[三季报]中国中车(601766):中国中车2022年第三季度报告

 时间：2022年10月29日 03:15:16 中财网

原标题:中国中车:中国中车2022年第三季度报告

证券代码：601766 证券简称：中国中车 中国中车股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告已经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度报告。

公司负责人孙永才、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告 期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入54,266,24410.76135,563,342-6.16
归属于上市公司股东的净利润2,896,53117.186,027,302-6.71
1 / 20

归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润2,346,18928.394,221,343-8.77
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用9,859,793-
基本每股收益（元/股）0.1011.110.21-8.70
稀释每股收益（元/股）0.1011.110.21-8.70
加权平均净资产收益率（%）1.96增加0.24个 百分点4.02减少0.45个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产458,586,639426,826,4997.44　
归属于上市公司股东的所有者 权益149,326,777148,574,3460.51　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益219,887769,246
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外456,0021,151,719
债务重组损益-43,440
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-3,926-13,713
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性 金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益176,852481,323
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单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备 转回6,164372,508
除上述各项之外的其他营业外收入和支出44,881108,067
其他符合非经常性损益定义的损益项目--154,869
减：所得税影响额176,010539,405
少数股东权益影响额（税后）173,508412,357
合计550,3421,805,959

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
注：以下分析中本期指2022年1-9月。

1. 应收款项融资减少约31.10%，主要是本期收到的以公允价值计量的应收票据减少所致。

2. 预付款项增加约32.48%，主要是本期公司按合同条款预先支付的货款增加所致。

3. 存货增加约36.86%，主要是本期生产备料增加所致。

4. 一年内到期的非流动资产减少约60.38%，主要是中车财务有限公司（以下简称“财务公司”）一年内到期的发放贷款及垫款减少所致。

5. 债权投资减少约69.92%，主要是财务公司投资的银行同业存单减少所致。

6. 开发支出增加约43.06%，主要是本期预计资本性研发支出增加所致。

7. 向中央银行借款减少约69.58%，主要是财务公司向中央银行获取的借款减少所致。

8. 吸收存款及同业存放减少约34.66%，主要是财务公司同业存放的贷款减少所致。

9. 一年内到期的非流动负债增加约40.10%，主要是本期长期借款重分类至本科目所致。

10. 其他流动负债增加约421.66%，主要是本期发行超短期融资券所致。

11. 长期借款减少约50.08%，主要是本期长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致。

12. 应付债券减少100%，主要是公司将本期债券重分类至一年内到期的非流动负债所致。

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13. 财务费用较上年同期减少约162.63%，主要是受到汇率波动影响，汇兑收益增加所致。

14. 投资收益较上年同期减少约82.83%，主要是处置子公司发生的投资损失所致。

15. 公允价值变动损益较上年同期增加约290.89%，主要是交易性金融资产公允价值波动所致。

16. 营业外收入较上年同期减少约51.51%，主要是本期搬迁补偿款减少所致。

17. 营业外支出较上年同期减少约73.09%，主要是本期搬迁发生的损失减少所致。

18. 经营活动产生的现金净流量为净流入98.60亿元，上年同期为净流出14.19亿元，主要是本期公司购买商品、接收劳务支付的现金较上年同期减少所致。
19. 投资活动产生的现金净流量为净流出60.14亿元，净流出量较上年同期减少106.04亿元，主要是本期投资支付的现金较上年同期减少所致。

20. 筹资活动产生现金净流量为净流出2.46亿元，上年同期为净流入197.46亿元。主要是本期取得借款和发行债务收到的现金较上年同期减少所致。

营业收入较上年同期减少6.16%，主要是铁路装备业务交付量减少所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的34.45%、25.51%、35.94%、4.10%。

单位：千元 币种：人民币

分业务营业收入　　　
　2022年1-9月上年同期增减额增减幅
铁路装备46,704,55752,588,298-5,883,741-11.19%
城轨与城市基 础设施34,585,86637,401,033-2,815,167-7.53%
新产业48,727,52948,635,78191,7480.19%
现代服务5,545,3905,834,509-289,119-4.96%
合计135,563,342144,459,621-8,896,279-6.16%
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铁路装备业务的营业收入比上年同期减少11.19%，主要是动车组收入减少所致。其中机车业务收入153.04亿元、客车业务收入19.72亿元、动车组业务收入151.06亿元、货车业务收入143.23亿元。

城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期减少7.53%，主要是本期城轨地铁业务收入减少所致。

新产业业务的营业收入比上年同期增加0.19%，基本保持稳定。

现代服务业务的营业收入比上年同期减少6.16%，主要是本期租赁业务减少所致。

2022年1-9月，公司新签订单约1,781亿元（其中国际业务签约额约231亿元人民币）。


二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

注1 报告期末普通股股东总数677,231报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）-　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股份状 态数量
注2 中国中车集团有限公司国有法人14,558,389,45050.730无0
注3 HKSCC NOMINEES LIMITED境外法人4,357,368,85315.180未知-
中国证券金融股份有限公司国有法人605,663,6372.110未知-
香港中央结算有限公司境外法人328,714,3811.150未知-
中央汇金资产管理有限责任 公司国有法人298,064,4001.040未知-
博时基金－农业银行－博时 中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未知-
易方达基金－农业银行－易 方达中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未知-
5 / 20

大成基金－农业银行－大成 中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未知-
嘉实基金－农业银行－嘉实 中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未知-
广发基金－农业银行－广发 中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未知-
中欧基金－农业银行－中欧 中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未知-
华夏基金－农业银行－华夏 中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未知-
银华基金－农业银行－银华 中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未知-
南方基金－农业银行－南方 中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未知-
工银瑞信基金－农业银行－ 工银瑞信中证金融资产管理 计划未知234,982,9000.820未知-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
注2 中国中车集团有限公司14,558,389,450人民币普通股14,558,389,450　　　
注3 HKSCC NOMINEES LIMITED4,357,368,853境外上市外资股4,357,368,853　　　
中国证券金融股份有限公司605,663,637人民币普通股605,663,637　　　
香港中央结算有限公司328,714,381人民币普通股328,714,381　　　
中央汇金资产管理有限责任 公司298,064,400人民币普通股298,064,400　　　
博时基金－农业银行－博时 中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900　　　
易方达基金－农业银行－易 方达中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900　　　
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大成基金－农业银行－大成 中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
嘉实基金－农业银行－嘉实 中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
广发基金－农业银行－广发 中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
中欧基金－农业银行－中欧 中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
华夏基金－农业银行－华夏 中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
银华基金－农业银行－银华 中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
南方基金－农业银行－南方 中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
工银瑞信基金－农业银行－ 工银瑞信中证金融资产管理 计划234,982,900人民币普通股234,982,900
上述股东关联关系或一致行 动的说明-　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）-　　
注1：报告期末，公司A股股东户数为674,524户，H股登记股东户数为2,707户。

注2：中国中车集团有限公司持有的177,863,000股H股均登记在HKSCC NOMINEES LIMITED名下。

截至本报告期末，中国中车集团有限公司合计持有公司 14,736,252,450股（包括 A股股份14,558,389,450股，H股股份177,863,000股），约占公司已发行股份总数的51.35%。

注3：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的H股乃代表多个客户所持有。


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三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
债务融资工具情况
2022年1-9月，公司发行超短融共8期，规模200亿元人民币，兑付4期，规模90亿元人民币，余额110亿元人民币；发行资产支持商业票据（ABCP）共3期，规模约为88.27亿元人民币，兑付2期，规模约为75.34亿元人民币，余额约为15.58亿元人民币。



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四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金53,033,99948,585,115
交易性金融资产13,328,98410,694,693
应收票据19,614,26523,022,568
应收账款86,044,87472,985,213
应收款项融资7,280,00310,552,051
预付款项9,077,3106,851,842
其他应收款4,892,3084,360,569
存货84,060,05961,420,021
合同资产23,141,74419,696,717
持有待售资产71,160126,275
一年内到期的非流动资产6,267,84015,821,211
其他流动资产4,967,9775,766,355
流动资产合计311,780,523279,882,630
非流动资产：　　
债权投资602,2602,002,484
长期应收款8,657,83510,774,956
长期股权投资17,816,23017,203,832
9 / 20

其他权益工具投资2,494,1582,997,338
其他非流动金融资产423,184370,460
投资性房地产818,157835,306
固定资产57,446,64358,919,951
在建工程6,594,3976,310,367
使用权资产1,381,7711,493,734
无形资产16,164,12116,691,006
开发支出746,049521,506
商誉285,782272,806
长期待摊费用218,605201,034
递延所得税资产3,901,2963,731,804
其他非流动资产29,255,62824,617,285
非流动资产合计146,806,116146,943,869
资产总计458,586,639426,826,499
流动负债：　　
短期借款16,470,53215,815,647
向中央银行借款303,311997,186
拆入资金700,041-
交易性金融负债16,895-
应付票据26,391,10822,830,192
应付账款142,233,456122,106,841
预收款项28,03322,911
合同负债25,869,39425,397,986
吸收存款及同业存放3,006,7234,601,620
应付职工薪酬2,460,1022,036,436
应交税费2,809,4242,358,706
其他应付款11,405,37212,139,894
10 / 20

一年内到期的非流动负债6,462,6004,612,838
其他流动负债13,751,1982,636,060
流动负债合计251,908,189215,556,317
非流动负债：　　
长期借款3,720,8457,454,276
应付债券-2,500,000
租赁负债1,145,0121,225,507
长期应付款32,58424,725
长期应付职工薪酬3,153,1233,228,528
预计负债7,627,4067,551,653
递延收益6,273,2366,658,989
递延所得税负债346,645263,506
其他非流动负债83,97471,492
非流动负债合计22,382,82528,978,676
负债合计274,291,014244,534,993
所有者权益（或股东权益）：　　
股本28,698,86428,698,864
资本公积41,465,92041,887,193
其他综合收益-896,404-1,277,255
专项储备49,95749,957
盈余公积4,844,2044,844,204
一般风险准备667,898654,226
未分配利润74,496,33873,717,157
归属于母公司股东权益合计149,326,777148,574,346
少数股东权益34,968,84833,717,160
股东权益合计184,295,625182,291,506
负债和股东权益总计458,586,639426,826,499
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健 11 / 20
合并利润表
2022年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入135,563,342144,459,621
二、营业总成本128,568,201137,250,385
其中：营业成本107,667,349113,868,986
税金及附加1,019,9321,035,460
销售费用4,278,0865,227,583
管理费用8,430,2809,050,346
研发费用7,492,6837,556,889
财务费用-320,129511,121
加：其他收益1,056,605909,469
投资收益51,579300,302
其中：以摊余成本计量的金融资产终止 确认收益-47,137-78,675
公允价值变动收益435,479111,406
信用减值损失-486,295-374,681
资产减值损失-62,621-123,538
资产处置收益769,246618,946
三、营业利润8,759,1348,651,140
加：营业外收入443,365914,249
减：营业外支出123,581459,290
四、利润总额9,078,9189,106,099
减：所得税费用1,332,4901,324,080
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五、净利润7,746,4287,782,019
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润7,746,4287,782,019
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润6,027,3026,460,595
2.少数股东损益1,719,1261,321,424
六、其他综合收益的税后净额407,111-49,990
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额383,445-7,071
1.不能重分类进损益的其他综合收益-258,32218,434
（1）重新计量设定受益计划变动额7,948-5,050
（2）其他权益工具投资公允价值变动-266,27023,484
2.将重分类进损益的其他综合收益641,767-25,505
（1）权益法下可转损益的其他综合收益3,85713,955
（2）其他债权投资公允价值变动90,4833,819
（3）其他债权投资信用减值准备-267-2,342
（4）外币财务报表折算差额547,694-40,937
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额23,666-42,919
七、综合收益总额8,153,5397,732,029
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额6,410,7476,453,524
（二）归属于少数股东的综合收益总额1,742,7921,278,505
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.210.23
（二）稀释每股收益(元/股)0.210.23
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金121,937,997130,069,380
客户存款和同业存放款项净增加额-861,756
向中央银行借款净增加额-966,549
向其他金融机构拆入资金净增加额700,041-
客户贷款及垫款净减少额9,091,994　
收到的税费返还3,271,2241,035,634
收到其他与经营活动有关的现金1,633,5172,632,946
经营活动现金流入小计136,634,773135,566,265
购买商品、接受劳务支付的现金90,061,90099,351,869
客户贷款及垫款净增加额--
吸收存款及同业存放净减少额1,594,8971,307,029
向中央银行借款净减少额693,875-
支付给职工及为职工支付的现金19,791,67620,492,333
支付的各项税费6,528,4917,286,798
支付其他与经营活动有关的现金8,104,1418,546,824
经营活动现金流出小计126,774,980136,984,853
经营活动产生的现金流量净额9,859,793-1,418,588
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金26,187,67835,684,511
取得投资收益收到的现金616,415598,747
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额737,642748,117
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处置子公司及其他营业单位收到的现金净额-146,651
投资活动现金流入小计27,541,73537,178,026
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金3,120,4464,123,272
投资支付的现金30,435,06949,672,880
支付其他与投资活动有关的现金247-
投资活动现金流出小计33,555,76253,796,152
投资活动产生的现金流量净额-6,014,027-16,618,126
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金298,8628,148,818
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金298,8628,148,818
取得借款收到的现金15,148,16233,562,103
发行债券收到的现金20,200,00046,200,000
收到其他与筹资活动有关的现金-1,140,500
筹资活动现金流入小计35,647,02489,051,421
偿还债务支付的现金28,206,17162,605,308
分配股利、利润或偿付利息支付的现金6,682,8526,314,142
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润914,387436,543
支付其他与筹资活动有关的现金1,003,686385,681
筹资活动现金流出小计35,892,70969,305,131
筹资活动产生的现金流量净额-245,68519,746,290
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响415,357-279,898
五、现金及现金等价物净增加额4,015,4381,429,678
加：期初现金及现金等价物余额43,277,99429,840,378
六、期末现金及现金等价物余额47,293,43231,270,056
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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母公司资产负债表
2022年9月30日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金18,366,96411,155,317
应收账款159,1123,150
预付款项480-
其他应收款11,821,47016,833,924
一年内到期的非流动资产522,516596,654
流动资产合计30,870,54228,589,045
非流动资产：　　
长期应收款9,688,0469,250,115
长期股权投资109,020,967107,122,625
其他权益工具投资225,000175,000
固定资产19,72520,450
在建工程63,16073,553
使用权资产37,65945,437
无形资产114,528122,282
其他非流动资产379,270778,730
非流动资产合计119,548,355117,588,192
资产总计150,418,897146,177,237
流动负债：　　
短期借款10,433,231494,274
应付账款623258
应付职工薪酬52,99868,244
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应交税费2464,541
其他应付款25,824,36036,789,527
一年内到期的非流动负债2,564,59882,659
其他流动负债11,000,000-
流动负债合计49,876,05637,439,503
非流动负债：　　
长期借款-4,003,056
应付债券-2,500,000
租赁负债37,50836,214
非流动负债合计37,5086,539,270
负债合计49,913,56443,978,773
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）28,698,86428,698,864
资本公积62,809,56062,809,651
其他综合收益-17,556-21,414
盈余公积4,844,2044,844,204
未分配利润4,170,2615,867,159
所有者权益（或股东权益）合 计100,505,333102,198,464
负债和所有者权益（或股东 权益）总计150,418,897146,177,237
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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母公司利润表
2022年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业收入149,9173,917
减：营业成本3,0353,035
税金及附加1,0661,997
销售费用-3,664
管理费用186,755140,419
研发费用83,745244,330
财务费用7,137-49,135
加：其他收益1,667858
投资收益3,596,8342,746,593
信用减值损失2,5074,460
资产处置收益-4
二、营业利润3,469,1872,411,522
加：营业外收入21035,972
减：营业外支出50015
三、利润总额3,468,8972,447,479
四、净利润3,468,8972,447,479
（一）持续经营净利润3,468,8972,447,479
五、其他综合收益的税后净额3,85713,955
（一）将重分类进损益的其他 综合收益3,85713,955
1.权益法下可转损益的其他 综合收益3,85713,955
六、综合收益总额3,472,7542,461,434
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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母公司现金流量表
2022年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金3,27933,202
收到的税费返还1,6671,406
收到其他与经营活动有关的现金9,775,04611,085,039
经营活动现金流入小计9,779,99211,119,647
购买商品、接受劳务支付的现金6,55334,577
支付给职工及为职工支付的现金133,22398,001
支付的各项税费77,54475,609
支付其他与经营活动有关的现金9,729,5539,278,108
经营活动现金流出小计9,946,8739,486,295
经营活动产生的现金流量净额-166,8811,633,352
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金19,137,45920,812,125
取得投资收益收到的现金4,489,2075,762,529
投资活动现金流入小计23,626,66626,574,654
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金2,79116,132
投资支付的现金16,490,45032,743,217
投资活动现金流出小计16,493,24132,759,349
投资活动产生的现金流量净额7,133,425-6,184,695
三、筹资活动产生的现金流量：　　
取得借款收到的现金2,000,00036,478,590
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