[三季报]第一创业(002797):2022年三季度报告

时间：2022年10月28日 23:19:23 中财网

原标题:第一创业:2022年三季度报告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-054
第一创业证券股份有限公司2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第三季度报告是否经过审计
√ 否
4、审计师发表非标意见的事项
√ 不适用
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 否

	本报告期	本报告期比上年同 期增减	年初至报告期末	年初至报告期末比 上年同期增减
营业总收入（元）	583,370,224.23	-38.97%	1,911,553,194.42	-20.90%
归属于上市公司股东的净利润（元）	53,287,406.21	-80.51%	340,504,746.79	-45.53%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元）	26,833,106.78	-90.17%	293,930,097.94	-52.58%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-	-	-1,222,003,611.15	-139.46%
基本每股收益（元/股）	0.01	-85.71%	0.08	-46.67%
稀释每股收益（元/股）	0.01	-85.71%	0.08	-46.67%
加权平均净资产收益率	0.37%	下降 1.56个百分点	2.34%	下降 2.08个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	46,831,835,550.28	43,147,228,477.52	8.54%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	14,569,140,058.71	14,419,397,200.91	1.04%

（二） 非经常性损益项目和金额
单位：元

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的 冲销部分）	11,993.76	132,909.70
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外）	19,347,109.96	62,454,556.29
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	15,995,215.51	19,726,279.69
减：所得税影响额	8,838,579.78	20,578,436.41
少数股东权益影响额（税后）	61,440.02	15,160,660.42
合计	26,454,299.43	46,574,648.85	--

（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

	注 变动比例	变动原因
归属于上市公司股东的净利润	-45.53%	主要系本期公司营业总收入同比下降所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润	-52.58%	主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致
经营活动产生的现金流量净额	-139.46%	主要系本期交易性金融资产、代理买卖证券、回购业务 资金、融出资金等变动的综合影响
基本每股收益	-46.67%	主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致
稀释每股收益	-46.67%	主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致
加权平均净资产收益率	下降 2.08个百分点	主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致

注：“变动比例”为年初至报告期末比上年同期增减变动幅度。

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	241,133	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	不适用
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限 售条件的 股份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份状态	数量
北京首都创业集团有限公司	国有法人	12.72%	534,686,400	70,000,000	质押	232,343,200
华熙昕宇投资有限公司	境内非国 有法人	6.72%	282,520,966	0	质押	126,850,000
北京京国瑞国企改革发展基金 （有限合伙）	其他	4.99%	210,119,900	0
北京首农食品集团有限公司	国有法人	4.99%	210,119,900	0
浙江航民实业集团有限公司	境内非国 有法人	3.34%	140,435,869	0
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	其他	1.71%	71,754,324	0
香港中央结算有限公司	境外法人	1.48%	62,345,662	0
西藏乾宁创业投资有限公司	境内非国 有法人	1.39%	58,337,938	0
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	其他	1.30%	54,787,617	0
唐天树	境内自然 人	0.83%	34,760,201	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
北京首都创业集团有限公司	464,686,400	人民币普通股	464,686,400
华熙昕宇投资有限公司	282,520,966	人民币普通股	282,520,966
北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）	210,119,900	人民币普通股	210,119,900
北京首农食品集团有限公司	210,119,900	人民币普通股	210,119,900
浙江航民实业集团有限公司	140,435,869	人民币普通股	140,435,869
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金	71,754,324	人民币普通股	71,754,324
香港中央结算有限公司	62,345,662	人民币普通股	62,345,662
西藏乾宁创业投资有限公司	58,337,938	人民币普通股	58,337,938
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金	54,787,617	人民币普通股	54,787,617
唐天树	34,760,201	人民币普通股	34,760,201
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司前 10名无限售条件股东中，北京首都创业集团有限公司、华熙昕宇 投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公

	司为公司发起人股东，上述发起人股东之间不存在关联关系；北京首都 创业集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）和北京 首农食品集团有限公司三家股东虽同属北京市人民政府或北京市人民政 府国有资产监督管理委员会出资企业，但均独立进行日常经营管理及对 外投资决策，三方之间相互独立，因此，这三家股东不构成一致行动关 系。唐天树持有西藏乾宁创业投资有限公司 15%股权，并担任西藏乾宁 创业投资有限公司监事。除此之外，未知上述股东之间是否存在关联关 系或一致行动关系。
前10名股东参与融资融券业务情况说明 （如有）	公司前 10名股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有 139,850,966股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 持有 142,670,000股，实际合计持有 282,520,966股；唐天树通过长江证券 股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 34,760,201 股，未通过普 通证券账户持有公司股份。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√ 不适用
三、其他重要事项
（一）分支机构事项
1、新设分支机构
报告期内，公司完成了佛山顺德国泰南路证券营业部的设立工作，具体情况如下：

机构名称	第一创业证券股份有限公司佛山顺德国泰南路证券营业部
住所（营业场所）	广东省佛山市顺德区大良街道德和社区国泰南路 3号保利商贸中心 1栋第 28层 2806之二、 2807单元
负责人	龙周飞
证券期货业务范围	证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

2、分支机构变更
公司部分营业部于报告期内升级为分公司，具体情况如下：

序号	变更前	变更后	变更后证券期货业务范围
1	第一创业证券股份有限公司 重庆融景中心证券营业部	第一创业证券股份有 限公司重庆分公司	证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代 销；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与 推荐、客户关系维护等辅助工作）。
2	第一创业证券股份有限公司 合肥怀宁路证券营业部	第一创业证券股份有 限公司合肥分公司	证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融 券；代销金融产品。
3	第一创业证券股份有限公司 武汉中央商务区证券营业部	第一创业证券股份有 限公司武汉分公司	证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代 销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；与证 券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理 （仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等 辅助工作）。
序号	变更前	变更后	变更后证券期货业务范围
4	第一创业证券股份有限公司 福州连江南路证券营业部	第一创业证券股份有 限公司福州分公司	证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代 销；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问；证券资产管理业务项目的推介和承揽。

3、营业部迁址、更名

变更类型	变更前	变更后
迁址、更名	第一创业证券股份有限公司杭州西湖国际科技 大厦证券营业部 地址：杭州市西湖区文二路 391号（西湖国际 科技大厦）4001-7室	第一创业证券股份有限公司杭州金华南路证券营业 部 地址：浙江省杭州市拱墅区小河街道远洋国际中心 3 号楼 908室

（二）债券发行事项
根据中国证券监督管理委员会于 2021年 6月 24日出具的《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2134号），2022年 8月 5日，公司完成发行“第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”，发行规模 16亿元。其中，品种一（债券简称：22一创 03，债券代码：148013）发行规模人民币 12亿元；品种二（债券简称：22一创 04，债券代码：148014）发行规模人民币 4亿元。具体情况详见公司于 2022年 8月 10日在深交所网站（http://www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）在深圳证券交易所上市的公告》（公告编号：2022-034）。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表

项目	2022年9月30日	2022年1月1日
资产：
货币资金	8,466,400,023.64	8,936,556,654.00
其中：客户资金存款	6,244,525,120.13	7,085,626,474.93
结算备付金	2,957,465,156.27	2,154,758,677.04
其中：客户备付金	2,613,006,244.01	2,003,670,110.01
拆出资金
融出资金	6,200,725,299.95	7,481,850,384.38
衍生金融资产	295,800.00
存出保证金	205,677,929.73	371,726,151.33
应收款项	297,205,396.34	286,368,112.17
合同资产
买入返售金融资产	1,893,763,079.53	1,105,128,976.09
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	20,504,200,775.59	16,886,076,520.68
债权投资
其他债权投资	79,741,765.37	96,318,456.28
其他权益工具投资	70,000,000.00	70,000,000.00
长期股权投资	1,759,006,993.12	1,773,238,217.97
投资性房地产	315,229,698.01	323,794,357.78
固定资产	178,810,481.95	180,721,647.32
在建工程	127,209,407.17	78,236,468.43
使用权资产	191,055,151.29	198,696,395.52
无形资产	914,016,978.60	907,757,068.80
商誉	9,730,078.70	9,730,078.70
递延所得税资产	533,220,411.55	509,508,024.25
其他资产	2,128,081,123.47	1,776,762,286.78
资产总计	46,831,835,550.28	43,147,228,477.52
负债：
短期借款	254,000,000.00	367,360,099.17
应付短期融资款	174,047,400.69	589,390,500.00
拆入资金		690,700,000.00
交易性金融负债	1,683,516,807.97	501,343,533.05
衍生金融负债	6,683,138.00
卖出回购金融资产款	11,498,737,877.04	9,896,623,567.98
代理买卖证券款	8,684,456,985.52	8,743,438,683.21
代理承销证券款
应付职工薪酬	774,198,880.75	989,207,954.09
应交税费	38,887,575.23	93,495,991.04
应付款项	70,609,930.87	20,672,459.66
合同负债	19,271,945.78	22,196,013.01
持有待售负债
预计负债
长期借款	1,333,358,699.95	968,374,439.61
应付债券	6,098,834,922.90	4,188,621,947.63
租赁负债	193,464,391.15	197,417,279.80
递延收益	55,371,428.71	56,914,285.84
递延所得税负债	38,892,750.54	45,189,353.51
其他负债	751,080,374.86	787,132,243.38
负债合计	31,675,413,109.96	28,158,078,350.98
所有者权益：
股本	4,202,400,000.00	4,202,400,000.00
资本公积	6,066,368,316.51	6,066,375,292.28
其他综合收益	-107,032,578.11	-84,373,664.89
盈余公积	426,812,845.37	426,812,845.37
一般风险准备	1,397,419,689.16	1,363,990,820.62
未分配利润	2,583,171,785.78	2,444,191,907.53
归属于母公司所有者权益合计	14,569,140,058.71	14,419,397,200.91
少数股东权益	587,282,381.61	569,752,925.63
所有者权益合计	15,156,422,440.32	14,989,150,126.54
负债和所有者权益总计	46,831,835,550.28	43,147,228,477.52

法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,911,553,194.42	2,416,734,945.29
手续费及佣金净收入	1,293,517,991.21	1,248,299,234.37
其中：经纪业务手续费净收入	294,903,802.18	355,273,210.86
投资银行业务手续费净收入	187,732,824.48	182,828,865.58
资产管理业务手续费净收入	742,845,235.52	661,988,961.43
利息净收入	157,676,302.07	132,148,148.58
其中：利息收入	650,035,028.66	671,246,402.36
利息支出	492,358,726.59	539,098,253.78
投资收益（损失以“－”列示）	535,516,136.58	1,206,305,133.54
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	163,099,868.60	187,687,763.08
其他收益	62,801,823.02	3,522,259.39
公允价值变动收益（损失以“－”列示）	-183,135,949.02	-210,658,199.11
汇兑收益（损失以“－”列示）	1,096,447.56	-254,211.75
其他业务收入	44,022,779.33	37,236,377.15
资产处置收益（损失以“-”号填列）	57,663.67	136,203.12
二、营业总支出	1,542,877,795.91	1,582,331,268.35
税金及附加	15,419,118.52	19,504,362.70
业务及管理费	1,505,010,745.81	1,492,702,332.81
信用减值损失	11,794,250.59	62,604,222.88
其他资产减值损失
其他业务成本	10,653,680.99	7,520,349.96
三、营业利润（亏损以“－”列示）	368,675,398.51	834,403,676.94
加：营业外收入	21,412,622.32	6,483,095.29
减：营业外支出	1,958,363.33	2,626,405.75
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）	388,129,657.50	838,260,366.48
减：所得税费用	674,830.29	146,028,980.23
五、净利润（净亏损以“－”列示）	387,454,827.21	692,231,386.25
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	387,454,827.21	692,231,386.25
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	340,504,746.79	625,076,328.23
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	46,950,080.42	67,155,058.02
六、其他综合收益的税后净额	-22,658,913.22	-53,233,940.20
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-22,658,913.22	-53,233,940.20
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-22,658,913.22	-53,233,940.20
1.权益法下可转损益的其他综合收益	866,133.57	126,032.44
2.其他债权投资公允价值变动	-28,493,522.91	-119,796,232.21
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备	4,968,476.12	66,436,259.57
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	364,795,913.99	638,997,446.05
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	317,845,833.57	571,842,388.03
（二）归属于少数股东的综合收益总额	46,950,080.42	67,155,058.02
八、每股收益	--	--
（一）基本每股收益	0.08	0.15
（二）稀释每股收益	0.08	0.15

法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
3、合并年初到报告期末现金流量表

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金	2,202,356,848.54	2,111,523,916.00
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	820,169,097.04	2,269,389,352.21
融出资金净减少额	1,296,861,677.12
代理买卖证券收到的现金净额	-8,617,642.51	2,716,940,962.90
收到其他与经营活动有关的现金	1,319,465,364.91	910,440,263.25
经营活动现金流入小计	5,630,235,345.10	8,008,294,494.36
为交易目的而持有的金融资产净增加额	2,331,443,985.85	362,731,779.38
拆入资金净减少额	690,000,000.00	210,000,000.00
融出资金净增加额		1,167,944,980.67
支付利息、手续费及佣金的现金	381,406,536.18	555,626,366.11
支付给职工及为职工支付的现金	1,139,032,938.71	1,091,774,899.21
支付的各项税费	241,458,452.17	353,841,466.66
支付其他与经营活动有关的现金	2,068,897,043.34	1,169,728,745.76
经营活动现金流出小计	6,852,238,956.25	4,911,648,237.79
经营活动产生的现金流量净额	-1,222,003,611.15	3,096,646,256.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	26,809,544.20	25,688,589.72
取得投资收益收到的现金	157,926,045.43	3,994,705.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 净额	356,956.84	355,239.55
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	496,305.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	185,588,851.47	30,038,534.98
投资支付的现金		60,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	158,613,148.85	99,249,056.76
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	21,574,921.20	255,000,000.00
投资活动现金流出小计	180,188,070.05	414,249,056.76
投资活动产生的现金流量净额	5,400,781.42	-384,210,521.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	910,540,273.11	401,500,000.00
发行债券收到的现金	3,000,000,000.00	1,500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	336,730,000.00	558,000,000.00
筹资活动现金流入小计	4,247,270,273.11	2,459,500,000.00
偿还债务支付的现金	1,744,414,231.16	1,991,764,691.17
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	468,812,448.41	414,668,055.94
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	23,940,000.00	10,260,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	722,602,111.24	102,683,499.12
筹资活动现金流出小计	2,935,828,790.81	2,509,116,246.23
筹资活动产生的现金流量净额	1,311,441,482.30	-49,616,246.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,096,447.56	-254,211.75
五、现金及现金等价物净增加额	95,935,100.13	2,662,565,276.81
加：期初现金及现金等价物余额	10,675,156,750.20	10,050,982,889.97
六、期末现金及现金等价物余额	10,771,091,850.33	12,713,548,166.78

法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
（二） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
√ 否
公司第三季度报告未经审计。


第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年十月二十九日