[三季报]三一重工(600031):三一重工股份有限公司2022年第三季度报告

 时间：2022年10月28日 22:12:56 中财网

原标题:三一重工:三一重工股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600031 证券简称：三一重工

三一重工股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是√否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入18,887,906-8.2758,560,973-33.24
归属于上市公司股东的 净利润962,844-61.383,596,954-71.38
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润840,655-58.683,046,131-73.31
经营活动产生的现金流不适用不适用3,486,617-65.94
项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
量净额　　　　
基本每股收益（元/股）0.1142-61.370.4266-71.40
稀释每股收益（元/股）0.1141-61.400.4265-71.41
加权平均净资产收益率 （%）1.53减少2.66 个百分点5.57减少14.96个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产154,355,411138,556,54311.40　
归属于上市公司股东的 所有者权益64,429,21463,690,9081.16　

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益13,317-3,930　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外346,276606,446　
委托他人投资或管理资产的损益87,868361,590　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益-285,205-316,249　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出22,080113,556　
减：所得税影响额62,636204,147　
少数股东权益影响额（税后）-4896,443　
合计122,189550,823　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比 例（%）主要原因
营业收入_年初至报告期末-33.24主要系国内行业下行调整及疫情 反复影响，导致国内工程机械销售 下滑。
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-71.38主要系销售收入和毛利率下滑，同 时公司持续加大新产品、新技术的 研发投入。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润_年初至报告期末-73.31　
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-71.40　
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-71.41　
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-61.38主要系销售收入规模下降，同时销 售费用和研发投入有所增加。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润_本报告期-58.68　
基本每股收益（元/股）_本报告期-61.37　
稀释每股收益（元/股）_本报告期-61.40　
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末-65.94主要系销售规模及经营利润下降 影响。


二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数1,032,238报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份状 态数量
三一集团有限公司境内非国有法人2,480,088,25729.20　质押422,627,942
香港中央结算有限 公司其他666,687,8407.85　未知　
梁稳根境内自然人235,840,5172.78　无　
中国证券金融股份 有限公司国有法人233,349,2592.75　无　
中央汇金资产管理 有限责任公司国家64,238,9460.76　无　
全国社保基金一零 三组合其他60,000,0000.71　无　
中国工商银行－上 证50交易型开放式 指数证券投资基金其他51,581,3690.61　无　
向文波境内自然人32,793,1890.391,200,000无　
唐修国境内自然人29,777,1500.351,000,000无　
北京市三一重机有 限公司境内非国有法人25,931,6870.31　无　
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的 数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
三一集团有限公司2,480,088,257人民币普通股2,480,088,257　　　
香港中央结算有限公司666,687,840人民币普通股666,687,840　　　
梁稳根235,840,517人民币普通股235,840,517　　　
中国证券金融股份有限公司233,349,259人民币普通股233,349,259　　　
中央汇金资产管理有限责任公 司64,238,946人民币普通股64,238,946　　　
全国社保基金一零三组合60,000,000人民币普通股60,000,000　　　
中国工商银行－上证50交易型 开放式指数证券投资基金51,581,369人民币普通股51,581,369　　　
向文波31,593,189人民币普通股31,593,189　　　
唐修国28,777,150人民币普通股28,777,150　　　
北京市三一重机有限公司25,931,687人民币普通股25,931,687　　　
上述股东关联关系或一致行动 的说明前 10 名股东中，梁稳根、唐修国、向文波为三一集团有限公司的一致 行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。　　　　　
前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务 情况说明（如有）截止2022年9月30日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为 50,000,000 股，报告期内未发生变动。　　　　　



三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:三一重工股份有限公司

单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金19,228,31614,811,867
结算备付金　　
拆出资金87,303251,613
交易性金融资产15,913,12014,773,433
衍生金融资产300,728550,165
应收票据181,044513,475
应收账款25,406,11119,655,404
应收款项融资271,168737,778
预付款项1,109,208748,026
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款2,295,6732,173,069
其中：应收利息　　
应收股利249　
买入返售金融资产　　
存货21,297,38018,462,609
合同资产76,28178,717
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产10,614,15111,677,264
其他流动资产8,618,1029,285,538
流动资产合计105,398,58593,718,958
非流动资产：　　
发放贷款和垫款5,689,2685,299,604
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款7,990,6927,965,905
长期股权投资2,356,7132,333,487
项目2022年9月30日2021年12月31日
其他权益工具投资1,320,5701,389,317
其他非流动金融资产373,315388,449
投资性房地产156,144144,893
固定资产17,357,30413,294,549
在建工程6,055,6717,417,579
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产333,733181,935
无形资产4,164,3533,881,131
开发支出531,280506,964
商誉44,57546,495
长期待摊费用36,57933,511
递延所得税资产2,310,8831,598,676
其他非流动资产235,746355,090
非流动资产合计48,956,82644,837,585
资产总计154,355,411138,556,543
流动负债：　　
短期借款4,089,3535,777,989
向中央银行借款　　
拆入资金5,282,7512,556,308
交易性金融负债　　
衍生金融负债744,280517,911
应付票据7,941,2438,075,894
应付账款19,759,65320,484,070
预收款项　　
合同负债2,531,6431,765,531
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬2,496,7342,297,035
应交税费1,325,0531,081,482
其他应付款10,333,8409,039,363
其中：应付利息　　
应付股利88,81892,868
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债1,890,7692,466,345
其他流动负债8,675,3557,370,436
流动负债合计65,070,67461,432,364
项目2022年9月30日2021年12月31日
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款20,006,7229,602,665
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债204,532122,382
长期应付款218,8067,138
长期应付职工薪酬109,412116,356
预计负债208,423221,635
递延收益2,052,3211,371,693
递延所得税负债510,040577,472
其他非流动负债8,2699,706
非流动负债合计23,318,52512,029,047
负债合计88,389,19973,461,411
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,493,2868,492,588
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积5,334,1125,143,930
减：库存股301,174619,679
其他综合收益-1,384,703-1,811,649
专项储备　　
盈余公积3,659,1113,659,111
一般风险准备59,24459,244
未分配利润48,569,33848,767,363
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计64,429,21463,690,908
少数股东权益1,536,9981,404,224
所有者权益（或股东权益）合计65,966,21265,095,132
负债和所有者权益（或股东权益） 总计154,355,411138,556,543

公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍





合并利润表
2022年1—9月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入59,164,62488,281,360
其中：营业收入58,560,97387,718,220
利息收入603,651563,140
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本55,549,10475,591,654
其中：营业成本45,191,79663,756,005
利息支出270,815232,933
手续费及佣金支出9,237523
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加253,261341,630
销售费用4,457,1575,123,612
管理费用1,894,3841,951,513
研发费用4,546,2984,392,435
财务费用-1,073,844-206,997
其中：利息费用388,327261,964
利息收入484,212553,785
加：其他收益786,9031,256,023
投资收益（损失以“－”号填 列）702,4161,181,593
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益23,49386,519
以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益-21,238111,373
汇兑收益（损失以“－”号填 列）　　
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）　　
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）-580,86546,276
信用减值损失（损失以“－” 号填列）-325,086-518,393
资产减值损失（损失以“－”-54,509-8,721
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
号填列）　　
资产处置收益（损失以“－” 号填列）5,93310,256
三、营业利润（亏损以“－”号填列）4,150,31214,656,740
加：营业外收入184,230109,017
减：营业外支出101,74191,038
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）4,232,80114,674,719
减：所得税费用511,5961,815,528
五、净利润（净亏损以“－”号填列）3,721,20512,859,191
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）3,721,20512,859,191
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）3,596,95412,566,794
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）124,251292,397
六、其他综合收益的税后净额434,263-282,126
（一）归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额426,945-250,568
1.不能重分类进损益的其他综合 收益-44,92639,774
（1）重新计量设定受益计划变动 额　　
（2）权益法下不能转损益的其他 综合收益6,68888,985
（3）其他权益工具投资公允价值 变动-51,614-49,211
（4）企业自身信用风险公允价值 变动　　
2.将重分类进损益的其他综合收 益471,871-290,342
（1）权益法下可转损益的其他综 合收益-1,530　
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综 合收益的金额9,803-11,273
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
（6）外币财务报表折算差额463,598-279,069
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合 收益的税后净额7,318-31,558
七、综合收益总额4,155,46812,577,065
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额4,023,89912,316,226
（二）归属于少数股东的综合收益 总额131,569260,839
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.42661.4918
（二）稀释每股收益(元/股)0.42651.4917
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。


公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍

合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金60,487,02791,480,193
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额2,703,381424,864
客户贷款及垫款净减少额　140,482
存放中央银行和同业款项净减少额73,83911,165
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金590,962555,810
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还1,696,3901,654,635
收到其他与经营活动有关的现金3,355,3541,977,456
经营活动现金流入小计68,906,95396,244,605
购买商品、接受劳务支付的现金49,732,73166,039,498
项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
客户贷款及垫款净增加额439,519　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金278,975211,330
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金7,177,2417,358,210
支付的各项税费2,293,5964,780,459
支付其他与经营活动有关的现金5,498,2747,619,032
经营活动现金流出小计65,420,33686,008,529
经营活动产生的现金流量净额3,486,61710,236,076
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金3,978,37511,614,908
取得投资收益收到的现金3,329,3432,249,949
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额85,618231,872
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金274,753176,980
投资活动现金流入小计7,668,08914,273,709
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金4,157,6268,083,860
投资支付的现金6,392,55513,327,585
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金362,921557,222
投资活动现金流出小计10,913,10221,968,667
投资活动产生的现金流量净额-3,245,013-7,694,958
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金692,922343,568
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金3,250　
取得借款收到的现金35,487,40428,264,235
收到其他与筹资活动有关的现金428,793925,500
筹资活动现金流入小计36,609,11929,533,303
偿还债务支付的现金27,096,26124,665,849
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,254,2965,455,080
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润6,22436,336
项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
支付其他与筹资活动有关的现金499,5771,225,903
筹资活动现金流出小计31,850,13431,346,832
筹资活动产生的现金流量净额4,758,985-1,813,529
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-52,829-20,894
五、现金及现金等价物净增加额4,947,760706,695
加：期初现金及现金等价物余额5,694,2534,410,208
六、期末现金及现金等价物余额10,642,0135,116,903

公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍



母公司资产负债表
2022年9月30日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金9,340,86614,982,918
交易性金融资产4,519,9024,480,241
衍生金融资产111,57737,714
应收票据15,52624,717
应收账款636,5932,345,550
应收款项融资36,024171,746
预付款项5,3122,553
其他应收款43,2412,953,017
其中：应收利息　　
应收股利　2,900,000
存货1,032,4541,625,814
合同资产39,89227,096
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产2,114,8192,830,149
流动资产合计17,896,20629,481,515
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资24,722,23124,217,674
其他权益工具投资1,200,0571,261,761
项目2022年9月30日2021年12月31日
其他非流动金融资产232,251273,436
投资性房地产7,6508,145
固定资产57,97660,940
在建工程254,84881,110
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产461543
无形资产72,88255,456
开发支出10,406　
商誉　　
长期待摊费用2,745　
递延所得税资产64,98850,620
其他非流动资产78,14664,413
非流动资产合计26,704,64126,074,098
资产总计44,600,84755,555,613
流动负债：　　
短期借款701,3941,607,396
交易性金融负债　　
衍生金融负债　122,572
应付票据　　
应付账款1,131,2952,644,205
预收款项　　
合同负债72,43511,525
应付职工薪酬236,881202,177
应交税费18,50250,396
其他应付款10,866,66318,391,253
其中：应付利息　　
应付股利14,51814,518
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债652,2111,134,101
其他流动负债4,532,1673,100,993
流动负债合计18,211,54827,264,618
非流动负债：　　
长期借款7,109,0005,955,000
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债220208
长期应付款216,251　
长期应付职工薪酬　　
预计负债315,964315,601
项目2022年9月30日2021年12月31日
递延收益53,73048,987
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计7,695,1656,319,796
负债合计25,906,71333,584,414
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,493,2868,492,588
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积6,258,3256,068,013
减：库存股301,174619,679
其他综合收益561,629605,749
专项储备　　
盈余公积3,159,5723,159,572
未分配利润522,4964,264,956
所有者权益（或股东权益）合计18,694,13421,971,199
负债和所有者权益（或股东权益） 总计44,600,84755,555,613
（未完）
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