[三季报]国信证券(002736):2022年三季度报告

时间：2022年10月28日 23:09:49 中财网

原标题:国信证券:2022年三季度报告

项目	本报告期	本报告期比上年同 期增减	年初至报告期末	年初至报告期末比 上年同期增减
营业总收入	499,826.22	-25.13%	1,330,404.95	-21.72%
归属于上市公司股东的净利润	155,507.99	-48.34%	476,198.96	-38.95%
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润	153,313.04	-49.19%	471,618.62	-39.42%
经营活动产生的现金流量净额	—	—	-1,875,236.93	不适用
基本每股收益（元/股）	0.12	-58.62%	0.41	-45.33%
稀释每股收益（元/股）	0.12	-58.62%	0.41	-45.33%
加权平均净资产收益率	1.65%	下降2.10个百分点	5.18%	下降4.82个百分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产	38,692,833.98	36,230,144.23	6.80%
归属于上市公司股东的所有者权益	10,559,890.25	9,691,011.01	8.97%

截止披露前一交易日的公司总股本（股）	9,612,429,377
支付的优先股股利（万元）	-
支付的永续债利息（万元）	91,150.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）	0.41

（二）非经常性损益项目和金额
单位：万元

项目	本报告期金额	年初至报告期期 末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	48.83	144.02
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外）	3,687.18	7,393.03	主要是收到各项 政府补助。
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	-4.40	-216.81
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	39.99	146.52
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-880.44	-1,362.43
减：所得税影响额	696.21	1,524.00
合计	2,194.96	4,580.35

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。

报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：
单位：万元

项目	涉及金额	原因
持有交易性金融工具和衍生金融工具 产生的公允价值变动损益，持有交易 性金融工具、其他权益工具投资和衍 生金融工具期间取得的投资收益	313,850.01	公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经 营业务，故公司持有交易性金融资产、衍生金融工具和其 他权益工具投资期间产生的公允价值变动损益及取得的投 资收益，不作为非经常性损益项目。
处置交易性金融工具、其他债权投资 和衍生金融工具取得的投资收益	77,809.39	公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经 营业务，故公司处置交易性金融工具、其他债权投资和衍 生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表） 单位：万元

项目	本报告期末 （2022年9月30日）	上年度末 （2021年12月31日）	本报告期末比 上年度末增减	主要变动原因
衍生金融资产	14,896.50	5,796.69	156.98%	主要是期权公允价值变动。
应收款项	225,319.74	143,259.57	57.28%	主要是场外期权预付金增加。
买入返售金融资产	1,000,485.80	677,099.44	47.76%	主要是债券及股票质押式回购规模 增加。
其他权益工具投资	1,026,195.55	718,602.23	42.80%	主要是投资规模增加。
在建工程	3,172.33	2,385.68	32.97%	主要是机房设备建设增加。
短期借款	-	22,527.00	-100.00%	信用借款减少。

应付短期融资款	3,155,645.78	1,980,003.28	59.38%	主要是发行的短期债券增加。
拆入资金	255.48	445,679.80	-99.94%	主要是银行及转融通拆入资金减 少。
交易性金融负债	118,867.90	46,098.28	157.86%	主要是收益凭证增加。
代理承销证券款	7,500.00	2,700.00	177.78%	收到IPO认购金。
应交税费	56,905.25	83,117.91	-31.54%	主要是代扣代缴限售股份转让所得 税及个人所得税减少。
应付款项	1,211,848.95	527,497.91	129.74%	主要是收益互换业务相关款项增 加。
合同负债	25.86	3,869.60	-99.33%	主要是大宗交易商品货款结清。
预计负债	11,071.87	19,365.83	-42.83%	主要是部分诉讼案件了结。
递延所得税负债	39,877.27	69,669.21	-42.76%	主要是金融工具公允价值变动产生 的递延所得税负债减少。
其他权益工具	3,000,000.00	2,000,000.00	50.00%	发行的永续次级债券增加。
其他综合收益	-36,834.79	-5,755.30	不适用	主要是其他权益工具投资公允价值 变动。
少数股东权益	-	1,680.93	-100.00%	子公司少数股东权益减少。
项目	年初至报告期末 （2022年1-9月）	上年同期 （2021年1-9月）	同比增减	主要变动原因
其他收益	4,242.08	2,508.14	69.13%	主要是代缴税金手续费返还增加。
公允价值变动收益（损失）	-168,035.74	99,543.22	-268.81%	证券市场波动导致金融工具公允价 值变动减少。
汇兑损失	859.25	77.68	1,006.21%	主要是汇率变动。
其他业务收入	193,274.45	94,754.88	103.97%	主要是大宗商品销售收入增加。
资产处置收益	144.02	23.05	524.74%	主要是资产处置产生的收益增加。
信用减值损失	39,255.61	-71,116.72	不适用	主要是融资业务及其他债权投资信 用减值损失增加。
其他资产减值损失	219.11	9.63	2,176.17%	主要是计提的存货跌价准备增加。
其他业务成本	191,885.21	92,291.41	107.91%	主要是大宗商品销售成本增加。
营业外收入	5,367.84	2,604.75	106.08%	主要是收到的政府补助增加。
营业外支出	1,720.94	2,490.71	-30.91%	主要是捐赠等支出减少。
所得税费用	47,070.60	207,879.12	-77.36%	主要是利润总额减少及免税收入等 增加所致。
少数股东损益	-340.49	179.60	-289.58%	子公司少数股东损益减少。
其他综合收益的税后净额	-35,548.26	-102,953.11	不适用	主要是其他权益工具投资公允价值 变动。
经营活动产生的现金流量净额	-1,875,236.93	-799,126.87	不适用	主要是回购业务资金流入减少。
投资活动产生的现金流量净额	9,003.33	28,002.39	-67.85%	主要是收回投资所收到的现金减 少。
筹资活动产生的现金流量净额	1,124,237.93	1,627,556.70	-30.92%	主要是发行债券收到的现金减少。

报告期末普通股股东总数	111,008户	报告期末表决权恢复的优先股 股东总数	不适用
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条件的 股份数量	质押、标记或 冻结情况
深圳市投资控股有限公司	国有法人	33.53%	3,223,114,384	473,587,570	无
华润深国投信托有限公司	国有法人	22.10%	2,124,497,967	74,858,757	无
云南合和(集团)股份有限公司	国有法人	16.77%	1,611,627,813	236,864,406	无
全国社会保障基金理事会	国有法人	4.75%	456,690,209	-	无
北京城建投资发展股份有限公司	国有法人	2.94%	282,550,000	-	无
一汽股权投资（天津）有限公司	国有法人	2.67%	256,579,219	-	无
香港中央结算有限公司	境外法人	0.87%	83,965,589	-	无
中国证券金融股份有限公司	国有法人	0.78%	75,086,423	-	无
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金	其他	0.66%	63,187,892	-	无
中央汇金资产管理有限责任公司	国有法人	0.50%	48,429,503	-	无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份 数量	股份种类
		股份种类	数量
深圳市投资控股有限公司	2,749,526,814	人民币普通股	2,749,526,814
华润深国投信托有限公司	2,049,639,210	人民币普通股	2,049,639,210
云南合和(集团)股份有限公司	1,374,763,407	人民币普通股	1,374,763,407
全国社会保障基金理事会	456,690,209	人民币普通股	456,690,209
北京城建投资发展股份有限公司	282,550,000	人民币普通股	282,550,000
一汽股权投资（天津）有限公司	256,579,219	人民币普通股	256,579,219
香港中央结算有限公司	83,965,589	人民币普通股	83,965,589
中国证券金融股份有限公司	75,086,423	人民币普通股	75,086,423
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金	63,187,892	人民币普通股	63,187,892
中央汇金资产管理有限责任公司	48,429,503	人民币普通股	48,429,503
上述股东关联关系或一致行动的 说明	公司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）持有公司第二大股东 华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）49%的股权。因此，深投控与华 润信托具有关联关系。除上述内容以外，公司未获知其余股东是否存在关联关系或一 致行动。
前10名股东参与融资融券业务 情况说明	公司前 10名股东未参与融资融券业务。公司第二大股东华润信托以其持有的公司无 限售流通股与证金公司开展转融通证券出借交易。截至2022年9月30日，华润信托 已开展的尚在出借期限内交易合计出借股数为12,499,900股，较2021年年末尚在出 借期限内的出借股数减少69,611,100股；较2022年6月末尚在出借期限内的股数增 加63,300股。

序号	营业网点名称	营业地址	《经营证券期货业务许可证》 获取时间
1	深圳光明证券营业部	深圳市光明区凤凰街道东坑社区光明大道 481号乐府广 场购物城W-1007、乐府广场1B2509-2510	2022年9月28日

2.营业网点的变更

序号	变更类型	变更后	变更前
1	迁址	广州分公司 地址：广州市天河区天河北路183-187号1901- 1916室，2001-2016室	广州分公司 地址：广州市天河区天河北路183-187号1901- 1916室，2002-2010室，2011-2013室
2
		烟台分公司 地址：山东省烟台市经济技术开发区珠江路66 号正海大厦104、1709、1710室	烟台分公司 地址：山东省烟台市高新技术产业开发区科技 大道69号创业大厦西塔2层
3	迁址并更名	烟台环山路证券营业部 地址：山东省烟台市芝罘区环山路96号第一国 际2405-2412室	烟台南大街证券营业部 地址：山东省烟台市芝罘区南大街213号华天 大厦5楼
4	更名	佛山分公司	佛山禅城分公司

项目	2022年9月30日	2021年12月31日
资产：
货币资金	62,748,461,624.23	67,721,741,037.30
其中：客户资金存款	49,847,975,028.76	61,981,679,320.72
结算备付金	15,069,147,801.04	17,087,824,020.77
其中：客户备付金	12,401,483,329.23	13,271,519,488.47
贵金属	-	-
拆出资金	-	-
融出资金	52,209,759,449.14	61,973,311,849.43
衍生金融资产	148,964,986.81	57,966,861.36
存出保证金	7,721,069,174.90	7,587,572,329.43
应收款项	2,253,197,411.27	1,432,595,710.21
应收款项融资	-	-
合同资产	-	-
买入返售金融资产	10,004,857,998.67	6,770,994,407.11
持有待售资产	-	-
金融投资：	226,135,963,891.24	189,142,419,986.56
交易性金融资产	179,609,321,955.08	152,312,123,275.04
债权投资	-	-
其他债权投资	36,264,686,416.77	29,644,274,446.31
其他权益工具投资	10,261,955,519.39	7,186,022,265.21
长期股权投资	3,440,881,123.40	3,561,339,626.20
投资性房地产	281,541,048.21	288,437,302.31

固定资产	2,652,942,976.73	2,679,899,426.29
在建工程	31,723,289.38	23,856,786.53
使用权资产	431,855,799.61	459,797,270.46
无形资产	695,387,958.44	683,511,764.96
商誉	10,260,249.61	10,260,249.61
递延所得税资产	2,600,669,378.66	2,352,914,477.11
其他资产	491,655,684.39	466,999,213.28
资产总计	386,928,339,845.73	362,301,442,318.92
负债：
短期借款	-	225,270,000.00
应付短期融资款	31,556,457,781.14	19,800,032,805.99
拆入资金	2,554,795.52	4,456,797,971.98
交易性金融负债	1,188,678,973.16	460,982,751.10
衍生金融负债	178,662,497.96	226,049,508.29
卖出回购金融资产款	114,360,624,557.57	96,524,929,451.62
代理买卖证券款	53,142,164,329.59	67,280,292,116.73
代理承销证券款	75,000,000.00	27,000,000.00
应付职工薪酬	6,217,017,093.04	6,491,980,890.61
应交税费	569,052,539.08	831,179,119.44
应付款项	12,118,489,490.05	5,274,979,125.00
合同负债	258,583.51	38,695,953.33
持有待售负债	-	-
预计负债	110,718,742.41	193,658,275.07
长期借款	-	-
应付债券	48,524,890,210.35	51,002,487,491.65
其中：优先股	-	-
永续债	-	-
租赁负债	419,831,704.19	447,016,739.86
递延收益	123,682,758.99	126,289,655.52
递延所得税负债	398,772,747.84	696,692,082.18
其他负债	12,342,580,528.50	11,270,188,929.29
负债合计	281,329,437,332.90	265,374,522,867.66
所有者权益：
股本	9,612,429,377.00	9,612,429,377.00
其他权益工具	30,000,000,000.00	20,000,000,000.00
其中：优先股	-	-
永续债	30,000,000,000.00	20,000,000,000.00
资本公积	20,155,672,569.84	20,155,672,569.84
减：库存股	-	-
其他综合收益	-368,347,939.10	-57,553,022.01
盈余公积	4,867,817,456.10	4,867,817,456.10
一般风险准备	15,033,824,400.85	14,748,272,660.25

未分配利润	26,297,506,648.14	27,583,471,105.99
归属于母公司所有者权益合计	105,598,902,512.83	96,910,110,147.17
少数股东权益	-	16,809,304.09
所有者权益合计	105,598,902,512.83	96,926,919,451.26
负债和所有者权益总计	386,928,339,845.73	362,301,442,318.92

法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国
2、合并年初到报告期末利润表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：元

项目	2022年1-9月	2021年1-9月
一、营业总收入	13,304,049,508.16	16,996,253,955.26
利息净收入	1,369,099,106.46	1,664,973,739.73
利息收入	5,331,384,390.01	5,364,146,159.20
利息支出	3,962,285,283.55	3,699,172,419.47
手续费及佣金净收入	5,796,136,848.11	7,394,757,972.88
其中：经纪业务手续费净收入	3,970,995,726.06	5,372,356,665.10
投资银行业务手续费净收入	1,352,180,118.89	1,349,125,743.33
资产管理业务手续费净收入	230,475,339.16	182,415,938.59
投资收益（损失以“－”列示）	5,833,972,929.75	5,967,452,590.58
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	413,850,706.55	684,416,588.15
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益 （损失以“-”号填列）	-	-
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）	-	-
其他收益	42,420,780.30	25,081,358.19
公允价值变动收益（损失以“－”列示）	-1,680,357,354.49	995,432,209.75
汇兑收益（损失以“－”列示）	8,592,506.15	776,751.58
其他业务收入	1,932,744,452.50	947,548,798.81
资产处置收益（损失以“-”号填列）	1,440,239.38	230,533.74
二、营业总支出	8,111,227,798.54	7,117,033,548.93
税金及附加	96,602,479.09	105,663,635.36
业务及管理费	5,701,026,051.90	6,799,526,808.57
资产减值损失	-	-
信用减值损失	392,556,067.49	-711,167,217.28
其他资产减值损失	2,191,066.98	96,261.07
其他业务成本	1,918,852,133.08	922,914,061.21
三、营业利润（亏损以“－”列示）	5,192,821,709.62	9,879,220,406.33
加：营业外收入	53,678,440.01	26,047,454.47
减：营业外支出	17,209,410.52	24,907,135.82
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）	5,229,290,739.11	9,880,360,724.98
减：所得税费用	470,706,023.33	2,078,791,181.99
五、净利润（净亏损以“－”列示）	4,758,584,715.78	7,801,569,542.99
（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	4,758,584,715.78	7,801,569,542.99
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-	-
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	4,761,989,612.36	7,799,773,557.11
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-3,404,896.58	1,795,985.88
六、其他综合收益的税后净额	-355,482,558.20	-1,029,531,092.23
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-355,482,558.20	-1,029,531,092.23
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	-554,088,069.48	-1,124,624,772.85
1.重新计量设定受益计划变动额	-	-
2.权益法下不能转损益的其他综合收益	-	-
3.其他权益工具投资公允价值变动	-554,088,069.48	-1,124,624,772.85
4.企业自身信用风险公允价值变动	-	-
5.其他	-	-
（二）将重分类进损益的其他综合收益	198,605,511.28	95,093,680.62
1.权益法下可转损益的其他综合收益	466,686.06	-36,667,978.48
2.其他债权投资公允价值变动	29,883,535.39	139,213,833.76
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额	-	-
4.其他债权投资信用损失准备	56,148,562.92	3,735,479.04
5.现金流量套期储备	-15,537,974.68	-210,596.01
6.外币财务报表折算差额	127,644,701.59	-10,977,057.69
7.其他	-	-
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-	-
七、综合收益总额	4,403,102,157.58	6,772,038,450.76
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	4,406,507,054.16	6,770,242,464.88
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-3,404,896.58	1,795,985.88
八、每股收益	-	-
（一）基本每股收益	0.41	0.75
（二）稀释每股收益	0.41	0.75

本报告期未发生同一控制下企业合并。

法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国
3、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：元

项目	2022年1-9月	2021年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	-	-
向其他金融机构拆入资金净增加额	-	-
收取利息、手续费及佣金的现金	12,262,043,327.83	13,897,626,756.16
拆入资金净增加额	-	-
回购业务资金净增加额	14,402,777,825.63	26,510,741,263.30
代理买卖证券收到的现金净额	-	8,028,645,799.00

收到其他与经营活动有关的现金	14,584,021,751.12	8,895,773,350.69
经营活动现金流入小计	41,248,842,904.58	57,332,787,169.15
为交易目的而持有的金融资产净增加额	19,645,987,611.00	29,994,683,850.95
拆出资金净增加额	-	-
返售业务资金净增加额	-	-
支付利息、手续费及佣金的现金	3,484,808,381.21	3,086,728,705.73
支付给职工及为职工支付的现金	4,721,603,252.37	4,507,466,405.16
支付的各项税费	1,812,822,853.72	2,896,388,377.83
支付其他与经营活动有关的现金	30,335,990,108.72	24,838,788,514.91
经营活动现金流出小计	60,001,212,207.02	65,324,055,854.58
经营活动产生的现金流量净额	-18,752,369,302.44	-7,991,268,685.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	110,214,668.81	470,313,386.15
取得投资收益收到的现金	480,761,271.04	279,059,166.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	6,144,413.33	3,397,597.57
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	-	-
投资活动现金流入小计	597,120,353.18	752,770,150.17
投资支付的现金	90,400,000.00	84,850,868.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	413,901,457.22	387,895,381.83
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	2,785,617.90	-
投资活动现金流出小计	507,087,075.12	472,746,249.83
投资活动产生的现金流量净额	90,033,278.06	280,023,900.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	10,020,225,418.18	10,000,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	-	-
取得借款收到的现金	432,431,978.39	5,649,187,317.06
发行债券收到的现金	56,002,169,000.00	74,964,146,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	-	-
筹资活动现金流入小计	66,454,826,396.57	90,613,333,317.06
偿还债务支付的现金	47,672,555,630.44	70,157,196,145.46
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	7,361,912,485.69	4,047,265,774.18
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	5,152,906.35	4,977,634.68
支付其他与筹资活动有关的现金	177,978,932.02	133,304,425.69
筹资活动现金流出小计	55,212,447,048.15	74,337,766,345.33
筹资活动产生的现金流量净额	11,242,379,348.42	16,275,566,971.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	263,056,342.03	-19,286,297.48
五、现金及现金等价物净增加额	-7,156,900,333.93	8,545,035,889.16
加：期初现金及现金等价物余额	84,614,253,311.11	76,782,025,659.57
六、期末现金及现金等价物余额	77,457,352,977.18	85,327,061,548.73

（二）审计报告
公司第三季度报告未经审计。


特此公告。



国信证券股份有限公司董事会
2022年10月29日