国泰君安(601211):国泰君安证券股份有限公司H股公告（2022年10月证券变动月报表）

 时间：2022年11月01日 17:17:31 中财网
原标题:国泰君安:国泰君安证券股份有限公司H股公告（2022年10月证券变动月报表）

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2022年10月31日 狀態: 新提交
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2022年10月31日 狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱: 國泰君安証券股份有限公司(「本公司」)
呈交日期: 2022年11月1日
I. 法定/註冊股本變動

1. 股份類別普通股股份分類H股於香港聯交所上市 (註1)是　
證券代號02611說明　　　　
　法定/註冊股份數目面值　法定/註冊股本　　
上月底結存1,391,827,180RMB1RMB1,391,827,180　
增加 / 減少 (-)0　　RMB0　
本月底結存1,391,827,180RMB1RMB1,391,827,180　

2. 股份類別普通股股份分類A股於香港聯交所上市 (註1)否　
證券代號601211說明　　　　
　法定/註冊股份數目面值　法定/註冊股本　　
上月底結存7,514,844,894RMB1RMB7,514,844,894　
增加 / 減少 (-)0　　RMB0　
本月底結存7,514,844,894RMB1RMB7,514,844,894　
本月底法定/註冊股本總額： RMB 8,906,672,074
因本公司是於中華人民共和國註冊成立，「法定股本」之概念不適用於本公司。本公司於第一部分所填寫的信息為本公司的已發行股本。
1. 股份類別普通股股份分類H股於香港聯交所上市 (註1)是　
證券代號02611說明　　　　
上月底結存1,391,827,180　　　　　
增加 / 減少 (-)0　　　　　
本月底結存1,391,827,180　　　　　

2. 股份類別普通股股份分類A股於香港聯交所上市 (註1)否　
證券代號601211說明　　　　
上月底結存7,514,844,894　　　　　
增加 / 減少 (-)0　　　　　
本月底結存7,514,844,894　　　　　
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用
(B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 不適用
(C). 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）

1. 可發行股份類別普通股股份分類A股可發行股份將於香港聯交所上市 (註1)否　　　
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)　　　　　　　　
可換股票據的說明　發行貨幣上月底已發行總額本月內變動　本月底已發行總額本月內因此發行的發行人 新股份數目 (C)本月底因此可能發行的 發行人新股份數目
1).A股可轉換公司債券 (債券期限自2017年7月7日至 2023年7月6日) 轉股期自2018年1月8日 (即 2018年1月7日後第一個交易日) 至2023年7月6日RMB6,990,171,000已換股06,990,171,0000393,369,217
　　　　　　　　　
可換股票據類別 債券/票據 可換股票據的證券代號(如已於香 港聯交所上市) (註1) 認購價/轉換價 RMB 17.77 股東大會通過日期 (如適用) 2016年5月19日　　　　　　　　
　　　　　　　　　
　　　　　　　　　
　　　　　　　　　
　　　　　　　　　
總數 C (普通股 A股): 0
備註：
發行價格爲人民幣100元/張；轉股價格自2018年6月29日起由人民幣20.2元/股調整爲人民幣19.8元/股，自2019年4月19日起由人民幣19.8元/股調整爲人民幣19.67元/股，自2019年8月12日起由人 民幣19.67元/股調整爲人民幣19.40元/股，自2020年8月12日起由人民幣19.40元/股調整爲人民幣19.01元/股, 自2021年8月20日起由人民幣19.01元/股調整爲人民幣18.45元/股, 自2022年7月15日起 由人民幣18.45元/股調整爲人民幣17.77元/股。(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權） 不適用
(E). 已發行股份的其他變動 不適用

0 本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和）
　
我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會 正式授權批准，並在適用的情況下： （註2） (i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項； (ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行； (iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行； (iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）； (v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行； (vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送； (vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及 (viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。
呈交者： 喻健
職銜： 董事
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註
1. 香港聯交所指香港聯合交易所。

(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式，可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確
2.
認，則不需要於此報表再作確認。

? 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
? 證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。

4. 如空位不敷應用，請呈交額外文件。

5. 如購回股份：
? 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」；及? 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
?
「可發行股份類別」應理解為「所購回股份類別」；及
?
「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」
6.
如贖回股份：
? 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」；及? 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
? 「可發行股份類別」應理解為「所贖回股份類別」；及
? 「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」

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