[三季报]山西证券(002500):2022年三季度报告

 时间：2022年10月28日 22:49:44 中财网
原标题:山西证券:2022年三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否


　本报告期本报告期比上年同期 增减年初至报告期末年初至报告期末比上 年同期增减
营业总收入（元）1,083,250,551-8.59%3,039,829,0714.99%
归属于上市公司股东的 净利润（元）70,212,889-63.51%377,096,987-38.83%
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元）68,573,691-62.34%371,169,357-38.67%
经营活动产生的现金流 量净额（元）---435,987,416-114.25%

基本每股收益（元/股）0.0196-63.43%0.1050-38.85%
稀释每股收益（元/股）0.0196-63.43%0.1050-38.85%
加权平均净资产收益率0.41%减少0.72个百分点2.18%减少1.44个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减　
总资产（元）91,150,527,22176,302,381,88419.46%　
归属于上市公司股东的 所有者权益（元）17,247,539,24817,240,347,0860.04%　
注：扣除仓单业务的营业总收入年初至报告期末为1,891,598,630元，上年同期为2,162,904,907元，同比减少12.54%，
公司对仓单业务采用商品贸易模式核算（营业收入和营业成本同时增加）。


截止披露前一交易日的公司总股本：


截止披露前一交易日的公司总股本（股）3,589,771,547
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：


支付的优先股股利（元）-
支付的永续债利息 （元）-
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.1050
（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分）-1,929,140-2,020,056-
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外）6,808,21316,634,486-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,678,500-6,354,082-
小计2,200,5738,260,348-
减：所得税影响额559,4832,084,009-
少数股东权益影响额（税后）1,892248,709-
合计1,639,1985,927,630--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 √不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
√适用 □不适用

项目涉及金额（元）原因
金融工具、长期股权投资的投资收 益，交易性金融工具及衍生金融工具 公允价值变动损益955,893,157由于证券投资业务为本公司的主营业 务，因此持有以及处置金融工具、长 期股权投资取得的投资收益及持有交 易性金融工具及衍生金融工具产生的 公允价值变动损益不界定为非经常性 损益
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元

项目　2022年 9月 30 日2021年 12月 31 日较上年末增减变动原因
资 产 负 债 表衍生金融资产191,181,71648,306,818295.77%衍生金融资产规模增 加
　应收款项41,824,98662,963,064-33.57%应收手续费及佣金收 入和应收清算款减少
　交易性金融资产42,906,598,95628,261,356,21651.82%交易性金融资产规模 增加
　债权投资41,065,150245,562,979-83.28%子公司购买的收益凭 证到期兑付
　其他债权投资112,342,635168,464,245-33.31%公司持有债券规模减 少
　长期股权投资255,087,174150,687,17469.28%长期股权投资取得投 资收益增加
　其他资产781,367,530537,772,81445.30%子公司存货增加
　交易性金融负债5,198,013,2502,700,652,38692.47%交易性金融负债规模 增加
　衍生金融负债30,660,56290,200,606-66.01%衍生金融负债规模减 少
　卖出回购金融资产款16,804,760,1456,753,855,799148.82%正回购业务规模增加
　应交税费83,090,207121,167,466-31.43%报告期利润减少，企 业所得税减少
　应付款项1,010,167,952480,582,017110.20%应付仓单采购款增加
　应付债券15,851,772,16612,166,623,72630.29%报告期内发行公司债
　其他综合收益-54,021,834-114,889,595不适用外币报表折算差额及 金融工具公允价值变 动影响
　项目2022年 1-9月2021年 1-9月同比增减变动原因
利 润 表投资咨询服务手续费净收入22,005,64514,975,84046.94%投资咨询服务手续费 收入增加
　利息净收入/(支出)67,504,995-45,814,108不适用报告期内逆回购业务 利息收入增加、收益 凭证利息支出减少所 致
　公允价值变动损益64,150,88822,834,109180.94%证券市场波动导致相 关金融资产的公允价 值变动
　汇兑损益-29,643,724-1,085,382不适用汇率变动影响
　其他业务收入1,159,442,207741,791,75456.30%子公司仓单业务规模 增加

　资产处置损益-2,020,056-602,988不适用报告期内固定资产处 置损失增加
　信用减值损失4,190,76027,819,376-84.94%报告期内计提的减值 准备减少
　其他资产减值损失2,685,526-不适用报告期内计提存货跌 价准备
　其他业务成本1,162,700,910730,696,01959.12%子公司仓单业务规模 增加
　营业外收入1,463,9176,392,979-77.10%与日常经营活动无关 的收入减少
　营业外支出6,614,7103,714,73478.07%报告期内非日常经营 活动产生的支出增加
　所得税费用91,723,395150,874,123-39.21%利润同比下降影响
　少数股东损益-18,240,029-12,366,596不适用受子公司利润影响
　其他权益工具投资公允价值变 动6,065,45960,498,029-89.97%证券市场波动导致持 仓权益工具的价格波 动
　其他债权投资公允价值变动-19,919,632-100,814,759不适用证券市场波动导致持 仓其他债权投资的价 格波动
　其他债权投资信用损失准备2,568,47214,114,884-81.80%报告期内其他债权投 资计提的信用减值准 备减少
　外币财务报表折算差额72,153,462-5,829,302不适用汇率变动影响
　项目2022年 1-9月2021年 1-9月同比增减变动原因
现 金 流 量 表经营活动产生的现金流量净额-435,987,4163,059,752,309-114.25%为交易目的而持有的 金融资产净增加及拆 入资金净减少导致现 金净流出增加
　投资活动产生的现金流量净额-297,805,099-481,389,747不适用子公司定期存款规模 变动
　筹资活动产生的现金流量净额1,533,246,797-14,500,470不适用报告期内发行公司债 规模增加
　汇率变动对现金的影响120,360,281-20,061,796不适用汇率变动影响
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数（户）132,332　　　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股比例 （%）持股数量持有有限售条 件的股份数量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
山西金融投资控股集团有限公司国有法人31.771,140,374,242---
太原钢铁（集团）有限公司国有法人10.20366,036,416---
山西国际电力集团有限公司国有法人5.55199,268,856---

中央汇金资产管理有限责任公司国有法人1.4451,695,120---
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金基金、理财产 品等1.3146,905,043---
香港中央结算有限公司境外法人1.2745,601,429---
中吉金投资产管理有限公司－中 吉金投－稳赢2号投资基金基金、理财产 品等1.2544,788,100---
中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金基金、理财产 品等0.9835,041,240---
郑州热力集团有限公司国有法人0.9634,321,745---
山西省科技基金发展有限公司国有法人0.5921,355,100---
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类　　　　
　　股份种类数量　　　
山西金融投资控股集团有限公司1,140,374,242人民币普通股1,140,374,242　　　
太原钢铁（集团）有限公司366,036,416人民币普通股366,036,416　　　
山西国际电力集团有限公司199,268,856人民币普通股199,268,856　　　
中央汇金资产管理有限责任公司51,695,120人民币普通股51,695,120　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金46,905,043人民币普通股46,905,043　　　
香港中央结算有限公司45,601,429人民币普通股45,601,429　　　
中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2 号投资基金44,788,100人民币普通股44,788,100　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金35,041,240人民币普通股35,041,240　　　
郑州热力集团有限公司34,321,745人民币普通股34,321,745　　　
山西省科技基金发展有限公司21,355,100人民币普通股21,355,100　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，山西国际电力集团有限公司及山西省科技基金发展有限公司 受同一主体控制，存在关联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系或 一致行动。　　　　　
前10名股东参与融资融券业务情况说明截止2022年9月30日，公司股东太原钢铁（集团）有限公司进行转融通 业务，出借持有的公司股份1,232,200股；山西省科技基金发展有限公司 进行转融通业务，出借持有的公司股份744,900股。　　　　　
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
（一）债券相关事项
1、债券付息情况
2022年8月30日，公司按期完成“2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期)”2022年付息工作（详见公司公告：临2022-026）。

2022年9月1日，公司按期完成“2020年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)” 2022年付息工作（详见公司公告：临2022-031）。

2022年10月24日，公司按期完成“2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）” 2022年付息工作（详见公司公告：临2022-034）。

2、债券发行情况
2022年7月13日，公司完成“2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）” 的发行。该债券分为两个品种，品种一为3年期，品种二为5年期。债券设品种间回拨选择权，回拨比例不受限制。

债券实际发行规模为20亿元，其中品种一最终实际发行规模为人民币20 亿元，票面利率为3.04%；本期债券品种二全额回拨至品种一，品种二最终实际发行规模为人民币0元。该债券于2022年7月19日起在深圳证券交易所上市，面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。

2022年7月25日，公司完成“2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）” 的发行，债券发行期限为3年期，实际发行规模为8亿元，票面利率为2.89%。该债券于2022年7 月29 日起在深圳证券交易所上市，面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。

3、当年累计新增借款情况
公司2022年1月至8月累计新增借款超过2021年末经审计净资产60%（详见公司公告：临2022-032）。中信证券股份有限公司于2022年9月出具了受托管理事务临时报告。

（二）副总经理辞职事项
公司董事会于2022年8月25日收到高级管理人员乔俊峰先生的辞职申请。乔俊峰先生因工作原因，向公司董事会申请辞去公司副总经理职务。辞去公司副总经理职务后，乔俊峰先生继续担任公司职工董事、执委会委员职务，并继续担任子公司山证国际金融控股有限公司董事长及山证（上海）资产管理有限公司董事长、总经理职务。

根据相关法律、法规的有关规定，乔俊峰先生辞去公司副总经理职务的申请自2022年8月25日送
项目2022年 9月 30日2021年 12月 31日
资产：　　
货币资金26,341,185,53124,708,749,820
其中：客户资金存款15,617,143,29714,321,311,160
结算备付金2,872,577,0023,268,344,293
其中：客户备付金639,123,361803,585,435
融出资金6,585,128,1347,669,491,331
衍生金融资产191,181,71648,306,818
买入返售金融资产3,760,298,7554,828,834,513
应收款项41,824,98662,963,064
存出保证金5,326,250,2944,391,577,765
金融投资：43,315,702,38828,922,991,809
交易性金融资产42,906,598,95628,261,356,216
债权投资41,065,150245,562,979
其他债权投资112,342,635168,464,245
其他权益工具投资255,695,647247,608,369
长期股权投资255,087,174150,687,174
固定资产380,714,030401,362,621
使用权资产390,741,286423,389,389
无形资产172,172,892172,640,222
商誉476,939,901476,939,901
递延所得税资产259,355,602238,330,350
其他资产781,367,530537,772,814
资产总计91,150,527,22176,302,381,884
负债：　　
短期借款863,582,628890,372,709
应付短期融资款3,137,505,7514,190,960,434
拆入资金10,540,436,80013,426,719,743
交易性金融负债5,198,013,2502,700,652,386

衍生金融负债30,660,56290,200,606
卖出回购金融资产款16,804,760,1456,753,855,799
代理买卖证券款17,328,833,56115,368,712,212
应付职工薪酬146,916,594192,342,274
应交税费83,090,207121,167,466
应付款项1,010,167,952480,582,017
应付债券15,851,772,16612,166,623,726
租赁负债402,862,249420,143,055
递延所得税负债65,589,66961,233,982
其他负债1,995,065,3961,732,634,399
负债合计73,459,256,93058,596,200,808
所有者权益：　　
股本3,589,771,5473,589,771,547
资本公积9,723,419,3909,723,419,390
其他综合收益-54,021,834-114,889,595
盈余公积702,760,057702,760,057
一般风险准备797,354,156797,354,156
交易风险准备748,614,060748,614,060
未分配利润1,739,641,8721,793,317,471
归属于母公司股东权益合计17,247,539,24817,240,347,086
少数股东权益443,731,043465,833,990
所有者权益合计17,691,270,29117,706,181,076
负债和所有者权益总计91,150,527,22176,302,381,884
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业收入3,039,829,0712,895,266,955
手续费及佣金净收入873,221,2951,010,969,860
其中：经纪业务手续费净收入459,896,551548,989,183
投资银行业务手续费净收入272,233,746313,317,648
资产管理业务手续费净收入55,617,45278,652,507
基金管理业务手续费净收入63,467,90155,034,682
投资咨询手续费净收入22,005,64514,975,840
利息净收入67,504,995-45,814,108
其中：利息收入1,003,810,717909,694,263
利息支出936,305,722955,508,371
投资收益891,742,2691,152,913,750
公允价值变动损益64,150,88822,834,109
汇兑损益-29,643,724-1,085,382
其他业务收入1,159,442,207741,791,754

其他收益15,431,19714,259,960
资产处置损益-2,020,056-602,988
二、营业支出2,584,097,9252,142,946,496
税金及附加15,665,69617,234,151
业务及管理费1,398,855,0331,367,196,950
信用减值损失4,190,76027,819,376
其他资产减值损失2,685,526-
其他业务成本1,162,700,910730,696,019
三、营业利润455,731,146752,320,459
加：营业外收入1,463,9176,392,979
减：营业外支出6,614,7103,714,734
四、利润总额450,580,353754,998,704
减：所得税费用91,723,395150,874,123
五、净利润358,856,958604,124,581
（一）按经营持续性分类：　　
1.持续经营净利润358,856,958604,124,581
2.终止经营净利润--
（二）按所有权归属分类：　　
1.归属于母公司股东的净利润377,096,987616,491,177
2.少数股东损益-18,240,029-12,366,596
六、其他综合收益的税后净额60,867,761-32,031,148
归属母公司股东的其他综合收益的税 后净额60,867,761-32,031,148
（一）不能重分类进损益的其他综 合收益6,065,45960,498,029
1.权益法下不能转损益的其他综 合收益--
2.其他权益工具投资公允价值变 动6,065,45960,498,029
（二）将重分类进损益的其他综合 收益54,802,302-92,529,177
1.权益法下可转损益的其他综合 收益--
2.其他债权投资公允价值变动-19,919,632-100,814,759
3.金融资产重分类计入其他综合 收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备2,568,47214,114,884
5.外币财务报表折算差额72,153,462-5,829,302
归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额--
七、综合收益总额419,724,719572,093,433
其中：归属于母公司股东的综合收益 总额437,964,748584,460,029
归属于少数股东的综合收益总 额-18,240,029-12,366,596

八、每股收益　　
（一）基本每股收益0.10500.1717
（二）稀释每股收益0.10500.1717
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、合并年初到报告期末现金流量表

项 目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量　　
融出资金净减少额1,082,773,304-
为交易目的而持有的金融负债 净增加额2,574,530,5861,881,395,599
代理买卖证券款净增加额1,960,121,3493,057,828,222
收取利息、手续费及佣金的现 金2,887,771,5813,030,133,387
拆入资金净增加额-880,625,117
回购业务资金净增加额11,118,002,9327,324,970,548
收到的其他与经营活动有关的 现金1,699,280,7503,010,601,535
经营活动现金流入小计21,322,480,50219,185,554,408
融出资金净增加额-543,743,481
为交易目的而持有的金融资产 净增加额14,725,144,90911,529,546,453
买卖衍生金融工具支付的现金 净额84,791,603199,012,853
拆入资金净减少额2,886,282,943-
支付利息、手续费及佣金的现 金677,419,275731,028,626
支付给职工以及为职工支付的 现金974,123,1571,033,602,644
支付的各项税费210,152,464230,558,680
支付其他与经营活动有关的现 金2,200,553,5671,858,309,362
经营活动现金流出小计21,758,467,91816,125,802,099
经营活动产生的现金流量净额-435,987,4163,059,752,309
二、投资活动产生的现金流量　　
处置其他权益工具投资收到的 现金-2,621,416
收回投资收到的现金-150,000,000
取得投资收益收到的现金238,447-
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收到的现金3,654,7091,137,677
收到其他与投资活动有关的现 金347,341,858-
投资活动现金流入小计351,235,014153,759,093
取得子公司及其他经营单位支 付的现金1,000,000-

购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金78,040,113115,148,840
支付其他与投资活动有关的现 金570,000,000520,000,000
投资活动现金流出小计649,040,113635,148,840
投资活动产生的现金流量净额-297,805,099-481,389,747
三、筹资活动产生的现金流量　　
发行债券收到的现金5,515,000,0002,981,225,173
发行收益凭证收到的现金7,752,760,0009,294,340,000
取得借款收到的现金642,268,384725,304,368
筹资活动现金流入小计13,910,028,38413,000,869,541
偿还债务支付的现金11,485,959,83112,086,235,613
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金817,647,329771,137,340
其中：子公司分配给少数股东 的股利、利润3,862,91819,378,169
支付的其他与筹资活动有关的 现金73,174,427157,997,058
筹资活动现金流出小计12,376,781,58713,015,370,011
筹资活动产生的现金流量净额1,533,246,797-14,500,470
四、汇率变动对现金的影响120,360,281-20,061,796
五、现金净增加/（减少）额919,814,5632,543,800,296
加：年初现金余额26,403,132,47921,938,940,527
六、期末现金余额27,322,947,04224,482,740,823
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
（二） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 √否
公司第三季度报告未经审计。





山西证券股份有限公司董事会
2022年10月29日


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