[三季报]红塔证券(601236):红塔证券股份有限公司2022年第三季度报告

 时间：2022年10月28日 21:18:52 中财网
原标题:红塔证券:红塔证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：601236 证券简称：红塔证券

红塔证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入-201,375,105.55-115.46687,349,066.46-87.47
归属于上市公司股 东的净利润-301,060,875.17-197.6425,311,711.39-97.60
归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润-324,772,713.35-205.29-7,596,730.07-100.73
经营活动产生的现 金流量净额不适用不适用3,549,188,304.79146.51
基本每股收益（元/ 股）-0.06-200.000.01-96.30
稀释每股收益（元/ 股）-0.06-200.000.01-96.30
加权平均净资产收 益率（%）-1.41减少 3.18个 百分点-0.03减少6.74个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)　
总资产47,733,857,858.9244,224,569,005.187.94　
归属于上市公司股 东的所有者权益22,875,562,670.3323,294,936,308.74-1.80　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损 益-283,432.45-189,747.79　
越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免6,545.0313,964.55　
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常 经营业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或 定量持续享受的政府 补助除外29,149,564.5045,495,602.83详细说明见表下附注
单独进行减值测试的 应收款项、合同资产 减值准备转回4,478,841.804,478,841.80　
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出-295,799.29-1,302,224.04　
其他符合非经常性损 益定义的损益项目802.461,078,045.98　
减：所得税影响额1,581,539.656,614,062.01　
少数股东权益影 响额（税后）7,763,144.2210,051,979.86　
合计23,711,838.1832,908,441.46　
注：2022年初至报告期末，公司及子公司收到的主要政府补助情况如下： 1.2022年5月31日，深圳市红塔资产管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海2021年总部企业贡献扶持资金214.10万元；
2.2022年5月31日，深圳市红塔资产管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海第六批总部集聚扶持第二笔资金150.00万元；
3.2022年7月13日，南京中科红塔先进激光创业投资中心（有限合伙）收到南京市地方金融监督管理局、南京市财政局下发的投资奖励200.00万元；
4.2022年7月29日，红塔红土基金管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海管理局金融业发展专项资金200.00万元；
5.2022年7月29日，深圳市红塔资产管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海管理局金融业发展专项资金250.00万元；
6.2022年8月30日，上海红塔众鑫企业管理有限公司收到上海市虹口区财政局下发的绩效奖励164.00万元；
7.2022年9月7日，公司上海固定收益分公司收到上海市浦东新区财政局、上海市浦东新区金融工作局下发的浦东新区“十四五”期间促进金融业发展财政扶持资金2,157.30万元； 8.2022年9月7日，公司上海分公司收到上海市浦东新区财政局、上海市浦东新区金融工作局下发的浦东新区“十四五”期间促进金融业发展财政扶持资金135.80万元。


将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和其他债权投资取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因：公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司主营业务损益。


(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例 （%）主要原因
营业收入-87.47年初至报告期末，一方面受市场影响，公司 证券投资已实现投资收益及公允价值变动损 益出现同比减少，公司通过及时调整投资策 略有效控制了市场风险的影响；另一方面， 公司期货风险管理子公司开展的基差交易、 仓单服务等业务规模压降，导致实现的其他 业务收入同比减少。
归属于上市公司股东的净利润-97.60年初至报告期末，受市场影响，公司证券投 资已实现投资收益及公允价值变动损益同比 减少。
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润-100.73同上
基本每股收益-96.30同上
稀释每股收益-96.30同上
加权平均净资产收益率-100.45同上
经营活动产生的现金流量净额146.51年初至报告期末，公司回购业务资金净流入 额同比增加，以及为交易目的而持有的金融 资产资金净流入同比减少。

注：以上为2022年前三季度累计同比变动数据，2022年本报告期同比变动情况见下表：

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入-115.46报告期内，一方面受市场影响，公司证券投资 已实现投资收益及公允价值变动损益出现同 比减少，公司通过及时调整投资策略有效控 制了市场风险的影响；另一方面，公司期货风 险管理子公司开展的基差交易、仓单服务等 业务规模压降，导致实现的其他业务收入同 比减少。
归属于上市公司股东的净利 润-197.64报告期内，受市场波动影响，公司证券投资已 实现投资收益及公允价值变动损益同比减 少。
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润-205.29同上
基本每股收益-200.00同上
稀释每股收益-200.00同上
加权平均净资产收益率-179.66同上

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股 东总数89,910报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东 性质持股数量持股 比例 (%)持有 有限 售条 件股 份数 量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
云南合和(集团)股 份有限公司国有 法人1,423,110,05530.170无　
云南省投资控股集 团有限公司国有 法人817,238,83917.330质押236,468,651
中国双维投资有限 公司国有 法人693,333,33314.700无　
云南华叶投资有限 责任公司国有 法人346,666,6677.350无　
中国烟草总公司浙 江省公司国有 法人312,000,0006.610无　
昆明产业开发投资 有限责任公司国有 法人295,875,8266.270质押145,065,400
云南省工业投资控 股集团有限责任公 司国有 法人130,015,4002.760质押65,000,000
深圳平安汇通投资 －平安证券股份有 限公司－平安汇通 海集优选1号单一 资产管理计划其他33,017,0000.700无　
昆明万兴房地产开 发有限公司国有 法人30,920,8060.660无　
中国建设银行股份 有限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金其他20,343,6800.430无　
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
云南合和(集团)股 份有限公司1,423,110,055人民币普通 股1,423,110,055　　　
云南省投资控股集 团有限公司817,238,839人民币普通 股817,238,839　　　
中国双维投资有限 公司693,333,333人民币普通 股693,333,333　　　
云南华叶投资有限 责任公司346,666,667人民币普通 股346,666,667　　　
中国烟草总公司浙 江省公司312,000,000人民币普通 股312,000,000　　　
昆明产业开发投资 有限责任公司295,875,826人民币普通 股295,875,826　　　
云南省工业投资控 股集团有限责任公 司130,015,400人民币普通 股130,015,400　　　

深圳平安汇通投资 －平安证券股份有 限公司－平安汇通 海集优选1号单一 资产管理计划33,017,000人民币普通 股33,017,000
昆明万兴房地产开 发有限公司30,920,806人民币普通 股30,920,806
中国建设银行股份 有限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金20,343,680人民币普通 股20,343,680
上述股东关联关系 或一致行动的说明截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公 司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万 兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔 证券59.49%的股份。除前述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存 在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。　　
前10名股东及前 10名无限售股东参 与融资融券及转融 通业务情况说明 （如有）报告期末，公司前10名普通股股东中： 1.云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股392,110,920 股，通过信用证券账户持股425,127,919 股，合计持有公司股份 817,238,839股； 2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股147,000,000 股，通过信用证券账户持股148,875,826股，合计持有公司股份 295,875,826股； 3.深圳平安汇通投资－平安证券股份有限公司－平安汇通海集优选1号 单一资产管理计划通过普通证券账户持股0股，通过信用证券账户持股 33,017,000股，合计持有公司股份33,017,000股。　　


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)公司诉讼、仲裁事项相关进展
1.公司与郭鸿宝、金媛股票质押式回购交易合同纠纷案
此案件前序事项已在2022年8月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年半年度报告》中进行了披露，后续进展如下：因被执行人郭鸿宝、金媛暂无可供执行的其他财产线索，2022年7月昆明中院裁定终结本次执行程序。

2.“风帆1号”案
此案件前序事项已在2022年8月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年半年度报告》中进行了披露，后续进展如下：本案已于2022年9月20日在北京金融法院融合数字法庭正式开庭审理，目前尚未收到一审的民事判决书。本案为深圳市红塔资产管理有限公司代风帆 1号资产管理计划进行的诉讼事项，诉讼结果均由资管计划承担,对公司经营情况无实质影响。

3.“华兴昌隆1号”委托人诉讼
“红塔资产华兴昌隆1号专项资产管理计划”（称简“华兴昌隆1号”）的委托人广东华兴银行股份有限公司（以下简称“华兴银行”）为原告于2022年7月13日向深圳深业物流集团股份有限公司等八被告提起公司债券交易纠纷之诉讼案件。要求确认深圳深业物流集团股份有限公司非公开发行的2020年公司债券（第一期）已于2022年6月27日到期，向原告偿还债券本金1.5亿元、到期利息1500万元、资金占用利息损失31.25万元、逾期违约金75万元，全部诉讼费用由八名被告承担。深圳市罗湖区人民法院于2022年8月16日立案。华兴昌隆1号由委托人华兴银行、托管人招商银行广州分行及管理人深圳市红塔资产管理有限公司成立并于 2021 年 11月30日提前终止结束。深圳市红塔资产管理有限公司作为本次诉讼案件的第三人参加诉讼，相关诉讼请求与深圳市红塔资产管理有限公司无关,对公司经营情况无实质影响。

(二)报告期内，公司与原游族网络股份有限公司实际控制人林奇诉讼事项，以及江苏中超控股股份有限公司诉深圳市红塔资产管理有限公司、中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司、华商银行深圳分行案无进展，前序事项已在已在2022年8月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年半年度报告》中进行了披露。



四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:红塔证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：　　
货币资金11,015,548,247.726,922,950,116.27
其中：客户资金存款2,486,079,959.713,151,441,775.43
结算备付金1,613,793,998.451,107,407,668.96
其中：客户备付金709,074,995.08851,879,056.21
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金1,249,329,568.191,423,715,096.48
衍生金融资产73,920.001,576,520.00
存出保证金1,580,524,628.231,092,678,375.86
应收款项24,137,829.2534,803,500.34
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产3,801,268,526.605,549,254,797.46
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产25,140,655,832.9826,768,616,898.35
债权投资　62,936,388.52
其他债权投资2,571,986,980.00537,721,270.00
其他权益工具投资42,828,721.1743,982,404.15
长期股权投资　　
投资性房地产24,550,359.7826,587,225.20
固定资产71,855,897.9588,132,212.36
在建工程26,773,231.3212,751,917.64
使用权资产95,910,492.37122,965,370.69
无形资产112,429,042.15125,013,856.65
商誉　　
递延所得税资产263,265,847.78126,042,772.55
其他资产98,924,734.98177,432,613.70
资产总计47,733,857,858.9244,224,569,005.18
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款1,951,831,994.76194,619,996.12
拆入资金564,999.9868,750.00
交易性金融负债416,218,460.87653,464,575.60
衍生金融负债20,191,237.72288,028.70
卖出回购金融资产款10,378,314,723.827,092,285,234.29
代理买卖证券款3,539,043,078.814,344,641,732.09
代理承销证券款22,765,000.00　
应付职工薪酬539,387,356.08593,984,741.49
应交税费15,327,471.7470,300,476.62
应付款项59,334,997.8096,764,195.28
合同负债20,080,880.4226,485,974.48
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券2,233,020,979.28　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债98,138,270.42119,153,368.24
递延收益4,306,474.824,306,474.82
递延所得税负债101,678,985.41108,120,699.86
其他负债5,182,921,581.697,328,073,394.82
负债合计24,583,126,493.6220,632,557,642.41
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,716,787,742.004,716,787,742.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积12,302,644,803.3912,302,644,803.39
减：库存股　　
其他综合收益31,706,037.033,486,202.54
盈余公积950,217,839.49950,217,839.49
一般风险准备1,849,227,936.981,841,162,682.08
未分配利润3,024,978,311.443,480,637,039.24
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计22,875,562,670.3323,294,936,308.74
少数股东权益275,168,694.97297,075,054.03
所有者权益（或股东权益）合计23,150,731,365.3023,592,011,362.77
负债和所有者权益（或股东权 益）总计47,733,857,858.9244,224,569,005.18

公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：龚香林 会计机构负责人：翟栩

合并利润表
2022年1—9月
编制单位：红塔证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入687,349,066.465,486,425,487.45
利息净收入35,540,043.24-1,827,342.91
其中：利息收入495,862,943.30495,472,631.68
利息支出460,322,900.06497,299,974.59
手续费及佣金净收入272,357,171.67378,287,262.80
其中：经纪业务手续费净收入161,592,944.65195,915,139.30
投资银行业务手续费净收 入51,869,138.8265,517,001.77
资产管理业务手续费净收 入36,683,610.4094,559,373.50
投资收益（损失以“-”号填列）511,991,566.811,800,769,338.53
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益　　
以摊余成本计量的金融资 产终止确认产生的收益（损失以 “-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）　　
其他收益18,054,734.921,993,148.77
公允价值变动收益（损失以“-” 号填列）-446,423,131.75-140,998,381.87
汇兑收益（损失以“-”号填列）730,621.48-42,216.30
其他业务收入295,287,807.883,448,514,164.63
资产处置收益（损失以“－”号 填列）-189,747.79-270,486.20
二、营业总支出838,514,267.874,098,300,363.73
税金及附加9,184,132.2525,662,123.66
业务及管理费599,921,032.96707,888,301.31
信用减值损失-43,548,472.59-59,399,352.84
其他资产减值损失0.000.00
其他业务成本272,957,575.253,424,149,291.60
三、营业利润（亏损以“-” 号填 列）-151,165,201.411,388,125,123.72
加：营业外收入28,532,878.5822,864,587.41
减：营业外支出1,302,224.185,031,482.33
四、利润总额（亏损总额以“-”号 填列）-123,934,547.011,405,958,228.80
减：所得税费用-139,558,899.34343,365,515.21
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）15,624,352.331,062,592,713.59
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）15,624,352.331,062,592,713.59
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）25,311,711.391,055,122,576.86
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）-9,687,359.067,470,136.73
六、其他综合收益的税后净额28,219,834.491,574,153.99
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额28,219,834.491,574,153.99
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益-865,262.23-555,815.62
1.重新计量设定受益计划变动 额　　
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值 变动-865,262.23-555,815.62
4.企业自身信用风险公允价值 变动　　
（二）将重分类进损益的其他综 合收益29,085,096.722,129,969.61
1.权益法下可转损益的其他综 合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动26,131,660.662,156,227.50
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备2,953,436.06-26,257.89
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额　　
七、综合收益总额43,844,186.821,064,166,867.58
归属于母公司所有者的综合收益 总额53,531,545.881,056,696,730.85
归属于少数股东的综合收益总额-9,687,359.067,470,136.73
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.010.27
（二）稀释每股收益(元/股)0.010.27

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：龚香林 会计机构负责人：翟栩
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：红塔证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额　2,195,431,882.76
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金834,923,109.37971,514,807.77
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额3,365,454,416.56　
返售业务资金净减少额1,801,332,682.59899,727,715.05
代理买卖证券收到的现金净额　206,037,138.95
收到其他与经营活动有关的现金1,875,243,258.584,745,683,010.31
经营活动现金流入小计7,876,953,467.109,018,394,554.84
为交易目的而持有的金融资产净增加额44,565,070.80　
拆出资金净增加额　　
回购业务资金净减少额　2,005,689,073.11
返售业务资金净增加额　　
代理买卖证券支付的现金净额854,138,824.64　
支付利息、手续费及佣金的现金213,311,750.71152,178,433.60
支付给职工及为职工支付的现金453,311,743.77318,516,644.96
支付的各项税费124,040,394.80624,973,501.48
支付其他与经营活动有关的现金2,638,397,377.594,477,281,881.68
经营活动现金流出小计4,327,765,162.317,578,639,534.83
经营活动产生的现金流量净额3,549,188,304.791,439,755,020.01
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金　　
取得投资收益收到的现金　　
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额94,466.0062,737.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金51,230,319.259,510,166.76
投资活动现金流入小计51,324,785.259,572,904.26
投资支付的现金　　
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金29,374,047.9044,576,057.68
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金42,310,242.323,734,415.32
投资活动现金流出小计71,684,290.2248,310,473.00
投资活动产生的现金流量净额-20,359,504.97-38,737,568.74
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　7,852,439,482.62
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金　1,001,034,250.00
发行债券收到的现金5,652,950,000.00960,580,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计5,652,950,000.009,814,053,732.62
偿还债务支付的现金3,714,150,000.006,643,694,250.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金824,810,126.801,162,808,745.19
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润12,219,000.006,056,551.00
支付其他与筹资活动有关的现金36,618,470.8231,117,552.55
筹资活动现金流出小计4,575,578,597.627,837,620,547.74
筹资活动产生的现金流量净额1,077,371,402.381,976,433,184.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,402,223.76-376,456.93
五、现金及现金等价物净增加额4,609,602,425.963,377,074,179.22
加：期初现金及现金等价物余额7,916,113,194.796,597,639,492.13
六、期末现金及现金等价物余额12,525,715,620.759,974,713,671.35

公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：龚香林 会计机构负责人：翟栩

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会
2022年10月28日

　 中财网
各版头条