[三季报]ST高升(000971):2022年三季度报告

时间：2022年10月29日 07:48:17 中财网

原标题:ST高升:2022年三季度报告

证券代码：000971 证券简称：ST高升 公告编号：2022-71号

高升控股股份有限公司
2022年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
?是 ?否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
?是 ?否

	本报告期	本报告期比上年同期 增减	年初至报告期末	年初至报告期末比上 年同期增减
营业收入（元）	112,903,709.71	-39.81%	331,094,770.66	-39.11%
归属于上市公司股东 的净利润（元）	-113,663,448.36	-168.47%	-242,099,752.93	-187.46%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元）	-112,574,344.78	-122.31%	-233,766,079.19	-129.01%
经营活动产生的现金 流量净额（元）	—	—	-124,848,923.64	-55.20%
基本每股收益（元/ 股）	-0.11	-175.00%	-0.23	-187.50%
稀释每股收益（元/ 股）	-0.11	-175.00%	-0.23	-187.50%
加权平均净资产收益 率	-19.60%	减少 15.75个百分点	-37.58%	减少 30.05个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	1,618,522,718.42	1,661,849,951.80	-2.61%
归属于上市公司股东 的所有者权益（元）	523,138,277.56	765,238,030.49	-31.64%

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 ?不适用
单位：元

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括 已计提资产减值准备的冲销 部分）	67,912.87	-1,039,509.79	处置报废设备
计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外）	1,786,731.93	4,995,072.48	取得政府补助等
债务重组损益		4,000,000.00	君丰基金减免的债务
与公司正常经营业务无关的 或有事项产生的损益		-10,467,400.00	违规担保事项计提利息
除上述各项之外的其他营业 外收入和支出	-2,660,381.60	-5,209,156.09	违约金等
减：所得税影响额	283,421.08	612,734.64
少数股东权益影响额 （税后）	-54.30	-54.30
合计	-1,089,103.58	-8,333,673.74	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
?适用 ?不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
?适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 ?不适用
2022年 1-9月，公司归属于上市公司股东的净利润为-242,099,752.93元，较上年同期减少 157,879,488.85元。变化较
大的科目主要变动原因如下：
应收票据 1,722,870.50元，较本年年初增加 45.11%，主要原因是报告期收到部分汇票； 预付款项 292,225,559.50元，较本年年初增加 108.08%，主要原因是报告期预付供应商款项； 其他应收款 34,705,008.21元，较本年年初减少 70.25%，主要原因是报告期收回款项； 存货 216,577,967.43元，较本年年初增加 46.47%，主要原因是报告期通信设计集成业务等部分合同尚未完成，成本
尚未结转；
开发支出 14,075,051.32元，较本年年初增加 12,803,850.17元，主要原因是报告期研发投入增加； 应付帐款 263,210,601.01元，较本年年初增加 37.92%，主要原因是供应商未结算； 合同负债 36,419,047.24元，较本年年初增加 19,067,796.63元，主要原因是合同履约未完成结算，合同负债相应增加；
应付职工薪酬 10,259,031.22元，较本年年初减少 46.80%，主要原因是报告期支付上年度已计提工资； 应交税费 4,980,257.09元，较本年年初减少 67.79%，主要原因是报告期缴纳上年所得税税款等； 其他应付款 310,626,600.43 元,较本年年初增加 69.16%，主要原因是收到山西晋荣久盛借款； 其他流动负债 3,239,152.09元, 较本年年初减少 53.36%，主要原因是合同履约后完成结算，合同负债减少应交税费
减少；

营业总收入 331,094,770.66元,较上年同期减少 39.11%，主要原因是受疫情等影响，报告期通信设计集成业务减少；
虚拟专网业务受政策影响业务减少。

财务费用 8,031,654.42元，较上年同期增加 3,959,262.55元，主要原因是新增银行借款等，利息支出增加； 投资收益为 4,000,000.87元，较上年同期增加 4,166,556.55元，主要原因是本报告期北京华麒原股东豁免部分股权对
价款；
信用减值损失为-46,870,824.70元，较上年同期增加-46,335,282.06元，主要原因是部分子公司应收账款账龄增加，
计提坏账准备增加。

资产处置收益-941,443.53元，较上年同期减少 1,483,947.73元，主要原因是处置报废设备等； 营业外支出 16,457,487.49元，较上年同期增加 24,100,226.17元，主要原因是计提华麒原股东应付股权转让款违约金
及违规共同借款计提利息；

经营活动产生的现金流量净额-124,848,923.64元，较上年同期减少 44,404,225.97元，主要原因是销售收入下降收到
现金减少；
筹资活动产生的现金流量净额 114,159,172.40元，较上年同期增加 125,271,655.49元，主要原因是报告期增加山西晋
荣久盛公司借款。




二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	21,527	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份状态	数量
天津百若克医 药生物技术有 限责任公司	境内非国有法 人	15.12%	158,550,396	158,550,396	质押	117,220,000
					冻结	119,602,757
义乌市容泽投 资管理有限公 司－宁波保税 区宇睿鑫通股 权投资合伙企 业（有限合 伙）	其他	8.60%	90,178,582	0
深圳市前海高 搜易投资管理 有限公司	境内非国有法 人	5.13%	53,825,000	0	冻结	53,825,000
袁佳宁	境内自然人	3.05%	32,000,000	32,000,000	质押	32,000,000
孟国庆	境内自然人	0.98%	10,276,000	0
许磊	境内自然人	0.72%	7,553,817	7,553,817
付刚毅	境内自然人	0.72%	7,531,204	7,531,204
刘凤琴	境内自然人	0.70%	7,364,692	0
肖伟强	境内自然人	0.61%	6,369,120	0
邵林海	境内自然人	0.49%	5,150,500	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
义乌市容泽投资管理有限公司－ 宁波保税区宇睿鑫通股权投资合 伙企业（有限合伙）	90,178,582	人民币普通股	90,178,582
深圳市前海高搜易投资管理有限 公司	53,825,000	人民币普通股	53,825,000
孟国庆	10,276,000	人民币普通股	10,276,000
刘凤琴	7,364,692	人民币普通股	7,364,692
肖伟强	6,369,120	人民币普通股	6,369,120
邵林海	5,150,500	人民币普通股	5,150,500
郭青云	4,950,002	人民币普通股	4,950,002
张振国	4,665,157	人民币普通股	4,665,157
陈为军	4,427,895	人民币普通股	4,427,895
赵睿	4,351,734	人民币普通股	4,351,734
上述股东关联关系或一致行动的说明	前 10名股东中天津百若克医药生物技术有限责任公司、义乌市容 泽投资管理有限公司－宁波保税区宇睿鑫通股权投资合伙企业（有 限合伙）、深圳市前海高搜易投资管理有限公司、袁佳宁、许磊、 付刚毅、刘凤琴之间均不存在关联关系，也不属于《上市公司收购 管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关 联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）	无

（二） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
?适用 ?不适用
三、其他重要事项
?适用 ?不适用
1、公司原实际控制人及第八届董事会董事长韦振宇、原第九届董事会董事长李耀在未经公司股东大会、董事会批准或授权的情况下，多次私自使用公司公章以公司的名义作为共同借款人或担保人对原控股股东及其关联方、原实际控
制人之关联方的融资提供担保。截至本报告披露日，违规担保本息余额约为 64,954.61万元；原实际控制人关联方对公司
非经营性资金占用余额为 7,610.69万元，共计 72,565.30万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》，因公司尚未完全
解决上述违规担保及资金占用事项，公司股票将继续被实行其他风险警示。

2、公司持股 5%以上股东发生变更。公司原持股 5%以上股东蓝鼎实业（湖北）有限公司（以下简称“蓝鼎实业”）
持有的公司 90,178,582股股票已于 2022年 8月 3日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了过户至宁波保税
区宇睿鑫通股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宇睿鑫通”）名下的相应手续。中国证券登记结算有限责任公司
于 2022年 8月 4日出具《证券过户登记确认书》确认股票过户登记已完成。此次权益变动后，宇睿鑫通成为公司持股 5%
以上股东，蓝鼎实业不再持有公司股份。具体详见公司在巨潮资讯网披露的《关于持股 5%以上股东权益变动的提示性
公告》（公告编号：2022-62号）。

3、公司 2021年度股东大会于 2022年 6月 28日审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流
动资金的议案》，将深圳盐田二期数据中心项目及收购深圳创新云海科技有限公司股权项目终止，项目剩余募集资金永
久补充流动资金。2022年 7月 26日，上述项目募集资金账户剩余金额约 9,721.20万元，全部转为流动资金。

截至 2022年 8月 17日，公司本次募集资金的其他专项账户尚有节余募集资金余额共约 9.12万元，公司全部转为流
动资金。

截至 2022年 8月 19日，公司募集资金账户余额为零，募集资金账户全部注销。账户注销后，与其对应的《募集资
金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》相应终止。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：高升控股股份有限公司
2022年 09月 30日
单位：元

项目	2022年 9月 30日	2022年 1月 1日
流动资产：
货币资金	138,426,459.60	195,278,898.64
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	1,722,870.50	1,187,291.88
应收账款	366,227,019.29	473,434,650.87
应收款项融资
预付款项	292,225,559.50	140,439,722.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	34,705,008.21	116,649,319.63
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	216,577,967.43	147,865,910.20
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	31,818,232.97	34,011,638.40
流动资产合计	1,081,703,117.50	1,108,867,431.76
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		0.13
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	83,870,850.97	113,244,090.27
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	38,354,809.32	33,940,787.56
无形资产	71,372,408.55	74,663,182.02
开发支出	14,075,051.32	1,271,201.15
商誉	260,648,778.17	260,648,778.17
长期待摊费用	11,236,710.13	13,435,079.46
递延所得税资产	25,750,028.99	24,268,437.81
其他非流动资产	31,510,963.47	31,510,963.47
非流动资产合计	536,819,600.92	552,982,520.04
资产总计	1,618,522,718.42	1,661,849,951.80
流动负债：
短期借款	105,005,955.56	110,069,541.44
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	263,210,601.01	190,846,216.40
预收款项
合同负债	36,419,047.24	17,351,250.61
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	10,259,031.22	19,282,951.12
应交税费	4,980,257.09	15,461,185.97
其他应付款	310,626,600.43	183,624,153.77
其中：应付利息
应付股利	45,300.00	45,300.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	11,948,703.57	13,745,067.23
其他流动负债	3,239,152.09	6,944,684.07
流动负债合计	745,689,348.21	557,325,050.61
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	24,984,360.08	19,428,700.16
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	320,550,200.00	314,882,800.00
递延收益
递延所得税负债	3,189,520.83	3,550,863.30
其他非流动负债
非流动负债合计	348,724,080.91	337,862,363.46
负债合计	1,094,413,429.12	895,187,414.07
所有者权益：
股本	1,048,590,126.00	1,048,590,126.00
其他权益工具	-81,642,503.99	-81,642,503.99
其中：优先股
永续债
资本公积	3,214,254,953.30	3,214,254,953.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	47,794,601.50	47,794,601.50
一般风险准备
未分配利润	-3,705,858,899.25	-3,463,759,146.32
归属于母公司所有者权益合计	523,138,277.56	765,238,030.49
少数股东权益	971,011.74	1,424,507.24
所有者权益合计	524,109,289.30	766,662,537.73
负债和所有者权益总计	1,618,522,718.42	1,661,849,951.80

法定代表人：张岱 主管会计工作负责人：李伟 会计机构负责人：李伟
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	331,094,770.66	543,738,381.70
其中：营业收入	331,094,770.66	543,738,381.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	527,424,580.93	644,995,154.86
其中：营业成本	421,548,236.00	522,196,310.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	804,990.94	942,282.37
销售费用	12,956,009.73	13,442,247.63
管理费用	64,818,207.21	77,563,244.66
研发费用	19,265,482.63	26,778,678.17
财务费用	8,031,654.42	4,072,391.87
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益	3,996,072.48	4,077,220.43
投资收益（损失以“－”号填 列）	4,000,000.87	-166,555.74
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－” 号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	-46,870,824.70	-535,542.64
资产减值损失（损失以“-”号填 列）
资产处置收益（损失以“-”号填 列）	-941,443.53	542,504.20
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-236,146,005.15	-97,339,146.91
加：营业外收入	8,677,610.53	9,205,307.87
减：营业外支出	16,457,487.49	-7,642,738.68
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	-243,925,882.11	-80,491,100.36
减：所得税费用	-1,372,633.68	4,696,783.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-242,553,248.43	-85,187,884.05
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	-242,553,248.43	-85,187,884.05
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	-242,099,752.93	-84,220,264.08
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）	-453,495.50	-967,619.97
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额
七、综合收益总额	-242,553,248.43	-85,187,884.05
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额	-242,099,752.93	-84,220,264.08
（二）归属于少数股东的综合收益 总额	-453,495.50	-967,619.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.23	-0.08
（二）稀释每股收益	-0.23	-0.08

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：张岱 主管会计工作负责人：李伟 会计机构负责人：李伟
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	464,832,162.97	505,915,210.35
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	2,112,555.56	1,584,492.57
收到其他与经营活动有关的现金	122,908,620.49	86,247,740.94
经营活动现金流入小计	589,853,339.02	593,747,443.86
购买商品、接受劳务支付的现金	533,110,812.24	441,754,681.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	108,214,480.88	124,874,827.86
支付的各项税费	15,692,218.97	22,931,446.32
支付其他与经营活动有关的现金	57,684,750.57	84,631,185.63
经营活动现金流出小计	714,702,262.66	674,192,141.53
经营活动产生的现金流量净额	-124,848,923.64	-80,444,697.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	2,199,446.00	8,236,216.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额	1.00	65,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,199,447.00	73,236,216.00
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	23,445,284.88	74,066,895.30
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额	29,358,062.78	57,188,352.08
支付其他与投资活动有关的现金	1,091,421.07
投资活动现金流出小计	53,894,768.73	131,255,247.38
投资活动产生的现金流量净额	-51,695,321.73	-58,019,031.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金		5,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	143,000,000.00
筹资活动现金流入小计	143,000,000.00	5,000,000.00
偿还债务支付的现金	5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	4,723,437.38	197,238.68
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	19,117,390.22	15,915,244.41
筹资活动现金流出小计	28,840,827.60	16,112,483.09
筹资活动产生的现金流量净额	114,159,172.40	-11,112,483.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	814,987.29	-37,592.15
五、现金及现金等价物净增加额	-61,570,085.68	-149,613,804.29
加：期初现金及现金等价物余额	182,731,820.70	260,831,728.11
六、期末现金及现金等价物余额	121,161,735.02	111,217,923.82

（二） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
?是 ?否
公司第三季度报告未经审计。



高升控股股份有限公司董事会
2022年 10月 28日