[三季报]格科微(688728):格科微有限公司2022年第三季度报告

时间：2022年10月30日 16:21:15 中财网

原标题:格科微:格科微有限公司2022年第三季度报告

证券代码：688728 证券简称：格科微

格科微有限公司
2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年 同期增减变动幅 度(%)	年初至报告期 末	年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入	1,276,383,335	-18.72	4,570,800,496	-13.04
归属于上市公司股 东的净利润	41,777,146	-85.57	555,436,905	-40.50
归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润	39,333,497	-85.88	548,094,303	-39.73
经营活动产生的现 金流量净额	不适用	不适用	-153,757,542	不适用
基本每股收益（元 /股）	0.02	-83.33	0.22	-46.34
稀释每股收益（元 /股）	0.02	-83.33	0.21	-46.15
加权平均净资产收 益率（%）	0.52	减少4.93个百 分点	7.13	减少18.79个 百分点
研发投入合计	163,715,668	24.77	402,849,205	5.00
研发投入占营业收 入的比例（%）	12.83	增加4.47个百 分点	8.81	增加1.51个 百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	16,874,229,765	13,303,645,703	26.84
归属于上市公司股 东的所有者权益	8,022,273,878	7,549,704,072	6.26

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损 益	-2,863	-9,996
越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常 经营业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或 定量持续享受的政府 补助除外	1,818,255	2,834,162
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费	1,133,818	8,977,683
企业取得子公司、联 营企业及合营企业的
投资成本小于取得投 资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损 益
委托他人投资或管理 资产的损益
因不可抗力因素，如 遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安 置职工的支出、整合 费用等
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动 损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债 和其他债权投资取得 的投资收益
单独进行减值测试的 应收款项、合同资产 减值准备转回
对外委托贷款取得的 损益
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当 期损益进行一次性调 整对当期损益的影响
受托经营取得的托管 费收入
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	29,231	-2,838,118
其他符合非经常性损 益定义的损益项目
减：所得税影响额	534,792	1,621,129
少数股东权益影 响额（税后）
合计	2,443,649	7,342,602

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
归属于上市公司股东的 净利润_本报告期	-85.57	1、 受到全球通胀及国内疫情的双重影 响，消费电子市场需求放缓，手机 行业景气度降低。年初至本报告期 营业收入同比下降13%；同时，库 存情况均处于历史高位，强烈的去 库存需求导致产品价格竞争加剧， 毛利率因此有所下降； 2、 管理费用增长主要源于募投项目 “12英寸CIS集成电路特色工艺研 发与产业化项目”前期开办费用， 主要包括筹建期人员工资、材料等 相关费用； 3、 2022 年人民币兑美元汇率波动较 大，受益于良好的本外币结构，产 生较多汇兑收益；
归属于上市公司股东的 净利润_年初至报告期末	-40.50
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_本报告期	-85.88
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_年初至报告期末	-39.73
基本每股收益_本报告期	-83.33
基本每股收益_年初至报 告期末	-46.34
稀释每股收益_本报告期	-83.33
稀释每股收益_年初至报 告期末	-46.15
		4、每股收益的减少主要由于净利润下 降所导致。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东 总数	33,465	报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东 性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有有限售条 件股份数量	包含转融通借出 股份的限售股份 数量	质押、标记 或冻结情况
						股 份 状 态	数量
Uni－sky Holding Limited	境外 法人	1,050,000,000	42.02	1,050,000,000	1,050,000,000	无	0
Cosmos L.P.	境外 法人	310,599,100	12.43	310,599,100	310,599,100	无	0
Keenway International Limited	境外 法人	175,000,000	7.00	0	0	无	0
Hopefield Holding Limited	境外 法人	175,000,000	7.00	0	0	无	0
Pacven Walden Ventures V,L.P.	境外 法人	118,615,947	4.75	0	0	无	0
浙江海邦投资管理有 限公司－杭州芯正微 股权投资合伙企业 （有限合伙）	其他	50,728,620	2.03	50,728,620	50,728,620	无	0
上海橙原科技合伙企 业（有限合伙）	其他	50,728,620	2.03	50,728,620	50,728,620	无	0
上海常春藤投资控股 有限公司－日照常春 藤藤科股权投资中心 （有限合伙）	其他	37,410,715	1.50	37,410,715	37,410,715	无	0
ZHAOHUI WANG	境外 自然 人	35,500,000	1.42	0	0	无	0
中电华登（宁波）投 资管理有限责任公司 －中电华登（成都） 股权投资中心（有限 合伙）	其他	25,364,310	1.02	25,364,310	25,364,310	无	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
Keenway International Limited	175,000,000	人民币普通股	175,000,000
Hopefield Holding Limited	175,000,000	人民币普通股	175,000,000
Pacven Walden Ventures V,L.P.	118,615,947	人民币普通股	118,615,947
ZHAOHUI WANG	35,500,000	人民币普通股	35,500,000
交通银行股份有限公 司－万家行业优选混 合型证券投资基金 （LOF）	15,000,000	人民币普通股	15,000,000
中金公司－招商银行 －中金公司格科微1 号员工参与科创板战 略配售集合资产管理 计划	9,119,286	人民币普通股	9,119,286
华芯投资管理有限责 任公司－国家集成电 路产业投资基金二期 股份有限公司	6,954,102	人民币普通股	6,954,102
招商银行股份有限公 司－华夏上证科创板 50成份交易型开放 式指数证券投资基金	5,885,357	人民币普通股	5,885,357
中国工商银行股份有 限公司－万家自主创 新混合型证券投资基 金	5,000,000	人民币普通股	5,000,000
H&S Technologies Ltd.	4,880,000	人民币普通股	4,880,000

上述股东关联关系或 一致行动的说明

上述前10名股东中：1.Cosmos L.P.的普通合伙人为Cosmos GP Ltd.，该普通合伙人 为Uni－sky Holding Limited的全资子公司，故Cosmos L.P.受Uni－sky Holding Limited控制，为Uni－sky Holding Limited的一致行动人。2.上海橙原科技合伙企 业（有限合伙）的普通合伙人及执行事务合伙人为华芯原创（青岛）投资管理有限公 司（以下简称“华芯原创”），华芯原创的唯一股东为香港萨卡里亚责任有限公司， 香港萨卡里亚责任有限公司的唯一的股东及董事为LIP-BU TAN（陈立武）；中电华登 （成都）股权投资中心（有限合伙）的普通合伙人及执行事务合伙人为中电华登（宁 波）投资管理有限责任公司，华芯原创持有中电华登（宁波）投资管理有限责任公司 50%股权；Pacven Walden Ventures V,L.P.的管理合伙人为Pacven Walden Management V Co.,Ltd.，LIP-BU TAN（陈立武）担任该管理合伙人董事。3.Uni－sky Holding Limited与Cosmos L.P.实际控制人为赵立新先生，赵立新先生之子赵子轩先 生持有日照常春藤藤科股权投资中心（有限合伙）5.82%财产份额。4.公司董事付磊先 生间接持有日照常春藤藤科股权投资中心（有限合伙）的合伙份额，ZHAOHUI WANG女 士为付磊先生的妻子。除上述情形外，未知上述其他股东是否存在关联关系或属于 《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

前10名股东及前10 名无限售股东参与融 资融券及转融通业务 情况说明（如有）

无

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
报告期内，公司子公司格科半导体（上海）有限公司与国家开发银行上海市分行牵头组成的贷款银团签署了《12英寸CIS集成电路特色工艺研发及产业化项目（一期）人民币资金银团贷款合同》（以下简称“银团贷款”），贷款总额为35亿元人民币，贷款期限为2022年9月19日至2032年9月18日，贷款用途为用于“12英寸CIS集成电路特色工艺研发与产业化项目（一期）”，公司为该银团贷款提供连带责任保证担保，该担保在股东大会批准的 2022年度对外担保额度范围内，纳入该担保后不存在超限额担保的情形，无需另行召开股东大会或董事会审议。



四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用




(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:格科微有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年9月30日	2021年12月31日
流动资产：
货币资金	2,869,953,010	4,510,618,513
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	32,175,341	109,228,623
应收账款	301,609,573	317,391,703
应收款项融资	113,895,045	123,660,818
预付款项	153,602,712	97,630,808
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	85,026,464	137,413,431
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	3,895,147,441	3,484,291,883
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	-	436
其他流动资产	386,627,837	138,508,668
流动资产合计	7,838,037,423	8,918,744,883
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资	73,959,274	81,015,720
其他非流动金融资产	260,374,042	87,770,900
投资性房地产
固定资产	397,900,043	268,629,201
在建工程	6,784,666,823	1,244,547,958
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	15,598,680	19,513,762
无形资产	255,060,955	247,577,691
开发支出
商誉
长期待摊费用	5,024,693	6,017,811
递延所得税资产	58,243,099	44,485,511
其他非流动资产	1,185,364,733	2,385,342,266
非流动资产合计	9,036,192,342	4,384,900,820
资产总计	16,874,229,765	13,303,645,703
流动负债：
短期借款	5,421,832,360	3,252,503,007
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	478,696,775	634,562,448
预收款项
合同负债	70,504,089	64,584,575
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	95,741,957	107,285,641
应交税费	36,368,093	189,187,152
其他应付款	939,286,542	312,978,500
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	229,583,995	417,066,281
其他流动负债	5,431,003	4,409,730
流动负债合计	7,277,444,814	4,982,577,334
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	1,135,157,985	352,104,233
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	1,450,529	276,276
长期应付款	58,796,059	49,716,751
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	363,163,990	363,225,574
递延所得税负债	15,942,510	6,041,463
其他非流动负债
非流动负债合计	1,574,511,073	771,364,297
负债合计	8,851,955,887	5,753,941,631
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	193,123	193,123
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	5,272,914,853	5,258,726,355
减：库存股
其他综合收益	-105,270,641	-8,215,044
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润	2,854,436,543	2,298,999,638
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	8,022,273,878	7,549,704,072
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	8,022,273,878	7,549,704,072
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	16,874,229,765	13,303,645,703

公司负责人：赵立新 主管会计工作负责人：郭修赟 会计机构负责人：杨佳蓓
合并利润表
2022年1—9月
编制单位：格科微有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年前三季度（1-9月）	2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	4,570,800,496	5,256,378,791
其中：营业收入	4,570,800,496	5,256,378,791
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	3,682,133,836	4,146,912,492
其中：营业成本	3,103,714,868	3,486,151,203
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金 净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	9,045,891	7,436,593
销售费用	86,064,426	94,804,533
管理费用	191,464,978	73,443,342
研发费用	402,849,205	383,663,479
财务费用	-111,005,532	101,413,342
其中：利息费用	65,312,511	96,857,924
利息收入	-30,915,252	-14,691,346
加：其他收益	2,834,162	15,440,523
投资收益（损失以 “－”号填列）	8,861,539	15,330,394
其中：对联营企业和 合营企业的投资收益
以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以 “－”号填列）
净敞口套期收益（损 失以“-”号填列）
公允价值变动收益 （损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失 以“－”号填列）	1,351,139	3,056,810
资产减值损失（损失 以“－”号填列）	-233,786,308	-68,759,562
资产处置收益（损失 以“－”号填列）	32,920	12,202
三、营业利润（亏损以 “－”号填列）	667,960,112	1,074,546,666
加：营业外收入	421,025	316,147
减：营业外支出	3,269,139	3,768,741
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）	665,111,998	1,071,094,072
减：所得税费用	109,675,093	137,654,455
五、净利润（净亏损以 “－”号填列）	555,436,905	933,439,617
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 （净亏损以“－”号填列）	555,436,905	933,439,617
2.终止经营净利润 （净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东 的净利润（净亏损以“-” 号填列）	555,436,905	933,439,617
2.少数股东损益（净 亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净 额	-97,055,597	22,408,345
（一）归属母公司所有者 的其他综合收益的税后净额	-97,055,597	22,408,345
1.不能重分类进损益的 其他综合收益	-6,102,486	21,129,153
（1）重新计量设定受 益计划变动额
（2）权益法下不能转 损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投 资公允价值变动	-6,102,486	21,129,153
（4）企业自身信用风 险公允价值变动
2.将重分类进损益的其 他综合收益	-90,953,111	1,279,192
（1）权益法下可转损 益的其他综合收益
（2）其他债权投资公 允价值变动
（3）金融资产重分类 计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信 用减值准备
（5）现金流量套期储 备
（6）外币财务报表折 算差额	-90,953,111	1,279,192
（7）其他
（二）归属于少数股东的 其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	458,381,308	955,847,962
（一）归属于母公司所有 者的综合收益总额	458,381,308	955,847,962
（二）归属于少数股东的 综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 股)	0.22	0.41
（二）稀释每股收益(元/ 股)	0.21	0.39

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：赵立新 主管会计工作负责人：郭修赟 会计机构负责人：杨佳蓓
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：格科微有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年前三季度 （1-9月）	2021年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	5,106,607,723	5,928,153,607
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	334,203,924	307,722,982
收到其他与经营活动有关的现金	170,633,279	499,328,502
经营活动现金流入小计	5,611,444,926	6,735,205,091
购买商品、接受劳务支付的现金	-4,863,118,559	-5,600,027,211
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	-379,590,296	-319,715,315
支付的各项税费	-314,394,874	-160,696,244
支付其他与经营活动有关的现金	-208,098,739	-296,146,480
经营活动现金流出小计	-5,765,202,468	-6,376,585,250
经营活动产生的现金流量净额	-153,757,542	358,619,841
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,500,000	-
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额	32,920	18,251
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金	436	67,929
投资活动现金流入小计	1,533,356	86,180
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金	-4,352,992,901	-1,554,161,941
投资支付的现金	-23,103,142	-
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	-4,376,096,043	-1,554,161,941
投资活动产生的现金流量净额	-4,374,562,687	-1,554,075,761
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	0	3,539,498,769
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金
取得借款收到的现金	6,124,884,816	4,335,398,551
收到其他与筹资活动有关的现金	0	69,066,118
筹资活动现金流入小计	6,124,884,816	7,943,963,438
偿还债务支付的现金	-3,152,275,251	-1,626,567,085
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金	-108,156,311	-97,549,515
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	-23,336,754	-187,614,236
筹资活动现金流出小计	-3,283,768,316	-1,911,730,836
筹资活动产生的现金流量净额	2,841,116,500	6,032,232,602
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响	-6,611,889	-2,794,079
五、现金及现金等价物净增加额	-1,693,815,618	4,833,982,603
加：期初现金及现金等价物余额	3,585,941,037	1,373,715,670
六、期末现金及现金等价物余额	1,892,125,419	6,207,698,273

公司负责人：赵立新 主管会计工作负责人：郭修赟 会计机构负责人：杨佳蓓

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用


特此公告。


格科微有限公司董事会
2022年10月28日