[三季报]中银证券(601696):2022年第三季度报告

时间：2022年10月29日 03:44:34 中财网

原标题:中银证券:2022年第三季度报告

证券代码：601696 证券简称：中银证券

中银国际证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)	年初至报告期末	年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入	807,771,140.14	-21.10	2,255,289,788.63	-14.26
归属于上市公司股东的 净利润	247,277,079.87	-24.60	766,218,706.22	-18.76
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	174,445,804.90	-44.93	689,739,774.16	-18.03
经营活动产生的现金流	不适用	不适用	7,436,915,577.21	13.86
量净额
基本每股收益（元/股）	0.09	-25.00	0.28	-17.65
稀释每股收益（元/股）	0.09	-25.00	0.28	-17.65
加权平均净资产收益率 （%）	1.52	减少 0.59个 百分点	4.78	减少 1.37个百 分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	65,736,118,337.33	62,672,287,069.09	4.89
归属于上市公司股东的 所有者权益	16,368,196,976.31	15,702,318,547.36	4.24

注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益	-58,963.88	-85,645.28
计入当期损益的政府补 助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政 府补助除外	97,137,333.80	97,895,195.97	主要为公司收到的与正 常经营业务密切相关的 政府补助
除上述各项之外的其他 营业外收入和支出	29,996.70	4,162,358.72
减：所得税影响额	24,277,091.65	25,492,977.35
少数股东权益影响 额（税后）	-	-
合计	72,831,274.97	76,478,932.06

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_本报告期	-44.93	主要原因为本报告期（7-9月）公 司营业收入受证券市场行情影响 较上年同期减少及本报告期（7-9
		月）非经常性损益较上年同期增加 所致

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	118,340	报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）	不适用
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押、标记或冻结 情况
					股份 状态	数量
中银国际控股有限公司	国有法人	928,421,054	33.42	928,421,054	无	0
中国石油集团资本有限责任 公司	国有法人	397,894,737	14.32	397,894,737	无	0
江西铜业股份有限公司	国有法人	130,481,174	4.70	0	无	0
江苏洋河酒厂股份有限公司	国有法人	78,947,368	2.84	0	无	0
云南省投资控股集团有限公 司	国有法人	76,235,482	2.74	0	质押	26,670,000
中国通用技术（集团）控股 有限责任公司	国有法人	66,126,711	2.38	0	无	0
上海金融发展投资基金（有 限合伙）	境内非国 有法人	43,563,409	1.57	0	无	0
华润深国投信托有限公司－ 华润信托·恒嘉 1号集合资金 信托计划	国有法人	38,000,000	1.37	0	无	0
上海祥众投资合伙企业（有 限合伙）	境内非国 有法人	36,800,503	1.32	0	无	0
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	其他	34,616,035	1.25	0	无	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
江西铜业股份有限公司	130,481,174	人民币普通股	130,481,174
江苏洋河酒厂股份有限公司	78,947,368	人民币普通股	78,947,368
云南省投资控股集团有限公 司	76,235,482	人民币普通股	76,235,482

中国通用技术（集团）控股 有限责任公司	66,126,711	人民币普通股	66,126,711
上海金融发展投资基金（有 限合伙）	43,563,409	人民币普通股	43,563,409
华润深国投信托有限公司－ 华润信托·恒嘉 1号集合资金 信托计划	38,000,000	人民币普通股	38,000,000
上海祥众投资合伙企业（有 限合伙）	36,800,503	人民币普通股	36,800,503
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	34,616,035	人民币普通股	34,616,035
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	26,712,299	人民币普通股	26,712,299
信泰人寿保险股份有限公司 －传统产品	25,831,011	人民币普通股	25,831,011
上述股东关联关系或一致行 动的说明	不适用
前 10名股东及前 10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）	截至报告期末，公司上述股东中的 A股股东信用证券账户持有证 券数为 0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券及转 融通业务的其他情况。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用

（一）短期融资券发行情况

2022年 8月 8日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司 2022年度第一期短期融资券”（债券简称：22中银证券 CP001，债券代码：072210124），发行期限为 1年期，发行总额 10亿元人民币，发行票面利率 1.95%。详见公司于 2022年 8月 9日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2022-038）。


2022年 9月 19日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司 2022年度第二期短期融资券”（债券简称：22中银证券 CP002，债券代码：072210160），发行期限为 1年期，发行总额 10亿元人民币，发行票面利率 2.00%。详见公司于 2022年 9月 20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第二期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2022-044）。


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年 9月 30日
编制单位:中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年 9月 30日	2021年 12月 31日
资产：
货币资金	22,643,523,401.68	18,253,640,403.03
其中：客户资金存款	20,317,716,171.23	15,403,882,925.77
结算备付金	10,811,738,205.54	10,416,685,010.99
其中：客户备付金	10,479,041,532.29	10,129,316,663.67
融出资金	10,413,404,734.04	11,898,471,299.37
衍生金融资产	1,620,531.69	981,370.39
存出保证金	5,369,375,361.70	4,469,134,831.43
应收款项	258,664,045.69	255,499,426.63
买入返售金融资产	335,471,333.00	510,324,250.36
金融投资：
交易性金融资产	13,337,852,803.23	14,475,310,604.90
其他债权投资	1,782,491,334.58	1,525,157,853.03
其他权益工具投资	45,000,000.00	45,000,000.00
固定资产	66,783,361.16	83,245,615.99
使用权资产	161,570,996.48	193,735,258.06
无形资产	128,102,114.17	137,303,499.33
递延所得税资产	292,538,340.06	331,324,034.47
其他资产	87,981,774.31	76,473,611.11
资产总计	65,736,118,337.33	62,672,287,069.09
负债：
应付短期融资款	2,862,351,003.89	1,280,565,312.72
拆入资金	1,005,069,444.45	2,503,618,840.34
交易性金融负债	303,195,218.15	2,902,166.86
卖出回购金融资产款	4,655,253,000.00	4,899,303,207.22
代理买卖证券款	21,725,820,824.59	20,365,092,781.49
应付货币保证金	13,304,876,409.62	8,430,903,137.38
应付质押保证金	459,389,024.00	564,280,176.00
应付职工薪酬	290,692,256.55	585,921,968.18
应交税费	119,543,933.24	73,512,248.29
应付款项	308,136,450.98	278,397,108.21
预计负债	8,407,696.00	7,458,898.00
应付债券	4,128,174,736.04	7,741,295,667.53
租赁负债	151,539,119.80	183,005,513.28
递延所得税负债	12,013,695.77	21,229,575.86
其他负债	23,818,901.49	25,810,404.61
负债合计	49,358,281,714.57	46,963,297,005.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,778,000,000.00	2,778,000,000.00
资本公积	7,341,149,140.21	7,341,149,140.21
其他综合收益	27,061,359.52	27,393,636.79
盈余公积	640,407,869.76	599,937,080.01
一般风险准备	2,924,059,442.74	2,865,702,969.78
未分配利润	2,657,519,164.08	2,090,135,720.57
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	16,368,196,976.31	15,702,318,547.36
少数股东权益	9,639,646.45	6,671,515.76
所有者权益（或股东权益）合计	16,377,836,622.76	15,708,990,063.12
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	65,736,118,337.33	62,672,287,069.09

公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良

合并利润表
2022年 1—9月
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年前三季度（1-9月）	2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	2,255,289,788.63	2,630,256,959.22
利息净收入	592,872,062.43	660,094,328.21
其中：利息收入	997,457,629.67	1,148,448,536.09
利息支出	404,585,567.24	488,354,207.88
手续费及佣金净收入	1,363,206,702.66	1,611,786,774.45
其中：经纪业务手续费净收入	713,440,290.85	855,693,656.36
投资银行业务手续费净 收入	71,667,223.97	167,660,157.90
资产管理业务手续费净 收入	566,057,721.87	577,277,160.27
投资收益（损失以“-”号填列）	387,683,134.36	192,579,034.58
其他收益	102,354,400.01	136,708,271.45
公允价值变动收益（损失以“-” 号填列）	(199,449,261.07)	29,131,598.54
汇兑收益（损失以“-”号填列）	7,133,374.82	(402,058.55)
其他业务收入	1,575,020.70	539,981.62
资产处置收益（损失以“－”号 填列）	(85,645.28)	(180,971.08)
二、营业总支出	1,368,947,298.39	1,446,067,920.28
税金及附加	12,032,793.02	14,492,723.31
业务及管理费	1,359,471,483.66	1,459,669,076.53
信用减值损失	(7,049,159.10)	(31,072,432.86)
其他业务成本	4,492,180.81	2,978,553.30
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）	886,342,490.24	1,184,189,038.94
加：营业外收入	395,832.93	199,332.35
减：营业外支出	692,678.25	1,150,043.55
四、利润总额（亏损总额以“-”号 填列）	886,045,644.92	1,183,238,327.74
减：所得税费用	116,858,808.01	238,570,708.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	769,186,836.91	944,667,619.22
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	769,186,836.91	944,667,619.22
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	-	-
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）	766,218,706.22	943,183,690.45
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）	2,968,130.69	1,483,928.77
六、其他综合收益的税后净额	(332,277.27)	10,464,347.84
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额	(332,277.27)	10,464,347.84
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益	-	-
1.重新计量设定受益计划变 动额	-	-
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益	-	-
3.其他权益工具投资公允价 值变动	-	-
4.企业自身信用风险公允价	-	-
值变动
（二）将重分类进损益的其他 综合收益	(332,277.27)	10,464,347.84
1.权益法下可转损益的其他 综合收益	-	-
2.其他债权投资公允价值变 动	(395,181.21)	10,546,054.46
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额	-	-
4.其他债权投资信用损失准 备	62,903.94	(81,706.62)
5.现金流量套期储备	-	-
6.外币财务报表折算差额	-	-
7.其他	-	-
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额	-	-
七、综合收益总额	768,854,559.64	955,131,967.06
归属于母公司所有者的综合收 益总额	765,886,428.95	953,648,038.29
归属于少数股东的综合收益总 额	2,968,130.69	1,483,928.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.28	0.34
（二）稀释每股收益(元/股)	0.28	0.34

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良
合并现金流量表
2022年 1—9月
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年前三季度 （1-9月）	2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额	1,325,052,513.66	-
为交易目的而持有的金融负债净增加额	300,293,051.29	-
收取利息、手续费及佣金的现金	2,639,431,953.16	3,010,392,784.64
融出资金净减少额	1,482,357,995.10	-
回购业务资金净增加额	-	3,238,805,392.30
代理买卖证券收到的现金净额	1,361,451,503.45	3,163,394,472.57
收到其他与经营活动有关的现金	5,330,562,491.79	5,632,080,390.56
经营活动现金流入小计	12,439,149,508.45	15,044,673,040.07
为交易目的而持有的金融资产净增加额	-	3,426,532,324.47
为交易目的而持有的金融负债净减少额	-	4,633,010.09
融出资金净增加额	-	344,738,293.83
拆入资金净减少额	1,500,000,000.00	1,299,693,150.68
回购业务资金净减少额	66,288,000.00	-
支付利息、手续费及佣金的现金	636,675,169.50	617,121,635.75
支付给职工及为职工支付的现金	958,757,835.45	607,268,871.48
支付的各项税费	304,990,062.96	372,101,378.86
支付其他与经营活动有关的现金	1,535,522,863.33	1,841,201,285.78
经营活动现金流出小计	5,002,233,931.24	8,513,289,950.94
经营活动产生的现金流量净额	7,436,915,577.21	6,531,383,089.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	-	802,893,679.50
取得投资收益收到的现金	79,073,705.36	48,349,584.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	72,166.70	1,266,448.19
投资活动现金流入小计	79,145,872.06	852,509,711.87
投资支付的现金	243,865,942.43	671,455,283.02
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	30,355,292.34	48,915,858.62
投资活动现金流出小计	274,221,234.77	720,371,141.64
投资活动产生的现金流量净额	(195,075,362.71)	132,138,570.23
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金	9,744,577,738.80	6,214,660,000.00
筹资活动现金流入小计	9,744,577,738.80	6,214,660,000.00
偿还债务支付的现金	11,666,977,738.80	4,705,230,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	387,963,273.91	490,698,923.74
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润	-	533,631.75
支付结构化主体优先级持有人款项	-	42,236,127.00
支付其他与筹资活动有关的现金	86,389,158.42	82,425,372.38
筹资活动现金流出小计	12,141,330,171.13	5,320,590,423.12
筹资活动产生的现金流量净额	(2,396,752,432.33)	894,069,576.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	7,133,374.82	(402,058.55)
五、现金及现金等价物净增加额	4,852,221,156.99	7,557,189,177.69
加：期初现金及现金等价物余额	28,578,297,968.19	23,551,608,715.49
六、期末现金及现金等价物余额	33,430,519,125.18	31,108,797,893.18

公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。


中银国际证券股份有限公司董事会
2022年 10月 29日