[三季报]中银证券(601696):2022年第三季度报告

时间:2022年10月29日 03:44:34 中财网
原标题:中银证券:2022年第三季度报告

证券代码:601696 证券简称:中银证券

中银国际证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入807,771,140.14-21.102,255,289,788.63-14.26
归属于上市公司股东的 净利润247,277,079.87-24.60766,218,706.22-18.76
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润174,445,804.90-44.93689,739,774.16-18.03
经营活动产生的现金流不适用不适用7,436,915,577.2113.86
量净额    
基本每股收益(元/股)0.09-25.000.28-17.65
稀释每股收益(元/股)0.09-25.000.28-17.65
加权平均净资产收益率 (%)1.52减少 0.59个 百分点4.78减少 1.37个百 分点
 本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 
总资产65,736,118,337.3362,672,287,069.094.89 
归属于上市公司股东的 所有者权益16,368,196,976.3115,702,318,547.364.24 
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间,下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-58,963.88-85,645.28 
计入当期损益的政府补 助,但与公司正常经营业 务密切相关,符合国家政 策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政 府补助除外97,137,333.8097,895,195.97主要为公司收到的与正 常经营业务密切相关的 政府补助
除上述各项之外的其他 营业外收入和支出29,996.704,162,358.72 
减:所得税影响额24,277,091.6525,492,977.35 
少数股东权益影响 额(税后)-- 
合计72,831,274.9776,478,932.06 

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例(%)主要原因
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_本报告期-44.93主要原因为本报告期(7-9月)公 司营业收入受证券市场行情影响 较上年同期减少及本报告期(7-9
  月)非经常性损益较上年同期增加 所致

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数118,340报告期末表决权恢复的优先股 股东总数(如有)不适用   
前 10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或冻结 情况 
     股份 状态数量
中银国际控股有限公司国有法人928,421,05433.42928,421,0540
中国石油集团资本有限责任 公司国有法人397,894,73714.32397,894,7370
江西铜业股份有限公司国有法人130,481,1744.7000
江苏洋河酒厂股份有限公司国有法人78,947,3682.8400
云南省投资控股集团有限公 司国有法人76,235,4822.740质押26,670,000
中国通用技术(集团)控股 有限责任公司国有法人66,126,7112.3800
上海金融发展投资基金(有 限合伙)境内非国 有法人43,563,4091.5700
华润深国投信托有限公司- 华润信托·恒嘉 1号集合资金 信托计划国有法人38,000,0001.3700
上海祥众投资合伙企业(有 限合伙)境内非国 有法人36,800,5031.3200
中国建设银行股份有限公司 -国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金其他34,616,0351.2500
前 10名无限售条件股东持股情况      
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量    
  股份种类数量   
江西铜业股份有限公司130,481,174人民币普通股130,481,174   
江苏洋河酒厂股份有限公司78,947,368人民币普通股78,947,368   
云南省投资控股集团有限公 司76,235,482人民币普通股76,235,482   

中国通用技术(集团)控股 有限责任公司66,126,711人民币普通股66,126,711
上海金融发展投资基金(有 限合伙)43,563,409人民币普通股43,563,409
华润深国投信托有限公司- 华润信托·恒嘉 1号集合资金 信托计划38,000,000人民币普通股38,000,000
上海祥众投资合伙企业(有 限合伙)36,800,503人民币普通股36,800,503
中国建设银行股份有限公司 -国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金34,616,035人民币普通股34,616,035
中国建设银行股份有限公司 -华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金26,712,299人民币普通股26,712,299
信泰人寿保险股份有限公司 -传统产品25,831,011人民币普通股25,831,011
上述股东关联关系或一致行 动的说明不适用  
前 10名股东及前 10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明(如有)截至报告期末,公司上述股东中的 A股股东信用证券账户持有证 券数为 0;除上述情况外,公司未知悉上述股东参与融资融券及转 融通业务的其他情况。  


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用

(一)短期融资券发行情况

2022年 8月 8日,公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司 2022年度第一期短期融资券”(债券简称:22中银证券 CP001,债券代码:072210124),发行期限为 1年期,发行总额 10亿元人民币,发行票面利率 1.95%。详见公司于 2022年 8月 9日在上交所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《2022年度第一期短期融资券发行结果公告》(公告编号:2022-038)。


2022年 9月 19日,公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司 2022年度第二期短期融资券”(债券简称:22中银证券 CP002,债券代码:072210160),发行期限为 1年期,发行总额 10亿元人民币,发行票面利率 2.00%。详见公司于 2022年 9月 20日在上交所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《2022年度第二期短期融资券发行结果公告》(公告编号:2022-044)。


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年 9月 30日
编制单位:中银国际证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2022年 9月 30日2021年 12月 31日
资产:  
货币资金22,643,523,401.6818,253,640,403.03
其中:客户资金存款20,317,716,171.2315,403,882,925.77
结算备付金10,811,738,205.5410,416,685,010.99
其中:客户备付金10,479,041,532.2910,129,316,663.67
融出资金10,413,404,734.0411,898,471,299.37
衍生金融资产1,620,531.69981,370.39
存出保证金5,369,375,361.704,469,134,831.43
应收款项258,664,045.69255,499,426.63
买入返售金融资产335,471,333.00510,324,250.36
金融投资:  
交易性金融资产13,337,852,803.2314,475,310,604.90
其他债权投资1,782,491,334.581,525,157,853.03
其他权益工具投资45,000,000.0045,000,000.00
固定资产66,783,361.1683,245,615.99
使用权资产161,570,996.48193,735,258.06
无形资产128,102,114.17137,303,499.33
递延所得税资产292,538,340.06331,324,034.47
其他资产87,981,774.3176,473,611.11
资产总计65,736,118,337.3362,672,287,069.09
负债:  
应付短期融资款2,862,351,003.891,280,565,312.72
拆入资金1,005,069,444.452,503,618,840.34
交易性金融负债303,195,218.152,902,166.86
卖出回购金融资产款4,655,253,000.004,899,303,207.22
代理买卖证券款21,725,820,824.5920,365,092,781.49
应付货币保证金13,304,876,409.628,430,903,137.38
应付质押保证金459,389,024.00564,280,176.00
应付职工薪酬290,692,256.55585,921,968.18
应交税费119,543,933.2473,512,248.29
应付款项308,136,450.98278,397,108.21
预计负债8,407,696.007,458,898.00
应付债券4,128,174,736.047,741,295,667.53
租赁负债151,539,119.80183,005,513.28
递延所得税负债12,013,695.7721,229,575.86
其他负债23,818,901.4925,810,404.61
负债合计49,358,281,714.5746,963,297,005.97
所有者权益(或股东权益):  
实收资本(或股本)2,778,000,000.002,778,000,000.00
资本公积7,341,149,140.217,341,149,140.21
其他综合收益27,061,359.5227,393,636.79
盈余公积640,407,869.76599,937,080.01
一般风险准备2,924,059,442.742,865,702,969.78
未分配利润2,657,519,164.082,090,135,720.57
归属于母公司所有者权益(或股东 权益)合计16,368,196,976.3115,702,318,547.36
少数股东权益9,639,646.456,671,515.76
所有者权益(或股东权益)合计16,377,836,622.7615,708,990,063.12
负债和所有者权益(或股东权益) 总计65,736,118,337.3362,672,287,069.09

公司负责人:宁敏 主管会计工作负责人:刘国强 会计机构负责人:夏广良

合并利润表
2022年 1—9月
编制单位:中银国际证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2022年前三季度(1-9月)2021年前三季度(1-9月)
一、营业总收入2,255,289,788.632,630,256,959.22
利息净收入592,872,062.43660,094,328.21
其中:利息收入997,457,629.671,148,448,536.09
利息支出404,585,567.24488,354,207.88
手续费及佣金净收入1,363,206,702.661,611,786,774.45
其中:经纪业务手续费净收入713,440,290.85855,693,656.36
投资银行业务手续费净 收入71,667,223.97167,660,157.90
资产管理业务手续费净 收入566,057,721.87577,277,160.27
投资收益(损失以“-”号填列)387,683,134.36192,579,034.58
其他收益102,354,400.01136,708,271.45
公允价值变动收益(损失以“-” 号填列)(199,449,261.07)29,131,598.54
汇兑收益(损失以“-”号填列)7,133,374.82(402,058.55)
其他业务收入1,575,020.70539,981.62
资产处置收益(损失以“-”号 填列)(85,645.28)(180,971.08)
二、营业总支出1,368,947,298.391,446,067,920.28
税金及附加12,032,793.0214,492,723.31
业务及管理费1,359,471,483.661,459,669,076.53
信用减值损失(7,049,159.10)(31,072,432.86)
其他业务成本4,492,180.812,978,553.30
三、营业利润(亏损以“-” 号填列)886,342,490.241,184,189,038.94
加:营业外收入395,832.93199,332.35
减:营业外支出692,678.251,150,043.55
四、利润总额(亏损总额以“-”号 填列)886,045,644.921,183,238,327.74
减:所得税费用116,858,808.01238,570,708.52
五、净利润(净亏损以“-”号填列)769,186,836.91944,667,619.22
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以 “-”号填列)769,186,836.91944,667,619.22
2.终止经营净利润(净亏损以 “-”号填列)--
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利 润(净亏损以“-”号填列)766,218,706.22943,183,690.45
2.少数股东损益(净亏损以 “-”号填列)2,968,130.691,483,928.77
六、其他综合收益的税后净额(332,277.27)10,464,347.84
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额(332,277.27)10,464,347.84
(一)不能重分类进损益的其 他综合收益--
1.重新计量设定受益计划变 动额--
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价 值变动--
4.企业自身信用风险公允价--
值变动  
(二)将重分类进损益的其他 综合收益(332,277.27)10,464,347.84
1.权益法下可转损益的其他 综合收益--
2.其他债权投资公允价值变 动(395,181.21)10,546,054.46
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准 备62,903.94(81,706.62)
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额--
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额--
七、综合收益总额768,854,559.64955,131,967.06
归属于母公司所有者的综合收 益总额765,886,428.95953,648,038.29
归属于少数股东的综合收益总 额2,968,130.691,483,928.77
八、每股收益:  
(一)基本每股收益(元/股)0.280.34
(二)稀释每股收益(元/股)0.280.34

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现的净利润为:0 元。

公司负责人:宁敏 主管会计工作负责人:刘国强 会计机构负责人:夏广良
合并现金流量表
2022年 1—9月
编制单位:中银国际证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2022年前三季度 (1-9月)2021年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:  
为交易目的而持有的金融资产净减少额1,325,052,513.66-
为交易目的而持有的金融负债净增加额300,293,051.29-
收取利息、手续费及佣金的现金2,639,431,953.163,010,392,784.64
融出资金净减少额1,482,357,995.10-
回购业务资金净增加额-3,238,805,392.30
代理买卖证券收到的现金净额1,361,451,503.453,163,394,472.57
收到其他与经营活动有关的现金5,330,562,491.795,632,080,390.56
经营活动现金流入小计12,439,149,508.4515,044,673,040.07
为交易目的而持有的金融资产净增加额-3,426,532,324.47
为交易目的而持有的金融负债净减少额-4,633,010.09
融出资金净增加额-344,738,293.83
拆入资金净减少额1,500,000,000.001,299,693,150.68
回购业务资金净减少额66,288,000.00-
支付利息、手续费及佣金的现金636,675,169.50617,121,635.75
支付给职工及为职工支付的现金958,757,835.45607,268,871.48
支付的各项税费304,990,062.96372,101,378.86
支付其他与经营活动有关的现金1,535,522,863.331,841,201,285.78
经营活动现金流出小计5,002,233,931.248,513,289,950.94
经营活动产生的现金流量净额7,436,915,577.216,531,383,089.13
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金-802,893,679.50
取得投资收益收到的现金79,073,705.3648,349,584.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额72,166.701,266,448.19
投资活动现金流入小计79,145,872.06852,509,711.87
投资支付的现金243,865,942.43671,455,283.02
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金30,355,292.3448,915,858.62
投资活动现金流出小计274,221,234.77720,371,141.64
投资活动产生的现金流量净额(195,075,362.71)132,138,570.23
三、筹资活动产生的现金流量:  
发行债券收到的现金9,744,577,738.806,214,660,000.00
筹资活动现金流入小计9,744,577,738.806,214,660,000.00
偿还债务支付的现金11,666,977,738.804,705,230,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金387,963,273.91490,698,923.74
其中:子公司支付给少数股东的股利、 利润-533,631.75
支付结构化主体优先级持有人款项-42,236,127.00
支付其他与筹资活动有关的现金86,389,158.4282,425,372.38
筹资活动现金流出小计12,141,330,171.135,320,590,423.12
筹资活动产生的现金流量净额(2,396,752,432.33)894,069,576.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响7,133,374.82(402,058.55)
五、现金及现金等价物净增加额4,852,221,156.997,557,189,177.69
加:期初现金及现金等价物余额28,578,297,968.1923,551,608,715.49
六、期末现金及现金等价物余额33,430,519,125.1831,108,797,893.18

公司负责人:宁敏 主管会计工作负责人:刘国强 会计机构负责人:夏广良
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。


中银国际证券股份有限公司董事会
2022年 10月 29日

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