速公路有限公 司	2,124,825,159	人民币普通股	2,124,825, 159
台州市金融投资集团有限 公司	113,655,193	人民币普通股	113,655,19 3
西子联合控股有限公司	68,747,451	人民币普通股	68,747,451
香港中央结算有限公司	42,324,689	人民币普通股	42,324,689
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	41,821,605	人民币普通股	41,821,605
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	30,151,700	人民币普通股	30,151,700
浙江华川实业集团有限公 司	20,955,824	人民币普通股	20,955,824
张世居	20,118,516	人民币普通股	20,118,516
中国农业银行股份有限公 司－大成新锐产业混合型 证券投资基金	16,876,900	人民币普通股	16,876,900
绍兴市产业发展集团有限 公司	15,622,600	人民币普通股	15,622,600
上述股东关联关系或一致 行动的说明	已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收 购管理办法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东之间 是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行 动人情形。
前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有）	公司股东张世居通过信用证券账户持有20,118,516股。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年9月30日	2021年12月31日
资产：
货币资金	38,993,471,582.44	34,266,522,110.25
其中：客户资金存款	30,880,552,265.96	26,950,798,887.75
结算备付金	6,312,344,078.29	5,782,067,011.43
其中：客户备付金	3,906,331,852.21	3,861,180,299.75
贵金属
拆出资金
融出资金	17,242,109,403.59	19,394,129,778.40
衍生金融资产	718,257,264.64	613,717,748.53
存出保证金	9,586,903,302.40	8,155,067,819.57
应收款项	300,693,067.10	319,149,822.29
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	9,129,893,294.97	7,088,205,706.10
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	44,402,600,218.98	45,808,589,896.79
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资
长期股权投资	114,185,612.03	127,302,061.54
投资性房地产
固定资产	872,705,400.31	912,686,523.61
在建工程
使用权资产	453,015,174.67	465,033,804.77
无形资产	199,519,988.33	222,324,551.27
商誉	19,845,342.58	19,845,342.58
递延所得税资产	638,005,791.30	501,906,394.55
其他资产	3,025,011,784.28	1,574,657,867.08
资产总计	132,008,561,305.91	125,251,206,438.76
负债：
短期借款	258,892,631.25	71,859,307.02
应付短期融资款	4,379,033,524.95	7,940,702,492.15
拆入资金	599,900,000.00	500,000,000.00
交易性金融负债	2,054,804,056.96	2,925,391,131.60
衍生金融负债	431,676,314.95	451,368,349.40
卖出回购金融资产款	21,980,098,172.35	25,250,426,197.13
代理买卖证券款	18,606,480,939.62	20,013,895,188.48
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,731,525,225.00	1,190,676,986.75
应交税费	609,099,804.75	1,231,692,587.59
应付款项	204,417,706.81	372,137,411.16
合同负债	290,531,200.78	204,214,213.64
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券	22,572,494,054.92	18,630,637,342.53
其中：优先股
永续债
租赁负债	329,118,223.98	360,216,301.05
递延收益
递延所得税负债	232,135,042.63	225,682,916.05
其他负债	30,946,081,601.13	22,045,455,968.60
负债合计	105,226,288,500.08	101,414,356,393.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,878,168,795.00	3,878,168,795.00
其他权益工具	683,784,694.38
其中：优先股
永续债
资本公积	10,471,025,325.42	9,873,868,556.29
减：库存股
其他综合收益	16,964,489.37	-3,863,885.61
盈余公积	950,861,523.09	867,313,755.16
一般风险准备	2,726,941,614.28	2,535,858,710.22
未分配利润	6,907,935,895.21	6,685,504,114.55
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	25,635,682,336.75	23,836,850,045.61
少数股东权益	1,146,590,469.08
所有者权益（或股东权益）合计	26,782,272,805.83	23,836,850,045.61
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	132,008,561,305.91	125,251,206,438.76

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏

合并利润表
2022年1—9月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年前三季度（1-9月）	2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	11,584,148,488.10	12,078,503,369.15
利息净收入	566,349,054.47	411,448,522.99
其中：利息收入	1,806,696,513.35	1,578,367,691.15
利息支出	1,240,347,458.88	1,166,919,168.16
手续费及佣金净收入	2,737,201,209.28	3,040,862,111.41
其中：经纪业务手续费净收入	1,457,714,698.30	1,572,506,102.81
投资银行业务手续费净 收入	520,992,143.45	858,916,455.65
资产管理业务手续费净 收入	335,069,418.84	247,858,475.33
投资收益（损失以“-”号填 列）	835,273,210.75	1,413,958,423.70
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益	9,441,138.52	10,105,962.31
以摊余成本计量的金融 资产终止确认产生的收益（损 失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以 “-”号填列）
其他收益	36,838,871.85	20,354,555.29
公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）	-158,195,073.37	72,370,498.01
汇兑收益（损失以“-”号填 列）	4,291,523.67	-220,629.42
其他业务收入	7,562,658,996.21	7,119,748,350.11
资产处置收益（损失以“－” 号填列）	-269,304.76	-18,462.94
二、营业总支出	10,067,361,167.61	9,994,123,667.63
税金及附加	27,685,093.72	41,442,119.23
业务及管理费	2,381,683,329.17	2,956,032,145.44
信用减值损失	25,380,171.36	-61,811,214.68
其他资产减值损失		-17,672,812.46
其他业务成本	7,632,612,573.36	7,076,133,430.10
三、营业利润（亏损以“-” 号 填列）	1,516,787,320.49	2,084,379,701.52
加：营业外收入	5,141,397.11	33,499,198.07
减：营业外支出	5,936,579.07	2,273,364.21
四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列）	1,515,992,138.53	2,115,605,535.38
减：所得税费用	350,081,472.76	527,307,765.06
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）	1,165,910,665.77	1,588,297,770.32
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）	1,165,910,665.77	1,588,297,770.32
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）	1,156,351,147.80	1,588,297,770.32
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）	9,559,517.97
六、其他综合收益的税后净额	25,016,312.96	-1,247,094.60
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额	20,828,374.98	-1,247,094.60
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益
1.重新计量设定受益计划变 动额
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益
3.其他权益工具投资公允价 值变动
4.企业自身信用风险公允价 值变动
（二）将重分类进损益的其他 综合收益	20,828,374.98	-1,247,094.60
1.权益法下可转损益的其他 综合收益
2.其他债权投资公允价值变 动
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准 备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	20,828,374.98	-1,247,094.60
7.其他
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额	4,187,937.98
七、综合收益总额	1,190,926,978.73	1,587,050,675.72
归属于母公司所有者的综合收 益总额	1,177,179,522.78	1,587,050,675.72
归属于少数股东的综合收益总 额	13,747,455.95
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.30	0.42
（二）稀释每股收益(元/股)	0.29	0.42

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年前三季度 （1-9月）	2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
为交易目的而持有的金融资产净减少 额	6,597,121,185.32
收取利息、手续费及佣金的现金	5,068,937,328.53	5,888,361,616.81
拆入资金净增加额	99,900,000.00
融出资金净减少额	2,134,990,215.49
返售业务资金净减少额		837,316.54
回购业务资金净增加额		11,433,902,563.04
代理买卖证券收到的现金净额		6,655,576,493.47
收到其他与经营活动有关的现金	9,829,335,852.91	11,924,522,323.18
经营活动现金流入小计	23,730,284,582.25	35,903,200,313.04
为交易目的而持有的金融资产净增加额		13,717,714,944.94
拆入资金净减少额		270,000,000.00
融出资金净增加额		3,588,625,710.02
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额	2,017,003,059.23
回购业务资金净减少额	3,259,157,909.82
代理买卖证券支付的现金净额	1,407,414,248.86
支付利息、手续费及佣金的现金	546,914,275.91	531,492,316.29
支付给职工及为职工支付的现金	1,387,729,367.25	1,440,789,892.77
支付的各项税费	1,113,616,348.49	1,143,904,531.73
支付其他与经营活动有关的现金	15,949,640,666.70	11,715,005,892.15
经营活动现金流出小计	25,681,475,876.26	32,407,533,287.90
经营活动产生的现金流量净额	-1,951,191,294.01	3,495,667,025.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	15,882,084.49	53,076,714.67
取得投资收益收到的现金	12,000,000.00	4,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	1,415,557.12	745,947.01
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	29,297,641.61	57,822,661.68
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	97,177,620.71	182,612,324.16
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	97,177,620.71	182,612,324.16
投资活动产生的现金流量净额	-67,879,979.10	-124,789,662.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,729,999,782.26	2,801,109,180.94
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金	1,729,999,782.26
取得借款收到的现金	368,800,000.00	90,163,600.00
发行债券收到的现金	18,004,580,000.00	22,774,770,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	20,103,379,782.26	25,666,042,780.94
偿还债务支付的现金	17,244,893,600.00	20,673,790,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	532,111,102.91	530,537,813.18
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金	102,165,585.58	63,878,884.09
筹资活动现金流出小计	17,879,170,288.49	21,268,206,697.27
筹资活动产生的现金流量净额	2,224,209,493.77	4,397,836,083.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	25,016,312.96	-1,247,094.60
五、现金及现金等价物净增加额	230,154,533.62	7,767,466,351.73
加：期初现金及现金等价物余额	29,185,085,409.10	22,365,783,619.60
六、期末现金及现金等价物余额	29,415,239,942.72	30,133,249,971.33

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。


浙商证券股份有限公司董事会
2022年10月27日