[三季报]绿康生化(002868):2022年三季度报告
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时间：2022年10月30日 18:26:34 中财网 |
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原标题:绿康生化:2022年三季度报告
证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2022-103
绿康生化股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完
整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| | 本报告期 | 本报告期比上年同期
增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上
年同期增减 | | 营业收入（元） | 89,802,349.00 | 14.68% | 234,068,484.09 | -7.17% | | 归属于上市公司股东
的净利润（元） | -31,243,901.96 | -149.22% | -67,776,031.12 | -1,034.99% | | 归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润（元） | -28,126,768.03 | -539.52% | -59,883,096.70 | -2,749.63% | | 经营活动产生的现金
流量净额（元） | — | — | -13,515,864.69 | -4,342.38% | | 基本每股收益（元/
股） | -0.20 | -150.00% | -0.44 | -1,000.00% | | 稀释每股收益（元/
股） | -0.20 | -150.00% | -0.44 | -1,000.00% | | 加权平均净资产收益
率 | -4.69% | -2.97% | -9.91% | -9.12% | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | | 总资产（元） | 1,267,040,394.85 | 1,258,398,896.70 | 0.69% | | | 归属于上市公司股东
的所有者权益（元） | 649,850,967.80 | 717,626,998.92 | -9.44% | |
（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 计入当期损益的政府补助
（与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外） | 2,206,287.81 | 4,313,429.35 | | | 除上述各项之外的其他营业
外收入和支出 | -49,919.52 | -96,894.76 | | | 其他符合非经常性损益定义
的损益项目 | -4,984,563.29 | -11,435,176.60 | | | 减：所得税影响额 | 288,571.06 | 637,620.49 | | | 少数股东权益影响额
（税后） | 367.87 | 36,671.92 | | | 合计 | -3,117,133.93 | -7,892,934.42 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
?适用 □不适用
公司投资的医药产业基金，其投资嘉和生物在港股上市，公司根据该公司在资产负债表日港股股价按照权益法确认的投资
损失。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项
目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
（一） 合并资产负债表
单位：元
| 科目 | 2022-9-30 | 2022-1-1 | 变动率 | 说明 | | 货币资金 | 34,717,251.56 | 97,495,450.53 | -64.39% | 主要是本期募集资金项目和热电联产项目投入所致 | | 应收款项融资 | 1,313,728.75 | 823,925.76 | 59.45% | 主要本期银行承兑汇票增加所致 | | 预付款项 | 1,429,501.72 | 4,855,580.68 | -70.56% | 主要是本期原材料预付款减少所致 | | 存货 | 105,587,860.43 | 61,204,853.85 | 72.52% | 本期产品期末库存增加 | | 其他流动资产 | 4,579,682.13 | 16,666,261.57 | -72.52% | 本期增值税期末留抵税额减少 | | 长期股权投资 | 22,544,052.66 | 34,713,691.52 | -35.06% | 子公司对外投资的产业基金按照权益法确认的投资损失 | | 固定资产 | 898,713,845.53 | 198,078,306.56 | 353.72% | 主要因为本期热电联产项目、年产活性 1200吨杆菌肽预
混剂和 1200吨兽药原料药项目完工转固所致 | | 在建工程 | 44,900,477.83 | 709,635,409.97 | -93.67% | 主要因为本期热电联产项目、年产活性 1200吨杆菌肽预
混剂和 1200吨兽药原料药项目完工转固所致 | | 递延所得税资产 | 18,485,720.87 | 9,146,530.71 | 102.11% | 本期存货跌价准备增加，相应的递延所得税资产增加 | | 合同负债 | 7,393,345.32 | 914,707.94 | 708.27% | 子公司浦潭热能预收能耗款增加 | | 一年内到期的非
流动负债 | 100,623,150.66 | 54,317,332.62 | 85.25% | 长期负债一年内到期转入 | | 长期应付款 | 40,556,298.17 | 30,605,305.82 | 32.51% | 本期新增融资租赁 | | 递延收益 | 13,705,079.96 | 9,628,728.96 | 42.34% | 本期与资产相关的政府补助增加 | | 未分配利润 | 129,097,892.23 | 196,873,923.35 | -34.43% | 本期利润减少 |
（二） 合并利润表
单位：元
| 科目 | 2022年 1-9月 | 2021年 1-9月 | 变动率 | 说明 | | 税金及附加 | 2,922,386.41 | 2,211,801.16 | 32.13% | 本期房产税增加 | | 销售费用 | 7,174,995.82 | 11,196,055.55 | -35.91% | 由于疫情原因导致本期差旅费及推广费下降 | | 管理费用 | 18,739,027.40 | 13,899,367.96 | 34.82% | 本期热电联产项目和募投项目转固后的折旧
费增加以及工资费用化所致 | | 财务费用 | 9,754,632.85 | 1,793,565.07 | 443.87% | 本期贷款利息增加 | | 资产减值损失 | -14,395,007.08 | -6,079,565.29 | 136.78% | 主要是本期硫酸新霉素等产品由于产能不足
造成单位成本较高所计提减值损失 | | 信用减值损失 | -844,048.76 | -588,009.20 | 43.54% | 本期应收项目计提坏账增加 | | 营业外支出 | 100,395.03 | 32,054.78 | 213.20% | 主要是本期对外捐赠 | | 所得税费用 | -10,530,301.61 | -923,317.69 | -1,040.49% | 主要是本期利润减少及按照权益法核算的长
期股权投资收益变动所致 |
（三） 合并现金流量表
单位：元
| 科目 | 2022年 1-9月 | 2021年 1-9月 | 变动率 | 说明 | | 收到的税费返还 | 46,955,677.20 | 20,448,556.57 | 129.63% | 主要是本期收到免抵退税增加
所致 | | 收到其他与经营活
动有关的现金 | 10,781,586.67 | 4,819,094.62 | 123.73% | 本期收到的与资产相关的政府
补助增加 | | 支付的各项税费 | 4,006,943.63 | 5,942,593.22 | -32.57% | 本期企业所得税减少 | | 取得投资收益收到
的现金 | 444,435.14 | 1,393,502.24 | -68.11% | 本期农村信用合作联社分红减
少 | | 购建固定资产、无
形资产和其他长期
资产支付的现金 | 122,549,264.25 | 242,961,229.25 | -49.56% | 主要是本期热电联产、募投项
目建设基本完工投入减少所致 | | 收到其他与筹资活
动有关的现金 | 35,000,000.00 | 0.00 | 100.00% | 本期增加的融租租赁 | | 偿还债务支付的现
金 | 164,000,121.76 | 29,968,727.00 | 447.24% | 本期归还银行贷款增加 | | 分配股利、利润或
偿付利息支付的现
金 | 9,539,533.66 | 24,211,695.03 | -60.60% | 本期股利分配减少 | | 支付其他与筹资活
动有关的现金 | 16,256,943.99 | 0.00 | 100.00% | 本期增加的融资租赁费用 |
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 9,457 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | | | | | 前 10名股东持股情况 | | | | | | | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条
件的股份数量 | 质押、标记 或冻结情况 | | | | | | | | 股份状态 | 数量 | | 上海康怡投
资有限公司 | 境内非国有法
人 | 30.43% | 47,291,400.00 | 0 | 质押 | 8,000,000 | | 合力（亞洲） | 境外法人 | 26.70% | 41,489,860.00 | 0 | | | | 投資有限公司 | | | | | | | | 富杰（平潭）
投资有限公司 | 境内非国有法
人 | 7.08% | 10,998,000.00 | 0 | | | | 北京康闽咨询
管理中心（有
限合伙） | 境内非国有法
人 | 4.95% | 7,698,600.00 | 0 | | | | 赖潭平 | 境内自然人 | 1.00% | 1,556,860.00 | 1,556,860.00 | | | | 林辉军 | 境内自然人 | 0.67% | 1,040,900.00 | 0 | | | | 徐春霖 | 境内自然人 | 0.53% | 821,206.00 | 821,206.00 | | | | 童俊峰 | 境内自然人 | 0.44% | 690,000.00 | 0 | | | | 翁如山 | 境内自然人 | 0.44% | 680,920.00 | 0 | | | | 郭小瑛 | 境内自然人 | 0.44% | 680,232.00 | 0 | | | | 前 10名无限售条件股东持股情况 | | | | | | | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | | | | | | | | 股份种类 | 数量 | | | | | 上海康怡投资有限公司 | 47,291,400.00 | 人民币普通股 | 47,291,400.00 | | | | | 合力（亞洲）投資有限公司 | 41,489,860.00 | 人民币普通股 | 41,489,860.00 | | | | | 富杰（平潭）投资有限公司 | 10,998,000.00 | 人民币普通股 | 10,998,000.00 | | | | | 北京康闽咨询管理中心（有限合
伙） | 7,698,600.00 | 人民币普通股 | 7,698,600.00 | | | | | 林辉军 | 1,040,900.00 | 人民币普通股 | 1,040,900.00 | | | | | 童俊峰 | 690,000.00 | 人民币普通股 | 690,000.00 | | | | | 翁如山 | 680,920.00 | 人民币普通股 | 680,920.00 | | | | | 郭小瑛 | 680,232.00 | 人民币普通股 | 680,232.00 | | | | | 侯盛 | 610,000.00 | 人民币普通股 | 610,000.00 | | | | | 兰凌凌 | 563,400.00 | 人民币普通股 | 563,400.00 | | | | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 赖潭平先生持有公司控股股东上海康怡 98%的股权，直接持有公司
1%的股份。赖久珉先生为赖潭平之子，其持有公司控股股东上海康怡
2%的股权。赖建平先生为赖潭平先生之胞弟，其持有公司股东北京康
闽（原上海康闽贸易有限公司）71.43%的股份、直接持有公司 0.11%
的股份。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，
也未知是否互为一致行动人。 | | | | | | | 前 10名股东参与融资融券业务情况说明（如
有） | 上海康怡投资有限公司通过人民币普通账户持股 35,891,400股，通
过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
11,400,000股，合计持股 47,291,400股。翁如山通过招商证券股份有限
公司客户信用交易担保证券账户持有 680,920股，合计持股 680,920
股。 | | | | | |
注：前 10名股东中存在回购专户，但未列示在前 10名股东列表中，并将第 11名股东列入其中。绿康生化股份有限公
司回购专用证券账户持有公司股份 2,011,507股，占公司总股本的 1.29%。
（二） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
三、其他重要事项
?适用 □不适用
1、非公开发行股票事项进展：
公司于 2021年 1月 23日召开第三届董事会二十三次（临时）会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了公司非公开发行股票的相关议案，本次非公开发行采取向特定投资者非公开发行股票的方式。
公司将在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后由公司在中国证监会规定的有效期内选择适当的时机向不超过 35名（含）特定投资者发行，其中，公司控股股东上海康怡投资有限公司的认购数量为本次发行数量的 30.43%，洪祖星的认购数量为本次发行数量的 25.00%。本次非公开发行股份数量不超过 46,624,751股（含 46,624,751股），不超过本次非公开发行前公司总股本的 30%。若公司在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本、股权激励、股权回购注销等事项引起公司股份变动，本次非公开发行的发行数量上限将做相应调整。最终发行数量上限以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过 30,500万元（含本数）。
公司于 2021年 2月 1日召开第三届董事会二十四次（临时）会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整非公开发行股票方案的议案》，洪祖星将不再参与本次非公开发行股票认购。并经 2021年 2月 19日 2021年第一次临时股东大会审议通过。
公司于 2021年 4月 24日披露了《关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告》，中国证监会依法对公司提交的非公开发行股票的申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司于 2021年 6月 1日披露了《关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》，根据发行审核委员会会议审核结果，公司本次非公开发行 A股股票的申请获得审核通过。
公司于 2021年 6月 16日披露了《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准绿康生化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1985号），核准公司非公开发行不超过 46,624,751股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量，批复自核准发行之日起 12个月内有效。
公司于 2022年 1月 17日了第四届董事会第六次（临时）会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于延长公司非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会及董事会授权人士办理相关事宜有效期的议案》，同意将公司非公开发行股票决议的有效期和授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期延长至 2023年 2月 18 日。除延长上述决议有效期及授权有效期外，公司非公开发行股票的其他事项内容保持不变。该议案已经公司 2022年 2月 7日召开的 2022 年度第一次临时股东大会决议审议通过。
公司于 2022年 6月 9日披露了《关于非公开发行股票批复到期失效的公告》， 由于市场环境和股权融资时机等多方面因素的综合影响，公司未能在中国证监会核准发行之日起 12 个月内完成发行工作，本次非公开发行股票的批复到期自动失效。本次非公开发行股票批文到期失效不会对公司的生产经营活动产生重大影响。 根据相关规定，公司后续如再推出股权融资计划，需重新召开董事会和股东大会审议发行方案，并按规定进行披露后上报中国证监会核准。
上述具体内容详见公司指定的信息披露媒体《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。
（1）本次交易基本情况及进展
公司于 2022年 7月 31日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于签订〈股份转让及资产置出的合作框架协议〉暨关联交易的议案》、《关于签订〈资产收购的合作框架协议〉的议案》、《关于豁免公司董事、高级管理人员自愿性股份锁定承诺的议案》，合力亚洲、富杰平潭、北京康闽拟通过协议转让的方式向杭州义睿投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“义睿投资”）、上饶市长鑫贰号企业管理中心（有限合伙）（以下简称“长鑫贰号”）、杭州慈荫投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“慈荫投资”）、肖菡转让公司合计 36.73%的股份（以下简称“股份转让”），同时，公司拟将浦潭热能 100%股权出售给合力亚洲、富杰平潭、北京康闽或其指定主体，其中合力亚洲或其指定主体受让浦潭热能70%股权、富杰平潭或其指定主体受让浦潭热能18%股权、北京康闽或其指定主体受让浦潭热能12%股权。公司拟以现金方式向玉山县旺宏企业管理中心（有限合伙）（以下简称“旺宏中心”）、王梅钧购买其持有的江西纬科新材料科技有限公司 100%股权。本次资产收购事项以上市公司股份协议转让及资产出售事项的实施为前提，如前述资产出售和股份转让无法付诸实施，则本次资产收购不予实施，股份转让或资产置出均不以资产置入为前提。
公司于 2022年 8月 3日收到深圳证券交易所上市公司管理二部发出的《关于对绿康生化股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 318 号）（以下简称“《关注函》”），于 2022年 8月 9日披露《关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告》，鉴于本次交易暂停，经向深圳证券交易所申请，公司决定延期回复《关注函》，待相关事项与各方进一步协商确定后回复披露。
公司于 2022年 8月 8日披露《关于暂停股份转让、资产置出及资产收购事项的公告》，因本次交易涉及豁免 IPO承诺，股权协议转让等相关事项，公司本着审慎的态度和原则，认为本次交易事项各方需进一步协商，经与各方沟通后，综合考虑各项因素，决定暂停本次交易。
公司于 2022年 10月 1日披露了《关于股份转让、资产置出及资产收购事项的进展公告》，根据公司收到的旺宏中心、王梅钧于 2022 年 9 月 29 日出具的确认函，旺宏中心、王梅钧同意延长《资产收购的合作框架协议》 中约定的截止日至 2022 年 11 月 28 日（即 2022 年 7 月 31 日起 120 日），即在 2022 年 11
月 28 日前，不会根据《资产收购的合作框架协议》 中的约定要求解除《资产收购的合作框架协议》。
公司将继续就本次交易所涉及的相关事项进行进一步补充、完善、充分论证，并就后续进展及时根据相关规定的要求认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
（2）本次交易事项的风险提示：
1）本次交易涉及豁免 IPO承诺，股权协议转让等相关事项，公司本着审慎的态度和原则，认为本次交易事项各方需进一步协商，经与各方沟通后，综合考虑各项因素，决定暂停本次交易。公司将积极组织落实相关工作，对本次交易涉及的相关事项进行进一步补充、完善、充分论证，并根据相关情况，另行决定是否重启或修改相关方案，以及召开董事会、股东大会履行相应决策程序。同时根据本次交易相关事项进展情况，按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
2）公司本次交易所涉股份转让尚需绿康生化股东大会审议通过豁免合力亚洲、洪祖星、富杰平潭、徐春霖、北京康闽、赖建平、张维闽就所持公司股份减持所做的部分承诺义务事项。公司已取消原定于2022年 8月 16日召开的审议上述事项的 2022年第二次临时股东大会，且截至本报告披露日，公司尚未发出关于上述事项新的股东大会通知，本次股份转让是否能够最终获得公司股东大会审议通过尚存在重大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
3）公司本次交易所涉资产置出尚需对置出资产进行审计、评估，交易价格尚未确定，交易方案尚属于初步方案，如交易双方后续对交易价格及交易方案重要条款无法达成一致，或因市场情况变化从而影响本次资产置出的条件，本次资产置出存在终止的风险，此外，本次资产置出构成关联交易，尚需公司股东大会审议通过，本次资产置出存在无法通过股东大会审议的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
4）公司本次交易所涉资产置入尚需对标的公司进行审计、评估，并对标的公司进行尽职调查，交易价格尚未确定，交易方案尚属于初步方案。根据《关于资产收购的合作框架协议》，如标的公司的交易价格低于 9,500万元，则标的公司交易对方有权解除本协议。截至 2022年 4月 30日，标的公司账面净资产为 1,365.96万元，如对标的公司的评估值低于 9,500万元且交易各方后续对交易价格及交易方案重要条款无法达成一致，或因市场情况变化从而影响本次资产置入的条件，本次资产置入存在终止的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
5）公司本次交易中股份转让及资产置出的实施互为前提，任何一项因未获得上市公司股东大会审议通过或未能通过证券交易所的审核或确认（如需）而无法付诸实施，则其他项均不予实施。股份转让或资产置出均不以资产置入为前提；本次交易中资产置入以前述股份转让及资产置出的实施为前提，如前述股份转让及资产置出无法付诸实施，则本次资产置入不予实施。敬请广大投资者注意投资风险。
上述具体内容详见公司指定的信息披露媒体《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。
3、设立全资子公司
公司于 2022年 5月 24日召开第四届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》，基于战略规划及未来经营发展的需要，公司拟投资设立全资子公司福建浦潭热能有限公司（以下简称“浦潭热能”），公司以自有资金等方式出资，持有浦潭热能 100%的股权。公司于 2022年 5月 28日披露了《 关于全资子公司完成工商注册登记的公告》，浦潭热能已完成相关工商注册登记手续，并取得了浦城县市场监督管理局颁发的《营业执照》。公司于 2022年 6月 18日披露了《关于子公司完成工商变更登记的公告》，因业务发展需要其对经营范围进行了变更并完成工商变更登记手续，取得了浦城县市场监督管理局换发的营业执照。浦潭热能自成立之日起纳入公司的合并报表范围。
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：绿康生化股份有限公司
| 项目 | 2022年 9月 30日 | 2022年 1月 1日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 34,717,251.56 | 97,495,450.53 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | | | | 应收账款 | 55,386,102.48 | 44,031,827.95 | | 应收款项融资 | 1,313,728.75 | 823,925.76 | | 预付款项 | 1,429,501.72 | 4,855,580.68 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 2,600,608.67 | 2,896,648.45 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 买入返售金融资产 | | | | 存货 | 105,587,860.43 | 61,204,853.85 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 4,579,682.13 | 16,666,261.57 | | 流动资产合计 | 205,614,735.74 | 227,974,548.79 | | 非流动资产： | | | | 发放贷款和垫款 | | | | 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 22,544,052.66 | 34,713,691.52 | | 其他权益工具投资 | 24,423,533.60 | 24,423,533.60 | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 898,713,845.53 | 198,078,306.56 | | 在建工程 | 44,900,477.83 | 709,635,409.97 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | 94,977.41 | 151,963.85 | | 无形资产 | 40,177,928.88 | 40,856,547.92 | | 开发支出 | | | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | 1,950,489.78 | 2,027,822.00 | | 递延所得税资产 | 18,485,720.87 | 9,146,530.71 | | 其他非流动资产 | 10,134,632.55 | 11,390,541.78 | | 非流动资产合计 | 1,061,425,659.11 | 1,030,424,347.91 | | 资产总计 | 1,267,040,394.85 | 1,258,398,896.70 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 183,414,598.94 | 156,277,359.58 | | 向中央银行借款 | | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | | | | 应付账款 | 148,981,803.78 | 167,700,810.98 | | 预收款项 | | | | 合同负债 | 7,393,345.32 | 914,707.94 | | 卖出回购金融资产款 | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | 代理买卖证券款 | | | | 代理承销证券款 | | | | 应付职工薪酬 | 6,372,999.43 | 7,916,064.68 | | 应交税费 | 1,402,660.10 | 1,453,754.70 | | 其他应付款 | 1,281,302.11 | 1,195,409.90 | | 其中：应付利息 | | | | 应付股利 | | | | 应付手续费及佣金 | | | | 应付分保账款 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | 100,623,150.66 | 54,317,332.62 | | 其他流动负债 | | 560,321.05 | | 流动负债合计 | 449,469,860.34 | 390,335,761.45 | | 非流动负债： | | | | 保险合同准备金 | | | | 长期借款 | 101,820,000.00 | 96,990,000.00 | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | 23,705.82 | 83,492.09 | | 长期应付款 | 40,556,298.17 | 30,605,305.82 | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 13,705,079.96 | 9,628,728.96 | | 递延所得税负债 | 7,536,312.20 | 8,733,401.40 | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 163,641,396.15 | 146,040,928.27 | | 负债合计 | 613,111,256.49 | 536,376,689.72 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 155,415,837.00 | 155,415,837.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 340,471,788.21 | 340,471,788.21 | | 减：库存股 | 32,426,048.56 | 32,426,048.56 | | 其他综合收益 | 3,907,155.56 | 3,907,155.56 | | 专项储备 | | | | 盈余公积 | 53,384,343.36 | 53,384,343.36 | | 一般风险准备 | | | | 未分配利润 | 129,097,892.23 | 196,873,923.35 | | 归属于母公司所有者权益合计 | 649,850,967.80 | 717,626,998.92 | | 少数股东权益 | 4,078,170.56 | 4,395,208.06 | | 所有者权益合计 | 653,929,138.36 | 722,022,206.98 | | 负债和所有者权益总计 | 1,267,040,394.85 | 1,258,398,896.70 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：赖潭平 主管会计工作负责人：鲍忠寿 会计机构负责人：鲍忠寿 2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 234,068,484.09 | 252,150,180.35 | | 其中：营业收入 | 234,068,484.09 | 252,150,180.35 | | 利息收入 | | | | 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 289,944,429.35 | 244,386,192.76 | | 其中：营业成本 | 232,940,154.53 | 195,396,671.57 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 2,922,386.41 | 2,211,801.16 | | 销售费用 | 7,174,995.82 | 11,196,055.55 | | 管理费用 | 18,739,027.40 | 13,899,367.96 | | 研发费用 | 18,413,232.34 | 19,888,731.45 | | 财务费用 | 9,754,632.85 | 1,793,565.07 | | 其中：利息费用 | 8,205,399.45 | 1,387,033.25 | | 利息收入 | 363,042.07 | 419,281.02 | | 加：其他收益 | 4,313,429.35 | 4,657,338.11 | | 投资收益（损失以“－”号填
列） | -11,724,903.72 | -12,777,428.37 | | 其中：对联营企业和合营
企业的投资收益 | -12,169,338.86 | -14,170,930.61 | | 以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”
号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以
“－”号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号填
列） | -844,048.76 | -588,009.20 | | 资产减值损失（损失以“-”号填
列） | -14,395,007.08 | -6,079,565.29 | | 资产处置收益（损失以“-”号填
列） | | | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -78,526,475.47 | -7,023,677.16 | | 加：营业外收入 | 3,500.27 | 2,310.74 | | 减：营业外支出 | 100,395.03 | 32,054.78 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填
列） | -78,623,370.23 | -7,053,421.20 | | 减：所得税费用 | -10,530,301.61 | -923,317.69 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -68,093,068.62 | -6,130,103.51 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”
号填列） | -68,093,068.62 | -6,130,103.51 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司股东的净利润
（净亏损以“-”号填列） | -67,776,031.12 | -5,971,491.43 | | 2.少数股东损益（净亏损以“-”号 | -317,037.50 | -158,612.08 | | 填列） | | | | 六、其他综合收益的税后净额 | | | | 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他
综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动
额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他
综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值
变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值
变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综
合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综
合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额 | | | | 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | | | | 7.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 | | | | 七、综合收益总额 | -68,093,068.62 | -6,130,103.51 | | （一）归属于母公司所有者的综合
收益总额 | -67,776,031.12 | -5,971,491.43 | | （二）归属于少数股东的综合收益
总额 | -317,037.50 | -158,612.08 | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | -0.44 | -0.04 | | （二）稀释每股收益 | -0.44 | -0.04 |
法定代表人：赖潭平 主管会计工作负责人：鲍忠寿 会计机构负责人：鲍忠寿 3、合并年初到报告期末现金流量表
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 244,380,829.54 | 258,641,733.07 | | 客户存款和同业存放款项净增加额 | | | | 向中央银行借款净增加额 | | | | 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | | 收到原保险合同保费取得的现金 | | | | 收到再保业务现金净额 | | | | 保户储金及投资款净增加额 | | | | 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | | 拆入资金净增加额 | | | | 回购业务资金净增加额 | | | | 代理买卖证券收到的现金净额 | | | | 收到的税费返还 | 46,955,677.20 | 20,448,556.57 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 10,781,586.67 | 4,819,094.62 | | 经营活动现金流入小计 | 302,118,093.41 | 283,909,384.26 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 219,481,056.87 | 188,878,659.61 | | 客户贷款及垫款净增加额 | | | | 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | | 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | | 拆出资金净增加额 | | | | 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | | 支付保单红利的现金 | | | | 支付给职工及为职工支付的现金 | 57,465,918.87 | 49,372,669.31 | | 支付的各项税费 | 4,006,943.63 | 5,942,593.22 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 34,680,038.73 | 39,396,870.27 | | 经营活动现金流出小计 | 315,633,958.10 | 283,590,792.41 | | 经营活动产生的现金流量净额 | -13,515,864.69 | 318,591.85 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | | | | 取得投资收益收到的现金 | 444,435.14 | 1,393,502.24 | | 处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额 | | 4,295,490.00 | | 处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额 | | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | | | | 投资活动现金流入小计 | 444,435.14 | 5,688,992.24 | | 购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金 | 122,549,264.25 | 242,961,229.25 | | 投资支付的现金 | | | | 质押贷款净增加额 | | | | 取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额 | | | | 支付其他与投资活动有关的现金 | | | | 投资活动现金流出小计 | 122,549,264.25 | 242,961,229.25 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -122,104,829.11 | -237,272,237.01 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | | | | 其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金 | | | | 取得借款收到的现金 | 224,061,077.52 | 219,119,160.40 | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | 35,000,000.00 | | | 筹资活动现金流入小计 | 259,061,077.52 | 219,119,160.40 | | 偿还债务支付的现金 | 164,000,121.76 | 29,968,727.00 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的
现金 | 9,539,533.66 | 24,211,695.03 | | 其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润 | | | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 16,256,943.99 | | | 筹资活动现金流出小计 | 189,796,599.41 | 54,180,422.03 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 69,264,478.11 | 164,938,738.37 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 | 3,578,016.72 | -278,590.94 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | -62,778,198.97 | -72,293,497.73 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 97,495,450.53 | 194,264,741.47 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 34,717,251.56 | 121,971,243.74 |
（二） 审计报告 （未完）
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