[三季报]国海证券(000750):2022年三季度报告

 时间：2022年10月29日 01:41:02 中财网
原标题:国海证券:2022年三季度报告

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2022-48 国海证券股份有限公司 2022年第三季度报告
国海证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第九届董事会第十八次会议、第九届监事会第十二次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

公司2022年第三季度财务会计报告未经审计。


一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据
□是 √否
单位：人民币元

项目2022年9月30日2021年12月31日本报告期末 比上年末增 减（%）　
资产总额81,198,334,422.9975,867,899,705.137.03　
负债总额61,841,552,629.1056,649,287,019.849.17　
归属于上市公司股东的所有者 权益18,659,744,105.89　18,565,212,841.800.51
项目2022年7-9月比上年同 期增减 （%）2022年1-9月比上年同期 增减（%）
营业收入1,118,180,264.94-14.162,802,199,203.64-28.88
归属于上市公司股东的净利润59,958,059.77-81.27301,302,625.00-61.36
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润60,341,788.10-80.78340,890,330.86-55.90
其他综合收益的税后净额-5,942,897.23不适用-16,212,967.92不适用
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用10,888,344,310.89不适用
基本每股收益（元/股）0.01-83.330.06-57.14
稀释每股收益（元/股）0.01-83.330.06-57.14
加权平均净资产收益率（%）0.32下降 1.42 个百分点1.62下降2.60 个百分点
截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514股
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.06元/股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元

项目2022年7-9月2022年1-9月
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分）-206,602.82-598,480.92
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外）6,625,679.1617,915,307.41
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回497.98161,222.43
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,015,121.46-63,021,449.01
减：所得税影响额601,113.22-11,385,850.02
少数股东权益影响额（税后）2,187,067.975,430,155.79
合计-383,728.33-39,587,705.86
等业务均属于公司的正常经营业务，2022年 1-9月由此产生的公允价值变动损益-29,033.86万元以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资等取得的投资收益 10,717.69万元不作为非经常性损益项目。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元

项目2022年9月30日2021年12月31日增减百分 比（%）主要原因
衍生金融资产107,362,360.2831,905,685.76236.50期末收益互换形成的衍生金融资产 增加。
应收款项752,479,880.91561,676,743.5433.97期末应收收益互换保证金增加。
其他债权投资18,681,795,213.6713,117,814,271.9242.42期末其他债权投资规模增加。
其他资产364,284,415.49193,531,182.9488.23期末其他应收款及期货子公司存货 增加。
应付短期融资款242,601,446.494,876,189,002.80-95.02期末短期收益凭证规模减少。
拆入资金3,471,759,412.024,990,973,581.22-30.44期末拆入资金规模减少。
交易性金融负债2,352,201,752.281,525,049,827.6954.24期末借入债券及第三方在结构化主 体中享有的权益形成的交易性金融 负债增加。
衍生金融负债9,553,664.54163,003,770.42-94.14期末收益互换业务形成的衍生金融 负债减少。
卖出回购金融资 产款24,552,162,997.6315,841,429,135.4054.99期末债券回购业务规模增加。
应付职工薪酬725,392,885.291,153,960,169.63-37.14本期计提的应付职工薪酬减少。
合同负债27,665,609.5511,116,963.32148.86期末期货子公司预收现货交易货款 增加。
预计负债91,988,999.0330,247,757.99204.12期末未决诉讼预计负债增加。
应付债券11,902,096,569.517,306,850,085.0662.89期末应付公司债券规模增加。
其他综合收益1,799,951.1618,012,919.08-90.01本期其他债权投资公允价值变动计 入其他综合收益的金额减少。
项目2022年1-9月2021年1-9月增减百分 比（%）主要原因
利息净收入362,952,687.7412,026,141.872,918.03本期自有资金存款利息收入、其他债 权投资利息收入增加，同时卖出回购 金融资产款利息支出、应付债券利息 支出减少。
手续费及佣金净 收入其中：投资银 行业务手续费净 收入128,018,019.01232,841,872.28-45.02本期证券承销业务收入减少。
投资收益484,210,657.281,203,352,342.01-59.76本期交易性金融工具的投资收益减 少。
投资收益其中：对 联营企业和合营 企业的投资收益-10,208,893.8311,149,098.17不适用本期对联营企业的投资收益减少。
其他收益24,735,590.5214,874,846.7566.29本期收到政府补助增加。
公允价值变动收 益-290,338,584.96275,458,731.77不适用本期交易性金融资产的公允价值变 动收益减少。
信用减值损失54,622,343.59331,775,721.38-83.54本期买入返售金融资产减值损失减 少。
营业外收入1,467,531.187,418,215.54-80.22本期期货交易所活动费及其他营业 外收入减少。
营业外支出65,091,947.345,643,290.651,053.44本期计提未决诉讼预计负债。
所得税费用79,236,618.12286,372,392.30-72.33本期利润总额减少导致所得税费用 相应减少。
归属于母公司股 东的净利润301,302,625.00779,704,803.87-61.36本期净利润减少。
归属于母公司所 有者的其他综合 收益的税后净额 其中：其他债权投 资公允价值变动-16,294,067.54-34,967,349.97不适用本期其他债权投资公允价值变动收 益增加。
归属于母公司所 有者的其他综合 收益的税后净额 其中：其他债权投 资信用减值准备-889,121.48-10,386,072.37不适用本期其他债权投资计提的信用减值 准备增加。
归属于母公司所 有者的综合收益 总额285,089,657.08735,472,714.64-61.24本期净利润减少。
经营活动产生的 现金流量净额10,888,344,310.89-10,489,776,922.88不适用本期回购业务及融出资金产生的现 金净流入增加。
投资活动产生的 现金流量净额-5,320,845,692.3115,943,561,799.70不适用本期投资支付的现金增加，收回投资 收到的现金减少。
筹资活动产生的 现金流量净额-733,680,331.941,601,960,800.21不适用本期偿还债务支付的现金增加，发行 债券收到的现金减少。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股

报告期末普通股股东总数（户）166,470报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）不适用　　　
前10名普通股股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股比 例（%）持股数量持有有限 售条件的 股份数量质押或、标记或 冻结情况　
　　　　　股份状态数量
广西投资集团有限公司国有法人22.491,224,547,4880--
广西融桂物流集团有限公司国有法人5.07275,879,5150--
广西桂东电力股份有限公司国有法人3.78205,976,6380--
广西梧州中恒集团股份有限公 司国有法人2.88156,983,2690--
株洲市国有资产投资控股集团 有限公司国有法人2.49135,556,1070--
广西投资集团金融控股有限公 司国有法人2.27123,489,8040--
香港中央结算有限公司境外法人1.84100,209,6070--
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金基金、理财 产品等1.5483,853,1500--
广西金融投资集团有限公司国有法人1.3271,677,7440--
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金基金、理财 产品等1.1361,300,1200--
前10名无限售条件普通股股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条 件股份数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
广西投资集团有限公司1,224,547,488人民币普通股1,224,547,488　　　
广西融桂物流集团有限公司275,879,515人民币普通股275,879,515　　　
广西桂东电力股份有限公司205,976,638人民币普通股205,976,638　　　
广西梧州中恒集团股份有限公司156,983,269人民币普通股156,983,269　　　
株洲市国有资产投资控股集团有限公司135,556,107人民币普通股135,556,107　　　
广西投资集团金融控股有限公司123,489,804人民币普通股123,489,804　　　
香港中央结算有限公司100,209,607人民币普通股100,209,607　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金83,853,150人民币普通股83,853,150　　　
广西金融投资集团有限公司71,677,744人民币普通股71,677,744　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金61,300,120人民币普通股61,300,120　　　
上述股东关联关系或一致行动 的说明根据公司掌握的情况，截至2022年9月30日，公司实际控制人广 西投资集团有限公司与广西桂东电力股份有限公司、广西梧州中恒 集团股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司、广西金融投 资集团有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关 联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。　　　　　
前10名普通股股东参与融资融 券业务情况说明截至2022年9月30日，前10名普通股股东不存在通过信用证券账 户持有公司股份的情形。　　　　　
注：1.公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易；
2.2022年10月，广西融桂物流集团有限公司因业务经营需要，名称变更为“广西产（二）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
（一）2022年8月3日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：221799号），中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票核准》申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，决定予以受理；2022年9月16日，公司根据中国证监会对公司非公开发行股票申请文件出具的反馈意见，完成了所涉及问题的回复。上述事项详见公司于2022年8月4日、2022年9月17日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告》《国海证券股份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》及 2022年9月17日登载在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于国海证券股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见回复》。

（二）根据2020年年度股东大会对公司发行债务融资工具做出的一般性授权，2022年7月15日，公司完成2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）的发行工作，发行规模 25亿元。上述事项详见公司于 2022年 7月19日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》。

四、季度财务报表
（一）公司2022年第三季度财务报表详见附录。

（二）公司2022年第三季度报告未经审计。

附录：2022年第三季度财务报表（未经审计）

特此公告。



国海证券股份有限公司董事会
二〇二二年十月二十八日
合并资产负债表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
资产2022年9月30日2021年12月31日
货币资金24,930,771,892.1120,045,967,467.62
其中：客户存款12,104,012,255.6513,529,328,654.44
结算备付金2,660,017,989.492,611,071,698.25
其中：客户备付金2,215,037,890.362,318,144,270.09
融出资金6,861,365,346.128,854,460,419.01
衍生金融资产107,362,360.2831,905,685.76
存出保证金3,564,760,390.503,708,880,946.69
应收款项752,479,880.91561,676,743.54
买入返售金融资产2,854,598,780.483,648,691,533.47
金融投资：　　
交易性金融资产17,636,347,510.6720,306,542,648.80
其他债权投资18,681,795,213.6713,117,814,271.92
其他权益工具投资75,000,000.0075,000,000.00
长期股权投资334,843,813.28392,820,104.67
投资性房地产16,118,222.1616,832,779.99
固定资产1,350,569,534.401,388,577,485.78
使用权资产169,548,373.01170,305,102.79
无形资产168,719,239.35152,606,431.97
商誉22,084,264.0122,084,264.01
递延所得税资产647,667,197.06569,130,937.92
其他资产364,284,415.49193,531,182.94
资产总计81,198,334,422.9975,867,899,705.13
法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波
合并资产负债表（续）（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
负债和股东权益2022年9月30日2021年12月31日
负债：　　
应付短期融资款242,601,446.494,876,189,002.80
拆入资金3,471,759,412.024,990,973,581.22
交易性金融负债2,352,201,752.281,525,049,827.69
衍生金融负债9,553,664.54163,003,770.42
卖出回购金融资产款24,552,162,997.6315,841,429,135.40
代理买卖证券款16,442,812,135.3318,099,058,233.40
应付职工薪酬725,392,885.291,153,960,169.63
应交税费61,551,476.6361,303,057.57
应付款项1,469,780,393.762,088,451,184.78
合同负债27,665,609.5511,116,963.32
预计负债91,988,999.0330,247,757.99
应付债券11,902,096,569.517,306,850,085.06
租赁负债167,465,564.25166,491,146.32
递延所得税负债77,420,839.3875,602,060.61
其他负债247,098,883.41259,561,043.63
负债合计61,841,552,629.1056,649,287,019.84
股东权益：　　
股本5,444,525,514.005,444,525,514.00
资本公积8,990,140,729.538,990,140,729.53
其他综合收益1,799,951.1618,012,919.08
盈余公积747,815,144.31747,815,144.31
一般风险准备1,789,030,966.911,758,322,295.71
未分配利润1,686,431,799.981,606,396,239.17
归属于母公司股东权益合计18,659,744,105.8918,565,212,841.80
少数股东权益697,037,688.00653,399,843.49
股东权益合计19,356,781,793.8919,218,612,685.29
负债和股东权益总计81,198,334,422.9975,867,899,705.13
法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波 合并利润表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
项目2022年1-9月2021年1-9月
一、营业收入2,802,199,203.643,940,218,003.22
利息净收入362,952,687.7412,026,141.87
其中：利息收入1,131,061,171.13933,501,215.42
利息支出768,108,483.39921,475,073.55
手续费及佣金净收入1,512,785,581.851,709,440,181.50
其中：经纪业务手续费净收入661,742,903.49522,571,877.51
投资银行业务手续费净收入128,018,019.01232,841,872.28
资产管理业务手续费净收入137,668,992.23164,226,626.83
投资收益(损失以"-"号填列)484,210,657.281,203,352,342.01
其中：对联营企业和合营企业的投资收益(损失以"-"号填列)-10,208,893.8311,149,098.17
其他收益24,735,590.5214,874,846.75
公允价值变动收益(损失以"-"号填列)-290,338,584.96275,458,731.77
汇兑收益(损失以"-"号填列)1,244,370.89-1,220,061.64
其他业务收入706,604,414.09726,063,967.84
资产处置收益(损失以"-"号填列)4,486.23221,853.12
二、营业支出2,262,370,020.792,768,255,343.42
税金及附加17,090,293.8322,348,103.83
业务及管理费1,483,917,347.671,697,747,363.80
信用减值损失54,622,343.59331,775,721.38
其他业务成本706,740,035.70716,384,154.41
三、营业利润(亏损以"-"号填列)539,829,182.851,171,962,659.80
加：营业外收入1,467,531.187,418,215.54
减：营业外支出65,091,947.345,643,290.65
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)476,204,766.691,173,737,584.69
减：所得税费用79,236,618.12286,372,392.30
五、净利润(净亏损以"-"号填列)396,968,148.57887,365,192.39
(一)按经营持续性分类：　　
1.持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)396,968,148.57887,365,192.39
2.终止经营净利润(净亏损以"-"号填列)--
(二)按所有权归属分类：　　
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以"-"号填列)301,302,625.00779,704,803.87
2.少数股东损益(净亏损以"-"号填列)95,665,523.57107,660,388.52
六、其他综合收益的税后净额-16,212,967.92-44,232,089.23
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额-16,212,967.92-44,232,089.23
(一)将重分类进损益的其他综合收益-16,212,967.92-44,232,089.23
1.其他债权投资公允价值变动-16,294,067.54-34,967,349.97
2.金融资产重分类计入其他综合收益的金额970,221.101,121,333.11
3.其他债权投资信用损失准备-889,121.48-10,386,072.37
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额380,755,180.65843,133,103.16
归属于母公司股东的综合收益总额285,089,657.08735,472,714.64
归属于少数股东的综合收益总额95,665,523.57107,660,388.52
八、每股收益　　
(一)基本每股收益0.060.14
(二)稀释每股收益0.060.14
法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波 合并现金流量表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
项目2022年1-9月2021年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：　　
处置交易性金融工具收到的现金净额3,381,575,795.052,682,478,513.85
收取利息、手续费及佣金的现金2,778,255,370.322,781,743,133.95
回购业务资金净增加额9,328,946,202.59-
融出资金净减少额1,995,855,628.50-
代理买卖证券收到的现金净额-3,543,369,915.33
收到其他与经营活动有关的现金1,140,097,192.451,482,452,159.40
经营活动现金流入小计18,624,730,188.9110,490,043,722.53
支付利息、手续费及佣金的现金533,980,602.93656,079,833.22
拆入资金净减少额1,519,000,000.001,500,000,000.00
回购业务资金净减少额-13,539,079,865.21
融出资金净增加额-1,421,816,313.99
代理买卖证券支付的现金净额1,489,994,836.38-
支付给职工以及为职工支付的现金1,272,758,604.841,129,107,701.35
支付的各项税费275,629,331.93434,438,444.58
支付其他与经营活动有关的现金2,645,022,501.942,299,298,487.06
经营活动现金流出小计7,736,385,878.0220,979,820,645.41
经营活动产生的现金流量净额10,888,344,310.89-10,489,776,922.88
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金19,085,682.1616,021,536,921.04
取得投资收益收到的现金301,806,047.32180,509,683.25
取得结构化主体收到的现金84,051,005.4236,134,667.19
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额111,138.06187,045.39
投资活动现金流入小计405,053,872.9616,238,368,316.87
投资支付的现金5,583,970,732.1586,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金134,687,740.54193,825,701.47
支付其他与投资活动有关的现金7,241,092.5814,980,815.70
投资活动现金流出小计5,725,899,565.27294,806,517.17
投资活动产生的现金流量净额-5,320,845,692.3115,943,561,799.70
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金16,160,000.00-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金16,160,000.00-
取得借款收到的现金10,000,000.0010,000,000.00
发行债券收到的现金5,638,127,000.007,294,147,000.00
筹资活动现金流入小计5,664,287,000.007,304,147,000.00
偿还债务支付的现金5,690,043,000.004,588,770,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金650,977,198.191,054,400,376.17
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润68,187,679.0644,829,989.15
支付其他与筹资活动有关的现金56,947,133.7559,015,823.62
筹资活动现金流出小计6,397,967,331.945,702,186,199.79
筹资活动产生的现金流量净额-733,680,331.941,601,960,800.21
四、汇率变动对现金的影响额1,244,370.89-1,253,594.09
五、现金及现金等价物净增加额4,835,062,657.537,054,492,082.94
加：期初现金及现金等价物余额22,119,071,267.5417,336,165,752.49
六、期末现金及现金等价物余额26,954,133,925.0724,390,657,835.43

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