[三季报]华西证券(002926):2022年三季度报告

时间:2022年10月30日 18:21:19 中财网
原标题:华西证券:2022年三季度报告

证券代码:002926 证券简称:华西证券 公告编号:2022-49
华西证券股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明:保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

项目本报告期本报告期比上年同期 增减年初至报告期末年初至报告期末比上 年同期增减
营业总收入(元)786,214,143.59-46.10%2,536,015,703.01-36.06%
归属于上市公司股东 的净利润(元)67,992,819.39-86.31%359,519,352.61-74.80%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润(元)67,731,226.71-86.59%332,498,175.86-76.74%
经营活动产生的现金 流量净额(元)---2,396,707,434.96-152.53%
基本每股收益(元/ 股)0.03-84.21%0.14-74.07%
稀释每股收益(元/ 股)0.03-84.21%0.14-74.07%
加权平均净资产收益 率0.31%减少1.92个百分点1.61%减少4.89个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 
总资产(元)89,814,962,289.7095,794,913,997.16-6.24% 
归属于上市公司股东 的所有者权益(元)22,266,942,074.5722,377,893,383.86-0.50% 
(二) 非经常性损益项目和金额

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益(包括 已计提资产减值准备的冲销 部分)-53,866.82131,257.77 
计入当期损益的政府补助 (与公司正常经营业务密切 相关,符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外)2,992,291.286,115,331.55 
除上述各项之外的其他营业 外收入和支出-2,680,951.6921,568,102.27 
其他符合非经常性损益定义 的损益项目92,005.818,216,943.44三代手续费返还收入及税费 减免
减:所得税影响额87,885.909,010,458.28 
合计261,592.6827,021,176.75--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明

项目涉及金额(元)原因
公允价值变动损益-189,620,657.89公司正常经营业务
投资收益58,393,200.97公司正常经营业务
(三) 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

项目2022年9月30日2022年1月1日变动比例变动说明
衍生金融资产63,136,107.75115,426,183.52-45.30%衍生工具规模减少
应收款项155,676,324.75358,295,691.68-56.55%应收清算款减少
其他债权投资3,829,940,430.866,957,534,901.40-44.95%以收取合同现金流量或 以出售为目标的债券投 资规模减少
其他资产282,217,358.66419,711,646.52-32.76%待交收款项和待确认的 投资款项减少
应付短期融资款6,221,173,747.7210,287,876,366.68-39.53%短期收益凭证发行规模 减少
交易性金融负债2,783,832,850.071,423,736,612.2095.53%业务负债结构调整,债 券借贷借入债券卖出增 加
应交税费201,863,981.00409,827,011.59-50.74%主要是企业所得税减少
其他负债1,039,297,106.66725,317,434.0043.29%其他应付款中场外交易 保证金增加
其他综合收益-471,369,439.86-263,398,777.96不适用其他债权投资公允价值 变动浮亏增加
项目2022年1-9月2021年1-9月变动比例变动说明
投资银行业务手续费净 收入172,448,402.03369,056,746.33-53.27%承销业务收入下滑
资产管理业务手续费净 收入86,136,863.3462,201,701.7938.48%主动管理业务规模、收 入相应增加
投资收益(损失以 “-”列示)58,393,200.971,285,080,568.11-95.46%受市场行情影响,金融 投资出现亏损
其中:对联营企业和合 营企业的投资收益-24,460,938.0458,598,937.92-141.74%受市场行情影响,权益 法投资出现亏损
其他收益14,332,274.9910,964,274.7730.72%三代手续费收入增加
汇兑收益(损失以 “-”列示)3,412,265.55-187,044.20不适用汇率波动
资产处置收益(损失以 “-”号填列)131,257.77-9,122.63不适用资产处置取得收益
信用减值损失224,031,128.5322,321,632.80903.65%受市场行情影响,其他 债权投资减值损失增加
营业外收入27,604,689.88898,563.012972.09%按程序核销了长期应付 款的会员基金
营业外支出6,036,587.6116,072,827.29-62.44%捐赠支出同比减少
所得税费用43,693,591.88408,576,386.62-89.31%本期利润减少
持续经营净利润(净亏 损以“-”号填列)354,019,528.161,477,026,690.35-76.03%本期利润减少
归属于母公司股东的净 利润359,519,352.611,426,568,102.07-74.80%本期利润减少
少数股东损益-5,499,824.4550,458,588.28-110.90%本期无少数股东股权投 资退出收益
其他综合收益的税后净 额-207,970,661.90-4,862,964.47不适用其他债权投资公允价值 变动浮亏增加
经营活动产生的现金流 量净额-2,396,707,434.964,562,971,563.13-152.53%主要是客户资金规模减 少
投资活动产生的现金流 量净额2,907,265,137.01-1,319,080,621.78不适用其他债权投资处置收到 现金增加
筹资活动产生的现金流 量净额-2,505,402,859.474,069,992,927.89-161.56%短期融资券和短期收益 凭证筹资规模减少

二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数103,586报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如 有)0   
前10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限 售条件的 股份数量质押、标记 或冻结情况 
     股份状态数量
泸州老窖集团 有限责任公司国有法人18.13%475,940,143.000  
华能资本服务 有限公司国有法人11.34%297,798,988.000  
泸州老窖股份 有限公司国有法人10.20%267,864,744.000  
四川剑南春 (集团)有限 责任公司境内非国有法 人6.79%178,329,599.000  
中铁信托有限 责任公司国有法人3.74%98,081,280.000  
四川省宜宾五 粮液集团有限 公司国有法人2.83%74,304,000.000  
重庆市涪陵投 资集团有限责 任公司国有法人2.83%74,304,000.000冻结74,304,000.00
四川峨胜水泥 集团股份有限 公司境内非国有法 人1.66%43,700,000.000  
中国建设银行 股份有限公司 -国泰中证全 指证券公司交 易型开放式指 数证券投资基 金其他1.33%34,915,649.000  
香港中央结算 有限公司境外法人1.24%32,552,152.000  
前10名无限售条件股东持股情况      
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类    
  股份种类数量   
泸州老窖集团有限责任公司475,940,143.00人民币普通股475,940,143.00   
华能资本服务有限公司297,798,988.00人民币普通股297,798,988.00   
泸州老窖股份有限公司267,864,744.00人民币普通股267,864,744.00   
四川剑南春(集团)有限责任公 司178,329,599.00人民币普通股178,329,599.00   
中铁信托有限责任公司98,081,280.00人民币普通股98,081,280.00   
四川省宜宾五粮液集团有限公司74,304,000.00人民币普通股74,304,000.00   
重庆市涪陵投资集团有限责任公 司74,304,000.00人民币普通股74,304,000.00   
四川峨胜水泥集团股份有限公司43,700,000.00人民币普通股43,700,000.00   
中国建设银行股份有限公司-国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金34,915,649.00人民币普通股34,915,649.00   

香港中央结算有限公司32,552,152.00人民币普通股32,552,152.00
上述股东关联关系或一致行动的说明泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东。除 上述股东关联关系以外,公司未获知其余股东之间是否存在关联关 系或一致行动关系。  
前10名股东参与融资融券业务情况说明(如有)截至本报告期末,泸州老窖股份有限公司通过转融通业务平台出借 了4,966,400股公司股份。  
(二) 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
三、其他重要事项
1、分支机构变更情况
报告期内,公司以下分支机构名称及地址发生变更:

分支机构名称变更原因/类型变更前变更后
成都龙腾东路证券营 业部注册地址变更成都市武侯区龙腾东路 36号 1栋 8层 9-13 号、11层 5号四川省成都市武侯区龙腾东路 36号 1栋 8层 8-13号
绵阳园艺南路证券营 业部名称变更绵阳恒源大道证券营业部绵阳园艺南路证券营业部
 注册地址变更绵阳市安州区花荄恒源大道花城广场绵阳市科技城新区人才公园园艺南 路 21号 2栋
2、诉讼进展情况
公司《2022年半年度报告》披露了相关诉讼案件。截至本报告披露日,以下事件存在新的进展: (1)与叶某、陈某、景某融资融券交易纠纷案
本公司与叶某和陈某分别于 2020年 9月和 2020年 10月签订《融资融券业务合同》,叶某向本公司借入本金人民币
7,352.06万元,陈某向本公司借入本金人民币 7,918.42万元,担保物为其持有的仁东控股股票,因前述股票持续下跌,
导致维持担保比例低于合同约定的最低线,公司按约定实施强制平仓,强制平仓后叶某未偿还本金为 4,137.62万元,陈
某未偿还本金为 4,598.92万元,公司已全额计提减值准备。景某向公司出具《不可撤销保证书》,就叶某和陈某在公司的
融资本金、利息及其他相关费用提供连带责任担保。公司于 2020年 12月 7日向成都中院申请诉前财产保全。2021年 12
月 28日成都中院作出(2020)川 01民初 8819号、8818号一审民事判决书,判决叶某、陈某分别向本公司偿还融资本
金、融资利息及违约金;向公司支付律师费、公证费;景某对本判决确定的叶某和陈某的债务承担连带保证责任;案件
受理费和保全费由叶某、陈某、景某承担。截至本报告披露日,两案被告均已上诉,9月 28日本案二审开庭,待判决。

(2)数知科技相关责任纠纷案
投资者袁某、肖某因投资原创业板上市公司北京数知科技股份有限公司(简称“数知科技”)分别造成投资损失10,805,074.61元、1,330,331.09元,两位自然人先后以数知科技实施虚假陈述的行为侵害了其合法权益起诉数知科技,以
本公司作为数知科技向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构未能勤勉尽责、保荐行为存在过错为由,起诉本公司。

具体诉请:要求被告数知科技赔偿原告投资损失;判令国金证券、大信会计师事务所、公司对原告的投资损失承担连带
赔偿责任;诉讼费由被告承担。其中袁某诉请金额 10,805,074.61元,肖某诉请金额 1,330,331.09元。两案一审均未开庭。

(3)成都三建诉公司建设工程施工合同纠纷案
本公司与成都雄川实业集团有限公司(简称“雄川公司”)约定联合开发建设 D6地块二期工程,工程现已基本完工,
2022年,雄川公司因拖欠成都建工第三建筑工程有限公司(简称“成都三建”)工程款,成都三建诉公司、雄川公司建设
工程施工合同纠纷案,成都三建诉请:要求本公司、雄川公司向原告支付工程款 11,723,891.00元及资金占用利息;要求
原告在工程价款 11,723,891.00元内对案涉工程折价或者拍卖的价款享有行使优先权的权利;要求雄川公司对本公司的债
3、本报告期内,已通过临时公告披露的其他重大事项

公告名称公告编号公告日期
2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)发行结果公告-2022年 7月 20日
2021年年度权益分派实施公告2022-362022年 8月 10日
第三届监事会 2022年第四次会议决议公告2022-372022年 8月 26日
第三届董事会 2022年第三次会议决议公告2022-382022年 8月 26日
关于计提资产减值准备的公告2022-402022年 8月 26日
关于参加四川辖区上市公司 2022年投资者网上集体接待日活动的公 告2022-422022年 9月 14日
注:以上临时公告查询索引为巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

四、季度财务报表
(一) 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:华西证券股份有限公司 2022年9月30日 单位:元

项目2022年9月30日2022年1月1日
资产:  
货币资金23,563,598,947.9124,736,993,782.37
其中:客户资金存款19,994,948,713.1421,883,517,499.80
结算备付金4,498,185,149.285,220,125,558.76
其中:客户备付金3,710,577,121.314,506,744,066.36
贵金属  
拆出资金  
融出资金16,119,533,278.6817,937,678,795.62
衍生金融资产63,136,107.75115,426,183.52
存出保证金2,691,602,120.022,092,279,112.85
应收款项155,676,324.75358,295,691.68
应收款项融资  
合同资产  
买入返售金融资产10,587,476,718.7910,705,049,455.45
持有待售资产  
金融投资:30,175,977,977.8632,680,772,053.15
交易性金融资产26,301,715,324.9025,678,787,047.81
债权投资  
其他债权投资3,829,940,430.866,957,534,901.40
其他权益工具投资44,322,222.1044,450,103.94
长期股权投资194,649,650.95179,280,002.13
投资性房地产24,615,784.2025,621,661.73
固定资产590,816,693.08576,153,930.12
在建工程  
使用权资产157,980,971.83177,342,935.58
无形资产91,713,263.2687,432,835.26
商誉13,702,713.1513,702,713.15
递延所得税资产604,079,229.53469,047,639.27
其他资产282,217,358.66419,711,646.52
资产总计89,814,962,289.7095,794,913,997.16
负债:  
短期借款  
应付短期融资款6,221,173,747.7210,287,876,366.68
拆入资金3,222,767,833.333,339,823,586.09
交易性金融负债2,783,832,850.071,423,736,612.20
衍生金融负债72,012,629.9179,138,481.95
卖出回购金融资产款10,372,044,996.5913,274,423,751.94
代理买卖证券款25,042,430,879.4327,475,865,631.75
代理承销证券款  
应付职工薪酬696,804,915.54804,997,337.67
应交税费201,863,981.00409,827,011.59
应付款项24,061,531.2423,364,239.74
合同负债31,212,510.6738,081,602.46
持有待售负债  
预计负债263,810.64263,445.43
长期借款  
应付债券17,600,013,877.1215,252,280,287.13
其中:优先股  
永续债  
租赁负债144,938,032.05162,697,636.10
递延收益  
递延所得税负债74,489,204.6492,917,982.13
其他负债1,039,297,106.66725,317,434.00
负债合计67,527,207,906.6173,390,611,406.86
所有者权益:  
股本2,625,000,000.002,625,000,000.00
其他权益工具  
其中:优先股  
永续债  
资本公积8,114,012,431.398,114,012,431.39
减:库存股  
其他综合收益-471,369,439.86-263,398,777.96
盈余公积1,120,659,253.351,120,659,253.35
一般风险准备3,284,470,176.963,284,470,176.96
未分配利润7,594,169,652.737,497,150,300.12
归属于母公司所有者权益合计22,266,942,074.5722,377,893,383.86
少数股东权益20,812,308.5226,409,206.44
所有者权益合计22,287,754,383.0922,404,302,590.30
负债和所有者权益总计89,814,962,289.7095,794,913,997.16
法定代表人:杨炯洋 主管会计工作负责人:李斌 会计机构负责人:胡小莉
2、合并年初到报告期末利润表
编制单位:华西证券股份有限公司 2022年1-9月 单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2,536,015,703.013,966,387,279.53
利息净收入952,802,066.89837,443,109.86
利息收入1,861,808,430.471,727,769,463.10
利息支出909,006,363.58890,326,353.24
手续费及佣金净收入1,685,673,690.462,089,835,325.93
其中:经纪业务手续费净收入1,388,180,513.681,639,752,606.96
投资银行业务手续费净收 入172,448,402.03369,056,746.33
资产管理业务手续费净收 入86,136,863.3462,201,701.79
投资收益(损失以“-”列示)58,393,200.971,285,080,568.11
其中:对联营企业和合营企业的 投资收益-24,460,938.0458,598,937.92
以摊余成本计量的金融资 产终止确认产生的收益(损失以“-” 号填列)  
净敞口套期收益(损失以“-”号填 列)  
其他收益14,332,274.9910,964,274.77
公允价值变动收益(损失以“-” 列示)-189,620,657.89-266,641,491.23
汇兑收益(损失以“-”列示)3,412,265.55-187,044.20
其他业务收入10,891,604.279,901,658.92
资产处置收益(损失以“-”号填 列)131,257.77-9,122.63
二、营业总支出2,159,870,685.242,065,609,938.28
税金及附加25,774,535.6331,928,776.44
业务及管理费1,904,801,908.332,005,402,385.14
信用减值损失224,031,128.5322,321,632.80
其他资产减值损失  
其他业务成本5,263,112.755,957,143.90
三、营业利润(亏损以“-”列示)376,145,017.771,900,777,341.25
加:营业外收入27,604,689.88898,563.01
减:营业外支出6,036,587.6116,072,827.29
四、利润总额(亏损总额以“-”列 示)397,713,120.041,885,603,076.97
减:所得税费用43,693,591.88408,576,386.62
五、净利润(净亏损以“-”列示)354,019,528.161,477,026,690.35
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以 “-”号填列)354,019,528.161,477,026,690.35
2.终止经营净利润(净亏损以 “-”号填列)  
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利润 (净亏损以“-”号填列)359,519,352.611,426,568,102.07
2.少数股东损益(净亏损以“-” 号填列)-5,499,824.4550,458,588.28
六、其他综合收益的税后净额-207,970,661.90-4,862,964.47
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额-207,970,661.90-4,862,964.47
(一)不能重分类进损益的其他 综合收益-95,911.38-1,558,736.13
1.重新计量设定受益计划变动 额  
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益  
3.其他权益工具投资公允价值 变动-95,911.38-1,558,736.13
4.企业自身信用风险公允价值 变动  
5.其他  
(二)将重分类进损益的其他综 合收益-207,874,750.52-3,304,228.34
1.权益法下可转损益的其他综 合收益  
2.其他债权投资公允价值变动-350,964,345.95-1,675,361.68
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额  
4.其他债权投资信用损失准备143,089,595.43-1,628,866.66
5.现金流量套期储备  
6.外币财务报表折算差额  
7.其他  
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额  
七、综合收益总额146,048,866.261,472,163,725.88
(一)归属于母公司所有者的综合 收益总额151,548,690.711,421,705,137.60
(二)归属于少数股东的综合收益 总额-5,499,824.4550,458,588.28
八、每股收益----
(一)基本每股收益0.140.54
(二)稀释每股收益0.140.54
法定代表人:杨炯洋 主管会计工作负责人:李斌 会计机构负责人:胡小莉
3、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位:华西证券股份有限公司 2022年1-9月 单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:  
销售商品、提供劳务收到的现金  
向其他金融机构拆入资金净增加额  
为交易目的而持有的金融资产净减 少额 1,746,033,010.98
收取利息、手续费及佣金的现金3,694,615,092.173,862,903,180.98
拆入资金净增加额 1,189,000,000.00
回购业务资金净增加额  
返售业务资金净减少额123,141,035.77 
融出资金净减少额1,795,301,177.13 
代理买卖证券收到的现金净额 4,665,828,891.86
收到其他与经营活动有关的现金2,774,533,505.041,619,030,247.98
经营活动现金流入小计8,387,590,810.1113,082,795,331.80
为交易目的而持有的金融资产净增 加额833,513,060.38 
拆出资金净增加额  
拆入资金净减少额119,000,000.00 
回购业务资金净减少额2,898,524,963.03141,790,664.74
返售业务资金净增加额 2,070,734,120.55
融出资金净增加额 2,317,066,944.75
代理买卖证券支付的现金净额3,109,835,776.61 
支付利息、手续费及佣金的现金606,958,199.29668,376,227.24
支付给职工及为职工支付的现金1,562,768,637.951,626,188,010.24
支付的各项税费582,794,063.28675,072,145.43
支付其他与经营活动有关的现金1,070,903,544.531,020,595,655.72
经营活动现金流出小计10,784,298,245.078,519,823,768.67
经营活动产生的现金流量净额-2,396,707,434.964,562,971,563.13
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金9,638,834,937.224,332,271,752.82
取得投资收益收到的现金485,481,572.95995,725,572.54
处置固定资产、无形资产和其他长177,150.7613,592.97
期资产收回的现金净额  
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额  
收到其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流入小计10,124,493,660.935,328,010,918.33
投资支付的现金7,128,166,033.376,582,458,915.75
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金89,062,490.5564,632,624.36
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额  
支付其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流出小计7,217,228,523.926,647,091,540.11
投资活动产生的现金流量净额2,907,265,137.01-1,319,080,621.78
三、筹资活动产生的现金流量:  
吸收投资收到的现金  
其中:子公司吸收少数股东投资收 到的现金  
取得借款收到的现金  
发行债券收到的现金12,024,971,279.0020,383,650,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金  
筹资活动现金流入小计12,024,971,279.0020,383,650,000.00
偿还债务支付的现金13,677,354,065.0015,402,299,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金789,724,686.86807,950,299.44
其中:子公司支付给少数股东的股 利、利润  
支付其他与筹资活动有关的现金63,295,386.61103,407,772.67
筹资活动现金流出小计14,530,374,138.4716,313,657,072.11
筹资活动产生的现金流量净额-2,505,402,859.474,069,992,927.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响3,412,265.55-187,044.20
五、现金及现金等价物净增加额-1,991,432,891.877,313,696,825.04
加:期初现金及现金等价物余额29,950,856,072.7822,163,560,859.41
六、期末现金及现金等价物余额27,959,423,180.9129,477,257,684.45
法定代表人:杨炯洋 主管会计工作负责人:李斌 会计机构负责人:胡小莉
(二) 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。

华西证券股份有限公司董事会
2022年10月31日

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