[三季报]中信证券(600030):中信证券股份有限公司2022年第三季度报告

 时间：2022年10月29日 03:45:43 中财网

原标题:中信证券:中信证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600030 证券简称：中信证券
中信证券股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同 期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比 上年同期增减变动 幅度(%)
营业收入14,936,110,584.58-25.6649,821,498,122.30-13.82
归属于母公司股东的净利 润5,371,219,258.26-1.3916,567,546,038.10-6.11
归属于母公司股东的扣除 非经常性损益的净利润5,278,009,337.52-2.0916,217,783,087.37-7.49
经营活动产生的现金流量 净额-41,506,628,225.39-256.9461,749,450,115.86115.33
基本每股收益（元/股）0.35-16.671.11-18.38
稀释每股收益（元/股）0.35-16.671.11-18.38
加权平均净资产收益率（%）2.16减少0.66个百分点6.80减少2.54个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产1,335,253,231,875.581,278,664,775,096.624.43　
归属于母公司股东的所有 者权益248,794,069,969.43209,171,333,355.4718.94　
注：“本报告期”指2022年7-9月，下同
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益1,494,593.059,347,974.87主要是固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、按67,460,528.28247,968,220.85主要是政府补助
照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外　　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出42,597,189.70199,998,695.59-
减：所得税影响额16,978,153.99102,554,626.72-
少数股东权益影响额（税后）1,364,236.304,997,313.86-
合计93,209,920.74349,762,950.73-
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额_ 本报告期-256.94代理买卖证券、拆入资金产生的经营活动现金净流出同比增加
经营活动产生的现金流量净额_ 年初至报告期末115.33为交易而持有的金融资产、融出资金产生的经营活动现金净流 入同比增加
投资收益_年初至报告期末45.38金融资产持有期间取得的收益同比增加
其他收益_年初至报告期末31.57与公司日常活动有关的政府补助收益同比增加
公允价值变动收益_年初至报告 期末-8,562.49证券市场波动导致金融工具公允价值变动
汇兑收益_年初至报告期末748.76汇率变动
其他业务收入_年初至报告期末-39.12下属子公司大宗商品贸易销售收入减少
资产处置收益_年初至报告期末-75.41非流动资产处置收益减少
其他资产减值损失_年初至报告 期末-79.47主要为下属子公司计提存货跌价准备
信用减值损失_年初至报告期末-94.03融资类业务信用减值损失转回
其他业务成本_年初至报告期末-37.83下属子公司大宗商品贸易销售成本减少
营业外收入_年初至报告期末765.08下属子公司确认的大宗商品客户的违约收入
营业外支出_年初至报告期末-33.66未决诉讼减少所致
其他综合收益的税后净额_年初 至报告期末220.73外币报表折算差额变动
二、 股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

注1 报告期末普通股股东总数632,252报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）-　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 (%)持有有限售 条件股份数量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
注2 香港中央结算（代理人）有限公司境外法人2,618,891,54517.67-未知-
注3 中国中信有限公司国有法人2,299,650,10815.52-无-
注4 广州越秀金融控股集团有限公司国有法人626,191,8284.23626,191,828无-
注5 香港中央结算有限公司境外法人500,308,6103.38-无-
广州越秀金融控股集团股份有限公司 注4国有法人305,155,9452.06305,155,945无-
中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金未知214,244,3211.45-无-
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人205,146,9641.38-无-
大成基金－农业银行－大成中证金融 资产管理计划未知176,785,1501.19-无-
华夏基金－农业银行－华夏中证金融 资产管理计划未知166,143,0271.12-无-
中欧基金－农业银行－中欧中证金融 资产管理计划未知161,205,7351.09-无-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
香港中央结算（代理人）有限公司2,618,891,545境外上市外资股2,618,891,545　　　
中国中信有限公司2,299,650,108人民币普通股2,299,650,108　　　
香港中央结算有限公司500,308,610人民币普通股500,308,610　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金214,244,321人民币普通股214,244,321　　　
中央汇金资产管理有限责任公司205,146,964人民币普通股205,146,964　　　
大成基金－农业银行－大成中证金融 资产管理计划176,785,150人民币普通股176,785,150　　　
华夏基金－农业银行－华夏中证金融 资产管理计划166,143,027人民币普通股166,143,027　　　
中欧基金－农业银行－中欧中证金融 资产管理计划161,205,735人民币普通股161,205,735　　　
广发基金－农业银行－广发中证金融 资产管理计划161,057,499人民币普通股161,057,499　　　
南方基金－农业银行－南方中证金融 资产管理计划160,527,420人民币普通股160,527,420　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明广州越秀金融控股集团有限公司系广州越秀金融控股集团股份有限公司 全资子公司，两者构成一致行动关系，本公司未知上述其他股东之间是否 存在关联关系或一致行动关系　　　　　
注1：截至2022年9月30日，公司股东共632,252户，其中，A股股东632,091户，H股登记股东161户 注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人 注3：截至2022年9月30日，中国中信有限公司（以下简称中信有限）的一致行动人中国中信股份有限公司持有公司
434,311,604股H股，中信有限及其一致行动人合计持有公司股份2,733,961,712股，占比18.45% 注4：截至2022年9月30日，广州越秀金融控股集团股份有限公司直接持有公司305,155,945股A股，广州越秀金融控股
集团有限公司直接持有公司626,191,828股A股，作为港股通非登记股东间接持有公司122,468,100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持有公司125,966,093股H股，合计持有公司股份1,179,781,966股，占比7.96%
注5：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份 注6：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)分支机构变动情况
本公司
2022年1-9月，本公司新设2家证券营业部，将4家证券营业部更名为分公司，完成2家分公司及17家证券营业部同城迁址。

具体新设情况如下：

序号营业部名称地址
1宜兴新城路证券营业部江苏省无锡市宜兴市新街街道新城路2号
2宿迁发展大道证券营业部江苏省宿迁市宿城区洪泽湖路675号苏商大厦一楼103室
具体更名情况如下：

序号分支机构原名称分支机构现名称
1珠海景山路证券营业部珠海分公司
2中山中山四路证券营业部中山分公司
3常州环府路证券营业部常州分公司
4镇江正东路证券营业部镇江分公司
具体迁址情况如下：

序号分支机构原名称分支机构现名称搬迁后地址
1杭州凤起东路证券营业部杭州庆春东路证券营业部浙江省杭州市上城区庆春东路1-1号（临）西子联合大 厦9层902室
2辽阳新华路证券营业部辽阳民主路证券营业部辽宁省辽阳市白塔区民主路1段11号（1-2层）
3福州长乐北路证券营业部福州振武路证券营业部福建省福州市台江区宁化街道振武路70号福晟钱隆广 场15层06单元
4泉州宝洲路证券营业部泉州温陵北路证券营业部福建省泉州市鲤城区鲤中街道促进社区温陵北路354- 1号富临新天地商贸区1幢A1801室
5晋江长兴路证券营业部晋江世纪大道证券营业部福建省泉州市晋江市青阳街道世纪大道520号宝龙中 心D栋12层 11、12、13、15单元
6北京三元桥证券营业部北京三元桥证券营业部北京市朝阳区东三环北路乙2号1幢1层01单元102-01、 6层01单元601内603A
7路桥富仕路证券营业部路桥银座北街证券营业部浙江省台州市路桥区路北街道银座北街977号星光园8 幢商业407室、408室
8北京分公司北京分公司北京市朝阳区东三环北路38号院1号楼1层101内01、02 室、2层201内01、02、03、05、06室、3层301内01室
9武汉中南路证券营业部武昌证券营业部湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路9号长城汇T1 写字楼第38层R3、R5单元（38层为名义楼层，实际楼层 为33层）
10温州汤家桥证券营业部温州府东路证券营业部浙江省温州市鹿城区南汇街道府东路268号翡臻园1、2 幢120室、215室、216室
11绍兴兴越路证券营业部绍兴群贤路证券营业部浙江省绍兴市柯桥区柯桥街道群贤路1474号
12宁波分公司宁波分公司浙江省宁波市鄞州区福明街道海晏北路455号7-1-1、 7-1-2、7-1-3、7-1-4
13长沙芙蓉中路证券营业部长沙芙蓉中路证券营业部湖南省长沙市开福区芙蓉中路459号1层101号
14浦江恒昌财富广场证券营业 部浦江中山北路证券营业部浙江省浦江县中山北路189号
15北京中关村东路营业部北京上地证券营业部北京市海淀区小营西路10号院1号楼裙楼一层07室2 号、二层05室2号
16北京东直门证券营业部北京建国门证券营业部北京市东城区建国门北大街5号4层401室
17杭州凤起路第二证券营业部杭州鸿泰路证券营业部浙江省杭州市上城区彭埠街道鸿泰路128号5幢109室、 308-310室
18大同御河西路证券营业部大同迎宾街证券营业部山西省大同市平城区迎宾街道国金中心A座底商
19深圳宝安证券营业部深圳宝安证券营业部广东省深圳市宝安区新安街道海滨社区宝兴路6号海 纳百川总部大厦A座17层1704、1705号
截至报告期末，本公司拥有45家分公司、222家证券营业部。

中信证券（山东）有限责任公司[公司全资子公司，以下简称中信证券（山东）] 2022年1-9月，中信证券（山东）分支机构未发生变动。截至报告期末，中信证券（山东）拥有6家分公司、64家证券营业部。

中信期货有限公司（公司全资子公司，以下简称中信期货）
2022年1-9月，中信期货新设1家分公司，完成10家分公司同城迁址。

具体新设情况如下：

序号分公司名称地址
1佛山分公司广东省佛山市禅城区季华五路57号万科金融中心B座2810-2812室
具体迁址情况如下：

序号分公司原名称分公司现名称搬迁后地址
1中南分公司中南分公司湖北省武汉市江汉区建设大道737号广发银行大厦第18层第2-5 号房屋
2东北分公司东北分公司辽宁省沈阳市和平区文艺路11号0802、0803室
3贵州分公司贵州分公司贵州省贵阳市观山湖区林城路贵阳国际金融中心一期商务区项 目9号楼24层1号房（附3号）
4华南分公司华南分公司广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路6001号太平金融 大厦901-905A
5北京市朝阳分公司北京市朝阳分公司北京市朝阳区东三环北路乙2号1幢2层01单元201
6厦门分公司厦门分公司福建省厦门市思明区鹭江道8号国际银行大厦21层DEF单元
7河南分公司河南分公司河南省郑州市金水区未来路69号未来大厦1601、1605、1610号
8云南分公司云南分公司云南省昆明市盘龙区东风东路23号昆明恒隆广场办公楼42层 4206、4207单元
9上海中信广场分公司上海湖滨路分公司上海市黄浦区湖滨路150号1208A、1209-1210室
10广东分公司广东分公司广东省广州市越秀区东风东路761号3601A、3601B、3602房
截至报告期末，中信期货拥有46家分公司、4家期货营业部。

中信证券华南股份有限公司（公司全资子公司，以下简称中信证券华南） 2022年1-9月，报告期内，中信证券华南新设1家分公司，完成1家证券营业部同城迁址。

具体新设情况如下：

序号分公司名称地址
1广东分公司广东省广州市天河区临江大道395号1001室（部位：自编02号）
具体迁址情况如下：

序号营业部原名称营业部现名称搬迁后地址
1肇庆古塔北路证券营业部肇庆信安三路证券营业部广东省肇庆市端州区信安三路3号敏捷广场八期11座 商业楼三层商铺之一号房屋
截至报告期末，中信证券华南拥有2家分公司、29家证券营业部。

中信证券国际有限公司（公司全资子公司，以下简称中信证券国际） 2022年1-9月，中信证券国际新设1家分行，具体情况如下：

序号分行名称地址
1ICC CITICS Plus「信证理财」中心香港尖沙咀柯士甸道西1号环球贸易广场68楼6806B-6807室
金通证券有限责任公司（公司全资子公司，以下简称金通证券）
2022年1-9月，金通证券分支机构未发生变动。截至报告期末，金通证券拥有2家证券营业部。

(二)诉讼、仲裁事项
报告期内，本公司及子公司（以下简称本集团）不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告披露日，本集团已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项如下（案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提）：
公司与正源房地产、湖南正源、大连海汇、富彦斌合同纠纷案
因公司持有的正源房地产开发有限公司（以下简称正源房地产）发行的债券存在违约风险，公司向北京市第三中级人民法院（以下简称北京三中院）起诉，要求发行人支付本金、利息、违约金和实现债权的费用，并要求担保人湖南正源尚峰尚水房地产开发有限公司（以下简称湖南正源）、大连海汇房地产开发有限公司（以下简称大连海汇）、富彦斌承担保证责任。2020年4月2日，法院正式受理本案，并于2021年4月12日、11月16日分别作出一审、二审判决，均支持了公司的诉讼请求，随后公司向法院申请强制执行（相关案件信息请参见公司2021年年度报告）。2022年9月26日，公司收到辽宁省高级人民法院（以下简称辽宁高院）发送的应诉通知书，湖南正源不服二审判决，向辽宁高院申请再审。辽宁高院已立案审查，目前尚未作出审查结论。

公司与新华联控股、新华联矿业、傅军股票质押式回购交易纠纷案
因新华联控股有限公司（以下简称新华联控股）与公司开展股票质押式回购交易发生违约，2020年3月23日，公司向北京三中院申请强制执行，要求新华联控股偿还欠付本金人民币7.87亿元，以及相应的利息、违约金、债权实现费用等。2020年4月1日，法院受理本案，目前案件处于强制执行过程中（相关案件信息请参见公司2022年半年度报告）。2022年9月13日，公司获悉新华联矿业有限公司（以下简称新华联矿业）被北京市第一中级人民法院裁定受理破产重整。

中信证券华南与瑞丰集团股票质押回购交易纠纷案
因广州瑞丰集团股份有限公司（以下简称瑞丰集团）与原广州证券（于2020年1月更名为中信证券华南，下同）开展股票质押业务发生违约，2019年8月5日，原广州证券向广州市中级人民法院（以下简称广州中院）申请强制执行公证文书并获得立案，执行标的为本金人民币32,999万元及相应的利息、违约金、债权实现费用等（相关案件信息请参见公司2021年半年度报告）。2022年9月15日，广州中院裁定受理瑞丰集团破产清算案，瑞丰集团进入破产清算程序。

金石投资与云南天宇、云南思高、北京华宇股权合同纠纷案
因云南神州天宇置业有限公司（以下简称云南天宇）、云南思高投资有限公司（以下简称云南思高）、北京华宇智信投资有限公司（以下简称北京华宇）增资合同、股权转让合同等违约，金石投资有限公司（公司全资子公司，以下简称金石投资）向北京仲裁委员会（以下简称北仲委）提起仲裁，要求云南天宇支付股权转让款、违约金和实现债权的费用共计人民币376,220,063.45元，并要求云南思高承担连带责任，金石投资对云南天宇质押的股权、北京华宇在相关信托合同项下的信托财产权利享有优先受偿权。北仲委于2020年9月28日受理本案，并于2021年2月5日开庭审理。2021年8月18日，北仲委作出仲裁裁决，金石投资胜诉。金石投资在北京市朝阳区人民法院（以下简称朝阳法院）提起担保物权确认纠纷诉讼，要求北京华宇承担股权质押担保责任，法院于2021年12月9日开庭审理。2022年6月8日，朝阳法院作出一审判决，金石投资胜诉（相关案件信息请参见公司2022年半年度报告）。目前本案正在强制执行中。

中信证券华南与安徽盛运环保、西部证券证券虚假陈述责任纠纷案
因安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称安徽盛运环保）债券交易违约，原广州证券认为，该债券的主承销商、受托管理人西部证券股份有限公司（以下简称西部证券）受托管理工作未能勤勉尽责，募集说明书存在虚假记载及重大遗漏，应对原广州证券的损失承担连带赔偿责任。

2019年9月27日，原广州证券向安庆市中级人民法院递交材料，起诉安徽盛运环保与西部证券，诉讼标的为本金人民币1亿元及相应的利息、违约金、债权实现费用等，2019年10月案件得到受理，后案件被裁定驳回起诉，中信证券华南就此向法院提交再审申请（相关案件信息请参见公司2022年半年度报告）。2022年9月27日，中信证券华南收到安徽省高级人民法院民事裁定书，再审申请被驳回。

(三)其他
监管部门对公司采取行政监管措施情况
2022年9月24日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）对公司出具了《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2022]150号）。上述函件认为公司在组织架构规范整改过程中存在以下情形：下属七家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；为管理在建物业或进行专项投资设立的两家子公司未清理完毕；一家私募子公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；未将一家直接持股35%的公司纳入子公司规范整改计划。上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款，深圳证监局对公司采取责令改正的行政监管措施。

公司在收到上述监管函件后高度重视，对监管函件所反映问题进行认真总结和深刻反思，并将按照监管要求进一步推进落实整改，按时提交书面整改报告。

规范公司大集合产品的进展情况
根据公司第六届董事会第三十五次会议一致审议通过的《关于规范公司大集合产品的议案》，公司大集合产品的整改规范工作已完成，公司十九只大集合产品均已参考公募基金正常运作。

收购中信证券华南0.1%股权
2022年8月29日，公司第七届董事会第四十四次会议审议通过《关于收购中信证券华南0.1%股权的议案》，同意公司以中信证券华南2021年12月31日经审计的净资产值对应0.1%股权价值（人民币6,663,992.06元）为交易作价向中信证券投资购买中信证券华南0.1%的股权。目前，相关手续正在办理中，收购完成后中信证券华南的组织形式将由股份有限公司变更为有限责任公司。

通过子公司对外投资
1.2022年7月8日，公司第七届董事会第四十三次会议审议通过《关于子公司追加认缴基金份额的议案》，同意金石投资以自有资金向金石制造业转型升级新材料基金（有限合伙）（以下简称新材料基金）追加认缴出资人民币11亿元，本次追加后，金石投资对新材料基金的认缴出资增至人民币21亿元；授权金石投资根据基金运行需要分期缴付出资。2022年8月，金石投资在追加认缴额度内向新材料基金实缴出资人民币0.43亿元。截至目前，金石投资对新材料基金完成出资合计人民币10.43亿元。

2.2022年9月30日，公司第七届董事会第四十五次会议审议通过《关于通过子公司对外投资的议案》，公司非关联/连董事同意中信证券投资有限公司（公司全资子公司，以下简称中信证券投资）以现金方式投资苏州信宸股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称信宸基金），出资金额为人民币1.41亿元。当日董事会批准后，中信证券投资与关联/连方投资人中信保诚人寿保险有限公司及其他非关联/连方投资人完成信宸基金合伙合同的签署。详情请参见公司于当日在香港交易及结算所有限公司（以下简称香港交易所）披露易网站（https://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.citics.com）披露的相关公告。信宸基金投资授权情况如下： 投资范围与投资目标——对中国企业及业务（以及具有与中国相关的价值创造战略的国际企业）进行适用法律及经营范围所允许的股权、准股权投资及相关投资，以期实现长期资本收益。信宸基金将延续以控股型并购为核心的投资策略，继续深耕消费品、医疗健康、商业服务、科技能源与先进制造四大行业领域。

投资运作方式——投资方式包括但不限于直接对投资项目进行股权及/或其他权益投资，或对以投资项目的股权及/或其他权益为基础资产的金融工具进行投资。

信宸基金的普通合伙人在商业上合理的范围内应将信宸基金未用于投资项目、分配或支付筹建费用及信宸基金营运费用的闲置现金用于临时投资。“临时投资”指存放银行或购买国债等固定收益类投资产品。

投资策略——以控股型并购为核心，同时进行少数股权成长型资本投资。

存续期限——存续期限自信宸基金的成立日起算，至首次交割（以下简称首次交割日）的第8个周年日为止，但普通合伙人可自行决定将存续期限延长1年。此后，经信宸基金的普通合伙人提议并经顾问委员会或持信宸基金合伙权益51%的有限合伙人批准后，可决定再延长1年。

投资期限——信宸基金的投资期自成立日起，到以下情形中最先发生之日为止：首次交割日的第4个周年日，但如投资期按照合伙合同中止的，则应自动顺延中止的期间；当信宸基金的认缴出资总额（违约合伙人的认缴出资除外）的90%都已实际使用或根据合伙合同作合理预留；发生“关键人士事件”或“普通合伙人终止事件”而提前终止。若需追加投资，需在投资期终止后的1年内进行。

修订——对于上述条款内容的修订，应由普通合伙人及持有信宸基金合伙权益75%的有限合伙人一致表决通过。

苏州信宸投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称信宸投资）是专为信宸基金于2021年8月18日成立的有限合伙企业。信宸投资为信宸基金的普通合伙人暨执行事务合伙人，并负责合伙企业的管理。截至本报告披露日，信宸投资尚未进行任何投资。信宸投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为中信资本（天津）投资管理合伙企业（有限合伙）[以下简称中信资本（天津）]。中信资本（天津）通过信宸投资管理信宸基金，不构成《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》项下的公司关联/连人。

中信资本（天津）是国内最重要的私募股权投资管理人之一，也是在中国证券投资基金业协会登记的私募股权投资基金管理人。中信资本（天津）自2011年起先后管理过多只人民币基金产品，投资人涵盖全国社保基金、多家保险公司、银行等其他大型金融机构以及家族办公室。中信资本（天津）具备丰富的私募投资基金管理经验，旗下管理的私募投资基金产品业绩稳健。

信宸投资的最终权益拥有人为公司独立第三方赵彦。根据公开信息，信宸基金的其中一名有限合伙人苏州工业园区产业投资基金（有限合伙）的最终权益拥有人为一家国有公司。

与中国中信集团有限公司（公司第一大股东之控股股东，以下简称中信集团）续签日常关联/持续性关连交易框架协议
2022年9月30日，公司第七届董事会第四十五次会议审议通过《关于与中国中信集团有限公司续签日常关联/持续性关连交易框架协议的预案》，公司非关联/连董事同意公司与中信集团续签《综合服务框架协议》《房屋租赁框架协议》及其项下2023至2025年度交易上限，并同意将《证券和金融产品交易及服务框架协议》及其项下2023至2025年度交易上限提交公司股东大会非关联/连股东审议。详情请参见公司于当日在香港交易所披露易网站（https://www.hkexnews.hk）、公司网站（http://www.citics.com）及次日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。

申请上市证券做市交易业务资格
2022年7月8日、9月30日，公司第七届董事会第四十三次会议、第四十五次会议分别审议通过《关于开展科创板股票做市交易业务的议案》《关于申请上市证券做市交易业务资格的议案》，授权公司经营管理层根据监管要求，申请相关业务资格，办理相关手续，并在取得监管部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展该类业务。目前，中国证券监督管理委员会已核准公司上市证券做市交易业务资格，公司将修订公司《章程》，办理经营范围变更等手续。

华夏基金管理有限公司（公司控股子公司，以下简称华夏基金）业绩情况 华夏基金的股东Mackenzie Financial Corporation持有华夏基金13.9%股权，Mackenzie Financial Corporation之控股母公司IGM Financial Inc.将于近期刊发其2022年第三季度业绩，其中将载有华夏基金的主要财务数据。基于信息披露的公平原则，公司对华夏基金2022年第三季度主要财务数据披露如下：2022年7-9月份，华夏基金实现净利润人民币56,090.72万元（未经审计）。


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年9月30 日2021年12月31日
资产：　　
货币资金353,529,590,792.76279,551,391,020.43
其中：客户资金存款211,227,548,613.98194,559,711,115.02
结算备付金42,002,939,338.1540,518,221,872.94
其中：客户备付金26,836,742,826.2327,899,198,554.73
融出资金104,455,587,707.35129,119,054,428.68
衍生金融资产47,662,318,913.7431,000,576,285.16
存出保证金69,653,292,325.7755,183,603,624.27
应收款项57,449,925,624.4934,693,841,418.98
买入返售金融资产31,026,802,659.2546,393,304,084.07
金融投资：　　
交易性金融资产539,427,622,400.29545,333,759,581.27
其他债权投资42,232,534,954.1669,091,927,800.12
其他权益工具投资166,556,839.48164,813,439.95
长期股权投资8,800,769,361.639,127,983,944.45
投资性房地产956,988,559.07956,861,209.26
固定资产6,657,793,269.696,621,835,845.10
在建工程1,614,459,708.351,178,523,715.68
使用权资产1,902,867,156.801,893,724,187.44
无形资产3,401,559,163.173,592,200,798.44
商誉8,756,016,831.088,675,972,708.73
递延所得税资产11,413,045,420.629,492,914,168.65
其他资产4,142,560,849.736,074,264,963.00
资产总计1,335,253,231,875.581,278,664,775,096.62
负债：　　
短期借款7,486,365,065.427,261,986,937.35
应付短期融资款10,461,037,566.9214,630,461,113.32
拆入资金29,228,972,768.8950,683,601,222.25
交易性金融负债84,799,511,891.8475,643,595,527.14
衍生金融负债33,867,586,056.7834,117,765,867.20
卖出回购金融资产款227,710,397,836.88235,286,476,021.13
代理买卖证券款279,027,218,334.92251,164,465,946.21
代理承销证券款836,365,130.39711,227,237.17
应付职工薪酬19,750,891,133.3218,944,849,905.48
应交税费5,327,731,571.165,066,550,758.81
应付款项215,671,408,332.54175,904,691,716.03
合同负债84,851,584.93172,928,729.49
预计负债859,862,986.64954,228,059.23
长期借款585,165,797.39457,865,655.70
应付债券153,553,155,708.53181,402,982,140.03
租赁负债1,907,186,139.001,884,935,122.30
递延所得税负债3,737,590,657.163,188,307,789.02
其他负债6,545,881,140.727,380,069,167.18
负债合计1,081,441,179,703.431,064,856,988,915.04
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）14,820,546,829.0012,926,776,029.00
其他权益工具13,761,704,056.6410,767,729,386.84
其中：永续债13,761,704,056.6410,767,729,386.84
资本公积90,937,988,913.0765,625,856,638.38
其他综合收益474,711,770.76-753,204,611.85
盈余公积9,985,076,915.579,985,076,915.57
一般风险准备33,291,994,277.6132,958,534,561.73
未分配利润85,522,047,206.7877,660,564,435.80
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计248,794,069,969.43209,171,333,355.47
少数股东权益5,017,982,202.724,636,452,826.11
所有者权益（或股东权益）合计253,812,052,172.15213,807,786,181.58
负债和所有者权益（或股东权益）总计1,335,253,231,875.581,278,664,775,096.62

公司负责人：张佑君 主管会计工作负责人：史本良 会计机构负责人：西志颖


合并利润表
2022年1—9月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入49,821,498,122.3057,811,543,804.57
利息净收入4,166,932,802.034,386,184,438.24
其中：利息收入15,712,503,986.2615,843,297,695.93
利息支出11,545,571,184.2311,457,113,257.69
手续费及佣金净收入24,074,541,794.5825,597,257,515.76
其中：经纪业务手续费净收入8,791,174,969.9010,879,431,053.40
投资银行业务手续费净收入6,271,223,001.955,644,061,972.96
资产管理业务手续费净收入8,083,330,614.588,579,472,091.76
投资收益（损失以“-”号填列）23,152,077,514.8815,925,581,698.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-108,167,399.79649,749,755.96
以摊余成本计量的金融资产终止确认 产生的收益（损失以“-”号填列）--
其他收益244,047,284.56185,489,750.09
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-10,851,959,085.40128,236,056.05
汇兑收益（损失以“-”号填列）2,146,923,741.25252,947,950.97
其他业务收入6,880,565,962.8411,301,812,109.06
资产处置收益（损失以“－”号填列）8,368,107.5634,034,286.23
二、营业总支出27,420,275,554.1833,931,255,674.97
税金及附加283,987,770.96328,741,571.55
业务及管理费20,166,257,850.6420,297,424,907.76
信用减值损失88,954,749.531,490,024,092.64
其他资产减值损失229,031,811.441,115,805,857.12
其他业务成本6,652,043,371.6110,699,259,245.90
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）22,401,222,568.1223,880,288,129.60
加：营业外收入253,990,505.7229,360,226.01
减：营业外支出49,091,006.5374,002,117.44
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）22,606,122,067.3123,835,646,238.17
减：所得税费用5,407,522,061.325,539,831,686.66
五、净利润（净亏损以“－”号填列）17,198,600,005.9918,295,814,551.51
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）17,198,600,005.9918,295,814,551.51
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）16,567,546,038.1017,645,144,597.36
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）631,053,967.89650,669,954.15
六、其他综合收益的税后净额1,250,025,995.79-1,035,405,813.70
归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额1,227,916,382.61-1,024,393,304.03
（一）不能重分类进损益的其他综合收益1,997,250.93-591,426,238.53
1.权益法下不能转损益的其他综合收益-2,507,784.32-
2.其他权益工具投资公允价值变动-19,715,238.97-600,588,233.76
3.其他24,220,274.229,161,995.23
（二）将重分类进损益的其他综合收益1,225,919,131.68-432,967,065.50
1.权益法下可转损益的其他综合收益17,955,137.607,325,394.32
2.其他债权投资公允价值变动-51,812,761.90-147,268,258.24
3.其他债权投资信用损失准备60,509,874.37-83,636,801.17
4.外币财务报表折算差额1,199,266,881.61-229,575,488.58
5.其他-20,188,088.17
归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额22,109,613.18-11,012,509.67
七、综合收益总额18,448,626,001.7817,260,408,737.81
归属于母公司所有者的综合收益总额17,795,462,420.7116,620,751,293.33
归属于少数股东的综合收益总额653,163,581.07639,657,444.48
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)1.111.36
（二）稀释每股收益(元/股)1.111.36

公司负责人：张佑君 主管会计工作负责人：史本良 会计机构负责人：西志颖

合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年前三季度 （1-9月）2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金45,562,853,878.6344,135,477,652.15
拆入资金净增加额-21,451,060,000.00-602,000,051.63
回购业务资金净增加额5,750,420,264.564,249,279,024.50
代理买卖证券收到的现金净额26,314,480,768.2179,572,845,407.08
收到其他与经营活动有关的现金47,407,792,479.6048,547,070,161.26
经营活动现金流入小计103,584,487,391.00175,902,672,193.36
为交易目的而持有的金融资产净增加额-15,483,820,395.2149,305,021,725.70
融出资金净增加额-24,932,458,528.1511,084,719,586.86
支付利息、手续费及佣金的现金11,634,157,370.2711,472,816,630.50
支付给职工及为职工支付的现金14,870,679,950.2215,300,894,294.74
支付的各项税费8,750,992,442.509,561,187,195.35
拆出资金净增加额--
支付其他与经营活动有关的现金46,995,486,435.5150,501,198,673.44
经营活动现金流出小计41,835,037,275.14147,225,838,106.59
经营活动产生的现金流量净额61,749,450,115.8628,676,834,086.77
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金30,166,705,494.06164,725,572.96
取得投资收益收到的现金164,568,120.221,135,053,240.58
收到其他与投资活动有关的现金59,573,791.58199,704,984.41
投资活动现金流入小计30,390,847,405.861,499,483,797.95
投资支付的现金329,024,716.37-526,501,144.85
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金828,508,203.10342,925,611.26
投资活动现金流出小计1,157,532,919.47-183,575,533.59
投资活动产生的现金流量净额29,233,314,486.391,683,059,331.54
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金30,156,972,042.8610,800,000,000.00
其中：发行永续债收到的现金3,000,000,000.0010,800,000,000.00
子公司吸收少数股东投资收到的现金--
取得借款收到的现金19,219,279,640.5128,462,926,893.22
发行债券收到的现金51,221,803,775.0977,938,675,940.23
收到其他与筹资活动有关的现金754,311,114.811,834,356,812.58
筹资活动现金流入小计101,352,366,573.27119,035,959,646.03
偿还债务支付的现金105,155,925,682.1990,346,989,567.87
分配股利、利润或偿付利息支付的现金14,128,303,126.2810,821,083,648.34
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润434,285,938.82399,427,179.68
对其他权益工具持有者的分配所支付的 现金395,400,000.00-
支付其他与筹资活动有关的现金558,324,555.36934,090,431.38
筹资活动现金流出小计119,842,553,363.83102,102,163,647.59
筹资活动产生的现金流量净额-18,490,186,790.5616,933,795,998.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2,056,149,239.94-1,437,686,158.61
五、现金及现金等价物净增加额74,548,727,051.6345,856,003,258.14
加：期初现金及现金等价物余额312,523,535,737.56282,856,754,711.52
六、期末现金及现金等价物余额387,072,262,789.19328,712,757,969.66
（未完）
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