[三季报]兴业证券(601377):兴业证券2022年第三季度报告

 时间：2022年10月28日 21:18:47 中财网
原标题:兴业证券:兴业证券2022年第三季度报告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入2,275,448,301.45-39.077,221,477,759.91-47.99
归属于上市公司股 东的净利润406,626,580.60-62.481,780,538,543.26-49.46
归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润393,357,303.71-63.651,624,953,379.18-52.55
经营活动产生的现 金流量净额不适用不适用9,301,765,011.32-37.32
基本每股收益（元/ 股）0.0554-65.760.2576-51.04
稀释每股收益（元/ 股）0.0554-65.760.2576-51.04
加权平均净资产收 益率（%）0.88减少1.87个 百分点4.11减少4.92个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产253,606,942,181.26217,463,340,970.9616.62　
归属于上市公司股 东的所有者权益53,270,569,128.4241,189,442,027.4529.33　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益207,707.04348,196.15主要为固定资产处 置收益
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外18,873,909.54276,331,835.31主要为财政扶持资 金
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出-1,262,292.5632,562,948.34主要为税务机关代 扣代缴手续费收入 及捐赠支出
减：所得税影响额4,360,494.6677,179,234.39　
少数股东权益影响额（税后）189,552.4776,478,581.33　
合计13,269,276.89155,585,164.08　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于母公司股东的净 利润-49.46主要是因为今年以来国内外形势复杂多变，对资本市场造成 比较大的冲击，公司营业收入同比减少，主要减少项目有： 投资收益（含公允价值变动收益）主要因交易性金融资产投 资收益同比减少而下降130.44%；其他业务收入因子公司兴 证风险大宗商品销售收入同比减少而下降72.97%；手续费及 佣金净收入主要因基金管理业务收入同比减少而下降 30.79%。
经营活动产生的现金流 量净额-37.32主要是因为代理买卖证券收到的现金净额同比减少，为交易 目的而持有的金融资产支付的现金净额同比增加
基本每股收益(元/股)-51.04主要是因为归属于母公司股东的净利润下降，及公司普通股 股数增加。


资产负债表项目2022年9月30日2021年12月31日增减幅度 （%）变动原因
货币资金86,922,233,285.6166,854,433,851.1430.02主要系自有资金存款 余额增加
结算备付金12,834,405,816.436,612,407,979.8394.10主要系客户备付金和自 有备付金余额均增加
衍生金融资产2,428,860,499.81268,756,832.59803.74主要系场外衍生品业务 规模增加
其他权益工具投资1,409,380,370.82　不适用主要系新增永续债投资
债权投资2,203,041,647.14　不适用主要系新增以摊余成本 计量的债券投资
在建工程1,463,951.364,260,032.65-65.64主要系装修房产转为固 定资产
短期借款624,203,539.23433,448,118.5544.01主要系短期信用借款余 额增加
应付短期融资款4,561,449,289.577,970,752,053.37-42.77主要系本期兑付短期公 司债
拆入资金2,470,613,969.441,500,411,111.1264.66主要系银行拆入资金增 加
代理承销证券款　100,000,000.00-100.00主要系本期支付代理承 销股票款
应交税费302,183,284.042,062,192,802.67-85.35主要系应交限售股个人 所得税和应交企业所得 税余额减少
应付款项10,532,193,707.535,764,636,707.7282.70主要系收到的场外衍生 品保证金余额增加
递延所得税负债139,131,976.94222,697,703.06-37.52主要系交易性金融资产 公允价值减少,相应应 纳税暂时性差异减少
　594,526,664.28430,320,527.2138.16　
资本公积22,464,368,544.8014,376,951,849.0156.25主要系本期收到配股资 金
其他综合收益543,150,539.11269,294,297.19101.69主要系外币报表折算差 额增加
利润表和现金流量 表项目2022年1-9月2021年1-9月增减幅度 （%）变动原因
手续费及佣金净收 入5,493,667,259.017,937,911,712.83-30.79主要系基金管理业务净 收入同比减少
投资收益（含公允 价值变动收益）-594,597,662.231,953,622,340.23-130.44主要系交易性金融资产 投资收益同比减少
其他收益315,897,400.44185,679,244.2270.13主要系政府补助金额同 比增加
汇兑收益-42,217,596.5735,138,168.11-220.15主要系汇率波动所致
其他业务收入669,149,838.502,475,278,182.28-72.97主要系子公司兴证风险 大宗商品销售收入同比 减少
税金及附加46,559,274.3882,810,768.18-43.78主要系增值税应税收入 减少所致
业务及管理费3,635,867,288.875,470,086,595.90-33.53主要系人力成本同比减 少
其他资产减值损失-5,249,718.00-19,714,657.13不适用主要系子公司兴证风险 转回的大宗商品存货跌 价损失金额同比减少
其他业务成本711,864,880.262,446,735,806.18-70.91主要系子公司兴证风险 结转的大宗商品销售成 本同比减少
营业外支出7,420,241.494,873,014.0652.27主要系捐赠支出同比增 加
所得税费用502,116,777.941,371,686,405.57-63.39主要系税前利润同比减 少所致
其他综合收益的税 后净额369,739,500.26-106,561,841.53不适用主要系外币报表折算差 额增加
经营活动产生的现 金流量净额9,301,765,011.3214,840,500,447.97-37.32主要系代理买卖证券收 到的现金净额同比减 少，为交易目的而持有 的金融资产支付的现金 净额同比增加
投资活动产生的现 金流量净额-1,079,669,284.411,640,418,557.03-165.82主要系投资支付的现金 同比增加
筹资活动产生的现 金流量净额16,940,347,494.691,531,093,309.211,006.42主要系偿还债务支付的 现金同比减少

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数291,575报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）无　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份 状态数量
福建省财政厅国家1,764,780,48120.440无0
福建省投资开发集团有限责 任公司国有法人634,510,1797.350无0
上海申新（集团）有限公司境内非国 有法人273,442,0003.170无0
中国证券金融股份有限公司国有法人213,964,9172.480无0
华域汽车系统股份有限公司国有法人162,240,0001.880无0
国泰中证全指证券公司交易 型开放式指数证券投资基金其他155,537,4451.800无0
香港中央结算有限公司境外法人148,745,3961.720无0
福建省融资担保有限责任公 司国有法人118,716,6711.370无0
华宝中证全指证券公司交易 型开放式指数证券投资基金其他109,269,8431.270无0
全国社保基金一一八组合国家98,621,5751.140无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
福建省财政厅1,764,780,481人民币普通 股1,764,780,481　　　
福建省投资开发集团有限责 任公司634,510,179人民币普通 股634,510,179　　　
上海申新（集团）有限公司273,442,000人民币普通 股273,442,000　　　
中国证券金融股份有限公司213,964,917人民币普通 股213,964,917　　　
华域汽车系统股份有限公司162,240,000人民币普通 股162,240,000　　　

国泰中证全指证券公司交易 型开放式指数证券投资基金155,537,445人民币普通 股155,537,445
香港中央结算有限公司148,745,396人民币普通 股148,745,396
福建省融资担保有限责任公 司118,716,671人民币普通 股118,716,671
华宝中证全指证券公司交易 型开放式指数证券投资基金109,269,843人民币普通 股109,269,843
全国社保基金一一八组合98,621,575人民币普通 股98,621,575
上述股东关联关系或一致行 动的说明福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴集团有限 责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。除此之外，公司未 知其他股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：　　
货币资金86,922,233,285.6166,854,433,851.14
其中：客户资金存款58,975,622,945.4251,191,896,726.28
结算备付金12,834,405,816.436,612,407,979.83
其中：客户备付金7,552,949,638.403,641,705,077.19
融出资金28,905,536,801.9334,458,474,418.54
衍生金融资产2,428,860,499.81268,756,832.59
存出保证金9,364,226,035.309,181,176,019.72
应收款项1,876,523,881.741,691,381,835.04
买入返售金融资产5,604,493,578.986,671,664,926.94
金融投资：　　
交易性金融资产72,703,297,294.0560,101,961,570.20
债权投资2,203,041,647.14　
其他债权投资20,190,848,479.6022,132,859,754.95
其他权益工具投资1,409,380,370.82　
长期股权投资4,860,725,264.734,728,881,309.84
投资性房地产9,905,365.4510,325,476.27
固定资产753,756,894.33799,668,579.90
在建工程1,463,951.364,260,032.65
使用权资产744,768,549.02851,784,126.52
无形资产302,736,712.07362,434,047.53
商誉12,264,149.7812,264,149.78
递延所得税资产876,907,251.351,149,739,934.53
其他资产1,601,566,351.761,570,866,124.99
资产总计253,606,942,181.26217,463,340,970.96
负债：　　
短期借款624,203,539.23433,448,118.55
应付短期融资款4,561,449,289.577,970,752,053.37
拆入资金2,470,613,969.441,500,411,111.12
交易性金融负债2,282,458,441.221,987,544,553.91
衍生金融负债415,662,538.99474,744,342.04
卖出回购金融资产款31,619,992,894.8830,245,317,379.95
代理买卖证券款70,820,891,101.4460,512,270,942.02
代理承销证券款　100,000,000.00
应付职工薪酬5,101,647,030.936,603,204,876.66
应交税费302,183,284.042,062,192,802.67
应付款项10,532,193,707.535,764,636,707.72
合同负债82,138,314.7971,524,080.39
应付债券65,290,298,512.7852,881,795,085.13
租赁负债747,416,953.49847,005,170.25
递延所得税负债139,131,976.94222,697,703.06
其他负债594,526,664.28430,320,527.21
负债合计195,584,808,219.55172,107,865,454.05
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,635,987,294.006,696,671,674.00
资本公积22,464,368,544.8014,376,951,849.01
其他综合收益543,150,539.11269,294,297.19
盈余公积2,308,549,565.262,308,549,565.26
一般风险准备6,164,050,901.385,990,435,130.55
未分配利润13,154,462,283.8711,547,539,511.44
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计53,270,569,128.4241,189,442,027.45
少数股东权益4,751,564,833.294,166,033,489.46
所有者权益（或股东权益）合计58,022,133,961.7145,355,475,516.91
负债和所有者权益（或股东权益） 总计253,606,942,181.26217,463,340,970.96

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘




合并利润表
2022年1—9月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入7,221,477,759.9113,883,711,965.63
利息净收入1,379,203,134.361,295,725,237.13
其中：利息收入3,687,778,192.113,484,917,371.23
利息支出2,308,575,057.752,189,192,134.10
手续费及佣金净收入5,493,667,259.017,937,911,712.83
其中：经纪业务手续费净收入2,168,067,635.512,691,154,375.91
投资银行业务手续费净 收入743,408,926.82982,809,221.34
资产管理业务手续费净 收入108,441,655.67183,398,004.49
投资收益（损失以“-”号填 列）-339,451,442.292,627,907,281.50
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益100,937,098.4943,093,870.74
其他收益315,897,400.44185,679,244.22
公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）-255,146,219.94-674,284,941.27
汇兑收益（损失以“-”号填 列）-42,217,596.5735,138,168.11
其他业务收入669,149,838.502,475,278,182.28
资产处置收益（损失以“－” 号填列）375,386.40357,080.83
二、营业总支出4,443,944,546.188,054,943,019.26
税金及附加46,559,274.3882,810,768.18
业务及管理费3,635,867,288.875,470,086,595.90
信用减值损失54,902,820.6775,024,506.13
其他资产减值损失-5,249,718.00-19,714,657.13
其他业务成本711,864,880.262,446,735,806.18
三、营业利润（亏损以“-” 号 填列）2,777,533,213.735,828,768,946.37
加：营业外收入390,434.45325,977.06
减：营业外支出7,420,241.494,873,014.06
四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列）2,770,503,406.695,824,221,909.37
减：所得税费用502,116,777.941,371,686,405.57
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）2,268,386,628.754,452,535,503.80
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）2,268,386,628.754,452,535,503.80
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）1,780,538,543.263,523,193,067.68
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）487,848,085.49929,342,436.12
六、其他综合收益的税后净额369,739,500.26-106,561,841.53
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额273,856,241.92-92,466,990.30
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益-30,878,285.79-89,134,485.78
1.重新计量设定受益计划变 动额　　
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价 值变动-30,878,285.79-89,134,485.78
4.企业自身信用风险公允价 值变动　　
（二）将重分类进损益的其他 综合收益304,734,527.71-3,332,504.52
1.权益法下可转损益的其他 综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变 动66,939,112.2455,755,047.28
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准 备-830,309.74-38,899,192.92
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额238,625,725.21-20,188,358.88
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额95,883,258.34-14,094,851.23
七、综合收益总额2,638,126,129.014,345,973,662.27
归属于母公司所有者的综合收 益总额2,054,394,785.183,430,726,077.38
归属于少数股东的综合收益总 额583,731,343.83915,247,584.89
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.25760.5261
（二）稀释每股收益(元/股)0.25760.5261

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘







合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金9,998,006,958.0512,254,245,447.29
拆入资金净增加额970,000,000.00　
回购业务资金净增加额2,315,416,882.90601,806,675.56
代理买卖证券收到的现金净额11,364,704,467.5917,927,333,263.82
融出资金净减少额5,417,169,007.23　
收到其他与经营活动有关的现金7,462,541,732.146,352,965,853.89
经营活动现金流入小计37,527,839,047.9137,136,351,240.56
为交易目的而持有的金融资产净增加额15,189,240,609.395,690,040,391.36
拆入资金净减少额　530,000,000.00
融出资金净增加额　1,755,627,604.68
支付利息、手续费及佣金的现金2,433,991,812.761,997,502,104.13
支付给职工及为职工支付的现金3,934,562,414.233,864,069,045.35
支付的各项税费3,742,992,680.453,590,296,383.87
支付其他与经营活动有关的现金2,925,286,519.764,868,315,263.20
经营活动现金流出小计28,226,074,036.5922,295,850,792.59
经营活动产生的现金流量净额9,301,765,011.3214,840,500,447.97
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金2,291,843,120.071,179,046,635.58
取得投资收益收到的现金939,889,248.211,082,534,227.13
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额481,367.19656,522.59
投资活动现金流入小计3,232,213,735.472,262,237,385.30
投资支付的现金4,071,028,461.53357,569,449.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金240,854,558.35264,249,379.16
投资活动现金流出小计4,311,883,019.88621,818,828.27
投资活动产生的现金流量净额-1,079,669,284.411,640,418,557.03
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金10,086,241,224.00　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金1,800,000.00　
取得借款收到的现金895,598,407.6738,483,402,679.51
发行债券收到的现金32,968,267,910.0544,529,390,442.00
筹资活动现金流入小计43,950,107,541.7283,012,793,121.51
偿还债务支付的现金25,697,367,869.6778,670,924,359.98
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,074,448,919.712,593,098,309.70
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润　2,276,896.88
支付租赁负债的现金237,943,257.65217,677,142.62
筹资活动现金流出小计27,009,760,047.0381,481,699,812.30
筹资活动产生的现金流量净额16,940,347,494.691,531,093,309.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响791,771,453.03-75,159,193.91
五、现金及现金等价物净增加额25,954,214,674.6317,936,853,120.30
加：期初现金及现金等价物余额70,825,300,555.0754,391,421,247.68
六、期末现金及现金等价物余额96,779,515,229.7072,328,274,367.98

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会
2022年10月28日

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